Til: MN-fakultetsstyret Sakstype: Vedtakssak Saksnr.: 42 Møtedato: 04. desember 2006 Notatdato: 27. november 2006 Saksbehandler: Jan E. Aldal BUDSJETT OG ÅRSPLAN 2007 Henvisning til lovverk, plandokumenter og tidligere behandling i styret: Universitetsstyret 13.06.06, vedtakssak 3, Planrammer 2007 Fakultetsstyret 19.06.06, vedtakssak 23, Planrammer 2007 fra UiO Fakultetsstyret 18.09.06, vedtakssak 31, Budsjettinnspill 2007 Universitetsstyret 28.11.06, vedtakssak nr. 8. Budsjett 2007. NB. Ennå ikke behandlet på notatdato. St.prp. nr 1 (2007 2008) Statsbudsjett 2007. De viktigste problemstillingene: Budsjett. UiO s total tildeling for post-50 i 2007 er på 3 525,561mill kr, det er en oppgang på 183,363 mill kr i forhold til 2006. Herav utgjør lønns- og priskompensasjon 127,992 mill kr, altså ca 3,8 %. MN fakultetets post 50 bevilgning for 2007 er på 665,600 mill kroner. MN fakultetets budsjettramme for 2007 er totalt økt med 41,692 mill kr. Følgende hovedpunkter kan trekkes frem for budsjettet: basisdelen er kompensert for lønns- og prisvekst med 7,8 mill kr, opp 3,8 %. I tillegg er satsene på belønningskomponentene justert tilvarende opp. Finansieringsmodellen gir et behov på 668 396 mill kr. Underdekningen på 2,796 mill kr er fordelt på instituttene med 0,67 % justering på basiskomponenten (resultatuavhengig del) eksklusiv internhusleie. 20 nye UFD-finansierte stipendiatstillingene fra 2006 er innarbeidet med helårsvirkning fra 01.01.07 Det er satt av 4,102 mill kr til 14 stipendiatstillinger som MNF mangler for å oppfylle måltall på UiO Tunge poster relatert til infrastruktur/vitenskapelig utstyr belaster budsjettet med 6,250 mill kr. Årsplan. Fakultetets årsplan for 2007 er bygget opp etter ny felles mal for hele UiO. Det innføres samtidig en enhetlig målstruktur og - i denne omgang - måltall for forskning og undervisning. Fakultetet ser rekruttering, fagprioritering og bedre økonomistyring som sine hovedprioriteringer for 2007. Forslag til vedtak: Fakultetsstyret vedtar det framlagte forslag til Årsplan og budsjettfordeling for 2007. Vedlegg: Årsplan 2007 Regneark Budsjettfordeling 2007
Framleggsnotat til fakultetsstyret Møtedato: 04.12.06 Saksbehandler: Jan Aldal Revidert: Budsjettfordeling og Årsplan 2007. 1 Innledning I forbindelse med budsjett- og planprosessen for 2007 har fakultetsstyret tidligere behandlet: Planrammer 2007, vedtakssak på styremøte 19. juni 2006. Budsjettinnspill for 2007, vedtakssak på styremøte 18. september 2006 I motsetning til tidligere år er nå Årsplan og budsjettfordelingen to separate dokumenter. Den vedlagte Årsplan for 2007 omtaler sentrale elementer i MNFs og UiO strategiplan for 2007 og de tilhørende aktiviteter i 2007. Budsjettfordelingen er en generell redegjørelse på budsjettrammen for 2007, de ulike tiltak som MNF iverksetter i 2007 og deres budsjettmessige virkning. Endelige budsjettrammer for MNF er ennå ikke klar fra UiO. Det foreliggende budsjett er basert på de tentative rammer og de signaler som er gitt fra den sentrale Budsjett- og Planseksjonen. Således kan detaljer i budsjettet bli endret, men de store linjene ligger fast. Endelig bevilgningsbrev til Det matematisknaturvitenskaplige (MNF) med spesifiserte beløp på de ulike budsjettpostene kommer først medio desember. 2 Fordeling av nettobevilgningen, post 50 2.1 Rammebetingelser fra UiO. MN fakultetets post 50 bevilgning for 2007 er på 665 800 000 kroner. Det er gitt en kompensasjon for lønnsog prisvekst på 7,8 mill kr på basisdelen. I tillegg kompenseres MNF via økte satser på resultatbasert produksjon. MN fakultetets budsjettramme for 2007 er totalt økt med 41,629 mill kr. Herav skyldes økningen i internhusleie 4, 543 mill kr, slik at netto økning er på 37, 086 mill kr. Tildelinger som kommer over UiOs forskningsstrategiske satsninger EMBIO, FUNMAT, ETIKK og andre særskilte potter er ikke inkludert i planrammene og blir IKKE omtalt i dette budsjettdokument. Midler til småforsk, internasjonalisering, likestilling og fleksibel læring delt ut etter søknad i løpet av 2007. Viser til egen saksbehandling på dette. Startpakker som tidligere gikk gjennom FA blir viderefordelt til enhetene i januar 2007. UiOs total tildeling for 2007 er på kr 3 525 561, en økning på 183,3 mill kr i forhold til 2006. Herav utgjør lønns- og priskompensasjon 127,992 mill kr, altså ca 3,8 % kompensasjon. Universitetsstyret har for 2007 ikke vedtatt økning i sentrale avsetninger til faglige satsninger eller til vedlikehold. Dette bryter en trend som har vært i de seneste budsjettår. UiO har avsatt en pott til kompetanseheving og støttetiltak i forbindelse med at det innføres flere nye itsystemer ved UiO neste år. MNF har fått 1,8 mill kr til å støtte innføring av efaktura og elektronisk 2
innkjøpssystem. Det forventes tydelige positive effekter av disse systemene i form av mer rasjonelle innkjøpsog fakturaprosesser og bedre kvalitet i henhold til det innkjøps- og økonomiregelverk UiO skal overholde. Personal- og kompetansemessig må MNF bistå enhetene med de utfordringer disse omstillingene bringer. Publiseringskomponenten i UiOs fordelingsmodell er lagt inn i rammen. Tildelingsmodellen inkluderer kvalitetsnivå 2, MN fakultetet har blitt tildelt 8,405 mill kr for 2007, en liten nedgang fra 2006 på 645 000 kr. 20 nye UFD-finansierte stipendiatstillinger ble delt ut med oppstart andre halvår 2006. Lønnsmidlene til disse for 2007 er lagt ut i rammen med varig virkning. vil ikke bli tildelt MNF før tiltredelse faktisk har skjedd. De 20 stillingene tilsvarer en sum på 5,520 mill kr (kr 552 000 per helårs stilling). MNF har et kutt på 112 studieplasser. Men 40 nye studieplasser kommer til IFI med HUMIT overføringen 01.01.06 3 Tildeling på de ulike belønningskomponentene. Generelt. De fleste enheter ved MNF nyter godt av økt produksjon av studiepoeng. Videre er produksjonen av Mastergradskandidater og stipendiater god og økende. Antallet rekrutteringsstillinger er høyt og sikrer forskningsaktivitetet også på P50-midlene. MNF mangler 14 stipendiatstillinger i henhold til de Fakultetet har fått tildelt fra UiO og KD. Disse foreslåes opprettet i 2007. På strategisiden for forskning avsettes midler til egenandel vitenskapelig utstyr og Dekanens avsetning til strategimidler videreføres i 2007. På basisdel holdes samlet sett 4,0 mill kr til støtte Kjemisk institutt. Videre 3,0 mill kr til innredning på Dyrestallen som skal pusses opp i 2007. Det blir også en økt satsning på rekrutteringsarbeidet. Internhusleie øker samlet sett med 6,9 mill kr og det foretaes noen interne overføringer på en del areal. 3.1 Produksjon og resultatbelønning på utdanning - studiepoeng. Årets resultatbaserte tildeling baserer seg på produksjonstall tall fra 2005 og 2004. Satsene er generelt justert opp med 3,8 % og bidrar sammen med justeringen på basisdelen til å kompensere den forvente pris- og lønnsjustering i 2007. De fleste enhetene nyter godt av produksjonsøkning i studiepoengsproduksjon for 2005 i årets budsjett. Basert på produksjonsårene 2004 og 2005 får vi disse produksjonstallene på utdanningskomponenten i tabellen under: 3
Studiepoengproduksjon (basert på snitt 2 siste års produksjon) Kat. B Kat. C Kat. D Kat. E Kat. F Sum Endring Endring Sats 62 42 30 26 21 studiepoeng 2006 % Instituttene Farmasøytisk institutt 286,26 286,26 7 2,5 % Inst. for teoretisk astrofysikk 10,42 36,94 47,35-8 -14,3 % Fysisk institutt 81,37 125,47 206,83 38 22,7 % Institutt for informatikk 342,91 353,64 4,15 700,70-17 -2,3 % Kjemisk institutt 49,07 81,74 130,80 8 6,7 % Matematisk institutt 65,15 6,99 367,46 6,48 446,07 0 0,0 % Institutt for geofag 83,87 66,09 0,63 150,58 1 0,6 % Biologisk institutt 81,69 91,24 172,92 7 4,0 % Institutt for molekylær biovitenskap 108,30 120,94 229,24 27 13,2 % Sum instituttene 286,26 822,76 6,99 1 243,50 11,25 2 370,75 63,18 2,7 % Sentrene Senter for materialvitenskap og nanoteknologi Senter for entreprenørskap 9,3-70,24 79,54 40,95 106,1 % SFF, PGP SFF, CMA NCoE, CEES UNIK 47,14 47,14 0,82 1,8 % Sum sentrene - 56,44 - - 70,24 126,67 126,67 126,67 Et stort unntak er Astrofysikk som siden Kvalitetsreformen ble innført har mistet de populære fagene og studiepoengsproduksjon der. Siden nedgangen i belønningskomponenten er på større enn 5 % slår slingrekantmekanismen inn og reduserer tapet med 5 %, slik at Astrofysisk støttes med 81 000 kr på denne komponenten i 2007. Senter for entreprenørskap har en vekst på over 40 %. Dette reflekterer den økte aktiviteten av satsningen på senteret siden 2004. Veksten forventes å fortsette, men i et mer beskjedent omfang. 4
3.2 Produksjon og resultatbelønning høyere grad og doktorgrad. Også innen produksjon på høyere grad og doktorgrader nyter enhetene godt av den gode produksjonen i produksjonsårene 2003-2005: Beløp i 1000 kroner Resultatdel forskning Hovedfag Dr grad Første- Sum stilling Sats 11 321 17 midler Midler 06 Endring Instituttene Farmasøytisk institutt 595 2 031 1 535 4 826 3 665 1 161 Inst. for teoretisk astrofysikk 46 855 503 1 787 870 917 Fysisk institutt 385 3 849 2 925 8 695 5 855 2 839 Institutt for informatikk 1 379 3 742 2 359 8 606 6 126 2 480 Kjemisk institutt 200 3 849 2 095 7 392 5 302 2 090 Matematisk institutt 260 1 711 2 617 5 588 3 700 1 888 Institutt for geofag 406 2 566 2 454 6 343 5 770 572 Institutt for biologi 346 3 635 1 699 6 639 4 625 2 014 Institutt for molekylær biovitenska 467 2 887 1 268 5 194 4 358 837 Sum instituttene 4 084 25 125 17 455 55 069 40 272 14 797 Sammen med at belønningssatsene for fullført doktorgrad er justert opp fra 309 000 til 321 000 bidrar dette til en god tilvekst i midler. Fysisk institutt og IFI har spesielt god økning. 3.3 Rekrutteringsstillinger. Posten øker betydelig i 2007 i forhold til 2006, fra 64,132 mill kr til 84,416 mill kr. Det er flere årsaker til dette, de viktigste er: De 20 nye stipendiatstillingene MNF mottok og fordelte ut fra 01.07.06 er lagt inn med helårsvirkning. Satsene for de tildelte årsverkene øker fra 552 500 kr til 585 986 kr. Dette inkluderer lønn og driftsmidler. Det er også gjort en generell justering på tildelte stipendiatmidler med 5 %. Det holdes av midler til 14 stipendiatstillinger som MNF har forpliktet seg til å opprette i 2007. Dette etter dialog med Forskningsadministrativ avdeling og den sentrale budsjett- og planseksjonen. Enheter ved MNF har tidligere inndratt 14 stipendiatstillinger og brukt lønnsmidlene til drift. KD har påpekt den manglende oppfyllelsen av måltallet ovenfor UiO, under trussel om å trekke inn lønnsmidler hvis UiO ikke oppfyller måltallet. Stillingene blir utlyst første halvår 2007 og tilsetting beregnes å skje i løpet av 2 halvår. Midlene holdes av på fakultetsnivået inntil videre. Midler fra 8 refordelte stillinger fra 01.07.06 trekkes inn etterskuddsvis fra de enheter som mister stillingen og til de enheter som fikk disse stillingene. Biologisk institutt har fått inndratt ett års lønnsmidler for en stipendiatstillingen enheten ikke har klart å tilsette i 2006. Instituttet beholder dog stillingen og gies ny mulighet til å få denne besatt i 2007. 3.4 Forskningskomponenten strategi. Det er bare mindre endringer på denne budsjettposten i 2007 budsjettet. Senteregenandelene og andre tildelinger til SFFene opprettholdes i henhold til plan. Startpakketildelingene videreføres også etter plan. Dog vil den andel som Forskningsadministrativ avdeling tidligere overførte direkte til enhetene nå gå via 5
fakultetets rammetildeling. Denne potten på 5,259 mill kr settes inntil videre på fakultetsnivået for senere fordeling. Det mangler i skrivende stund oversikt fra FA på hvilke enheter som skal ha midlene. Andre poster er: 1,5 mill kr til forventet egenandel tungt vitenskapelig utstyr. 5,0 mill kr til dekans strategipott. 2,5 mill kr til forskningstermin for vitenskapelige tilsatte. 3,75 mill kr i småforskmidler. Disse deles ut sammen med ubrukte midler i senere søknadsrunde i 2007. Hvordan ubrukte midler skal disponeres på UiO er ukjent i skrivende stund. 1,040 mill kr til drift av forskningsfartøyene i Drøbak. Komponenten er prisjustert. 3.5 Basisdel. Basiskomponenten er konsekvensjustert for de rammekutt og andre varige endringer som ble gjort i 2006- budsjettet. Videre er den justert for endringer i internhusleien. Internhusleien er samlet prisjustert opp med 6,9 mill kr, dvs med 4,6 %. Videre er anlegget på Harestua overført til Fakultetsnivået fra Astrofysisk institutt. Det er ellers mindre justeringer i areal på de andre enhetene. Andre endringer på enhetsnivå: IFI har fått 1,136 mill kr inn i rammen etter overtakelsen av Human informatikk fra HF. Oppstartsstøtten til Senter for entreprenørskap opprettholdes med 2,0 mill kr. Siden enheten har relativt romslig økonomi og økende belønning fra egen studiepoengsproduksjon bør størrelsen på denne støtten vurderes til neste budsjettår. KI får med varig virkning økt basisrammen med kr 685 000 i. Dette skyldes galt beregnet basisdel ved innføringen av finansieringsmodellen i 2003. Tidligere har KI fått 3,0 mill kr for manglende utbetaling av denne komponenten i perioden 2003-2006, jfr MNF budsjett for 2006. UNIK får støtte til 18 professor II stillinger og 3 hele professorårsverk. Dette etter avtale med UNIK. MNF har over en årrekke ikke oppfylt det måltall på stillinger som Unik er tildelt via MNF fra KD. Det forutsettes dog at stillingene besettes i 2007, ubrukte lønnsmidler blir inndratt. Endringer på fakultetsnivået: En rekke endringer har skjedd på fakultetsnivået, en nærmere redegjørelse på disse bidrar til gjennomsiktlighet på de budsjettposter sekretariatet disponerer i 2007. Driftsposter og strategiske poster: 1,8 mill kr er gitt fra UiO til MNF og skal gå til kompetanse og støttetiltak ved innføring av nye IT-støttesystemer i 2007. Det er i første rekke efaktura og elektronisk innkjøpssystem som støtten skal gå til. Tilsvarende beløp kommer i 2008. 2 nye stilling til hhv rekruttering og arealplanarbeid. Behov for tyngre oppgradering av spesialrom og økt press på arealområdet medfører at MNF må ha bedre kapasitet på saksbehandlerområdet for å få bedre gjennomslag hos Teknisk avdeling. 891 000 kr er satt av. 3,0 mill kr er satt av til utstyr på dyreavdelingen, den skal oppgraderes i andre halvår 2007. MNF har fått kr 700 000 fra UiO til innsats på fleksibel læring. Midlene holdes av til ulike formål på enhetsnivå i 2007. 150 000 kr holdes av til kvinner i realfag. 150 000 kr går til norsk språkbank, et tiltak sammen med HF. Lønnskostnadene på MNF øker med nesten 4 mill kr i 2007. Dette skyldes godt lønnsoppgjør for de tilsatte i 2006, samt nye stillinger på studieseksjonen og Harestua. 6
1 mill kr holdes av til stilling ved Kjemisk institutt, denne skal bidra med omstillingsstøtte på det økonomiske/administrative området på instituttet i 2007. 4 Budsjettark for 2007. 4.1 Totalbudsjett for MNF, alle finansieringskilder i 2007. Beløp i 1 000 kroner Tildeling post 50 DB Andre inntekter Inntekter andre dep/ NFR Sum BFV virksomhet Eksternt fin virksomhet Sum Instituttene Farmasøytisk institutt 61 858 1 299 0 8 929 72 086 10 457 82 543 Inst. for teoretisk astrofysikk 13 788 2 415 300 10 262 26 765 7 463 34 228 Fysisk institutt 76 835 4 613 3 613 30 000 115 061 3 600 118 661 Institutt for informatikk 91 762 4 511 8 159 17 151 121 583 11 992 133 575 Kjemisk institutt 82 977 3 121 4 945 7 387 98 430 2 054 100 484 Matematisk institutt 51 594 2 750 984 5 500 60 828 1 600 62 428 Institutt for geofag 52 034 4 640 500 25 280 82 454 18 000 100 454 Biologisk institutt 67 341 4 100 8 703 42 800 122 944 12 000 134 944 Institutt for molekylær biovitens 57 923 3 386 320 62 323 123 952 3 208 127 160 Sum instituttene 556 111 30 835 27 524 209 632 824 102 70 374 894 476 Sentrene Senter for Matr. Vit.sk & Nano 3 351 3 330 7 091 15 734 29 506 0 29 506 Senter for entreprenørskap 7 617 0 5 180 0 12 797 0 12 797 SFF, PGP 4 805 350 800 23 000 28 955 1 500 30 455 SFF, CMA 4 169 500 400 14 688 19 757 910 20 667 NCoE, CEES 2 682 0 0 0 2 682 0 2 682 UNIK 4 543 0 0 0 4 543 0 4 543 Naturfagsenteret 0 0 0 8 394 8 394 0 8 394 Sum sentrene 27 167 4 180 13 471 61 816 106 634 2 410 109 044 Fakultetsnivået m/ fellestiltak 82 322 1 550 400 0 84 272 0 84 272 0 SUM TOTALT 665 600 36 565 41 395 271 448 1 015 008 72 784 1 087 792 7
4.2 Tildeling P 50 med nedre slingrekant 5 %. Beløp i 1 000 kroner Fin. modell Justering Sum P-50 Tildeling før justering basisramme 2007 2006 Endring Endring % Instituttene Farmasøytisk institutt 62 185-327 61 858 58 127 3 730 6,4 % Inst. for teoretisk astrofysikk 13 867-80 13 788 13 566 221 1,6 % Fysisk institutt 77 218-383 76 835 70 977 5 858 8,3 % Institutt for informatikk 92 314-553 91 762 85 826 5 935 6,9 % Kjemisk institutt 83 312-335 82 977 82 473 504 0,6 % Matematisk institutt 51 886-291 51 594 47 362 4 232 8,9 % Institutt for geofag 52 329-295 52 034 51 417 617 1,2 % Biologisk institutt 67 624-283 67 341 63 168 4 173 6,6 % Institutt for molekylær biovitenskap 58 171-248 57 923 54 065 3 858 7,1 % Sum instituttene 558 907-2 796 556 111 526 982 29 129 5,5 % Sentrene SMN 3 351 3 351 3 340 12 0,3 % SFE 7 617 7 617 6 241 1 377 22,1 % SFF, PGP 4 805 4 805 4 109 696 16,9 % SFF, CMA 4 169 4 169 3 557 612 17,2 % NCoE, CEES 2 682 2 682 2 657 25 0,9 % UNIK 4 543 4 543 3 190 1 353 Sum sentrene 27 167 27 167 23 093 4 074 17,6 % Fakultetssekretariatet 36 307 36 307 27 741 8 566 30,9 % Fellestiltak 12 587 12 587 12 087 500 4,1 % Midler til senere fordeling og strategiske tiltak 33 428 33 428 34 205-777 -2,3 % Sum fakultetsnivået 82 322 82 322 74 033 8 289 11,2 % SUM TOTALT 668 396-2 796 665 600 624 108 41 492 6,6 % Justeringsbeløp fremkommer slik: Budsjettramme MNF fra UiO 2007 665 600 Budsjettmodellens behov 668 396 Budsjettunderskudd/justeringsbeho -2 796 8
4.3 Oversikt over justering basisramme eksklusiv internhusleie. 9
4.4 P-50 fordelt på enkeltkomponentene i finansieringsmodellen. 10
4.5 Resultatdel utdanningskomponenten. 11
4.6 Resultatdel forskningskomponenten og rekrutteringsstillinger. 12
4.7 Strategidel forskningskomponenten. 13
4.8 Resultatdel forskningskomponenten. 14