MOTTATT urt-18287 ll ; BERGEN CAPITAL mamwwe M A N A (; 1:: M E\ T Rissa - kommune * RlSSA KOMMUNE Rådhusveien 13 7100 Rissa 01 MAR 2017 Att: Ørjan Dahl n, 22. februar 2017 Sal (snr: l? l ' Avtale 'eldsforvaltnin Vedlagt ligger 2 stk signerte avtaler. Vennligst retumer l signert eksemplar til; Bergen Capital Management C. Sundts gate 37 5004 Bergen AS Med vennlig hilsen Veronica B. Nilsen C. Sundts gate 37, 5 etasje, 5004 Bergen Veronica B. Nilsen 938 95 773 Sentralbord: 47 64 22 00 veronica@bergencapitalmanagement.no Foretaksregisteret NO 980 077 640 MVA www.bergencapitalmanagement.no
T '? AT T l! '2 I. 2m % ' Avtalenummer: 066!. a ; g,,;,a sir; M M u N E WW B E R.(; E\ CAPITAL M A \ A (1 Ii M Ii \ 'I AVTALE OM RÅDGIVNING AV LÅNEPORTEFØLJE Det er i dag inngått avtale mellom: RISSA KOMMUNE foretaksnr: 944 305 483 (heretter kalt oppdragsgiver) og BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS foretaksnr: 980 077 640 Rådgivningsavtale låneportefølje Rissa kommune side 1 av 7
1. Oppdragets art Oppdragsgiver gir Bergen Capital Management AS i oppdrag å gi råd samt bistå oppdragsgiver vedrørende deler av låneporteføljen. Oppdragsgiver skal ved oppstart av denne avtale spesifisere overfor Bergen Capital Management AS hvilke deler av gjeldsporteføljen som skal inkluderes i avtalen. Ved endringer i tildelt portefølje skal Bergen Capital Management AS få en skriftlig melding fra oppdragsgiver. Oppdraget innebærer rådgivning med henblikk på å optimalisere, jfr. pkt 2, sammensetning av låneporteføljen innenfor oppdragsgivers vedtatte finansreglement. Rådgivning i forbindelse med transaksjoner i gjeldsinstrumenter som i Vphl 2-2 er definert som bestemte finansielle instrumenter, vil være konsesjonsbelagt investeringsrådgivning som definert i Vphl 2-4 (1). Oppdragsgivers rammebetingelser er etablert etter avtale mellom oppdragsgiver og Bergen Capital Management AS. Forvaltningsrammene er nedfelt i vedlegg #1. Beslutning vil bli avgjort av oppdragsgiver og utført etter oppdragsgivers aksept til den aktuelle motpart ved hver enkel transaksjon. Oppdraget er begrenset til å gjelde låneporteføljen slik den til enhver tid er på bakgrunn av denne avtale, og omfatter ikke andre verdipapirer eller finansielle instrumenter som oppdragsgiver eier, eller i fremtiden måtte erverve utenfor denne avtale. 2. Målsetning 2.1 Særlige målsetninger for oppdraget: Gi råd vedrørende oppdragsgivers låneportefølje for å søke å minimere Rissa kommune sine netto rentekostnader over tid, hensyntatt Rissa kommune sin risikoprofil, jfr. oppdragsgiversfinansreglement og gjennomført MIF ID. 2.2 Låneporteføljen skal forvaltes i henhold til oppdragsgivers til enhver tid gjeldende rammebetingelser. 2.3 Tilfeller hvor Bergen Capital Management AS må innhente aksept fra oppdragsgiver overfor aktuell motpart før transaksjon kan foretas: Alltid. Rådgivningsavtale låneportefølje Rissa kommune side 2 av 7
3. Rapporteringsplikt Bergen Capital Management AS skal månedlig levere rapporter til oppdragsgiver som viser utvikling i porteføljen. Tertialrapporter pr april, august og desember skal være mer utfyllende og i tråd med kommunen sitt finansreglement. Det påhviler Bergen Capital Management AS å gi oppdragsgiver korrekte og fullstendige opplysninger om låneporteføljen. 4. Honorarer og annen godtgjørelse Bindende satser for rådgivningshonorar skal inntas i eget vedlegg til avtalen. Vedlegget skal undertegnes av avtalepartene, og vil utgjøre en del av denne avtale (se vedlegg #2). 5. Endringer Denne avtale, inklusive eventuelle undertegnet av begge parter. vedlegg, kan ikke endres uten etter skriftlig avtale 6. Kontraktsperioden, oppsigelse Avtalen løper fra 01.03.2017, hvor perioden frem til 31.12.2017 er en prøveperiode. Ved enighet mellom partene, løper avtalen videre fra 01.01.2018 med en gjensidig oppsigelsestid på 6 måneder. Oppsigelsen skal meddeles skriftlig. Oppsigelsestiden starter fra det tidspunkt oppsigelsen er kommet frem til den annen part. 7. Ansvar Bergen Capital Management AS skal utøve sitt oppdrag etter beste skjønn og i samsvar med avtalen. Oppdragsgiver skal før oppdragets start fylle ut kundeopplysningsskjema for ytelse av investeringstjenester slik at Bergen Capital Management AS kan utføre nødvendig egnethetsvurdering, jfr. MIF ID. Bergen Capital Management AS kan ikke holdes ansvarlig for låneporteføljens resultatutvikling. Historiske resultater er ingen garanti for fremtidig resultat. Bergen Capital Management AS bistår oppdragsgiver for å sikre at den faktiske forvaltningen av låneporteføljen foregår i samsvar med det vedtatte fmansreglementet. Bergen Capital Management AS oppfordrer oppdragsgiver til selv å foreta nødvendige kontroller i tillegg, da det er oppdragsgiver selv som de facto er ansvarlig for at låneporteføljen er i henhold til gjeldende og vedtatt reglement. Det påhviler oppdragsgiver å gjøre kjent for Bergen Capital Management AS eventuelt nytt finansreglement og eventuelle endringer som vedtas i avtaleperioden eller det foretas endringer av andre opplysninger av vesentlig betydning for dette oppdraget. Rådgivningsavtale låneportefølje Rissa kommune side 3 av 7
Bergen Capital Management AS er ikke ansvarlig for skade eller tap som påføres den annen part som følge av lovendringer, myndighetenes pålegg, eller lignende omstendigheter utenfor Bergen Capital Management AS sin kontroll. Oppdragsgiver er selv ansvarlig for å fremskaffe nødvendig og relevant dokumentasjon ved låneopptak overfor den aktuelle motpart innen eventuelle faste tidsfrister. 8. Annet Bergen Capital Management AS har konsesjon til å drive aktiv forvaltning og investeringsrådgivning. Konsesjon er gitt av Finanstilsynet, Revierstredet 3, Ol 51 Oslo. Bergen Capital Management AS er medlem av Verdipapirforetakenes Sikringsfond. Foretakets adresse er C. Sundts gate 37, 5004 Bergen, telefon 47 64 22 00. 9. Voldgift/tvisteløsning Dersom det oppstår tvist vedrørende utførelse eller forståelsen av denne avtale, skal tvisten søkes løst ved forhandlinger. Dersom enighet ikke oppnås, avgjøres tvisten ved voldgift i Bergen etter tvistelovens regler (kap.32). Eventuelle tvister i forbindelse med denne avtale skal løses etter norsk lov med Bergen Tingrett som (ikke eksklusivt) vemeting. Denne avtale er utstedt i to -2 - eksemplarer, hvorav partene beholder hvert sitt eksemplar. Følgende vedlegg er utarbeidet i denne avtale: Vedlegg ]: Rammebetingelser Vedlegg 2: Honorar og betalingsbetingelser Vedlegg 3: Andre kostnader Vedleggene skal undertegnes av begge parter og er å anse som en integrert del av denne avtalej\ L2,, Bergetltx, giden: ' m? Rissa, den: \vv '- Bergen Capital Management AS Rissa kommune Rådgivningsavtale låneportefølje Rissa kommune side 4 av 7
VEDLEGG ]. AVTALE OM RÅDGIVNING AV LÅNEPORTEFØLJE MELLOM RISSA KOMMUNE OG BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS FORVALTNINGSRAMMER I henhold til gjeldende finansreglement for Rissa kommune som er gjort kjent for Bergen Capital Management AS. Det påhviler oppdragsgivers å gjøre Bergen Capital Management AS kjent med eventuelle endringer i finansreglementet. l 2 ' - Berge, den: ;" M? Rissa, den: i Bergen ital Management AS Rissa kommune RådgivningsavTale låneportefølje Rissa kommune side 5 av 7
VEDLEGG 2. AVTALE OM RÅDGIVNING AV LÅNEPORTEFØLJE MELLOM RISSA KOMMUNE OG BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS HONORAR Rådgivningshonoraret er avtalt etter følgende satser p.a. og beregnes utfra netto lånegjeld som til enhver tid er tildelt Bergen Capital Management AS under denne avtale: ' 0,02 % p.a. av netto lånegjeld i perioden fra 01.03.2017 til 30.06.2017. Deretter 0,03 % p.a. av netto lånegjeld til 31.12.17, i tillegg kommer merverdiavgift etter gjeldende sats. ' Dersom avtalen videreføres i nye lndre Fosen kommune fra l.l.2018 avtales rådgivningshonoraret til 0,03 % p.a. av netto lånegjeld, i tillegg kommer merverdiavgift etter gjeldende sats. - Honoraret faktureres forskuddsvis pr. kvartal beregnet på grunnlag av netto lånegjeld (restgjeld avdrag) på beregningstidspunktet. Ved eventuelle nye låneopptak i angjeldende kvartal, faktureres honoraret senest sammen med honoraret for påfølgende kvartal. Ovenståe d gjelder i nlil ny avtale blir inngått. 1/ * Bergen,dln 2,71 fell? Rissa, den: l l 1 l iq--- Bergen Caäj ilä'iakri-låt'gem AS Rissa kommune Rådgivningsavtale låneportefølje Rissa kommune side 6 av 7
VEDLEGG 3. AVTALE OM RÅDGIVNING AV LÅNEPORTEFØLJE MELLOM RISSA KOMMUNE OG BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS ANDRE KOSTNADER Andre eventuelle kostnader: ' VPS-kostnader, KU- og tillitsmannsavgift og andre transaksjonskostnader vil bli belastet direkte fra verdipapirforetak og kontofører (obligasjoner og sertifikater). Kostnader til långiver i forbindelse med forberedelse og utleggelse av obligasjons- og sertifikatlån i Rissa kommune sitt navn, dekkes av kunden selv. \q, 'a,. 7 Berge, (len: '( "i ZCX? Rissa, den: l., l..... uk- Bergen C tal Management AS Rissa kommune Rådgivningsavtale låneportefølje Rissa kommune side 7 av 7