Aust-Agder fylkeskommunes eierstrategi

Transkript

1 Saksframlegg Arkivsak-dok. 17/113-1 Saksbehandler Dag Ole Teigen Utvalg Møtedato Kultur-, nærings- og helsekomité Fylkestinget Aust-Agder fylkeskommunes eierstrategi 1. FORSLAG TIL VEDTAK Fylkesrådmannens fremmer slikt forslag til vedtak Fylkestinget legger følgende prinsipper til grunn for Aust-Agder fylkeskommunes eierstyring: 1. Det skal tilstrebes åpenhet og offentlighet i selskaper fylkeskommunen har eierinteresser i. 2. Fylkeskommunens eierskap skal forvaltes langsiktig. 3. Selskapene skal være bevisste sitt samfunnsansvar, herunder etiske og miljømessige forhold. 4. Etiske og forretningsmessige prinsipper og praksis i selskaper som fylkeskommunen har eierinteresser i, skal være de samme som i fylkeskommunen selv. 5. Kapitalstrukturen i selskapet skal være tilpasset formålet med eierskapet og selskapets situasjon. 6. Eiere skal likebehandles. 7. Eierstyringen skal foregå gjennom generalforsamling og representantskap. 8. Styresammensetningen skal være kjennetegnet av kompetanse, kapasitet og mangfold ut fra det enkelte selskapets egenart. 9. Styret skal, på vegne av eierne, ivareta en uavhengig kontrollfunksjon overfor selskapets ledelse. Dokumentnr.: 17/113-1 side 1 av 7

2 2. SAMMENDRAG Saken redegjør for fylkeskommunens eierstrategi, og gjennomgår forhold knyttet til bl.a. åpenhet, valg av selskapsform og styrerepresentasjon. Basert på dette trekker fylkesrådmannen opp aktuelle prinsipper i fylkeskommunens eierstyring. Disse prinsippene vedrører bl.a. offentlighet, langsiktig forvaltning, samfunnsansvar og likebehandling. Fylkesrådmannen foreslår at fylkestinget legger disse prinsippene til grunn for Aust-Agder fylkeskommunes eierstyring. Videre drøftes evt. endringer i fylkeskommunens eierskap i saken. Fylkesrådmannen foreslår ikke endringer i eierskapet i denne sammenheng. 3. BAKGRUNN FOR SAKEN Denne saken bygger på melding 23/2016, der fylkesrådmannen redegjorde for fylkeskommunens eierskap, og på sak 59/2014 om fylkeskommunens politiske organisering. 3.1 Tidligere vedtak og andre føringer Fylkestinget gjorde følgende vedtak i melding 23/2016: 1. Fylkestinget tar meldingen til etterretning. 2. Fylkestinget ber om å få en sak vedrørende prosessen med samarbeid eller sammenslåing av selskapene IKT Agder og den digitale Østregionen (DDØ) og hvilke fordeler/ulemper som ligger i dette for fylkeskommunen. 3. Det fremmes en sak for politisk behandling vedrørende eierskapsstrategien for Aust- Agder fylkeskommune. Med hensyn til vedtakets punkt 2 vedr. IKT Agder og DDØ tar fylkesrådmannen sikte på å fremme en sak for fylkestinget i juni. Fylkesutvalget og formannskapene i IKT Agders eierkommuner er informert om prosessen. 3.2 Åpenhet Aust-Agder fylkeskommune forvalter betydelige verdier og løser en rekke oppgaver ved bruk av selskapsorganisering i hovedsak aksjeselskaper eller samarbeidsformer som interkommunale selskap og stiftelser. Disse selskapene kan være eid av fylkeskommunen alene, sammen med andre offentlige organer eller sammen med private. En forutsetning for godt eierstyring er at folkevalgte holdes informert og legger prinsipielle rammer for utøvelsen av styringen. Den årlige eierskapsmeldingen som fremmes for fylkestinget skal bidra til åpenhet om fylkeskommunens samlede virksomhet, ved å gi oversikt over fylkeskommunens eierinteresser og rammene for styring og kontroll av disse. Meldingen gir oversikt over selskapene Aust-Agder fylkeskommune eier eller er medeier i. Noen av selskapene og samarbeidene fylkeskommunen har eierskap eller deltar i omtales også i egne meldinger som fremmes for fylkestinget. Dette gjelder: Agder Kollektivtrafikk AS Aust-Agder Næringsselskap AS Agder Arbeidsmiljø IKS Dokumentnr.: 17/113-1 side 2 av 7

3 Aust-Agder museum og arkiv IKS IKT Agder IKS Konsesjonskraft IKS Offentlig Fellesinnkjøp på Agder (OFA) Videre omtales følgende selskaper i egne meldinger som fremmes for fylkesutvalget: Aust-Agder Vegfinans AS Fylkeshuset AS Kollektivterminalen AS 3.3 Valg av selskapsform De områder som overlates til et selskap eller samarbeid å drive er svært forskjellige når det gjelder hvilket forhold disse har overfor fylkets innbyggere. I noen tilfeller vil det være lovmessige begrensninger for hvilken organisasjonsform man kan benytte. Det er heller ikke alle organisasjoner som passer like godt til alle formål. For fylkeskommuner finnes en rekke aktuelle organisasjonsformer ved utskilling av virksomhet, blant annet aksjeselskap (AS), interkommunale selskaper (IKS) og kommunale foretak (KF), i tillegg til såkalte 27- og 28-samarbeider og administrative vertskommunesamarbeid. Fylkeskommunen er dessuten en vesentlig bidragsyter til stiftelser selv om disse formelt er selveiende institusjoner som dermed ikke er gjenstand for eierstyring fra fylkeskommunen. Fylkeskommunen står fritt til selv å velge selskapsform, så lenge ikke lov eller forskrifter for området setter begrensninger. Bakgrunnen for at fylkeskommunen velger å etablere eller å delta i foretak eller selskaper vil variere, og vil gjerne være unikt begrunnet i hvert enkelt tilfelle. Formålet med slik organisering kan for eksempel være mulighetene for forretningsmessig drift, regionalpolitiske hensyn eller hensynet til å bygge større fagmiljøer. Ønske om økonomisk avkastning er sjelden utslagsgivende for valg av organisering. Det er eiers ansvar å sikre en selskapsform som er tilpasset selskapets formål, eierstyringsbehov, markedsforhold og konkurranseregelverket, herunder regelverket om offentlig støtte. KS anbefaler følgende utgangspunkt for vurdering og valg av selskapsform: «Skal selskapet ta risiko og operere i et marked bør det etableres et aksjeselskap. Der selskapet skal yte tjenester til eierne i egenregi for flere kommuner kan interkommunale selskap være en hensiktsmessig form. Der en enkeltkommune skal drive en virksomhet i egenregi, kan kommunalt foretak (KF) være en hensiktsmessig form. Stiftelser bør ikke brukes for virksomhet som krever eierstyring.» Ved vurdering og valg av selskapsform bør man dessuten legge vekt på blant annet: Behovet for og muligheten til politisk styring og kontroll Økonomiske forhold, ansvar og risiko Ikke-økonomiske forhold, ansvar og risiko (f.eks. knyttet til tjenestetilbud) Forholdet til lover og forskrifter Forholdet til overordnede fylkeskommunale planer og strategier Fleksibilitet med hensyn til flere eiere Delegering av myndighet Dokumentnr.: 17/113-1 side 3 av 7

4 3.4 Styrerepresentasjon Skillet mellom folkevalgte og administrasjon klargjøres av kommuneloven. I NOU 2016: 4 foreslår kommunelovutvalget en ny kommunelov med bestemmelser hvor det er lagt vekt på å klargjøre den folkevalgte styringen av kommunene og på å klargjøre skillet mellom folkevalgte og administrasjon ytterligere. I sak 69/2016 valgte fylkestinget å i hovedsak støtte kommunelovutvalgets forslag. Fra 1995 og fremover har fylkeskommunen i tråd med gjeldende kommunelov lagt til grunn seks målsettinger for det politiske arbeidet. Bl.a. skal det trekkes opp et klart organisatorisk skille mellom det politiske og administrative apparat, og det skal være klare ansvars- og myndighetsforhold mellom politikerne og administrasjonen. Politikerne skal trekke opp mål og rammer, samt utøve resultatvurdering og kontroll av virksomheten. Driftsoppgaver skal utføres av administrasjonen. Fylkestinget sluttet seg sist til disse målsettingene ved behandlingen av sak 59/2014 om fylkeskommunens politiske organisering. Arbeidsgruppen som vurderte den politiske organiseringen i forkant av fylkestingets behandling vurderte også representasjonen i aktuelle styrer og råd. Utvalgets utgangspunkt var retningslinjene som innebærer et klart skille mellom politikk og administrasjon. Med bakgrunn i disse skal det velges politikere til alle organer som utøver politikk, mens det er naturlig at fylkesrådmannen oppnevner styremedlemmer der det er tale om administrativ oppfølging av politiske vedtak, eller rent administrative oppgaver. Det samme prinsippet bør legges til grunn også når man finner det hensiktsmessig å løse oppgavene i interkommunale samarbeider. I enkelte selskaper og samarbeider kan ulike eiere og deltagere ha ulik praksis med hensyn til om styremedlemmene oppnevnes politisk eller administrativt. Arbeidsgruppen ønsket en pragmatisk tilnærming til hvem som best representerer fylkeskommunen i slike sammenhenger, og foreslo at styrerepresentasjonen i det enkelte tilfellet diskuteres mellom fylkesrådmannen og fylkesutvalget. I tillegg til fylkeskommunens egne politiske organer skal det med bakgrunn i dette utnevnes politikere til en lang rekke eksterne organer eller styrer, for eksempel KS organer, regionrådene, Jernbaneforum Sør, konsesjonskraftfondets styre, Aust-Agder Næringsselskap AS og Agder kollektivtrafikk AS. I tillegg møter fylkesordfører eller andre politikere i en rekke generalforsamlinger og representantskap. Selskaper som Aust-Agder Vegfinans AS, Kollektivterminalen AS og Fylkeshuset AS er heleide selskaper som administrativt følger opp politiske vedtak. Med bakgrunn i at dette er rent administrative funksjoner utbetales det ikke styrehonorar i disse selskapene. Videre deltar fylkeskommunen i flere interkommunale samarbeider med administrative funksjoner, herunder IKT Agder IKS, Agder Arbeidsmiljø IKS, Tannhelsetjenestens kompetansesenter IKS, Offentlig Fellesinnkjøp på Agder (OFA) og Agder Folkemusikkarkiv. Styreverv i selskaper er personlig. De enkelte styremedlemmer representerer dermed ikke fylkeskommunen, de politiske partiene eller andre interesser, men skal ivareta selskapets interesser innenfor rammene som er gitt. Generelt bør man ved sammensetning av styrer ta hensyn til kompetanse innen for eksempel juss, økonomi, marked og offentlig forvaltning. Dokumentnr.: 17/113-1 side 4 av 7

5 Viktige personlige egenskaper er bl.a. høy integritet og etisk bevissthet, evne til å stille kritiske spørsmål og til å finne løsninger. Politiske representanter med medlemskap i styrer som fylkeskommunen har eierinteresser i, kan i henhold til forvaltningslovens bestemmelser være inhabile ved politiske saker som angår selskapet. 4. FYLKESKOMMUNENS EIERSTYRING 4.1 Forutsetninger for god eierstyring Informasjon til folkevalgte organer er en forutsetning for å kunne utøve god eierstyring. Styring og påvirkning kan utøves i flere sammenhenger: Generalforsamling Representantskap Styre Valgkomite Vedtekter Aksjonæravtale Eierstrategi Tildelingsbrev Eiermøter Politiske styringssignaler og styringsdokumenter Formell og direkte eierstyring kan bare utøves gjennom generalforsamling eller representantskap. Viktige forutsetninger for god eierstyring er: En tydelig eierpolitikk Klart formulerte vedtekter Tydelig formål for selskapet Rolleavklaring og rolleforståelse Styresammensetning Rutiner for tilsyn og kontroll 4.2 Prinsipper for Aust-Agder fylkeskommunes eierstyring Staten har utformet egne prinsipper for godt eierskap. Disse prinsippene er generelle, og gjelder både for heleide og deleide selskaper. Prinsippene antas å være i tråd med allment aksepterte eierstyringsprinsipper, og omhandler vesentlige forhold som likebehandling, åpenhet, uavhengighet og styresammensetting mv. En rekke kommuner og fylkeskommuner har også utformet egne prinsipper for godt eierskap. Basert på dette vil aktuelle prinsipper for Aust-Agder fylkeskommunes eierstyring inkludere følgende hovedpunkter: Det skal tilstrebes åpenhet og offentlighet i selskaper fylkeskommunen har eierinteresser i Fylkeskommunens eierskap skal forvaltes langsiktig Dokumentnr.: 17/113-1 side 5 av 7

6 Selskapene skal være bevisste sitt samfunnsansvar, herunder etiske og miljømessige forhold Etiske og forretningsmessige prinsipper og praksis i selskaper som fylkeskommunen har eierinteresser i, skal være de samme som i fylkeskommunen selv Kapitalstrukturen i selskapet skal være tilpasset formålet med eierskapet og selskapets situasjon Eiere skal likebehandles Eierstyringen skal foregå gjennom generalforsamling og representantskap Styresammensetningen skal være kjennetegnet av kompetanse, kapasitet og mangfold ut fra det enkelte selskapets egenart Styret skal, på vegne av eierne, ivareta en uavhengig kontrollfunksjon overfor selskapets ledelse Fylkesrådmannen viser videre til det klare ansvars- og myndighetsforholdet mellom politikerne og administrasjonen. Politikerne trekker opp mål og rammer, utøver resultatvurdering og kontroll av virksomheten, mens driftsoppgaver utføres av administrasjonen. Etter fylkesrådmannens vurdering bør skillelinjene som ble trukket opp av den aktuelle arbeidsgruppen fortsatt være et godt utgangspunkt i fylkeskommunens eierstyring. 4.3 Evt. endringer i fylkeskommunens eierskap Bakgrunnen for at fylkeskommunen velger å etablere eller å delta i foretak eller selskaper vil variere, og vil gjerne være unikt begrunnet i hvert enkelt tilfelle. I forbindelse med denne saken har fylkesrådmannen foretatt en gjennomgang av fylkeskommunens eierskap i hver enkelt av virksomhetene fylkeskommunen har eierskap i. Etter fylkesrådmannens vurdering kan det være aktuelt å foreta nærmere vurderinger av eierskapet i enkelte selskaper: Både Aust-Agder fylkeskommune og Aust-Agder Næringsselskap er inne på eiersiden i attføringsbedriftene Avigo AS og Durapart AS. Fylkeskommunens eierandeler er henholdsvis 1,51 % og 10,27 %, mens næringsselskapets eierandeler er henholdsvis 27,14 % og 15,83 %. Videre har fylkeskommunen en eierandel på 0,04 % i Arendal Lufthavn Gullknapp AS, mens næringsselskapets eierandel er 0,09 %. Det kan være aktuelt å overføre fylkeskommunens eierskap i Avigo AS, Durapart AS og Arendal Lufthavn Gullknapp AS til næringsselskapet. Fylkesrådmannen viser imidlertid til fylkestingets vedtak om å etablere en ny region Agder fra , og vurderer det som hensiktsmessig å avvente en eventuell overføring av eierskapet til man har avklart næringsselskapets rolle i en ny region. Regjeringen gjennomfører en bompengereform. Som en del av reformen har man etablert fem regionale bompengeselskaper som skal stå for bompengeinnkrevingen i fremtiden. Selskapene skal eies av fylkeskommunene. I forbindelse med denne omleggingen vil Aust- Agder Vegfinans AS avvikles. Aust-Agder fylkeskommune har en eierandel på 5 % i Nesodden Industribygg AS. De øvrige eierne er Bygland kommune (94,17 %) og Tredal Eiendom (0,83 %). Fylkesrådmannen er i dialog med Bygland kommune vedr. fylkeskommunens eierskap i selskapet. Sørlandsreiser AS er under avvikling. Fylkesrådmannen foreslår ikke ytterligere endringer i eierskapet i denne sammenheng. Dokumentnr.: 17/113-1 side 6 av 7

7 5. KONKLUSJON Fylkesrådmannen foreslår at fylkestinget slutter seg til de aktuelle prinsippene for Aust-Agder fylkeskommunes eierstyring. Disse prinsippene vedrører bl.a. offentlighet, langsiktig forvaltning, samfunnsansvar og likebehandling. Vedlegg Dokumentnr.: 17/113-1 side 7 av 7