Bureau Vertias Certification Aquaculture Stewardship Council Audit Rapport DATO: 06.09.205 On site Lille Kvalfjord: 25.08 205 + SA8000: 7.08.205. NRS office 26-27.08 205. Norway Royal Salmon ASA- Lille Kvalfjord, Ved: Irene Watten BUREAU VERITAS Certification, Oldenborggade 2, 7000 Fredericia Denmark. Email: BVDenmark@dk.bureauveritas.com / irene.watten@no.bureauveritas.com KUNDE : HOVEDKONTAKT : RAPPORT REFERANSE : Norway Royal Salmon. Email: Asbjorn.Stensvold@salmon.no REVISJONS TEAM : Asbjørn Stensvold. Email: Asbjorn.Stensvold@salmon.no REVISJONSLEDER : Irene Watten. Email: irene.watten@no.bureauveritas.com GJENNOMGANG RAPPORT: Draft rapport 23.0.206. Slut rapport7.02.206 FØRSTE GANG: X GJENNOMGANG / FORMÅL VEDLIKEHOLD: KOMPLETT /SUPPLEMENT: Sammendrag: Denne revisjonsrapporten viser resultatene av den første revisjonen hos Norway Royal Salmon. ( NRS), ihht. ASC Salmon Standard - V.0 Juni 202. Den ble gjennomført på Lille Kvalfjord sjøanlegg i Rognsundet, Alta Kommune i Finnmark fylke, Norge. Revisjonen foregikk over tre dager. Første revisjonsdag forwegikk ute på sjøanlegget, med tenkniske, operasjonelle og administrative spørsmål inkludert intervjuer av ansatte. Den andre og tredje dagen ble gjennomført på hovedkontoret til NRS i Alta, med fokus på tekniske og offentlige spørsmål, sammen med relevante ansatte fra administrasjonen og teknisk team i NRS. Kapittel 6 og den sosiale ansvarligheten av revisjonen ble gjennomført på sjøanlegget 7.08.205 av revisjonslader SA 8000, Lisbeth Jongdal. Intervjuene av ansatte ble gjennomført ombord i båten som tilhører anlegget, en etter en for å sikre at de ansatte kunne snakke med revisor uten å bli forstyrret og snakke konfidensielt. Der var det også greit å få tilgang til nødvendig dokumentasjon og informasjon om kompetanse. Resultatene av revisjonen er 7 mindre avvik. De er dokumenterte og beskrevet i avviksrapporten. Bakgrunnsopplysninger om anlegget: Lille Kvalfjord sjøanlegg, med lokalitetsnummer 337 i er et påvekstanlegg for for Atlantisk laks fra smoltstadiet og fram til den er klar til slakting. Anlegget er lokalisert i Rognsundet i Alta Kommune og Finnmark fylke. Anlegget består av 9 ringer, 2-90 m i omkrets og 7-70 m i omkrets. Under revisjonen er omlag. 666.000 fisk der, med en gjennomsnittsvekt på 4 kg. Fisken kom til anlegget i juni 204. Smolten kommer fra Neptun Settefisk og Grytåga Settefisk. MTB er 2700 tonn. Sentralt på anlegget er en fòrflåte med et sentalforingssystem, fòrtanker, kontorer, verksted, oppholdsrom og toalett og bad for ansatte. Kontroll av fisken og fòringen foregår fra hovedkontoret i Alta i tett samarbeid med de ansatte på flåten. De tekniske installasjonene er sertifiserte etter NS-945 NYTEK sin standard. Lille Kvalfjord deler også landbase med med Store Kvalfjord sjøanlegg som ligger i samme fjorden. Det er på landbasen de ansatte skifter klær til arbeidstøy før de entrer båten som tar de med ut til anleggene. De ansatte på Lille Kvalfjord er drifter også Store Kvalfjord, det andre anlegget tilhørende NRS som ligger i samme område. See www.fiskeridirektoratet.no/akvakulturregisteret. Scope: Irene Watten, ASC Ledende revisor, Lisbeth Jungdal SA 8000 revisor Final ASC Salmon. Lille Kvalfjord. V..3 7.02.206. ZIG 8526360 RAPPORTERINGSDATO : 04.09.205 og 07.9.205 STANDARD ASC Salmon Standard Version.0 - June 202 Aktivitet og omfang av Single site produksjonsanlegg for laks. Anlegget er GLOBALG.A.P. sertifisert. Aktivitetene på Klubben et sjøanlegg er oppdrett av laks fra smoltstadiet og helt revisjonen: Art: fram til slakting i merder i sjøen. Atlantic Salmon (Salmo salar)
Bureau Vertias Certification Beskrivelse av omgivelse : Anlegget er plassert i Rognsundet i Alta Kommune, som ett av 2 anlegg i denne fjorden. det nærmeste andre anlegget tilhører også NRS og er plassert i det samme området. Det er naturlig villaks innenfor et område på 75 km fra sjøanlegget, med Altavassdraget som hovedelv i Alta Kommune in Finnmark Fylke.
Dokumentgjennomgang før og etter besøk på anlegget: Bureau Vertias Certification Revisjonsplan: Dokumentgjennomgang i august 205 Konsultasjon av eventuelle interessenter, inkludert skrevne eller annen dokumentasjon: Steder tilhørende selskapet som berøres av ASC. For hvert anlegg vis: Obervasjoner Mindre avvik Større avvik Oppsummering : Navn på anlegget : Adresse : Kontaktperson : Navn og funksjoner på personer konsultert eller som på annen måte er involvert i revisjonen ( representanter for kunden, underleverandører, ansatte, interessenter og andre observatører som deltok i revisjonen): Dato for besøkene : NA NA NA Tidligere revisjoner (hvis gjeldende): Ingen tidligere revisjoner har blitt gjennomført på denne lokaliteten.. 6. Funn Tidligere revisjon Antall Referanse avvik Åpen/lukket Antall Ingen kommentarer/ klager er modtaget fra interessenter. Listen af interessenter omfatter: ) WWF Norway wwf@wwf.no; 2) Norges Jeger- og Fiskerforbund. Email: njff@njff.no; 3) Norsk Ornitologisk Forening Email: nof@birdlife.no; 4) Alta Kommune; 5) Mattilsynet Finnmark; 6) Fylkesmannen i Finnmark; 7) Fiskeridirektoratet Finnmark; 8) Finnmark FylkeskommuneIngen skriftlig dokumentasjon eller kommentarer fra interressenter Lille Kvalfjord Norway Royal Salmon, Olav Tryggvasons gt. 40 744 Trondheim Norway Asbjørn Stensvold Per Magne Bølgen, CEO NRS Finnmark, Asbjørn Stensvold: Kvalitetssjef NRS, Øyvind Olaussen: Biologisk kontroller, Kåre Aas: Kontroller, Andreas Driveklepp: Område sjef, Prod. koordinator: Maria Sparboe. Driftsleder: Bjørn Ruben Larsen, Operatører: Vegard Henriksen, Stian Nyvold Larsen On site Lille Kvalfjord: 25.08 205 + SA8000: 7.08.205. NRS office 26-27.08 205. Nåværende revisjon Referanse avvik Åpen/lukket NA NA 7 Lukket NA Aalle avvik er lukket Resultat av evalueringen: Norway Royal salmon ( NRS) har et robust og godt implementert kvalietssystem, som dekker hele organisasjonen fra smolt til fisk klar for slakting. Selskapet har mange sjøanlegg sertifiserte for GlobalGAP, som Lille Kvalfjpord. Revisjonen ble gjennomført ute på lokaliteten hos Lille Kvalfjord sjøanlegg og NRS sitt hovedkontorer i Alta. Smoltanlegg ble ikke besløkt under revisjonene. Alle stadier i verdikjenden for den levende fisken er sporbar. Lille Kvalfjord er drevet med aktuell og nødvendig dokumentasjon og de ansatte er godt opplært i interne prossedyrer. Informasjon om produksjon er håndtert i Fish Talk, et IT-basert produksjonskontroll system. Det er et høyt nivå i hele konsernet for å motta kunnskap og en kontinuerlig opplæring av ansatte. Gjennom intervjuer av ansatte ble det avdekket at arbeidet med ASC standarden ble svært godt mottatt av de ansatte. Alle aktuelle pre- revisjonsdata var tilgjengelige før revisjonen. Dessuten hadde revisorene åpen tilgang til all dokumentasjon og kvalitetssystem. Lille Kvalfjord demonstrerede alt udstyr og alle processer som er relevante for ASC certificering under auditten. Dette inkluderer en gennemgang af systemet til levering af fisk. Vedrørende levering af fisk. Se ASC Farm certification and Accreditation Requirement v.. 202, punkt 7.4.2 og 7.4.3. Idet fiskene ikke havde nået markedsstørrelse på audit tidspunktet blev leveringen af fisk til slagteri ikke observeret. Auditoren evaluerede: ) procedure i kvalitetssystemet vedrørende fangst og levering af fisk herunder uddannelse af personale; og 2) metoder og udstyr på sitet som bruges til fangst og levering af laks. Fangst og leverings systemet vurderes til at overholder ASC standardens krav. Fangst og levering af fisk vil blive auditeret som en del at efterfølgende overvågnings audit. Slagteriet, Cermaq Norway Slakteri F-430, site Rypefjord er MSC-ASC CoC certified. Certificate code: MSC-C-54607. Certifikatet er gyldigt indtil 4. juni 208.. Salg av fisken blir håndtert internt i NRS.
Bureau Vertias Certification Avviksrapport(er) vennligst se vedlagte avviksrapporter
Bureau Vertias Certification 9. Bestemmelse for oppstart av Chain of Custody og hvelket punkt den kan starte. Evaluering av systemet for sporing og segregering i akvakultur driften er tilstrekkelig til å sørge for at alle akvakulturprodukter som er identifiserte og solgt som sertifiserte stammer fra driften i den sertifiserte enheten. Risk Level Item Kommentarer og bevis Lav risiko Medium risiko Høy risiko. Sporbarhetssystemet som er i bruk x Lille Kvalfjord i er sertifisert for Globalgap 2.Muligheter for substitusjon før eller ved høsting 3. Muligheter for å innføre produkter utenfor sertifisert enhet. 4. Robusthet av styringssytemet 5. Eventuelle omlastingsaktiviteter som foregår 6. Antall og plassering av merdene det hentes fisk fra x x x Robust styringssystem Brønnbåt er underleverandør, men chartret Det høstes fisk fra en merket merd om Anbefaling fra revisor JA NEI KOMMENTAR Systemet er robust, og oppdrettsproduktene kan inngå videre i sertifiserte kjeder og være kvalifisert til å bære ASC merket Bestemmelse av startpunkt for CoC Det er nødvendigt med CoC certificering fra det punkt hor kontrollen med fisken skifter. Dette sker når fisken leveres fra brøndbåden og pumpes ind i slagteriet. Fisken vil på det tidspunkt være dækket af slagteriets CoC certificering. Slagteriet, Cermaq Norway Slakteri F-430, site Rypefjord er MSC-ASC CoC certified. Certificate code: MSC-C-54607. Certifikatet er gyldigt indtil 4. juni 208. X x x Liten mulighet for substitusjon Der vil udelukkende være certificerede fisk på farmen. Der findes flere ikke ASC certificerede farme i regionen. Risikoen for at der introduceres ikke ASC certificerede fisk på Lille Kvalfjord vurderes til at være begrænset pga. det vel implementerede QMS system. NRS Lille Kvalfjord har detaljerede produktions registreringer over antal fisk i de forskellige net bure. Produktions systemet herunder sporing og adskillelse på farmen og brøndbåden vurderes til at være tilstrækkeligt til at overholde ASC og MSC CoC standardernes krav. Produktions systemet herunder sporing og adskillelse på farmen og brøndbåden vurderes til at være tilstrækkeligt til at overholde ASC og MSC CoC standardernes krav. Beskriv punktethvor det er endring i eierskap og der COC er nødvendig Det er nødvendigt med CoC certificering fra det punkt hor kontrollen med fisken skifter. Dette sker når fisken leveres fra brøndbåden og pumpes ind i slagteriet. Fisken vil på det tidspunkt være dækket af slagteriets CoC certificering. Slagteriet, Cermaq Norway Slakteri F-430, site Rypefjord er MSC-ASC CoC certified. Certificate code: MSC-C-54607. Certifikatet er gyldigt indtil 4. juni 208. Kunde Revisor Asbjørn Stensvold Irene Watten 0. Konfidensiell kommersiell sensitiv informasjon NRS og Lille Kvalfjord betragter ikke information som er relevant for ASC certificering som konfidensiell dvs information som FFDRm, FFDRo, FCR, dødelighed etc. Lille Kvalfjord og Bureau Veritas har derfor besluttet at inkludere al information som er relevant for ASC certificering i rapporten. Lukningen af avvik er ikke baseret på konfidensiell information. Kommerciel konfidensiell information som relateret til akvakultur driften som f.eks. pris av smolt, foder, salgspris blev ikke auditeret. Kommerciel konfidensiell information relateret til løn, arbejdstid og kontraktforhold blev auditeret. Specifik information om løn, arbejdstid og kontraktforhold er ikke inkluderet i rapporten..godkjenning
Revisor Irene Watten Bureau Vertias Certification
Bureau Vertias Certification 2. Avgjørelse Lille Kvalfjord overholder kravene i ASC lakse standarden Status sertifisering Dato sertifisering: Utløpsdato: Omfanget av sertifiseringen: Liste over åpne avvik: Certificeret. Lead Auditor bekræfter at avvik er tilfredstillende lukkede med dokumenteret korrigerende handlinger I overenstemmelse med kravene i ASC lakse standarden. Bureau Veritas har foretaget certificerings beslutningen baseret på audit rapporten idet det ikke er modtaget kommentarer/ klager fra interessenter. 8.02.206 7.02.209 Single site: Aquaculture Production of Salmon (Salmo salar) Ingen åbne avvik
FARM Lille Kvalfjord Date 25-27 August 205 0 7 Avvik nr CLAUSE Beskrivelse af Avvik: ROOT CAUSE CORRECTIVE ACTION/PREVENTIVE REPORT ACCEPTED Major Minor den første ASC certificering og det er ofte set at havbrug i Norge har misfortået kravene i ASC standarden vedrørende informationom FFDRm. Korrigerende handling er accepteret. ASC er nu informeret som Resultatene av FDDRm var ikke sendt til Resultatene av FDDRm var ikke klar under Resultatene av FDDRm er nu sendt til ASC.Forfatter: påkrævet. Forebyggende handling: Kunden har nu 4.2. ASC. Avvik identificeret av Irene audit. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato for Asbjørn Stensvold. Dato for indsendelse av forstået at kravet om at ASC skal informeres om FFDRm. Watten. Dato: 26.8.205. indsendelse av information: 05..205. information: 05..205. Dette krav er nu introduceret i farmens procedurer. Dette vurderes som værende en rimelig forebyggende handling. ASC auditor vil vurdere overholdelsen av dette krav ved fremtidige audits. 2 4.2.2 Resultatene av FFDRovar ikke sendt til ASC. Avvik identificeret av Irene Watten. Dato: 26.8.205. Resultatene av FFDRo var ikke klar under audit. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato for indsendelse av information: 05..205. Resultatene av EPA / DHA er nu sendt til ASC.Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato for indsendelse av information: 05..205. den første ASC certificering og det er ofte set at havbrug i Norge har misfortået kravene i ASC standarden vedrørende informationom FFDRo. Korrigerende handling er accepteret. ASC er nu informeret som påkrævet. Forebyggende handling: Kunden har nu forstået at kravet om at ASC skal informeres om FFDRm. Dette krav er nu introduceret i farmens procedurer. Dette vurderes som værende en rimelig forebyggende handling. ASC auditor vil vurdere overholdelsen av dette krav ved fremtidige audits. 3 4.4.3 Informasjon om at det ikke benyttes genmodifisert ingredienser var ikke sendt til ASC See 4.4.3 C. Avvik identificeret av Irene Watten. Dato: 26.8.205. Dette dokument var blevte glemt. Ingen undskyldning. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. Information fra foderleverandørene er nu fremsendt til ASC. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. den første ASC certificering og det er ofte set at havbrug i Norge har misfortået kravene i ASC standarden vedrørende information af ASC om GMO foder ingredienser. Korrigerende handling er accepteret. ASC er nu informeret som påkrævet. Forebyggende handling: Kunden har nu forstået at kravet om at ASC skal informeres om GMO foderingredienser. Dette krav er nu introduceret i farmens procedurer. Dette vurdere som værende en rimeig forebyggende handling. ASC auditor vil vurdere dette krav ved fremtidige audits.
4 4.7. 5 6.5. 2 copper behandlede net blev rengjort men højtrykspulere mens netposerne var i havet. Avvik identificeret av Irene Watten. Dato: 25.8.205. ) det er ikke gjennomført en korrekt og oppdatert liste av brukte kjemikalier og det er ingen MSDS for de brukte kjemikaliene. Dette trenger å bli ryddet ihht. lovkrav for kjemikalier. reguleringer ihht. arbeid, bruk av utstyr og tekniske spesifikasjoner. 2) Det kunne ikke dokumenteres at en brannslokker hadde en årlig kontroll. Den siste kontrollen kontrollen ble gjennomført 9/203. 3) Det kan ikke verifiseres at det er gjennomført årliger kontroller av kraner på båter og flåter ihht. Lovkrav NC identificeret av Lisbeth Jungdal 7.08.205 Risikoen for ar reduceret vannflow gennem netburene og dermed en reduceret koncentration af oxygen var tilstrækkelig høj at rengøringen med højtryks rensere var nødvendig. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. ) Prosedyrer og rutiner for oppdatering MSDS har ikke vært klart nok. Innkjøp, håndtering, bruk og lagring og sikkerhetsdatablad vil bli innlagt i ledelsessystemet. 2) Den årlige kontrollen av brannslukkere har ikke vært god nok. 3) En kran på båten og en på flåten hadde ikke gjennomgått årlig kontroll ihht. Vedlikeholdsarbeidet på anlegget. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. Rengøringen af nettene var en ekstraordinær begivenhed idet almindelig procedure er at udskifte netposerne. Rengøringen blev foretaget før analyserne af Cu i bundsediment og rengøringen har ikke vist sig at have en effekt på koncentrationen af Cu i bundsedimentet. Lille Kvalfjord s procedure er nu opdateret og rengøring af net med højtryks rensere bliver ikke længere foretaget. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. ) Det nye ledelsessystemet for kjemikalier, Eco - Online, som er elektronisk og gjeldende for hvert enkelt anlegg, innkjøp, bruk, lagring alltif d oppdatert MSDS og PDS, vil gjøre operatørene istand til å håndtere kjemikalier på en sikker måte. Et nytt system for risikovurdering av alle kjemikalier vil bli etablert med det formål å redusere påvirkning av miljøet, produktet, utstyr og mennesker. 2) Nye brannslokkere erstatter de gamle og årlige kontroller har blitt en del av sikkerhetskontrollene, gjennomført 2 ganger pr. år på hvert anlegg. Bilde som dokumentasjon. 3) Disse kontrollene gjennomføres nå to ganger pr. år ihht. Vår nye sikkerhetsovervåknings plan. Dokumentert rapporter fra to inspeksjoner. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. den første ASC certificering. Korrigerende og forebyggeende handling er også rimelig. Det vurderes som værende tilstrækkeligt at Lille Kvalfjords procedurer nu er opdateret. Auditor vil vurdere overholdelse af dette krav ved næste audit. Lisbeth Jungdal, 05..205. Rationale: Root cause analysis concerning Issue, 2 and 3: is adequate. This is initial certification and the client was unfamiliar with the required level of details in the ASC standard. Corrective actions / Preventive actions are also fully adequate. The procedures are modified and The SA8000 auditor will evaluate compliance with this requirement as part of the next audit. 6 8.3 Det mangler erklæring fra Neptun smoltanlegg om eventuell påvirkning anlegget har på biodeversitet Se 8.3.B.. Rapportene med potelsiell påvirkning av biodiversity var sendt oss for sent. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. Vedlagt risikovurdering av bioversitet for Neptun smoltanlegg.forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. den første ASC certificering og det er ofte set at havbrug i Norge har misfortået kravene i ASC standarden vedrørende information om smolt anlæg. Korrigerende handling og forebyggende handling er accepteret. Rapport om påvirkning av biodiversitet er nu fremsendt. Dette krav er nu introduceret i farmens procedurer. Dette vurdere som værende en rimeig forebyggende handling. ASC auditor vil vurdere dette krav ved fremtidige audits.
7 8.7 Mangler registreringer som viser Registreringene ble sendt oss for sent. resultatet av telle systeme som er brukt. Forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor Avvik identificeret av Irene Watten. informationen blev sendt til Bureau Veritas: Dato: 26.8.205. 05..205. Resultatene fra beregningene av tellinger gjennomført av telleteknologien som benyttes er vedlagt.forfatter: Asbjørn Stensvold. Dato hvor informationen blev sendt til Bureau Veritas: 05..205. den første ASC certificering og det er ofte set at havbrug i Norge har misfortået kravene i ASC standarden vedrørende information om smolt anlæg. Korrigerende handling og forebyggende handling er accepteret. Info om tellesystemer er nu fremsendt. Dette krav er nu introduceret i farmens procedurer. Dette vurdere som værende en rimeig forebyggende handling. ASC auditor vil vurdere dette krav ved fremtidige audits.