Universitetet i Stavanger Styret ved Universitetet i Stavanger US 100/16 Justert fordeling av statlig finansiering 2017 Saksnr: 15/05997-7 Saksansvarlig: Eli Løvaas Kolstø, Økonomi- og virksomhetsdirektør Møtedag: 01.12.2016 Informasjonsansvarlig: Eli Løvaas Kolstø, Økonomi- og virksomhetsdirektør Saken gjelder: Universitetsdirektøren legger i saken fram forslag til justert internfordeling av den statlige rammen for 2017. Forslaget bygger på vedtak i sak om foreløpig fordeling av statsbevilgningen, konsekvenser av forslag til statsbudsjett 2017 samt interne prioriteringer og omdisponeringer av midler. Grunnbevilgning fra Utdanningsdirektoratet til de nasjonale sentrene omtales ikke i saken. Bakgrunn og vurdering Styret godkjente 8. juni 2016 (US 53/16 Foreløpig fordeling av statlig finansiering 2017) den foreløpige interne fordelingen av statlig finansieringsramme for 2017 med 1366,2 mill. kroner basert på prognoser for statsbevilgningen. Regjeringens forslag til statsbudsjett 2017 ble lagt fram 6. oktober 2016. Budsjettforslaget gir Universitetet i Stavanger (UiS) en statlig ramme på 1.383,7 mill. Dette innebærer en nominell økning på 7,8 % og en realvekst på 5,0 % fra 2016, hovedsakelig som følge av videreføringer av tidligere års bevilgninger til rekrutteringsstillinger og studieplasser. Budsjettforslaget innebærer at de økonomiske rammene for UiS er netto 17,5 mill. høyere enn det som ble forutsatt i sak om foreløpig fordeling i juni. Dette har følgende hovedårsaker; (i) for lavt beregnet budsjetteffekt av nye rekrutteringsstillinger og studieplasser tildelt i 2016 med om lag 17,0 mill. (ii) ikke hensyntatt nye studieplasser gjennom RNB 2016 med 8,2 mill. (iii) tildeling av 5 nye rekrutteringsstillinger for 2017 (tredjedels budsjettvirkning) med 2,0 mill. (iv) omfordelingseffekt/kutt knyttet til effekten av ny statlig finansieringsmodell -9,4 mill. Justert intern budsjettfordeling tar hensyn til de økonomiske konsekvensene av statsbudsjettet 2017, men nye/endrede resultatindikatorer i det statlige finansieringssystemet er ikke innarbeidet. Utover statsbudsjettet tar det justerte forslaget også hensyn til økte forpliktelser innenfor husleie og lisenser, økning av administrativ kapasitet og midler til gjennomføring av OU-prosessen. Det framsettes også forslag til disponering av den strategiske potten på 10 mill. Videre foreslås studentinnbetalingen økt med kr 10 til kr 710,- for høstsemesteret 2017. Utover en statlig ramme på 1.383,7 mill., foreslår universitetsdirektøren å anvende 5,7 mill. av opparbeidede kapitalreserver inn i budsjettfordelingen for 2017. Dette for å håndtere økte budsjettbehov internt parallelt med at statsbudsjettet inneholder betydelige budsjettkutt. Forslaget til justert fordeling forutsetter for øvrig «interne» budsjettkutt på til sammen 29,5 mill. i basisfinansieringen av faglige- og administrative enheter som følge av kutt i statsbudsjettet og for å finansiere opp institusjonelle satsinger, herunder etablering av sentral strategisk pott. Det vises til økonomiske prognoser for 2016-2020 i US 99/16 med tanke på forventet framtidig inntektsutvikling både innenfor statsbevilgningen og øvrige (eksterne) inntekter. Universitetsdirektøren legger på ovennevnte grunnlag og med henvisning til vedtak i US 53/16 fram forslag til justert fordeling av statlig finansiering 2017. Forslag til vedtak: 1. Styret godkjenner følgende justerte interne finansieringsrammer for 2017 basert på vedtak i US 53/16, forslag til statsbudsjett 2017 samt planlagt bruk av kapitalreserver ved UiS: 1
Tabell 1: Justert budsjettfordeling 2017 (tall i 1000 NOK) Enhet Justert fordeling 2017 Det humanistiske fakultet 267 486 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 269 081 Det teknisk- naturvitenskapelige fakultet 288 033 Arkeologisk museum 41 962 Universitetsbiblioteket 43 126 Felles ressurssenter* 252 965 Sentrale stabsenheter* 162 842 Øvrige stabs- og støtteenheter* 34 725 Institusjonelle fellestiltak* 21 929 Studentsamskipnad og studentaktivitet 7 175 Bruk av kapitalreserver -5 664 Avsatt til lokale lønnsjusteringer 2017 0 Sum statsbevilgning 2017 1 383 659 Sum inkl bruk av kapitalreserver 1 389 323 *Detaljer framkommer i vedlegg til saken 2. Studentinnbetalingen økes fra kr 700,- til kr 710,- for høstsemesteret 2017 med bakgrunn i økt Kopinor-avgift. Stavanger, 22.11.2016 John B. Møst universitetsdirektør 2
US 100/16 Justert fordeling av statlig finansiering 2017 BAKGRUNN Den statlige bevilgningen utgjør hoveddelen av det økonomiske grunnlaget for planlegging og gjennomføring av virksomheten ved UiS, og budsjettbehandlingen er en sentral del av den årlige plan- og virksomhetsoppfølgingsprosessen. Styrets vedtak om budsjettdisponeringer, med fastsettelse av årlige rammetildelinger til fakulteter, museum og administrative enheter samt strategiske satsinger, må derfor betraktes som et av de viktigste økonomiske styringsverktøyene ved institusjonen. Styret godkjente 8. juni 2016 den foreløpige interne fordelingen av statlig finansieringsramme for 2017 på 1366,2 mill. Det vises til styresak US 53/16 Foreløpig fordeling av statlig finansiering 2017 for nærmere omtale av grunnlag og prinsipper for fordelingen. Basert på vedtak i US 53/16, forslag til statsbudsjett 2017 samt interne prioriteringer og omdisponeringer, herunder disponering av strategiske midler, legger universitetsdirektøren nå fram forslag til justert budsjettfordeling for 2017. I det følgende vil det bli gitt nærmere redegjørelse for de endringer som er gjort sett i forhold til den foreløpige budsjettrammen som ble fordelt i juni. FORSLAG TIL STATSBUDSJETT 2017 Regjeringens forslag til statsbudsjett ble lagt fram 6. oktober 2016 i Prop. 1 S (2016-2017). Budsjettforslaget gir UiS en statlig ramme på 1.383,7 mill. for 2017. Dette innebærer en nominell økning på 7,8 % og en realvekst på 5,0 % fra 2016, hovedsakelig som følge av videreføringer av tidligere års bevilgninger til rekrutteringsstillinger og studieplasser (inkl. RNB 2016). I tildelingen inngår for øvrig midler til 5 nye rekrutteringsstillinger samt effekten av budsjettkutt knyttet til krav om effektivisering og omfordelingseffekt (negativ) ved innføring av ny statlig finansieringsmodell med til sammen 16 mill. Disse forholdene omtales senere i saken. Endringer i det statlige finansieringssystemet Det er foreslått endringer i den statlige finansieringen av universiteter og høyskoler. Hovedtrekkene i dagens finansieringssystem videreføres, men det er endringer i den resultatbaserte delen knyttet til nye og endrede resultatindikatorer for utdanning og forskning. I forslag til statsbudsjett foreslås ny finansieringsmodell innført med budsjetteffekt i 2017. Dette gir betydelige budsjettmessige omfordelingseffekter mellom institusjonene i sektoren (se omtale senere i saken). For øvrig vises til US 99/16 Orientering om forslag til statsbudsjett 2017 og prognoser 2016-2020 for nærmere omtale av endringene i den statlige modellen. UiS har hatt til hensikt å innarbeide de nye resultatindikatorene i forslag til justert fordeling 2017. I påvente av ny faglig og administrativ organisering fra 01.08.2017 samt arbeid med revisjon av den interne budsjettfordelingsmodellen (med virkning for 2018-fordelingen), finner ikke universitetsdirektøren det formålstjenlig å la ny statlig modell få virkning for den interne fordelingen av 2017-budsjettet. For øvrig er det også politisk uenighet rundt den statlige finansieringsmodellen, og særlig måten den foreslås innført på. Et av forslagene i de pågående stortingsforhandlingene går på å utsette innføringen av modellen til 2018. Pris- og lønnsfaktor Forslaget til statsbudsjett legger til grunn noe ulik pris- og lønnskompensasjon på de ulike elementene, men nivået ligger mellom 2,7-2,8 %. I prognosene for statsbevilgningen (og i sak om foreløpig budsjettfordeling 2017 i juni), ble det lagt til grunn en generell pris-og lønnskompensasjon på 2,9 %. Faktoren er justert ned til 2,8 % i foreliggende forslag til justert budsjettfordeling for 2017. 3
Resultatbasert finansiering (omfordelingseffekter og budsjettkutt) Endringer i den statlige finansieringsmodellen, med innføring av ny resultatfinansiering, gjør det utfordrende å beregne hva den reelle resultatveksten fra 2016 til 2017 er. Et grovt estimat tilsier imidlertid en økt resultatfinansiering på om lag 29 millioner kroner. Innføringen av den nye modellen gir store omfordelingseffekter internt i sektoren for 2017 (totalt 180 millioner kroner). For å dempe dette noe har man valgt å halvere effekten i 2017, men med full budsjetteffekt i 2018. For UiS sitt vedkommende er den samlede omfordelingseffekten (ved overgang fra tidligere finansieringssystem) på -18,8 mill. der altså halvparten (dvs. 9,4 mill.) gis effekt i 2017 i form av reduksjon/kutt i basisdelen av bevilgningen I den justerte internfordelingen er reduksjonen i bevilgning håndtert ved (prorata) kutt i basisdelen til samtlige enheter. Budsjettkutt knyttet til avbyråkratisering og effektivisering Den statlige avbyråkratiserings- og effektiviseringsreformen legger til grunn at alle statlige virksomheter gjennomfører tiltak for å bli mer effektive. Regjeringen har varslet at reformen vil være en fast del av budsjettarbeidet, og forslag til statsbudsjett for 2017 inneholder da også et effektiviseringskutt på 0,5 %. For UiS sitt vedkommende beløper budsjettkuttet for 2017 seg til 6,5 mill. (i foreløpig fordeling anslått til 7,5 mill). I den interne fordelingen er budsjettkuttet lagt inn som et prorata nedtrekk i rammen (basisdelen) til samtlige enheter. Til sammen har UiS nå fått et budsjettkutt på i underkant av 22 mill. for perioden 2015-2017. Kravene til effektiviseringsgevinster i sektoren er betydelige, både i form av organisatoriske tiltak og strukturendringer samt gjennom digitalisering, forenklinger og forbedringer og økt produktivitet. Universitetsdirektøren vurderer at realisering av fortsatte effektiviseringsgevinster vil være utfordrende for UiS sitt vedkommende gitt den betydelige veksten institusjonen har vært i over flere år, men understreker samtidig at den interne omorganiseringsprosessen legger til grunn forutsetninger om bedre samhandling, standardisering og effektivisering. Nye rekrutteringsstillinger Budsjettforslaget inneholder midler til totalt 80 nye rekrutteringsstillinger til universiteter og høgskoler. Stillingene tildeles innenfor realfag, teknologi, profesjonsfag og IKT-sikkerhet og gis med en tredjedels budsjettvirkning i 2017. UiS er tildelt 5 av de nye rekrutteringsstillingene tilsvarende en økt bevilgning på 2,0 mill. for 2017. Stillingene er gitt innenfor realfag/teknologi og profesjonsfag. Den videre internfordelingen av stillingene vil bli behandlet av forskningsutvalget den 5. desember 2016, og forslag til justert budsjettfordeling angir derfor midlene som ufordelte midler sentralt. Budsjetteffekten for berørte fag- og støtteenheter vil imidlertid bli meddelt gjennom de enhetsvise tildelingsbrevene og endelig fordeling for 2017. Overføring av bibliotektjenester fra Stavanger universitetssykehus UiS overtok ansvaret for det medisinske biblioteket ved Helse Stavanger HF (Stavanger universitetssykehus) fra 01.01.2016. Overdragelsen medførte en rammeoverføring for 2016 på 4,6 mill. fra Helse Vest RHF til UiS med korresponderende budsjettoverføring mellom Helse- og omsorgsdepartementet (HOD) og Kunnskapsdepartementet (KD) i statsbudsjettet for 2016. Det ble i etterkant klarlagt at rammeoverføringen var noe for lav, og i budsjettforslaget for 2017 økes rammen til UiS med 0,31 mill. Internt legges midlene til universitetsbiblioteket. Digital post Statsbudsjettet inneholder et budsjettkutt på 15,3 mill. knyttet til gevinst ved overgangen til digital post. UiS sin andel utgjør 0,3 mill. og er i forslag til justert fordeling gitt effekt i rammen til dokumentsenteret. Det er for øvrig lagt inn et ytterligere (internt) kutt på 0,5 mill. i rammen til dokumentsenteret som følge av effektiviseringsgevinster. 4
Midler til GLU I budsjettforslaget er det lagt inn 150 mill. kroner øremerket innføringen av femårig grunnskolelærerutdanning (GLU) på mastergradsnivå fra 2017. Midlene er foreløpig ufordelte, og departementet varsler at en vil komme tilbake til fordelingen på institusjoner. I den interne budsjettfordelingen er det foreløpig ikke lagt inn noen andel av GLU-midlene, men det er grunn til å forvente at UiS vil bli tildelt 7-9 mill. av disse. Universitetsdirektøren vil komme tilbake til forholdet i sak om endelig fordeling 2017. STRATEGIMIDLER (STRATEGISK POTT) I saken om foreløpig budsjettfordeling 2017 ble det vedtatt å etablere en sentral strategisk pott på 10 mill., finansiert gjennom prorata inntrekk av midler fra rammen til alle enheter. Det ble lagt følgende føringer vedrørende bruken av strategimidlene: Sentrale strategimidler skal bygge opp under institusjonens strategiske prioriteringer innenfor utdanning og forskning, og universitetsdirektøren vil her vise til forskningssatsing innenfor ToppForsk, FriPro, kvalifiseringsmidler, utdanning og IKT-støttet læring, studentforhold, bygg og infrastrukturinvesteringer, intern organisasjonsutvikling mv. Det er også et mål at midlene skal benyttes inn mot bedre organisering/samling av forhold som kan benevnes som «fellestjenester». Bruk av strategimidler i 2017 er drøftet i rektormøtet, og universitetsdirektøren legger på grunnlag av disse føringene og etter en vurdering fram følgende forslag: (i) Strategi og utviklingsavtale Det er vedtatt at den overordnede strategien ved UiS (2013-2020) skal revideres. Arbeidet pågår og skal etter planen munne ut i et revidert strategidokument for perioden 2017-2020 som skal behandles av styret i juni 2017. Strategien omtaler universitetets visjon og verdier, profil og satsingsområder og utgjør det overordnede styringsdokumentet for virksomheten fram mot 2020. Kunnskapsdepartementet har på sin side startet en prosess med utvikling av flerårige utviklingsavtaler mellom departementet og den enkelte institusjon. Målet er at institusjonene skal få en tydeligere profil, og at det skal bli en bedre arbeidsdeling i sektoren. Ordningen med utviklingsavtaler er tenkt som en fast del av styringsdialogen. UiS er valgt som en av fem piloter i tilknytning til ordningen, og utviklingsavtalen vil inngå som en del av tildelingsbrevet for 2017. Avtalen skal bidra til den faglige utviklingen og være til støtte for styret med tanke på ansvaret for planer, strategier og forvaltning. På sikt (trolig fra 2018) vil det bli knyttet økonomiske virkemidler til ordningen. Utkast til utviklingsavtale for UiS angir 4 ulike utviklingsmål med nær sammenheng til strategien, herunder spesifikke satsinger innenfor forskning og utdanning og med fokus på nyskapning og innovasjon. Universitetsdirektøren vurderer det som nødvendig og viktig å støtte økonomisk opp under implementering og oppfølging av strategi og utviklingsavtale, og foreslår å sette av inntil 3 mill. til formålet i budsjettfordelingen for 2017. Midlene skal særskilt støtte opp under utdanningsformål og -satsinger. (ii) Forskning, innovasjon og entrepenørskap UiS har fokus på videreutvikling og styrking av forskningsaktiviteter, herunder forbedring av forskningsresultatene. Styret mottar jevnlig informasjon om status og oppnådde resultater, og ble senest i junimøtet (US 57/16) presentert for Rapport om resultatforbedring av forskning. Rapporten skisserer ulike tiltak for å bedre forskningsresultatene. Tildeling av kvalifiseringsstipend, Toppforsk-programmet og satsing på tverrfaglighet, er ordninger som framheves. 5
Styret ble i samme møte gitt en statusrapport for aktiviteter knyttet til innovasjon og entrepenørskap (US 58/16). I vedtaket ble universitetsdirektøren bedt om å komme tilbake til styret med konkrete tiltak samt å innarbeide disse i 2017-budsjettet. Dette ble også adressert i sak om foreløpig fordeling 2017. Som ledd i oppfølging og operasjonalisering av styrevedtakene foreslår universitetsdirektøren å disponere 6 mill. til forsknings- og innovasjonstiltak (som f.eks. Toppforsk, kvalifiseringsstipend, Plogen, TTO, Studentinkubator) basert på vedtak i US 57/16 og US 58/16. Rektormøtet vil komme tilbake til nærmere prioritering av midlene basert på innspill fra forskningsog innovasjonsavdelingen (FIA) og erfaringer fra de ulike tiltakene. (iii) Egenfinansiering av forskningssentre jf. US 87/15 Universitetsdirektøren foreslår å øremerke 1 mill. til egenfinansiering (sentral del) inn mot IOR-senteret. INFRASTRUKTUR Stor aktivitetsvekst ved UiS (innenfor antall studieplasser, rekrutteringsstillinger, ansatte) setter, som understreket i flere sammenhenger, et betydelig press på arealer og tilpassing/utbedring av øvrig (fysisk) infrastruktur. Utsikter til fortsatt vekst, og behovet for å «avhjelpe» nåværende utfordringer, gjør det nødvendig å tenke langsiktig i forhold til investeringsbehovet, herunder kartlegging og prioritering av framtidige behov. Investeringsplan Arbeidet med å legge grunnlaget for utarbeidelse av en institusjonell investeringsplan er igangsatt høsten 2016. Tanken er at bedre institusjonell koordinering av de langsiktige investeringsplanene vil bedre gjennomføringsevnen, og at unødvendige utsettelser på grunn av sen planlegging, manglende overordnet prioritering og dermed utsatte investeringer, motvirkes. Engangsinvesteringer/ad-hoc behov Det er som ledd i budsjettprosessen for 2017 spilt inn enkelte «ad-hoc» behov for investeringer knyttet til allerede igangsatte tiltak/prosesser. Universitetsdirektøren vil adressere finansieringsbehovet som ledd i årsregnskapssaken for 2016. INTERN OU-PROSESS Styrets vedtok i august 2016 ny modell for faglig organisering med implementering pr. 01.08.2017. Det er i løpet av høsten etablert arbeidsgrupper som skal utrede faglig og administrativ organisering samt revidere den interne budsjettfordelingsmodellen. Gruppen for administrativ organisering er oppnevnt med ekstern prosjektledelse. Universitetsdirektøren understreker styrets forutsetning om at omorganiseringen skal skje innenfor eksisterende (økonomiske, administrative og infrastrukturmessige) rammer. Bedre ressursutnyttelse og effektivisering er da også overordnede mål for den pågående prosessen. Samtidig vil universitetsdirektøren peke på at det alltid vil være knyttet risiko til at omfattende organisatoriske omlegginger vil medføre økte (engangs)kostnader knyttet til selve prosessen, og da særlig i startfasen og ved implementeringen. Det har foreløpig ikke blitt gjort anslag over økonomiske behov knyttet til selve omstillingsprosessen, men universitetsdirektøren foreslår å sette av 2,0 mill. i justert fordeling 2017 for å imøtekomme noe av dette. Ytterligere behov for midler i tilknytning til gjennomføring av OU-prosessen vil bli adressert gjennom regnskapsrapporteringen i 2017, på bakgrunn av de erfaringer som er gjort i forhold til oppfølging og gjennomføring av prosessen. Revisjon av budsjettfordelingsmodellen Den interne budsjettfordelingsmodellen og grunnprinsippene i denne er sentrale virkemidler i fordelingen av økonomiske ressurser ved UiS. Modellen må være tilpasset den organisatoriske strukturen (faglig og administrativ) og bygge opp under strategi og utviklingsplaner for institusjonen. 6
Universitetsdirektøren har både gjennom tidligere budsjettfordelingssak (US 53/16) og styresaker om OUprosessen (senest US 78/16), adressert nødvendigheten av å gjennomgå og revidere budsjettfordelingsmodellen og de overordnede økonomistyringsprinsippene for å tilpasse disse til valgt organisering. Et utvalg ble nedsatt i slutten av oktober, med oppgave å revidere modellen slik at den kan danne grunnlag for budsjettarbeidet for 2018. Mandatet for arbeidet understreker særlig at modellen må gi insentiver til samvirke/samhandling på tvers av enheter samt bidra til å skape strategisk handlingsrom. Arbeidet med revisjon av budsjettfordelingsmodellen skal etter planen ferdigstilles ved utgangen av april 2017 og behandles av styret i mai. Konklusjoner og anbefalinger fra utvalget vil ikke gis virkning for 2017- budsjettet. ENDRING AV BUDSJETTPOSTER OG INTERNE OMDISPONERINGER I forhold til foreløpig fordeling er det lagt inn følgende budsjettendringer og interne omdisponeringer: Husleie/arealkostnader UiS har hatt en betydelig aktivitetsvekst de siste årene og det oppleves parallelt et økt press i forhold til bygg/arealer og øvrig fysisk infrastruktur. Sammenlignet med foreløpig fordeling, er det nå lagt inn en økning av huskostnadene for 2017 på 5,0 mill. Økningen er relatert til leie av nye arealer i Arkivenes Hus for avvikling av digital eksamen, midlertidig leie av (kontor)brakkerigg for å avhjelpe plassbehovet ved Institutt for helsefag samt generell husleieøkning som følge av forventet prisjustering samt økte brukeravhengige kostnader overfor Statsbygg. Fra før av er det tatt nødvendig høyde for husleieforpliktelser knyttet til planlagte nybygg og arealutvidelser (herunder servicebygg Jernaldergården, påbygg Hulda Garborg, nye lokaler NSLA avd. Porsgrunn, ny idrettsbane). Huskostnadenes andel av totalbudsjettet har vist en avtakende tendens over tid, tross aktivitetsvekst, se også økonomiske prognoser fram til 2020 i US 99/16. Det mottas innspill i forhold til opplevde arealutfordringer på ulike steder i institusjonen, og universitetsdirektøren vurderer det som viktig at det jobbes samordnet og langsiktig med arealspørsmålene. Det arbeides for tiden med inngåelse av avtale med Statsbygg om utredning av totalarealene, og universitetsdirektøren vil påse at det i 2017 startes et arbeid med en samlet campusutviklingsplan. Et slikt planarbeid må bl.a. omfatte kartlegging og dokumentasjon av eksisterende arealer, vurdering av framtidige behov samt sikring av nødvendig arealeffektivitet i forhold til totalarealer. Dette planarbeidet må ses i sammenheng med tidligere omtalte investeringsplan. Universitetsdirektøren vurderer at det vil være nødvendig å komme raskt i gang med planarbeidet, og vil vurdere behovet for finansiering i tilknytning til årsregnskapssaken for 2016. Økte lisensforpliktelser Lisensforpliktelsene ved UiS øker som følge av vekst i antall ansatte/studenter og infrastruktur samt betydelig prisøkning på bl.a. tjenestene fra Uninett. Det er igangsatt et arbeid med kartlegging av den samlede lisensporteføljen ved UiS, med tanke på «optimalisering» i forhold til behov samt vurdering av den mest hensiktsmessige måten å forvalte lisenser på dvs. ansvarsplassering. Samtidig jobbes det (i sektoren) med å oppnå bedre priser fra leverandør. IT-avdelingen styrkes med totalt 2,2 mill. i budsjettet for 2017 (en økning på 1,7 mill. fra foreløpig fordeling) for å imøtekomme betydelig økte forpliktelser og under forutsetning av at det arbeides aktivt i forhold til den samlede lisensporteføljen. Ressursbehov innenfor stab og støtte I sak om foreløpig budsjettfordeling ble det bevilget midler til delfinansiering (50%) av nytt årsverk innenfor sikkerhetsarbeid. Universitetsdirektøren signaliserte i saken at en ville komme tilbake til innmeldt behov for økte ressurser i sentrale stabs- og støttefunksjoner. Bakgrunnen er den betydelige veksten ved UiS, noe som også innebærer økt aktivitet og oppgaver innenfor støttefunksjonene. Over de siste årene har de samme funksjonene opplevd lav (eller negativ) realvekst i sine budsjettrammer, og universitetsdirektøren ser at dette kan medføre begrensninger i oppgaveutførelsen og støtten til den faglige virksomheten. Samtidig har UiS også en pågående omorganiseringsprosess, der bl.a. administrative ressurser skal gjennomgås med tanke på effektivisering og bedre samhandling innenfor ulike områder og 7
prosesser. Forslag til ny administrativ organisering skal legges fram for styret i juni 2017, og universitetsdirektøren vurderer at behovet for ressurser (årsverk) og fordelingen av disse vil være et av elementene som det må tas stilling til i denne sammenheng. Universitetsdirektøren har imidlertid, etter en vurdering, funnet rom for 2 nye årsverk innenfor sentrale stabsfunksjoner i 2017. Justert fordeling inneholder forslag om følgende: (i) Ny stilling som EU-koordinator ved Forsknings- og innovasjonsavdelingen (FIA). Stillingen skal følge opp EU-prosjekter ved UiS og finansieres ved omfordeling av 1,1 mill. fra TN-fakultet, og gir altså ingen budsjetteffekt i 2017. Bakgrunnen er at TN-fakultetet i 2014 ble tildelt midler til tilsvarende stilling/formål, men der den faktiske bruken av ressursen har blitt en annen. Funksjonen foreslås nå lagt til FIA med tilhørende overføring av budsjettmidler (inkl. prisjustering på 3 % i tre år). (ii) HR-avdelingen tilføres budsjettmidler med 0,75 mill. til oppretting av ny rådgiverstilling. BRUK AV KAPITALRESERVER Universitetsdirektøren har som ledd i den justerte budsjettfordelingen for 2017, lagt inn forslag om å anvende 5,7 mill. av kapitalreserven ved UiS i tillegg til statsbevilgningen. Det er nødvendig med tilførsel fra opparbeidede reserver (fortrinnsvis ubenyttede produksjonsutjevningsmidler) for å ivareta økt budsjettbehov internt, herunder institusjonelle forpliktelser. Som omtalt også i juni-saken, vil universitetsdirektøren framover vurdere bruken av institusjonens tildelte gaveforsterkningsmidler og avkastningen av disse inn i budsjettfordelingen, spesielt i tilknytning til den videre forskningssatsingen. STUDENTINNBETALING Studentinnbetalingene skal dekke semesteravgiften til Studentsamskipnaden, avgift til Kopinor og undervisningsmateriell ved UiS. Direktøren foreslo til styremøtet i juni ingen endringer i semesteravgiften fra 2016 til 2017, men med et forbehold angående andelen som går til dekning av Kopinoravgift. Det er i ettertid inngått ny mønsteravtale med Kopinor for perioden 01.07.2016 30.06.2018, som blant annet innebærer en prisjustering av satsene som gjelder per ansatt/student. Universitetsdirektøren foreslår derfor en økning av Kopinorandelen (og dermed studentinnbetalingen) med kr 10, men først med virkning fra høsten 2017. Studentinnbetalingen for vår- og høstsemesteret 2017 foreslås etter dette som følger: Tabell 2: Studentinnbetaling 2017 Vår 2017 Høst 2017 Studentsamskipnaden semesteravgift 460 460 Kopinor 190 200 Undervisningsmateriell 50 50 Studentinnbetaling 2017 700 710 ENDELIG BUDSJETTFORDELING 2017 Endelig fordeling av statsbevilgningen for 2017 vil etter planen bli lagt fram for styret ved UiS i mars 2017. Det er forventninger til at stortingsbehandlingen av statsbudsjettet vil kunne medføre endringer i forhold til det framlagte forslaget. Dette blant annet som følge av betydelig motstand mot måten ny finansieringsmodell foreslås innført på. For øvrig har opposisjonspartiene i sine alternative budsjettforslag lagt opp til en styrking av sektoren i form av bl.a. flere studieplasser, flere stipendiatstillinger samt økt tildeling til bygg- og infrastruktur. Det uttrykkes også vilje til videre styrking av sør- og vestlandet som ledd i nødvendig omstilling på grunn av nedgangen i oljeindustrien. I forslag til statsbudsjett ligger det som tidlige omtalt inne 150 mill. til innføring av femårig grunnskolelærerutdanning fra høsten 2017. Midlene er foreløpig ufordelte, men forventes å være avklart slik at fordelingen framgår av tildelingsbrev for 2017 til den enkelte institusjon. 8
Den interne fordelingen av 5 nye rekrutteringsstillinger vil først bli kjent etter behandlingen av innstilling fra forskningsutvalget den 5. desember 2016. Budsjetteffekten for berørte fag- og støtteenheter vil bli kommunisert gjennom de enhetsvise (interne) tildelingsbrevene og endelig fordeling for 2017. Forslag til vedtak: 1. Styret godkjenner følgende justerte interne finansieringsrammer for 2017 basert på vedtak i US 53/16, forslag til statsbudsjett 2017 samt planlagt bruk av kapitalreserver ved UiS: Tabell 1: Justert budsjettfordeling 2017 (tall i 1000 NOK) Enhet Justert fordeling 2017 Det humanistiske fakultet 267 486 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 269 081 Det teknisk- naturvitenskapelige fakultet 288 033 Arkeologisk museum 41 962 Universitetsbiblioteket 43 126 Felles ressurssenter* 252 965 Sentrale stabsenheter* 162 842 Øvrige stabs- og støtteenheter* 34 725 Institusjonelle fellestiltak* 21 929 Studentsamskipnad og studentaktivitet 7 175 Bruk av kapitalreserver -5 664 Avsatt til lokale lønnsjusteringer 2017 0 Sum statsbevilgning 2017 1 383 659 Sum inkl bruk av kapitalreserver 1 389 323 *Detaljer framkommer i vedlegg til saken 2. Studentinnbetalingen økes fra kr 700,- til kr 710,- for høstsemesteret 2017 med bakgrunn i økt Kopinor-avgift. Stavanger, 22.11.2016 John B. Møst universitetsdirektør Eli Løvaas Kolstø Økonomi- og virksomhetsdirektør Saksbehandler: Ellen Heiland Netland seniorrådgiver/controller Vedlegg: 1. Oversikt over justert bevilgning 2017 med endringer pr hovedenhet 2. Spesifikasjon av justerte budsjettrammer 2017, stabs- og støtteenheter samt Felles ressurssenter 3. Oversikt over institusjonelle fellestiltak 2017 9
Vedlegg 1: Beregningsgrunnlag for fakultetsbevilning 2017**. BASIS RESULTAT STRATEGI og SATSNING SUM TILDELING Endelig fordeling Endring nom Fakultet/enhet Grunnbasis Husleie Undervisning Publisering Formidling RBO RBO Langsiktige Kortsiktige Studentene 2017 2016 2016-2017 Sum HUM 162 523 0 86 415 3 694 1 138 4 285 4 285 13 748 2 430 0 267 486 250 412 6,8 % Sum SV 141 846 0 107 095 3 686 524 6 855 6 855 15 791-70 0 269 081 246 696 9,1 % Sum TN 155 916 0 95 982 6 548 225 16 224 16 224 20 200-70 0 288 033 259 482 11,0 % Sum fakultetene 460 286 0 289 491 13 928 1 887 27 364 27 364 49 740 2 290 0 824 599 756 590 9,0 % Arkeologisk museum 35 856 4 654 378 113 360 360 701 1 000 0 41 962 40 847 2,7 % SUM Fagenhetene 496 142 0 294 146 14 306 2 000 27 724 27 724 50 441 3 290 0 866 561 797 437 8,7 % Universitetsbiblioteket 37 628 4 385 258 339 1 618 0 0 43 126 40 924 5,4 % Felles ressurssenter 30 589 181 289 29 529 1 739 2 284 8 700 0 3 845 256 810 241 944 6,1 % Sentrale stabsenheter 136 499 19 912 1 173 1 540 4 000 4 000 3 330 166 172 158 896 4,6 % Øvrig stab og støtte 30 188 3 954 233 306 855 110 0 34 725 34 170 1,6 % Sum støttefunksjoner 234 904 181 289 57 780 3 403 0 4 469 4 469 15 173 4 110 7 175 500 833 475 934 5,2 % Institusjonelle fellestiltak 5 320 12 739 3 220 650 21 929 20 128 8,9 % Sum til fordeling UiS 736 366 181 289 351 926 17 709 2 000 32 192 32 192 78 353 10 620 7 825 1 389 323 1 293 500 7,4 % Andeler totalt Basis 66,1 % Resultat 26,6 % strategi 9,4 % Ikke fordelt - avsetning* -5 664 Herav overført fra studiepoeng og utveksling til balanse 2 939 Herav overført fra publiseringspoeng til balanse 1 110 Herav overført fra RBO til balanse 5 749 Bruk av balanse (budsjettert merforbruk) 0 Disponert andel av "produksjonutjevningkomponent" -15 462 Endringer fra foreløpig til justert fordeling 2017 pr hovedenhet Enhet Justert fordeling 2017 Foreløpig fordeling 2017 Endring Det humanistiske fakultet 267 486 263 297 4 189 Det samfunnsvitenskapelige fakultet 269 081 265 653 3 427 Det teknisk- naturvitenskapelige fakultet 288 033 288 214-182 Arkeologisk museum 41 962 42 365-403 Universitetsbiblioteket 43 126 42 732 394 Felles ressurssenter* 252 965 248 077 4 887 Sentrale stabsenheter* 162 842 160 465 2 377 Øvrige stabs- og støtteenheter* 34 725 34 490 235 Institusjonelle fellestiltak* 21 929 15 554 6 375 Studentsamskipnad og studentaktivitet 7 175 7 175 0 Bruk av kapitalreserver -5 664-1 803-3 861 Avsatt til lokale lønnsjusteringer 2017 0 0 0 Sum statsbevilgning 2017 1 383 659 1 366 220 17 439 Sum inkl bruk av kapitalreserver 1 389 323 1 368 023 21 300
Spesifikasjon av tildeling til fellestjenester, stab og støtte 2017 Vedlegg 2 Tabell 1: Sentrale stabsenheter, justert fordeling 2017 (tall i 1000 NOK) Sentrale stabsenheter 2016 (endelig) Justert fordeling 2017 Nominell vekst Strategi og kommunikasjon 18 848 19 202 1,9 % HR-avdeling 8 421 9 329 10,8 % Økonomi og virksomhetsstyring 19 211 19 572 1,9 % Utdanning 10 322 10 515 1,9 % Internasjonalt kontor 10 014 10 202 1,9 % ESS 24 230 23 515-3,0 % IT-avdeling 45 003 50 769 12,8 % IT - investeringer og utstyr 6 469 6 469 0,0 % Felleskostnader - UiS (AØV og HR) 16 379 16 599 1,3 % Sum 158 896 166 172 4,6 % Tabell 2: Øvrig stab og støtte, justert fordeling 2017 (tall i 1000 NOK) Stabs- og støtteenheter 2016 (endelig) Justert fordeling 2017 Nominell vekst Direktør og nærstab 3 188 3 236 1,5 % Dokumentsenteret 7 974 7 251-9,1 % Rektoratet 4 926 5 001 1,5 % NettOp UiS 5 617 5 702 1,5 % Forsknings- og innovasjonsavdelingen 11 765 12 824 9,0 % UiS EVU 699 710 1,5 % Sum 34 170 34 725 1,6 % 1
Tabell 3: Felles ressurssenter, justert fordeling 2017 (tall i 1000 NOK) Enheter ved Felles ressurssenter 2016 (endelig) Justert fordeling 2017 Nominell vekst Drift og sikring (Felles) 9 505 12 874 35,4 % Fres - stab 5 039 4 973-1,3 % Husleie 179 293 193 419 7,9 % Energi 18 950 17 400-8,2 % Renhold 29 158 28 143-3,5 % Sum 241 944 256 810 6,1 % 2
Institusjonelle fellestiltak Vedlegg 3 Tiltak Justert forslag 2017 Basis direktør 1 560 Faste institusjonelle forpliktelser 2 260 Sentral del studieplasser og stipendiater 7 096 Sentral strategisk pott 10 000 Kortsiktige tiltak og engangsbevilgninger Omstillingsmidler 2 000 Strategisk pott kvalitet i forskningen (inkl FRIPRO) 2 000 Avsetning lønnsjusteringer 2017 0 Tilbakeholdte langsiktige midler og omdisponeringer Avsetning til framtidig arealutvidelse 2 500 Ufordelte studieplasser fra RNB 2015 (10 i 2017) 810 Ufordelte strategiske studieplasser 2016 (til fakultetene) 930 Ufordelte midler nye rekrutteringsstillinger 2017 (til fakultetene) 1 962 Omdisponert til basis FIA i 2017-600 Omdisponert til basis FRES 2017-3 700 Omdisponert til Bibliotek 2017-550 Omdisponert til UA/ESS 2017-530 Omdisponert til IT 2017-1 000 Omdisponert til TN (Nettverk for bærekraftig energi) -1 000 Omdisponert sentrale midler til studentformål -130 Engangskostnad ServiceNow (ESS) -300 Engangskostnad Mazemap (ESS) -200 Engangsbevilgning FIA engasjement -180 Avsatt til gjennomføring av kildesikringsprosjekt ved AM -1 000 Sum 21 929