RISIKOBASERT KONTROLLPLAN 2014

Transkript

1 RISIKOBASERT KONTROLLPLAN 2014 Landbruks- og reindriftsavdelinga Innledning Bakgrunn for utarbeidelse av en risikobasert kontrollplan er fullmaktsbrev 2014 fra Statens landbruksforvaltning til Fylkesmannen. Kopi av planen sendes SLF innen Kontrollplanen er et internt hjelpemiddel hos Fylkesmannen og et dokument som blant annet kan brukes i dialogen med Statens landbruksforvaltning (SLF). Utarbeidelse av en risikobasert kontrollplan på landbruksområdet er laget på grunnlag av erfaringer fra tidligere år, risikovurderinger og tilgjengelig informasjon. Det tas høyde for at nye saker kan komme til i løpet av året. Avvik fra planene eller omprioriteringer vil bli redegjort for i den årlige rapporteringen til SLF. er en funksjon av sannsynlighet for at det oppstår feil og konsekvensen av feilene. Økonomireglementet i staten pålegger tilskuddsforvalter å kartlegge henholdsvis risiko for at det oppstår feil, på grunn av problemer med fortolkning av tilskuddsvilkårene og risiko for uregelmessigheter. Det legges til grunn at de fleste feil som oppdages ved kontroll er ubevisste feil, men at det kan være en økende tendens til at feil også oppstår som følge av bevisste handlinger.

2 Forvaltningskontroll Fylkesmannen har for år 2014 valgt 8 av de ne som det ikke har vært gjennomført forvaltningskontroll i tidligere. 2 av ne samarbeider innen landbruksområdet. Når dette er utført så vil samtlige r i Nordland være kontrollert siden oppstart av kontrollarbeidet i For 2014 vil fylkesmannen kontrollere med fokus på ns gjennomføring av stedlig kontroller og miljøplaner. Fylkesmannen vil be om å få delta under noen av nes egne kontroller av gårdsbruk, som observatør. Kontroll av jord- og konsesjonssaker vil bli foretatt i to eller tre r, avhengig av KOSTRA rapportering for Oppfølging av tidligere kontrollerte r I 2014 vil vi i tillegg følge opp en spesielt etter tidligere forvaltningskontroll. Kontroll av avløsertilskudd ved sykdom mv. Alle søknadene ved avløsertilskudd ved sykdom m.v. registreres i fagsystemet og all dokumentasjonen som følger vedlagt søknadene kontrolleres. Foretakskontroll Fylkesmannen har som mål å gjennomføre 1-2 foretakskontroller i Vi tar sikte på kontroll av driftsfellesskap /samdrift, samtidig som vi fullfører de 4 påbegynte foretakskontrollene. Kontroll i forhold til husdyrkonsesjonsregelverket blir utført ved å vurdere rapporter som vedrører produksjoner av husdyr opp mot leveranseregisteret og søknader om. Det anses som liten risiko for klare brudd i forhold til grensene for husdyrkonsesjon. Dette har sammenheng med at det er et begrenset antall svineog eggprodusenter i Nordland og ingen som driver med slaktekylling. Dersom noen produserer over grensen ett år, blir det sendt ut brev med orientering om regelverket og det blir bedt om eventuelle kommentarer til produksjonen. Dette siden foretak kan produsere over grensen ett år, for så å redusere produksjonen tilsvarende året etter. 1 basert kontrollplan 2014

3 Annet Gårdskartprosessen i Nordland ble sluttført januar Dette innebærer at det er etablert gårdskart for alle r i Nordland. Videre fokus rettes mot ajourhold. Kommunene skal ha kontinuerlig ajourhold og kvalitetssikring av AR 5, matrikkel og landbruksregisteropplysninger. Fylkesmannen vil årlig, i samarbeid med Norsk Institutt for skog og landskap, tilby relevante kurs i ajourhold av AR-5. Det vil bli utarbeidet rutiner for å håndtere tips om misligheter eller økonomisk kriminalitet, i tillegg til å påse at ne har tilsvarende rutiner. Dette for å sikre at slike saker forebygges og avdekkes. I 2014 vil planen være å gjennomføre seminar med ne med hovedfokus på driftsfellesskap/samdrift, dette planlegges i sept./ oktober måned. 2

4 Kontrollprioritet 1, SLF NEDENFOR FØLGER 4 TABELLER SOM VISER PLAN FOR KONTROLL FOR 2014 RISIKOBASERT KONTROLLPLAN For året: 2014 Godkjent: Monica Iveland Fylkesmannen i: Nordland Rev.nr. og dato: 1 1. Ordning Aktuelle ordninger ikke prioritert rekkefølge Begrunnelse Ordning/delordning for utvalg Kort om kontrollomfanget (hensikt) 1. Sykdomsavløsning Saksbehandlingsrutiner 2. Tilskudd til landbruksvikar for Ny ordning avløserlag 3. Tilskudd til avløsning ved ferie og Saksbehandlingsrutiner, fritid klagebehandling 4. stedlig kontroll Kommunens gjennomføring og oppfølging. Observatør ved ns kontroll ute hos gårdbruker 5. innmarksbeite Rutiner for godkjenning av nytt areal 6. Dokumentasjon - kart økologisk/omlegging 7. totalt Saksbehandlingsrutiner 8. manuelle utbet. Kontrollrutiner ved manuell behandling, feil- og varselmeldinger Vurdering av eventuelle driftsfellesskap i samdrifter 9. samdrifter/driftsfellesskap 10. Miljøplan Rutiner for godkjenning og kontroll 11. NMSK Saksbehandlingsrutiner, klagebehandling 12. SMIL Saksbehandlingsrutiner, tiltaksstrategier, utbetaling og kontroll, oppfølging av arbeidsfrister 13. Jord- og konsesjonssaker Rapportering KOSTRA 2014 Saksbehandling, klagebehandling 14. Erstatningsordninger Saksbehandlingsrutiner 3 basert kontrollplan 2014

5 2. Kommuner Kommuner Begrunnelse for utvalg Kort om kontrollomfanget (hensikt) 1. Vega Første års kontroll Kommunens stedlige 2. Lødingen « Herøy/Dønna « Saltdal « Leirfjord « Lurøy « Beiarn « Evenes/Tjeldsund « Brønnøy Oppfølging fra tidligere år kontroller for. Systemer og rutiner for saksbehandling for de valgte ordningene. Kommunens rutiner for håndtering av økonomisk kriminalitet. 3. Ressurser Navn Rolle Tid innenfor ordning Magne Totland Ansvarlig for kontrollarbeidet Foretaks- og forvaltningskontroll ved avdelingen Kontrollør/administrator Foretaks- og forvaltningskontroll Åge Ystad Kontrollør/fagansvarlig Produksjonstilskudd Turid Sørås Kontrollør/fagansvarlig Sykdomsavløsning Berit Kontrollør/fagansvarlig Produksjonstilskudd Arne Farup Kontrollør/fagansvarlig SMIL Åsa Hellem Kontrollør/fagansvarlig SMIL, erstatningsordningene Jostein Øvervatn Kontrollør/fagansvarlig Landbruksvikar, husdyrkonsesjon Margrethe Benson Kontrollør/fagansvarlig Jord- og konsesjonslov 4

6 4. Oversikt Dato Kontroll team Kontrollobjekt April/ mai Uke 15 Uke 19 Uke 19 Uke 23 Uke 23 Uke 39 Uke 42 Uke 45 Magne Totland Andreas Sletten Åsa Hellem Magne Totland Turid Sørås Åge Ystad/Åsa Hellem Åge Ystad Brønnøy Beiarn Evenes/Tjeldsund Lødingen Leirfjord Herøy/Dønna Lurøy Saltdal Vega Kontrollomfang (ordning/delordning) Erstatningsordninger ved klimabetingede skader Begrunnelse Erstatningsordning Kommunesamarbeid Kommunesamarbeid 5 basert kontrollplan 2014