Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Til: Instituttstyret Fra: Instituttleder Sakstype: Vedtakssak Saksnummer: 34/2018 ephorte: Møtedato: 28. november 2018 Notatdato: 22. november 2018 Saksbehandler: Vegar Balstad/Inger-Lise Schwab Forslag til budsjett 2019 Fordeling 2019 I disposisjonsskriv fra SV-fakultetet for 2019, datert 18.10.2018, vises en fordeling til Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi på kr 62,90 mill. kr for 2019, mot kr 62,76 mill. kr i 2018, altså en økning på 139 000 kr. Vi sammenligner tildelingen 2019 med tildelingen for 2018 som er benyttet i fordelingsmodellarbeidet. Etter tildelingen ble behandlet i Fakultetsstyret, har Dekanen, med fullmakt fra styret, fordelt stipendiat- og postdoktorstillinger. Dette medførte at ISS nå får midler for til sammen 17 stipendiatog 3 postdoktorstillinger. Endringene som dette medfører er oppdatert i budsjettet samt langtidsprognosen. Basisvirksomheten Det er budsjettert med lønnsjustering for 2019 på 2,4 %. I henhold til UiO-modell budsjetteres det ikke med lønnsøkning utover kommende år. Eksisterende prosjekter er budsjettert med aktivitet ihht. avtale med ekstern finansiør i løpet av prosjektperioden. Det er i tillegg lagt inn forventning om kommende prosjekter. o Når det gjelder NFR/andre er det lagt inn faktiske tall i 2019, inkludert en mindre forventing på ca. 300 000 kr og så en forventning om inntekter på rundt 19,0 mill. kr i året, ut langtidsperioden. Dette er om lag 1,5 mill. kr høyere enn det har vært historisk. Institutt for sosiologi og samfunnsgeografi Postadr.: Postboks 1096 Blindern, 0317 Oslo Kontoradr.: Harriet Holters hus, Moltke Moes vei 31, 0851 Oslo Telefon: 22 85 52 57 Telefaks: 22 85 52 53 postmottak@sv.uio.no www.sv.uio.no Org.nr.: 971 035 854
2 o For EU ERC, er det lagt inn forventning om ett Starting Grant i 2019 og ett Consolidator Grant i 2021. Disse vil generere ca. 2,4 mill. kr og 2,6 mill. kr hver, årlig, fra oppstart. o Når det gjelder nettobidrag så er det tatt hensyn til historiske tall for nettobidrag, men også at ISS har sendt inn mange NFR-søknader det ennå ikke er kommet svar på. Med dette som bakgrunn er det lagt inn en forventing om nettobidrag på 7,0 mill. kr fra 2019 og ut 2023. Tabell 1, Forventninger om nye Prosjekter med inntekter og nettobidrag EFV Inntekter 2 018 2 019 2 020 2 021 2 022 2 023 Eksisterende/kjente prosjekter -18 521 932-22 290 420-13 606 069-7 481 929-1 662 763 0 Forventning om nye NFR/Andre prosjekter 0-300 000-5 393 931-11 518 071-17 337 237-19 000 000 Forventning om nye ERC prosjekter 0-2 400 000-2 400 000-5 066 000-5 066 000-5 066 000 Total -18 521 932-24 990 420-21 400 000-24 066 000-24 066 000-24 066 000 EFV Nettobidrag 2 018 2 019 2 020 2 021 2 022 2 023 Eksisterende/kjente prosjekter 5 871 100 5 885 995 4 348 862 1 826 626 621 044 0 Forventning nettobidrag nye NFR/Andre/ERC 0 1 114 005 2 651 138 5 173 374 6 378 956 7 000 000 Total 5 871 100 7 000 000 7 000 000 7 000 000 7 000 000 7 000 000 Under EFV Inntekter, viser tabellen at ISS må få inn nye NFR/andre prosjekter med inntekter på -11 518 071 kr i 2021. Den viser også forventningen om inntekter for et nytt Starting Grant i 2019 med -2 400 000 kr. Dette er forutsetninger som ligger til grunn for budsjettet for 2019 samt prognosen i langtidsperioden. Under EFV Nettobidrag, viser tabellen at ISS må få inn prosjekter med nettobidrag på 2 651 138 kr i 2020. Dette er forutsetninger som ligger til grunn for budsjettet for 2019 samt prognosen i langtidsperioden. Følgende ansettelser er budsjettert/planlagt i langtidsperioden; o To postdoktorer med oppstart i juli 2019, samt en post.doc i 2021 og en i 2023. Ved denne takten vil instituttet nå måltallet for post.doc som er 3. o Det er budsjettert med en 20% professor II-stilling/Visiting Scholar i fire år, fra 2018. Stillingen finansieres i sin helhet over en tildeling fra SV-fakultetet. o Det er budsjettert med ansettelser av stipendiater som følger: tre i 2019, fire i 2020, seks i 2021, fire i 2022 og tre i 2023. Med disse ansettelsene, vil Instituttet nå måltallet for stipendiater som er 17. Faktisk rekrutteringsplan vil justeres i henhold til permisjoner og forlengelser, men gir også rom for å tildele det fjerde året til prosjektstillinger igjen. o Småforsk var tidligere en øremerket post i tildelingen til Instituttet, det er den ikke lenger for 2019. Denne posten er derfor redusert fra budsjettet i 2018 på ca. 1,2 mill.
3 kr, til 150 000 kr i 2019. Beløpet er tenkt som forskningsstøtte i forbindelse med søknader av type ERC og lignende. Tabell 2. Artsrapport basisvirksomheten Regnskap Prognose 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Inntekter fra bevilgning -60 135-64 800-65 338-65 780-64 558-64 344-65 173 Personalkostnader 62 008 60 680 63 054 64 277 64 854 64 530 63 472 Driftskostnader 8 342 10 745 9 572 9 422 9 422 9 422 9 422 Investeringer 456 320 320 320 320 320 320 Årsresultat uten nettobidrag og prosjektavslutning 10 672 6 946 7 609 8 239 10 038 9 928 8 041 Nettobidrag fra prosjekter -6 435-6 230-7 000-7 000-7 000-7 000-7 000 Prosjektavslutning -772 Basisvirksomhet (bevilgningsfinansiert virksomhet, post 50) Årsresultat 3 464 716 609 1 239 3 038 2 928 1 041 Overført fra i fjor -10 745-7 281 Akkumulert resultat -7 281-6 565 609 1 239 3 038 2 928 1 041 Overført fra i fjor -10 745-10 745-6 565-5 957-4 717-1 679 1 249 Budsjett Akkumulert resultat -10 745-6 565-5 957-4 717-1 679 1 249 2 290 Inntekter føres med negativt fortegn
4 Tabell 3. Oversikt over utvalgte tiltak 2019 Tiltak Budsjett 2018 Budsjett 2019 Småforsk 1210 150 Driftsmidler 1451 1453 Bachelor undervisning 706 711 Bachelor eksamen 1632 1632 Mastergrad undervisning 216 219 Eksamen mastergrad 414 418 Generell drift 765 1000 Gjesteforsker ordning 0 0 Studenttiltak 400 355 Studentrekkutering 200 120 Støtte til ekskursjoner 75 75 Kurs og konferanse, hele staben 325 220 Kurs og konferanse, admin 95 80 Sos MA Reisestipend 50 50 SGO Reisestipend 100 100 Ola Reisestipend 20 20 UTV Reisestipend 50 50 Tabell 4. Utvikling i årsverk for undervisnings- og forskerstillinger 2018-2023 basisfinansiert. Sum of Årsverk År Stillingskategori SKO m/navn 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Rekrutteringsstillinger 1017 STIPENDIAT 17,5 18,2 17,3 17,4 16,8 17,0 1352 POSTDOKTOR (førstestilling) 2,5 2,5 2,9 3,0 3,0 3,0 Rekrutteringsstillinger Total 20,0 20,7 20,2 20,4 19,8 20,0 Undervisnings- og forskerstillinger 1009 UNIVERSITETSLEKTOR 0,2 1011 FØRSTEAMANUENSIS (førstestilling) 4,8 6,2 7,0 7,0 7,0 7,0 1013 PROFESSOR (førstestilling) 26,9 25,9 27,6 28,1 28,1 27,1 Undervisnings- og forskerstillinger Total 32,0 32,1 34,6 35,1 35,1 34,1 Professor II 8013 PROFESSOR II (førstestilling) 0,3 0,3 0,2 0,2 0,1 Professor II Total 0,3 0,3 0,2 0,2 0,1 Saksbehandler-/utrederstillinger 1363 SENIORKONSULENT 5,3 5,1 4,8 4,8 4,8 4,8 1408 FØRSTEKONSULENT 5,6 6,3 5,6 5,6 5,6 5,6 1434 RÅDGIVER 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 Saksbehandler-/utrederstillinger Total 11,9 12,4 11,4 11,4 11,4 11,4 Mellomlederstillinger 1054 KONTORSJEF 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1475 INSTITUTTLEDER 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 Mellomlederstillinger Total 2,0 2,0 2,0 2,0 2,0 2,0 Grand Total 66,2 67,5 68,4 69,1 68,4 67,5
5 Risikovurdering langtidsperioden 2019-2023 Fremtidige effektiviseringskutt og andre type kutt (f.eks i toppforsk) er ikke med i nåværende fordelingsmodell og vil kunne medføre lavere inntekter. Det er knyttet betydelig risiko til forventningene om ERC Grants, totalt utgjør RBO og toppforskstøtte ca. 8,0 mill. kr i langtidsperioden. Det er også knyttet risiko til anslagene på NFR/Andre, men den ansees som lavere og konsekvensen mindre, grunnet lav sats på RBO. Det er knyttet usikkerhet til nettobidraget fra ekstern finansiert virksomhet. Dette er forutsatt å være på ca. 7,0 mill. kr årlig i langtidsperioden og krever god tilgang på nye prosjekter, som vist i tabellen for EFV Nettobidrag. Offentlige refusjoner er et risikoelement i langtidsperioden. Størrelsen på refusjoner varierer mellom årene med opp til 2,5 mill. kr. I langtidsperioden er det lagt til grunn et snitt av tre siste år for estimat på refusjoner. Det er vesentlig at denne posten følges opp og eventuelt justeres jevnlig. Det er forutsatt oppstart i en rekke stillinger i langtidsperioden. Det er vesentlig at disse bemannes i henhold til planene for å nå et resultat i tilnærmet balanse for perioden. Det store antallet midlertidige stillinger og nyansettelser/erstatninger gir instituttet en god fleksibilitet i budsjettet til å håndtere eventuelle uforutsette hendelser. Forslag til vedtak: Styret godkjenner budsjettforslaget for 2019 med eventuelle endringer fra styret og tar langtidsbudsjettet til orientering. Instituttledelsen gis fullmakt til å gjøre mindre justeringer dersom de finner det nødvendig. Budsjettet oversendes fakultetet for godkjenning. Katrine Fangen Instituttleder Inger-Lise Schwab kontorsjef