ÅRSPLAN FOR DET JURIDISKE FAKULTET 2005

Transkript

1 ÅRSPLAN FOR DET JURIDISKE FAKULTET 2005 Innhold: side 1.0 Innledning Budsjett 2005 BFV-drift Inntektsrammer for fakultetets i Disponering av budsjett Viderefordeling av inntekter til instituttene / senter Andre forhold rundt budsjett Prognose Kostnader fordelt etter tiltaks- / innsatsområder Eksternt finansiert virksomhet 10 Vedlegg: 1. Notat av om prognoser for resultater Budsjettoversikt basert på tiltak Budsjett undervisning Budsjettinnspill Kutt i drift Midler til administrasjon og internhusleie ved inst Grafisk framstilling av likviditetsutvikling Februar 2005 Side 1

2 1.0 INNLEDNING Fakultetets budsjett for 2005 ble vedtatt av fakultetsstyret Oversikten på neste side omfatter i tillegg midler som Universitetsstyret tildelte og som fakultetet har disponert med 1 mill kr til PBL- og smågruppeundervisning og 1 mill kr til oppfølging av forskningsstrategi. Fakultet har i 2005 prioritert følgende: forskningsstrategiske satsningsområder / prosjekter, herunder forskningsorganisering, utvikling og bruk av incentivsystemer, krafttak for juridisk forskning og flere professor II stillinger. oppstart av ny studieordning på Juridisk fakultet, herunder studiekvalitetstiltak som PBL-undervisning, kollokvier, kurs og seminarer. overgangsordning fra gammel til ny studiemodell, herunder midler til parallell undervisning og eksamen og nødvendig administrativ bemanning. strategiske satsningsområder - økonomiske konsekvenser vedr lønnsstrategi og likestillingsstrategi arealdisponering - Frokostkjelleren, leie av 5. etasje i DN, oppussing av Aulakjelleren og omgjøring av eksisterende kontorer i DB og DN. Fakultetet har i notat til universitetsdirektøren redegjort for prognoser for resultater for 2005, jf vedlegg 1. Som følge av den nye studieordningen og overgangsordningene er det vanskelig å forutsi hvor mange studenter som vil ta hvilke eksamener. Derfor er tallene for studiepoengsproduksjon usikre og vi vil arbeide for å få en sikrere prognose på grunnlag av oppmeldingstall for våren Fakultetets totalbudsjett for 2005 ser slik ut: Budsjett 2005 BFV-drift BFV - prosjekter EFV - prosjekter sum Inntekter Investeringer Personalkostnader Andre driftskostnader Sum kostnader Driftsresultat Avsetning Resultat inkl overført Side 2

3 2.0 BUDSJETT 2005 BFV drift Regnskap 2003 Budsjett 2004 Regnskap 2004 Budsjett 2005 Inntekter Overføringer fra UFD (post 50) Andre inntekter Sum inntekter Investeringer Personalkostnader Fastlønn vitensk Fastlønn adm Fastlønn andre Bilagslønn Ferielønn Arb g avgift / pensjon Refusjoner Andre personalkostnader Sum personalkostnader Andre driftskostnader Sum kostnader Driftsresultat Finanskostn- / inntekter Avsetning som henger sammen med ekstra studiepoengsinntekter i 2007, jf side Årsresultat Overføringer Tekst Budsjett 2005 Inngående balanse Årets resultat Utgående balanse Vedlegg 2 viser budsjettet for BFV-drift satt opp med utgangspunkt i tiltak / innstasområder. 3.0 INNTEKTSRAMMER FOR FAKULTETET I 2005 Fakultetet er tildelt en ramme på 162,4 mill til sin basisvirksomhet. Følgende tabell viser fakultetets tildeling innen de tre delene av UiO s fordelingsmodell studiepoeng, forskning og basis. (Internhusleien er holdt utenfor for å få frem den reelle endringen i våre disponible midler). Side 3

4 Tekst diff kr diff % Studiepoeng ,4 % Forskning ,8 % Basis ,2 % Sum ,5 % Økningen i studiepoengsinntekter vises i følgende tabell: Tekst diff antall diff % Lavere grad 1 033, ,25 134,50 13,0 % Høyere grad 1 415, ,29-77,96-5,5 % Sum 2 449, ,54 56,54 2,3 % Som det fremgår av tabellen så er det en økning i antall studiepoeng på lavere grad, mens det er en reduksjon på høyere grad. Når det gjelder økningen i forskningskomponenten, så er det i hovedsak en omklassifisering fra basis. Faktorer som påvirker, er stipendiater, publikasjoner og doktorgradsproduksjon. Endringen i basistildelingen kommer fram på følgende måte: Tildeling Endring vedr midleridige tildelinger og omklassifisering Kutt 5% Kompensasjon for lønns- og prisvekst 983 Engangsmidler for å opprettholde PBL-underv. og annen gr. underv., samt midler til oppfølging av fakultetets forskningsstrategi Delfinansiering av forskningsleder ved SMR 300 Stipendiatmidler Ekstra tildeling til kvalitetsreformen og for å komme opp på SV - nivå : Varige midler Midlertidige midler til overgangsordninger Basistildeling Til orientering vises også vår tildeling inklusive internhusleie: Tekst diff kr diff % Studiepoeng ,4 % Forskning ,8 % Basis ,9 % Sum ,2 % Prosentvis fordeler tildelingen seg slik på de tre komponenter i UiOs budsjettmodell: Side 4

5 Tekst Studiepoeng 37,8 % 37,9 % Forskning 16,8 % 16,4 % Basis 45,4 % 45,7 % Sum 100,0 % 100,0 % Fakultetet forventer å overføre totalt kr 1,4 mill fra 2005 til Fakultetet står i utgangspunktet fritt til å disponere over overførte midler. 4.0 DISPONERING AV BUDSJETT FOR 2005 Budsjettvedtaket innebærer i hovedsak følgende endringer fra 2004 til 2005: Side 5 Beløp Følgende kostnader for 2004 faller bort i 2005: Prosjektleder IKRS Ekstrahjelp INFO Utredning ny studieordning Førstelinjetjeneste IKRS Informasjonstiltak Ny studieordning Professorboligen (reduksjon fra 2 til 1 mill) Kostnad vedr innflytting Urbygningen Kurs studieadministrasjonen Kvalitetsreformmidler AFIN IKRS - 50 årsjubileum Mellomsum Økte kostnader i forhold til 2004: Lederlønninger Økning i fastlønn i 2004 som får helårsvirkning i Lønnsøkning Eksamen (må ses i sammenheng med kutt nedenfor) Undervisning se vedlegg 3 (må ses i sammenheng med kutt nedenfor) Budsjettinnspill fra enhetene se vedlegg Mellomsum kostnadsøkninger (før kutt) Økte inntekter i forhold til 2004: Øke privatistgebyr fra til Strategiske midler fra sentralt hold anslag Mellomsum Følgende kutt ble vedtatt: Driftsmidler kuttes 10% - jfr vedlegg IKRS reduserer fra 3 til 2 sensorer Innsparing eksamensvakter En administrativ stilling Ikke undervise i kurs og valgfag med færre enn Kutt i ramme til undervisning og eksamen, f eks ved reduksjon *

6 av kursundervisning og reduksjon i eksamenstid, PMR blir bedt om å vurdere hvordan dette gjøres Redusere utnyttelsen av tildelte stipendiatstillinger Sum * på grunn av ekstramidler på 1 mill kr, jf side 2 ble de reelle kuttbeløpet kr Andre forhold vedrørende budsjettet Ved overgang til ny studieordning vil fakultetet i 2005 øke produksjonen av studiepoeng betydelig. Inntektene som er kalkulert til ca 20 mill, vil ikke fakultetet få før i 2007 i nåværende finansieringsmodell. Kostnadene vil påløpe i De er beregnet til ca 11 mill. Fakultetet har valgt å gjøre en avsetning på 4,7 mill til å dekke en del av disse kostnadene, de resterende blir dekket av oppsparte midler og over drift Grunnen til en så lav avsetning, er at det i budsjettet for 2005 er lagt inn kutt i opptakstall. Det vil gi virkning for oss fom 2006 og årlig virkning antas å bli ca 2 mill kr. 5.0 VIDEREFORDELING AV INNTEKTER TIL INSTITUTTENE / SENTER 5.1 Drift Viderefordelingen til drift skjer ut fra to kriterier: 1. Antall UiO - finansierte vitenskapelige ansatte som er oppført i DBH høst Et gjennomsnitt av doktorgrader produsert de tre siste år. Følgende tabell viser fordeling for 2005: Sted basis 2004 kutt 10% mellomsum 2,5% prisøk red vedr dr gr prod netto før insentiv ford insentiv 2005 IKRS % IFP % NIFS % EU % EU ørem IOR % IRI % AFIN % Sum % Fakultetet mottar pr produsert doktorgrad. Av dette beløpet videreføres 40% til enhetene, dvs Sted Sum fordeling beløp IKRS , IFP , NIFS , IOR , IRI 1 1 0, Sum , Side 6

7 Når det gjelder SMR har de fått videreført de rammer de hadde da de ble en del av det juridiske fakultet. I tillegg kommer ulike tilleggstildelinger, herunder tildeling til Nasjonal institusjon. For 2005 foreslår fakultetet at SMR omfattes av samme fordelingsmodell for driftsmidler som øvrige institutter. Forutsetningen er at SMR for 2005 ikke skal komme dårligere ut enn de ville gjort uten denne endringen. For senere år vil SMRs driftstildeling (den delen som skriver seg fra modellen) variere på samme måte som for andre institutter. Differansen mellom samlet driftstildeling for 2004 og tildeling etter fordelingsmodellen for 2005 tildeles SMR som en "særskilt driftstildeling til SMR". Denne vil dels inneholde midler som gjelder nasjonal institusjon og dels andre midler som SMR har fått "opp gjennom tidene". Fakultetsadministrasjonen og SMR vil måtte ha en dialog om tildelingen etter modellen for driftsmidler. En foreløpig versjon vil se slik ut: SMR har i 2004 syv vitenskapelig tilsatte og tre stipendiater. Beløpet pr hode i modellen er ca kr. Samlet driftstildeling etter modellen blir , evt med noe justering for doktorgradsproduksjon. 5.2 Hvordan beregne 10%-kutt for SMR Fakultetet har fått et 5%-kutt i sin totale tildeling. Fakultetet får samtidig styrket sitt budsjett med et beløp av samme størrelsesorden for å gjennomføre studiereformen og for å bringe vårt ressursnivå nærmere sammenlignbare fakulteter (SV). Dersom 5%-kuttet videreføres i sin helhet til SMR vil dette tilsvare et beløp på kroner. Fakultetet la ved budsjettbehandlingen i september opp til et 10%-kutt for driftsmidler (både til instituttene og fakultetsadministrasjonen). For SMR utgjorde dette ca kroner etter at midler til Nasjonal institusjon (5 mill kr) var skjermet. Fakultet forslår at dette legges til grunn i det endelig budsjettvedtak. Fakultetsadministrasjonen og SMR vil måtte ha en dialog om beregningsgrunnlaget, og endelig nivå på kuttet vil bli fastsatt av fakultetsledelsen. 5.3 Inntekter til dekning av lønn og internhusleie. En oversikt over tildelinger til instituttene utenom SMR til faste administrative ansatte og internhusleie fremkommer i vedlegg ANDRE FORHOLD RUNDT FAKULTETETS BUDSJETT FOR Disponering av tildelte midler Fakultetet har ikke adgang til å planlegge et forbruksnivå som er større enn forventede inntekter inkludert midler overført fra fjoråret. Det kan derfor ikke budsjetteres med underskudd. Enhetene har adgang til å budsjettere med et positivt resultat på inntil 5% av de samlede inntekter. Dersom det ønskes en større overføring enn 5% må dette tas opp med fakultetet. Instituttene kan i likhet med 2004 ikke påregne å få overført midler til påfølgende år ut over de nevnte 5%. (Gjelder ordinære midler). Side 7

8 7.0 PROGNOSE FOR Det er utarbeidet en prognose for produksjon av studiepoeng for perioden Den viser at i en overgangsperiode så vil fakultetet ha en likviditetsreserve, men når gammel studieordning fases ut så vil studiepoengsproduksjonen ligger i overkant av Når inntekten blir lavere, skyldes dette at andelen av produserte studiepoeng på lavere grad økt. Dette vil gi innstramming av fakultetets økonomi på lang sikt. Følgende tabell viser studiepoengsproduksjon for perioden : Tekst Produserte studiepoeng 2682, ,48 * 3271, , , ,41 Inntekter utfra produserte studiepoeng Inntekter forskjøvet 2 år * Tall pr okt 04, dette er justert ned til 3218 i notat om prognoser 2005, jf vedlegg 2. Vedlegg 8 viser likviditetsutviklingen grafisk basert på studiepoeng for perioden. 8.0 KOSTNADER FORDELT ETTER TILTAK / INNSATSOMRÅDER Vedlegg 2 viser budsjett for 2005 fordelt på tiltak / innsatsområder. UiO har lagt til grunn at det vil bli en lønns- og prisstigning på 2,5 % i Fakultetet har lagt det til grunn i budsjettet. Poster som ikke er nevnt nedenfor De poster som ikke er nevnt nedenfor er videreført med samme nivå som i Det er gjennomgående tatt høyde for 3 % vekst på lønnspostene, mens det er lagt til 2,5 % for prisvekst på driftspostene. Forskning På forskningssiden er mye av utgiftene bundet til faste lønnsutgifter. De faste lønnsutgifter for vitenskapelig personale er i vedlagte tabell fordelt på tre innsatsområder : Forskning omfatter lønn til vitenskapelige assistenter Forskerutdanning omfatter lønn til stipendiater Annen faglig aktivitet omfatter lønn til faste vitenskapelige stillinger Driftstilskudd til instituttene og overheadmidler Driftstilskuddet er som nevnt kuttet med 10%, og økt med 2,5% (kompensasjon for prisvekst). I budsjettbehandlingen for 2003 ble det vedtatt å fordele driftsmidler til stipendiatene til instituttene. Dette videreføres i Driftsmidler til stipendiatene er fordelt etter fordelingsnøkkelen. Instituttene vil stå fritt til å disponere midlene men fakultetets anbefaling vil være at alle universitetsstipendiater kan disponere inntil kr pr år til drift/reiser. Fakultetet anbefaler også enhetene å la stipendiater med ekstern finansiering benytte inntil det samme beløp av den bevilgning instituttet disponerer via det aktuelle prosjektet. Ledige midler vil kunne disponeres fritt av instituttene. For å stimulere instituttene til å skaffe seg eksterne midler ble det i 2002 foreslått å redusere inndragningen av dekningsbidrag på prosjektene for å dekke fakultetskostnader innen bla. IT, personal og økonomi. Dette ble satt til 2% av overheadgrunnlaget (lønnskostnadene), slik at beløpet blir tilstrekkelig til å dekke utgiften til ca ett årsverk på Side 8

9 fakultetssekretariatet. For 2005 gjelder dette også SMR. Med en budsjettert lønnsutgift på kr 35,3 mill for eksterne prosjekter i 2005 vill dette gi en inntekt på kr Forskningsutvalget Forskningsutvalget har fått en reduksjon på 10 % og pluss 2,5 % til dekning av prisøkning. Aktiviteten for 2005 vil være å videreføre arbeidet med styrking av forskningens vilkår innenfor rammen av strategiarbeidet, og i denne sammenheng arrangere en fakultetskonferanse. Fortsatt utvikling av PhD - programmet er en høyt prioritert oppgave. Utvalget vil også arbeide videre for å fremme fakultetets internasjonale forskningssamarbeid, glant annet gjennom SARFaL nettverket. Stipendiater For 2005 fordelte UiO 25 nye stipendiatstillinger, og vi fikk to. Da fakultetet i 2004 har en utnyttelsesgrad på 119 %, og av budsjettmessige grunner vil redusere den mot 100 %, ble det i årsplanen lagt opp til utlysning av kun en stipendiatstilling pr semester i 2005 (merknad: fakultetet vil trolig velge å øke dette til to pr semester i 2005). Det juridiske fakultet vil disponere 30 universitetsfinansierte stipendiatstillinger fom Faste vitenskapelige stillinger / Post-doc To førsteamanuensisstillinger vil bli lyst ut. Det er ikke tatt stilling til fagområde. En postdoc stilling som blir ledig vil bli lyst ut. To professorer gikk av for aldersgrensen Forventet vekst i vitenskapelige stillinger i etterfølgende tabell, skyldes helårsvirkning av stillinger utlyst i UTVIKLING I ANTALL ÅRSVERK (stillinger dekket av BFV-drift ) STILLING * VITENSKAPELIGE 54,15 63,60 64,50 67,30 68,50 70,00 POST-DOC 1,00 1,00 2,00 2,61 3,80 4,00 PROF II 0,40 0,40 0,40 0,40 0,40 0,60 STIPENDIATER 12,50 14,88 24,04 33,70 33,30 32,50 ADM/TEKN 67,08 68,66 76,04 78,00 79,89 78,30 VIT.ASS 8,25 6,00 4,50 7,25 9,50 9,50 LESESALSINSP 4,00 3,50 4,00 4,03 4,00 4,00 SUM ÅRSVERK 147,38 158,04 175,48 193,29 199,39 198,90 *Tallene er hentet ut av DBH, disse viser personalsituasjonen per 1.oktober hvert år. For 2005 er tallene naturligvis en prognose. Stimuleringsmidler Den nye finansieringsmodellen er i stor grad insentivbasert. Enheter som oppnår resultater i tråd med gitte suksesskriterier skal bli belønnet. Vi har lagt inn doktorgradsproduksjon som et kriterium i tildelingen av driftsmidler til våre institutter. Ut over dette har fakultet ikke behandlet grunnlag og kriterier for insentivbasert fordeling mellom institutter og fagmiljøer. Dette vil fakultetet arbeide med i tiden fremover. Det er satt av en pott på 2 mill kr til gjennomføring av forskningsstrategien. Disponering av denne vil bli vedtatt senere. Side 9

10 Undervisning I forbindelse med overgangen til ny studieordning, vil kostnadene øke p g a parallell undervisning i gammel og ny ordning. Se vedlegg 3 Eksamen Eksamensbudsjettet er beregnet ut fra forventet økning i antall eksamener basert på prognoser for oppmeldte. På grunn av ny studieordning, er det stor usikkerhet knyttet til disse prognosene. Ulike prosjekter Det er satt av kr ,- ombygging i DN, og 1 mill til frokostkjelleren. Generell drift Posten videreføres på samme nivå som i 2004 med 10% kutt + 2,5% til prisøkning. Likestillingsutvalget Fakultetet har fått tildelt i prosjektmidler fra UiO. Det forutsettes at fakultetet stiller med samme beløp. Budsjettet for 2005 vil med det bli på EKSTERNT FINANSIERT VIRKSOMHET Eksternt finansiert virksomhet utgjør 30 % av vår virksomhet målt i kroner. Det vil bli lagt vekt å øke inntjeningen der hvor det er mulig. Vedlagte tabeller viser kostnader knyttet til eksternt finansiert virksomhet. Den første viser budsjett for 2005 fordelt på finansieringskilder og enheter. Den neste viser utvikling , fordelt på finansieringskilder. Eksternt finansiert virksomhet - budsjett 2005 (tall i hele tusen) IKRS IFP NIFS SEU IOR IRI SMR SUM BFV NFR Norge off. andre dep Sum BFV EFV Norge off. statlig øvrig Norge privat Utland Sum EFV Sum ekstern finansiering Eksternt finansiert virksomhet (tall i hele tusen) bud 05 BFV NFR Norge off. andre dep Sum BFV EFV Norge off. statlig øvrig Norge privat Utland Sum EFV Side 10

11 Sum ekstern finansiering Side 11