KOMPLETT BANK ASA. Innkalling til ekstraordinær generalforsamling. Notice of an extraordinary general meeting

Transkript

1 KOMPLETT BANK ASA Innkalling til ekstraordinær generalforsamling Det innkalles herved til ekstraordinær generalforsamling i Komplett Bank ASA («Selskapet») fredag den 11. desember 2015 kl. 12:00 i Vollsveien 2A, Lysaker. Generalforsamlingen åpnes av representantskapets leder jf. allmennaksjeloven 5-12 første ledd og vedtektenes 6-3. Dagsorden: 1. Valg av møteleder og en person til å medundertegne protokollen. 2. Godkjennelse av innkallingen og dagsorden Notice of an extraordinary general meeting Notice is hereby served that an extraordinary general meeting of Komplett Bank ASA (the "Company") will be held on Friday December 11 at 12:00 hours in Vollsveien 2A, Lysaker. The general meeting will be opened by the chairman of the committee of representatives, cfr. section 5-12 of the Norwegian Public Limited Liability Companies Act, and section 6-3 of the articles of association. Agenda: 1. Election of a chairperson and a person to co-sign the minutes. 2. Approval of the notice and the agenda. 3. Fullmakt til kapitalopptak 3. Authorisation to raise capital 4. Vedtektsendring 4. Amendments to the Articles of Association *** Forslag til vedtak i sak 3: Fullmakt til kapitalopptak Styret har merket seg at det for kapitaldekningsformål vil være hensiktsmessig at Selskapet i løpet av første kvartal 2016 styrker Selskapets ansvarlige kapital med opp til NOK Styret anser det hensiktsmessig at den ansvarlige kapitalen innhentes som fondsobligasjonskapital som godkjennes av Finanstilsynet som annen kjernekapital og/eller ansvarlig lån som godkjennes som tilleggskapital. Etter finansforetaksloven 11-2 (1), som trer i kraft 1. januar 2016, vil det gjelde krav til at fremgangsmåten for opptak av ansvarlig lånekapital og annen fremmedkapital fastsettes i vedtektene, og at vedtak om eller fullmakt til å oppta ansvarlig lån treffes av generalforsamlingen med flertall som for vedtektsendring. *** Proposed resolution in item no. 3: Authorisation to raise capital The board of directors has noted that, for capital adequacy purposes, the Company should, during the first quarter of 2016, strengthen the Company's subordinated loan capital by up to NOK The board recommends that the subordinated loan capital is raised in the form of hybrid debt instruments and approved by the Financial Supervisory Authority as additional Tier 1 capital and/or subordinated loan capital approved as Tier 2 capital. Pursuant to section 11-2 (1) of the Financial Institutions Act, which will enter into force on 1 January 2016, a resolution to raise subordinated loan capital and other borrowed/external capital must be passed by the general meeting with the same majority as required for 1

2 amendments of the articles of association. Ettersom det ikke er sikkert at kapitalopptaket vil la seg gjennomføre før 1. januar 2016, har styret derfor besluttet å be om generalforsamlingens samtykke til kapitalopptaket. Styret ber om at generalforsamlingen fatter følgende vedtak: "Generalforsamlingen gir styret fullmakt til å ta opp fondsobligasjoner som godkjennes som annen kjernekapital og/eller ansvarlig lån som godkjennes som tilleggskapital for et samlet beløp inntil NOK Fullmakten løper frem til ordinær generalforsamling i 2016." Forslag til vedtak i sak 4: Vedtektsendring Since it is uncertain whether the capital increase can be completed before 1 January 2016, the board has decided to ask for the general meeting's approval of the capital increase. The board proposes that the general meeting passes the following resolution: "The general meeting grants to the board of directors the authority to issue hybrid debt instruments approved as additional Tier 1 capital and/or subordinated loan capital approved as Tier 2 capital in a total maximum amount of NOK The authorisation applies until the annual general meeting of 2016." Proposed resolution in item no. 4: Amendment of articles of association Styret ber om at generalforsamlingen fatter vedtak om at Selskapets vedtekter endres, slik at det legges til et nytt kapittel 7 med 7-1, som skal lyde slik: "Kap. 7 Opptak av ansvarlig lånekapital og annen fremmedkapital. 7-1 Vedtak om eller fullmakt til å oppta ansvarlig lån eller fondsobligasjoner treffes av generalforsamlingen med flertall som for vedtektsendring. Vedtak om eller fullmakt til å oppta annen fremmedkapital treffes av styret eller i henhold til delegasjonsvedtak fra styret." Vedtektsendringen er betinget av Finanstilsynets godkjenning og trer i kraft fra det tidspunkt den er godkjent. Stemmerett mv. Komplett Bank ASA har en aksjekapital på NOK fordelt på aksjer, hver med pålydende verdi på NOK 1. Hver aksje gir rett til én stemme på Selskapets generalforsamlinger. Selskapet eier ingen egne aksjer. The board proposes that the general meeting amends the articles of association, by including a new chapter 7 section 7-1 which will read as follows: "Chapter 7 Subordinated loans and other debt instruments. 7-1 A resolution to raise subordinated loans or hybrid debt instruments must be passed by the general meeting or anyone the general meeting authorises with the same majority as required for an amendment of the articles of association. A resolution to raise other loan capital is passed by the board or by anyone the board authorises." The amendments are subject to and will come into effect upon approval from the Norwegian FSA. Voting Rights etc. Komplett Bank ASA has a share capital of NOK divided into shares, each with a nominal value of NOK 1. Each share carries one vote at the Company s general meetings. The company holds no own shares. 2

3 Aksjeeierne har følgende rettigheter i forbindelse med generalforsamlingen: Rett til å møte i generalforsamlingen, enten personlig eller ved fullmektig. The shareholders have the following rights in respect of the general meeting: The right to attend the general meeting, either in person or by proxy. Talerett på generalforsamlingen. The right to speak at the general meeting. Rett til å ta med én rådgiver og gi denne talerett. Rett til å kreve opplysninger av styrets medlemmer og administrerende direktør om forhold som kan innvirke på bedømmelsen av (i) godkjennelsen av årsregnskapet og årsberetningen, (ii) saker som er forelagt aksjeeierne til avgjørelse og (iii) Selskapets økonomiske stilling, herunder om virksomheten i andre selskaper som Selskapet deltar i, og andre saker som generalforsamlingen skal behandle, med mindre de opplysninger som kreves, ikke kan gis uten uforholdsmessig skade for Selskapet. Rett til å få fremsette alternativer til styrets forslag under de saker generalforsamlingen skal behandle. I henhold til vedtektene 2-2 er retten til å delta og stemme på generalforsamlingen forbeholdt aksjeeiere som er innført i aksjeeierregisteret. The right to be accompanied by an advisor at the general meeting and to give such advisor the right to speak. The right to require information from the members of the board of directors and the chief executive officer about matters which may affect the assessment of (i) the approval of the annual accounts and directors report, (ii) items which have been presented to the shareholders for decision and (iii) the Company s financial position, including information about activities in other companies in which the Company participates and other business to be transacted at the general meeting, unless the information demanded cannot be disclosed without causing disproportionate harm to the Company. The right to present alternatives to the board s proposals in respect of matters on the agenda at the general meeting. Pursuant to section 2-2 of the Company s articles of association the right to attend and vote at the general meeting is reserved for shareholders who are registered in the shareholders registry. Aksjonærer som ønsker å delta i generalforsamlingen enten personlig eller via fullmektig må sende inn påmeldingsskjema (Vedlegg «Påmeldingsskjema/Møteseddel») til Selskapet slik at Selskapet har påmeldingen i hende senest tre dager før Generalforsamlingen. Shareholders who wish to attend the general meeting either in person or by proxy must return the enclosed attendance form (Appendix Attendance Form) to the Company in time to be received by the Company no later than three days before the general meeting. 3

4 Dersom aksjene er registrert i VPS gjennom en forvalter, jf. allmennaksjeloven 4-10, og den reelle aksjeeieren ønsker å delta i generalforsamlingen, personlig eller ved fullmakt, må den reelle aksjeeieren fremlegge en skriftlig bekreftelse fra forvalteren på at vedkommende er den reelle aksjeeier, samt en erklæring fra aksjeeieren selv på at vedkommende er den reelle eier. Aksjonærer har rett til å møte og stemme ved fullmektig. Det må i så tilfelle fremlegges en skriftlig og datert fullmakt. Vedlagte fullmaktsskjema (Vedlegg «Fullmaktsskjema») kan benyttes. If the shares are held through a nominee, cf. the Norwegian Public Limited Liability Companies Act section 4-10, and the beneficial owner wishes to attend the general meeting, whether in person or by proxy, the beneficial owner must present a confirmation in writing from the nominee that he/she is the beneficial owner of the shares as well as a written confirmation from the beneficial owner that he/she is the beneficial owner of the shares. Shareholders may appoint a proxy to attend and vote on their behalf. In this case a written and dated proxy must be provided. The enclosed proxy form (Appendix Proxy Form ) may be used. Denne innkallingen med vedlegg sendes til aksjonærene per post. Dersom en aksjeeier har spørsmål, kan henvendelse rettes til Selskapet på telefon: , eller ved å sende en forespørsel pr e-post til: raimond.pettersen@komplettbank.no. This notice and the appendices are sent by mail to the shareholders. Questions regarding this notice may be addressed to the Company by way of telephone: or by to raimond.pettersen@komplettbank.no. In case of any discrepancies between the Norwegian text and the English translation, the Norwegian text shall prevail. Komplett Bank ASA Lysaker 27. november 2015 Signature: _ TOM O. COLLETT Representantskapets leder (sign) 4

5 Vedlegg: Påmeldingsskjema/Møteseddel Fullmaktsskjema Appendices: Attendance Form Proxy Form 5

6 Vedlegg: KOMPLETT BANK ASA PÅMELDINGSSKJEMA/MØTESEDDEL Undertegnede vil møte på generalforsamling i Komplett Bank ASA den 11. desember Jeg/vi eier: Jeg/vi har fullmakt for: aksjer aksjer (fullmakten(e) bes vedlagt) Underskrift: Navn på aksjonær: Sted/dato: (blokkbokstaver) Fødselsdato/org. nr.: Møteseddelen sendes til: Komplett Bank ASA, Postboks 448, Lysaker, Norge, eller som vedlegg til e-post til michal.hoiby@komplettbank.no. Det bes om at møteseddelen sendes inn slik at den er selskapet i hende senest 8. desember

7 KOMPLETT BANK ASA ATTENDANCE FORM The undersigned will attend the general meeting of Komplett Bank ASA on 11 December I/we own: I/we am proxy for: shares shares (please attach proxy form(s)) Signature: Name of shareholder: (block letters) Place/date: Date of birth/reg. no.: Please send the attendance form to: Komplett Bank ASA, Postboks 448, Lysaker, Norge, or as attachement to If the shareholder is a legal entity, please enclose documentation evidencing the representation by the signatory. Please make sure that the attendance form is received by the company no later than 8 December

8 Vedlegg: KOMPLETT BANK ASA FULLMAKT Som eier av aksjer i Komplett Bank ASA gir jeg/vi herved styrets leder (sett inn navn) fullmakt til å representere og avgi stemmer for mine/våre aksjer på ekstraordinær generalforsamling i Komplett Bank ASA den 11. desember Dersom det ikke er krysset av for noen av alternativene ovenfor, vil fullmakten bli ansett gitt til styrets leder. Dersom fullmakt er gitt til styrets leder har denne adgang til å gi et annet medlem av styret eller ledelsen rett til å representere, og avgi stemme for, aksjene som fullmakten omfatter. Dersom aksjonæren ønsker det og styrets leder er innsatt som fullmektig kan stemmeinstruksen nedenfor fylles inn og sendes selskapet. Det vil da bli avgitt stemme for aksjene i henhold til instruksen. Stemmeinstruks: Vedtak Stemmer for Stemmer mot Avstår fra å stemme Godkjenning av innkalling og dagsorden Fullmakt til kapitalopptak Vedtektsendring Dersom det er gitt stemmerettsinstruks gjelder følgende: Dersom det er krysset av for "Stemmer for" innebærer det en instruks til fullmektigen om å stemme for forslaget i innkallingen, med de endringer som styret, styrets leder eller møteleder måtte foreslå. Ved eventuelle endringer i forhold til de forslag som fremgår av innkallingen, kan fullmektigen etter eget skjønn avstå fra å stemme for aksjene. Dersom det er krysset av for "Stemmer mot" innebærer det en instruks til fullmektigen om å stemme mot forslaget i innkallingen, med de endringer som styret, styrets leder eller møteleder måtte foreslå. Ved eventuelle endringer i forhold til de forslag som fremgår av innkallingen, kan fullmektigen etter eget skjønn avstå fra å stemme for aksjene. Dersom det er krysset av for "Avstår fra å stemme" innebærer det en instruks til fullmektigen om ikke å avgi stemme for aksjene. Dersom det ikke krysses av for noe alternativ, innebærer det at fullmektigen står fritt til å avgjøre hvordan det skal stemmes for aksjene. Ved valg er instruksen begrenset til å gjelde avstemning over valg av de kandidater som er angitt i fullmaktsskjemaet. 8

9 Ved avstemninger over saker som ikke fremgår av innkallingen, men som lovlig tas opp til avgjørelse ved generalforsamlingen står fullmektigen fritt til å avgjøre hvordan det skal stemmes for aksjene. Det samme gjelder avstemning over formelle forhold, f.eks. valg av møteleder, avstemningsrekkefølge eller avstemningsform. Dersom aksjonæren har innsatt annen fullmektig enn styrets leder og ønsker å gi vedkommende instruks om stemmegivning er dette et forhold mellom aksjonæren og fullmektigen som er selskapet uvedkommende. For dette tilfellet påtar selskapet seg ikke ansvar for å kontrollere om fullmektigen avgir stemme i henhold til instruksen. Underskrift: Navn: Sted/dato: * (blokkbokstaver) Det bes om at fullmakten sendes til Komplett Bank ASA sammen med møteseddelen, og senest bringes med til ekstraordinær generalforsamling. *Dersom fullmakt gis på vegne av et selskap eller annen juridisk person, må det vedlegges firmaattest og/eller fullmakt som viser at den som undertegner har kompetanse til å avgi fullmakten. Dersom tilfredsstillende dokumentasjon ikke mottas står fullmektigen fritt til å benytte eller forkaste fullmakten etter eget skjønn. 9

10 Vedlegg: KOMPLETT BANK ASA PROXY FORM As the owner of shares in Komplett Bank ASA I/we hereby appoint The Chairman of the Board of Directors (insert name) as my/our proxy to represent and vote for my/our shares at the extraordinary general meeting of Komplett Bank ASA to be held on 11 December If none of the alternatives above has been ticked the chairman of the board will be considered appointed as proxy. If the chairman of the board has been appointed as proxy, the chairman of the board can appoint another member of the board or the management to represent and vote for the shares covered by the proxy. If the shareholder so desires and the chairman of the board has been appointed as proxy, the voting instructions below can be filled in and returned to the Company. The shares will then be voted in accordance with the instructions. Voting instructions: Resolution Vote for Vote against Abstain Approval of notice of meeting and agenda Authorisation to raise capital Amendments to the Articles of Association If voting instructions are given the following applies: If the box "Vote for" has been ticked, the proxy is instructed to vote for the proposal in the notice, with any changes suggested by the board of directors, the chairman of the board or the chairperson of the meeting. In case of changes in the proposals included in the notice, the proxy can at his/her own discretion abstain from voting the shares. If the box "Vote against" has been crossed out, this implies that the proxy is instructed to vote against the proposal in the notice, with any changes suggested by the board, the Chairman of the Board or the chairman of the meeting. In case of changes in the proposals included in the notice, the proxy can at his/her own discretion abstain from voting the shares. If the box "Abstain" has been ticked, the proxy is instructed to abstain from voting the shares. If none of the boxes have been ticked, the proxy is free to decide how to vote the shares. 10

11 In respect of elections, the instructions are only valid for voting in respect of elections of the candidates whom have been listed in the proxy form. In respect of a vote over matters that are not included on the agenda and which may validly come before the meeting the proxy is free to decide how the shares shall be voted. The same applies for votes over matters of formal nature, such as election of the chairperson of the meeting, voting order or voting procedure. If a shareholder has inserted another person than the chairman of the board as proxy, and wants to give such person instructions on voting, this is a matter between the shareholder and the proxy. In such a situation the company does not undertake any responsibility to verify that the proxy votes in accordance with the instructions. Signature: Name of shareholder: Place/date: * (block letters) Date of birth/company no: The proxy is to be sent to Komplett Bank ASA together with the attendance form, or at latest to be brought at the extraordinary general meeting. * If the proxy is given on behalf of a company or other legal entity, relevant evidence of authority must be attached so as to evidence that the person signing the proxy form is properly authorized. The receiver of the proxy is free in his/her own discretion to use or reject the proxy in case relevant evidence of authority has not been received. 11