Statens#pensjonsfond#utland#og#barns# rettigheter!

Transkript

1 . Statens#pensjonsfond#utland#og#barns# rettigheter Skrevet av: International Law and Policy Institute ilpi.org

2 InternationalLawandPolicyInstitute(ILPI)levereranalytiskarbeid,juridiskogtekniskrådgivninginnenfor enoverbevisningomatkombinasjonenavfagligdyktighetogoperativerfaringmuliggjørleveringavgodeløsninger foråhåndterekomplekseprosesserogproblemstillinger.ilpierbasertioslo,norge,menharetomfattende nettverkavsamarbeidspartnereoverheleverden. Publisert Copyright: International Law and Policy Institute 2

3 Statenspensjonsfondutlandogbarnsrettigheter. 1 Innledning Folkeretten Internasjonale retningslinjer for næringsliv Internasjonale retningslinjer for SPUs ansvarlige investeringspraksis Skillet mellom investor og selskap 8 2 Statens pensjonsfond og barns rettigheter SPU og formell struktur Aktørene Statens pensjonsfond utlands etiske retningslinjer NBIMs systemer for å ivareta barns rettigheter Investeringsunivers Eierskapsutøvelse 15 3 Et case : Monsanto Co Vurdering av systemet for ansvarlige investeringer 23 5 Anbefalinger 25 Litteraturliste 27 Vedlegg 1 30 Vedlegg

4 1 Innledning Dennerapportenerskrevetpåoppdragfor ReddBarna.Formåletmedprosjekteterå belysesystemeneforåivaretabarnsrettigheter iforvaltningenavstatenspensjonsfondutland. Hvilkeaktørererinvolvertiforvaltningenav Statenspensjonsfondutland(SPU)?Hvilke rettsligeogetiskeforpliktelserhardeulike aktørene,oghvordanerrollefordelingen mellomdemiarbeidetmedansvarlige investeringer?detteernoenavspørsmålene dennerapportensvarerpå. Rapportenerbasertpåtilgjengeliginformasjon omspussystemerforarbeidetmedbarns rettigheter,ogdeteriforbindelsemedarbeidet medrapportengjennomførtintervjuermed relevanteaktører. Statenspensjonsfondutland(SPU)bleetablerti 1990meddetformålåsparestatligeinntekter frapetroleumsvirksomhet.fondethar investeringeriover8000selskaperiover80 ulikeland,oghaddeiutgangenavfjerdekvartal i2014enmarkedsverdipå6415milliarder kroner. 1 Utgangspunkteteratfondetforvaltesetter finansiellekriterier.i2003toketflertallpå Stortingetinitiativtilatregjeringenskulle nedsetteetutvalgforåutredeogutvikleetiske retningslinjerforspu(dengangenhetdet Petroleumsfondet). 2 Detteutvalget (Graverutvalget) 3 konkludertemedatdetvar bådemuligogønskeligåinnføreetiske retningslinjerforfondet.deetiske retningslinjeneblevedtatti2004,ogspuble verdensførstestatligefondsominnførteslike retningslinjerforsininvesteringspraksis I forbindelse med behandlingen av revidert nasjonalbudsjett LedetavjusprofessorHansPetterGraver 4 FIVAS 2001 Investeringer på dypt vann. Om pensjonsfondets eierinteresseriødeleggendedamprosjekter. Sidendahardetinternasjonalefokusetpå næringslivetssamfunnsansvarøkt,ogblitt tydeligeresomfølgeavglobaliseringen. Statenspensjonsfondutlandhargjennomårene fåttmyepositivoppmerksomhetforsittarbeid medetiskeretningslinjer,deriblantmedbarns rettigheter.fondetharimidlertidogsåblitt kritisertforåhaetforsmaltetiskmandat,forå brukeforlangtidpåsaksbehandlingenmed utgangspunktideetiskeretningslinjene,ogfor åhaforliteåpenhet. 5 Dennerapportenbeståravfemdeler.Iførste delavrapportenservipådetinternasjonale rammeverketforbarnsrettigheter,ogforholdet tilstatenspensjonsfondutlandogdeetiske retningslinjene.visernærmerepårelasjonen mellomnæringslivogmenneskerettigheter,og påskilletmellomselskapenesansvarogen investorsansvar.denandredelenavrapporten tarforsegnorgesbankinvestment Managementssystemerforåbidratilåivareta barnsrettigheterideresinvesteringspraksis.i tredjedelavrapportenservipåetkonkret tilfelleavbruddpåbarnsrettigheteri tilknytningtilettavselskapeneispuog håndteringenavdennesakenietikkrådet, FinansdepartementetogNBIM.Ifjerdedelav rapportengjøresdetnoenvurderingeravspus systemerforansvarligeinvesteringer.ifemte delgirrapportennoenanbefalingeromhvordan sivilsamfunnetkanarbeideforåfremmebarns rettighetergjennomfokuspåspu. 5 Strategirådets rapport 2013, Fjellheim 2014, OECD Norges Kontaktpunkt2013 4

5 1.1 Folkeretten Spørsmålrundthvorvidtselskaperkan,moralskellerjuridisk,holdesansvarligforbruddpå menneskerettigheteritilknytningtilselskapetsvirksomhet,harfåttmyeoppmerksomhetogdethar skjeddenbetydeligutviklingpåfeltetnæringslivogmenneskerettigheterdesisteårene.diskusjonene rundtdettetemaetkansiesåhagenererttosettmedspørsmål: 1. Detførstesettetmedspørsmålerknyttettildeformelle,strukturelleogjuridiskeforholdene rundthvorvidtandreenheterennstaterkanbrytemenneskerettighetene.dettehenger sammenmedspørsmåletomhvorvidtindivider,bedrifterellerinvestorerkanværebundetav internasjonalrett.utgangspunkteterklart:deterkunstater,ogikkeprivate detværeseg individer,organisasjonerellerbedrifter somkanværeansvarligeforbruddpåinternasjonale menneskerettighetskonvensjoner Detandresettetmedspørsmålerknyttettilvurderingeneavhvilkehandlingerellerunnlatelser etselskapellerinvestorkanforetasommedføreransvar,entenjuridiskellermoralsk.hvilkekrav stillestilforbindelsenmellomselskapetogmenneskerettighetsbruddene?hvorgårgrensenfor hvasomfallerinnenforselskapets ansvarsområde ellerdetsomofteomtalessomselskapets sphereofinfluence? NårvisnakkeromStatenspensjonsfondutlandogbarnsrettigheterdreierdetsegaltsåbådeom rettsligespørsmålogetiskespørsmål.derettsligespørsmålenehandleromhvilkeenhetersomkan holdesansvarligformenneskerettighetsbruddunderinternasjonalrett,ogviderehvorvidtbruddpå menneskerettigheteneharfunnetsted,ogisåtilfelle,ihvilkengradselskaperkansiesåhaetjuridisk delansvarfordette.deetiskespørsmålenefavnerbredere.dehandleromihvilkengradetselskap drivervirksomhetensinpåenuetiskmåte,foreksempelsomførertilatbarnsrettigheterblirkrenket. Mankangodtfinneatetselskapbrytermedetiskeretningslinjerutenatnoenrettsreglererbrutt. Deinternasjonalekonvensjoneneombeskyttelseavmenneskerettigheterutgjørlikeveletoverordnet rammeverkforvurderingenavselskaperssamfunnsansvarpåmenneskerettighetsområdet.utenåilegge forpliktelserforselskapene,sierkonvensjonenenoeombarnetsrettigheteriulikesituasjoner.barns rettigheterernedfeltibl.a.fnsbarnekonvensjon,[email protected] henholdsvisminstealderforadgangtilsysselsettingogomdeversteformerforbarnearbeid.samtidiger detslikatbarnbeskyttesavalledeøvrigemenneskerettighetskonvensjonene,påliklinjemedvoksne. Nårenstatharsluttetsegtileninternasjonalavtale(konvensjon),somforeksempelbarnekonvensjonen ellerdeovennevnteilo@konvensjonene,erdetstatenselvsomerpliktsubjektogharansvarforå oppfylledefolkerettsligeforpliktelsenekonvensjonenfastslår.statenpliktervidereåsikre rettighetshaverne(barna)motbruddpåderesrettigheterogsåfraandreaktørerennstaten,selvom detteansvaretermindreomfattendeennnårstatensmyndigheterselvstårforkrenkelsene.statenhar altsåplikttilåsikremotdiskrimineringavbarn,ogsåfraprivatesside.kjønns@ellerrasediskrimineringav etbarn,foreksempelfraetprivatforsikringsselskap,erikkeisegselvetmenneskerettsbrudd,mendet vilværeetmenneskerettsbruddhvisstatenikkeharloversomforbyrslikdiskrimineringfraprivate. 6 Nystuen,FøllesdalogMestad(2011)s.21;Høstmælingen(2012)s.427,JohnRuggieInterrimreport

6 Detteinnebæreratdetkunerstatersomteknisksettkanbrytemenneskerettighetsforpliktelser,ogbare staterkaninnklagesformenneskerettighetsbruddetterdeinternasjonalekonvensjonene.næringslivet kanaltsåikkesiesåbryte eninternasjonalmenneskerettighetijuridiskforstand,menetselskapkan medvirketilbruddpåmenneskerettighetene.næringslivetvilimidlertidofteværebundetavnasjonal lovgivningsomforhindrer nettoppbruddpåbarns rettigheter,foreksempel lovgivningsomforbyr barnearbeid,ogkanstillestil rettsligansvarforbruddenepå nasjonallovgivning.detvilaltså værestatens menneskerettighetsbruddhvis barnearbeidikkeblirforhindret, ogselskapetsomanvenderbarn vilværemedvirkendetildette menneskerettighetsbruddet. 1.2 Internasjonale retningslinjer for næringsliv Detharetterhvertblittutvikleterenrekkeinternasjonaleretningslinjerogstandardernårdetgjelder næringslivogmenneskerettigheter,drevetframavfn,sivilsamfunn,bransjeorganisasjonerog engasjerteenkeltland.disseretningslinjeneerikkerettsligbindeneogrefereresderforgjernetilsom softlaw. 7 NoensentraleinternasjonaleretningslinjersomkannevnesidennesammenhengerFN@initiativetGlobal Compact,ILOsgrunnleggendeprinsipperogrettigheterfordetglobalearbeidslivet(ILODeclarationon FundamentalPrinciplesandRightsatWork),FNsveiledenderetningslinjerfornæringslivog menneskerettigheter(unguidingprinciplesforbusinessandhumanrights,ungp),ogoecds retningslinjerforflernasjonaleselskaper.fnharogsåtidligerehattenspesialrepresentantfornæringsliv ogmenneskerettighetermedansvarforåidentifisereogavklarestandarderfornæringslivets samfunnsansvarog accountability påmenneskerettighetsområdet. Boks&1&Sentrale&internasjonale&retningslinjer&og&rammeverk&for&bedrifter FN&Global&Compact GlobalCompacteretFN@initiativforsamarbeidmednæringslivetombærekraftigutvikling,lanserti2000av daværendegeneralsekretærifn,kofiannan.detoppstillertiprinsipperforsamfunnsansvar,ogdekkerområdene arbeidslivstandarder,menneskerettigheter,miljøogantikorrupsjon.detoførsteprinsippeneomhandler menneskerettighetergenerelt.dissesieratselskapeneskalstøtteogrespekterevernommenneskerettighetene,og påseatdeikkemedvirkertilbruddpårettighetene.denestefireprinsippeneomhandlerarbeidstakerrettigheterog oppstillerforpliktelseriforholdtilforeningsfrihet,tvangsarbeid,barnearbeidogdiskriminering. 7 Innenforinternasjonalrettanvendesbegrepet softlaw ominternasjonale standarder somikkeerrettsligebindende,somforeksempel erklæringer.sehøstmælingen(2012)s.79. 6

7 FNs&veiledende&prinsipper&for&næringsliv&og&menneskerettigheter FNsveiledenderetningslinjerfornæringslivogmenneskerettigheter(UNGuidingPrinciplesforBusinessandHuman Rights,UNGP)blegodkjent(vedkonsensus)i2011avFNsmenneskerettsråd.Rammeverketbyggerpådetre pilarene protect(statenesansvar),respect(næringslivetsansvar),remedy(kompensasjontilofre),utviklet menneskerettigheter.ungpklargjørstatenesplikttilåbeskyttemotkrenkelseravmenneskerettigheteri forbindelsemednæringsvirksomhet,menoppstillersamtidigprinsippetomnæringslivetsansvarforårespektere menneskerettigheteneiutøvelsenavsinvirksomhet.detoppstillesogsåkravomoppreisningfordesomrammesav menneskerettskrenkelser.retningslinjenehariløpetavkorttidoppnåddstoroppslutningoganerkjennesnesten gjennombestemmelseromblantannetaktsomhetsvurderinger. OECDs&retningslinjer&for&flernasjonale&selskaper OECDsretningslinjerforflernasjonaleselskapereranbefalingerfraregjeringertilbedriftermedinternasjonal virksomhet.retningslinjene,somdekkeralleområderavsamfunnsansvar,blelanserti1976ogsistoppdaterti2011. Deinneholderetkapittelommenneskerettigheterpåsekspunktersomreflekterer(UNGP).Itillegghardeet kapittelsomomhandlerforholdetmellomparteneiarbeidslivet,somgjenspeilerhovedpunkteneiilos kjernekonvensjoner.oecdsretningslinjererblittoppdatertslikatdeerogsåitrådmedandreinternasjonale standarderforansvarlignæringsliv,somglobalcompactogiso IsubstansoppstillersåledesikkeOECDsretningslinjerandrekravelleranbefalingertilnæringslivetenndetsom følgeravungpogandreinternasjonalestandarderomutøvelseavsamfunnsansvarpåmenneskerettighetsområdet. opprettelsenavnasjonalekontaktpunkt. Mensingenavdeovennevnteretningslinjeneisærliggradfokuserereksplisittpåbarnsrettigheterhar UNICEF,UNGlobalCompactogReddBarnautvikletspesifikkeretningslinjerforbarnsrettigheter, Children srightsandbusinessprinciples. 8 Disseprinsippenebyggerpåeksisterendestandarder,initiativ og godpraksis relaterttilnæringslivogbarn,ogutgjørdetførsteomfattendesettetmedprinsipperfor næringslivogbarnsrettigheter.prinsippeneoppstillerforventningerogforslagtilselskaperforhvordan dekanrespektereogstøttebarnsrettigheterpåarbeidsplassen,ogisamfunnetforøvrig. Prinsippenebleutvikletgjennomeninkluderendeprosesshvornæringsliv,sivilsamfunn,myndigheterog barnpåtversavsektoreroggeografiskspredningdeltok.detbleogsålansertennettsidefor tilbakemeldingoginnspilltilprosessen. 1.3 Internasjonale retningslinjer for SPUs ansvarlige investeringspraksis InnenforrollensomfinansiellinvestorskalSPUværeenansvarliginvestor.Detinnebærerathensyntil godselskapsstyring,miljømessige,ogsamfunnsmessigeforhold(esg) 9 skalintegreresi investeringsvirksomhetentilfondet. FondetsstrategiforansvarliginvesteringspraksisiforvaltningenavSPUomfatter: 10 Internasjonaltsamarbeidogbidragtilutviklingavbestepraksis Miljørelaterteinvesteringer Forskningogutredning ESG@analyser dekker risikovurderinger tilknyttet environment, social og governance@ temaer. På norsk anvendes begrepet selskapsstyring, miljømessigeogsamfunnsmessigeforhold. 10 St.Meld.nr.19(2013@2014),ForvaltningenavStatensPensjonsfond,s.91 7

8 Eierskapsutøvelse Observasjonogutelukkelseavselskaperpåetiskgrunnlag NorgesBankhareierrettigheteneforSPUogmandatetfraFinansdepartementetslårfastat eierskapsutøvelsenskalbaserespåinternasjonaleprinsipper:fnsglobalcompact,oecdsretningslinjer foreierstyringogselskapsledelse,oecdsretningslinjerforflernasjonaleselskaperogprinsipperfor selskapsstyringogstillerkravtilgodselskapspraksisihåndteringenavmiljømessigeogsamfunnsmessige forhold. PRIeretinitiativstøttetavFNsEnvironmentProgrammeFinanceInitiative(UNEPFI)ogUNGlobal Compact.Disseprinsippeneerrettetmotkapitaleiere,kapitalforvaltereogderesprofesjonelle samfunnsmessigeforholdogselskapsstyringiforvaltningogieierskapsutøvelsen.norgesbankvarmedå utarbeideprinsippene,ogfinansdepartementetrapporterertilpriomarbeidetmedprinsippenei forvaltningenavbådespuogstatenspensjonsfondnorge,medinnspillfrahenholdsvisnorgesbankog Folketrygdfondet. 1.4 Skillet mellom investor og selskap Deterprinsipieltenklereåfastslåatetselskapselveransvarligfor(ellerbidrartil)uetiskehandlinger ennatdensominvestereriselskapetharetsliktansvar.hvisenatferd(foreksempelatmansittermed envisseierandel)erennødvendigforutsetningforatdetuetiskeskalfinnested,ermanmedansvarlig. Deterimidlertidsjeldenatetselskapsatferdpåvirkesdirekteavvideresalgavderesaksjerog obligasjoner.menmankanlikevelhevde ateninvesteringvilværeuetiskhvisman støtteroppometselskapsproduksjon elleratferd,selvomstøttenikkeer nødvendigforatdetuetiskeskalfinne rapport:densomholderdørenoppefor bankraneren,blirmedskyldigiranetselv omranerenutmerketgodtvilleklartåkommesegutgjennomdørenpåegenhånd. 11 Detteertankegangenbakdeetiskeretningslinjeneomobservasjonoguttrekk fordiselskapetsatferd eruakseptabel,blirdetogsåuakseptabeltåeieandeleridet.detåselgesegutavetuetiskselskapivil(i førsteomgang)ikkehanoeneffektpåselskapetshandlemåte.aksjeneiselskapetselgesvidere,og kapitalstrømmentilselskapetopprettholdes.målsettingenforutelukkelseavselskaperfrafondeter altsåikkeåpåvirkeselskapene,menåunngåetetiskmedvirkningsansvargjennomeierskap. Detervesentligåskillemellometselskapsjuridiske(straffansvarellererstatningsansvar)og etisk/moralskeansvar.deterrelativtsjeldenatetselskapblirstraffeforfulgt. 12 Detfinneseksemplerpå 11 NOU2003:22,Forvaltningforfremtiden ForslagtiletiskeretningslinjerforStatenspetroleumsfond,s Men blant annet i Norge, har man foretaksstraff(i form av å bøtelegge selskaper) for visse forbrytelser, for eksempel når det gjelder forurensning. 8

9 ogsåpågrunnavbruddpåandreloverogregler.deetiskeretningslinjeneblelagetmedtankepåatselv omselskapershandlingerikkekvalifiserertilåkommeidissekategoriene(straffellererstatning),erdet likevelgrunntilåvurdereselskapenesetiskeansvarforsinatferd. Eninvestorvilsjeldenhaensliknærhettilregelbruddeneatdetteaktualiseres. 13 ÅutelukkeetselskapfraSPUerikkeen sanksjon.formåleterikkeå straffe selskapet,menåunngå medvirkning(gjennomeierskap).utelukkelsevillikevel,formangeselskaper,oppfattessomnegativt, messigeproblemerforetselskap.selvomdetikkeerhensikten,kanutelukkelsenederforlikevel opplevessomen straff forselskapene.åutelukkeselskaperfraeninvesteringsporteføljeutenå offentliggjøredettevilimindregradoppfattessomensanksjonforselskapene,mendetavhenger naturligvisavhvorstoreierandelmanhar.hviseninvestor(someierenstordelavselskapet),selgeralle sineaksjer,kandetteforeksempelføretilataksjeverdiensynker.spueierigjennomsnittsværtlave andelerideselskapenesomfinnesiporteføljen. 13 Mankanimidlertidforestillesegateninvestorsenesteformåleråfinansiereregelbruddene isåfallviljuridiskansvarkunnepåvises. 9

10 2 Statenspensjonsfondogbarnsrettigheter 2.1 SPU og formell struktur DetrehovedaktøreneiarbeidetmedansvarligforvaltningiStatenspensjonsfondutlander Finansdepartementet,NorgesBankInvestmentManagement(NBIM)ogEtikkrådet.Deformelle rammebetingelseneforspuogforvaltningenavfondetsmidlererdefinertgjennomlovomstatens Pensjonsfondogretningslinjermedutfyllendebestemmelser.Figur2.1skissererdenoverordnede struktureniforvaltningenavspu. Figur2.1:Overordnetstruktur & Kilde:UtvikletbasertpåinformasjontilgjengeligfraNBIMsnettsider Finansdepartementetfastsatteidesember2014nyeretningslinjerforobservasjonogutelukkelsefra SPU,samtnoenendringerimandatettilNorgesBank.DenstipledepilenfraEtikkrådettilNorgesBank Hovedstyreindikererdennyeorganiseringensomtråddeikraftjanuar2015,menspilenfraEtikkrådet tilfinansdepartementetillustrererdentidligereorganiseringen.& Åpenhet&og&offentliggjøring&av&saker& Etikkrådetsmandateråanbefaleuttrekkellerobservasjonavselskapersombryterdefastsatteetiske retningslinjenetilfinansdepartementet.bådetilrådningenogbeslutningenskaloffentliggjøres.detvilsi atallinformasjonomselskapetsometikkrådetleggervektpåogetikkrådetsvurderingavselskapet offentliggjøresisinhelhet.bankenogetikkrådetskaloffentliggjørehenholdsvisbeslutningen(om 10

11 hvorvidtetikkrådetstilrådningskalfølges)ogselvetilrådningensamtidig. 14 Slikoffentliggjøringavsaker 15 Inntilbeslutningener offentliggjort,erallinformasjonkonfidensiell Aktørene Finansdepartementet& Finansdepartementet(FIN)eierStatenspensjonsfondutlandogleggerdeoverordnederetningslinjene forhvordannbimskalforvaltespu. 16 Detleggesvektpååpenhetomogetiskbevissthetiforvaltningen, ogfinansdepartementetetablertei2004etsystemforansvarliginvesteringspraksis,samtetsystemder selskapersombrytermeddeetiskekriterieneutelukkesfrafondetsinvesteringsunivers. 17 Beslutningsmyndighetforåutelukkeellerobservereselskaperfrafondetsinvesteringsuniversharligget hosfinansdepartementetinntilårsskiftet2014/2015,menerfradettetidspunktetoverflyttettilnorges Bank. 18 NBIM& NBIMharforvaltningsansvarforSPUogskalsikrehøyestmuligavkastninginneninvesteringsmandatet Finansdepartementetharsatt. 19 Detoverordnedemåletforinvesteringeneer åoppnåhøyestmulig avkastninginnenforetmoderatrisikonivå.nbimshovedmålmedforvaltningenavspuerdermed finansielt.deterviktigåpåpekeatenviktigetiskbegrunnelseforåoppretteogøkeoljeformuenerat fremtidigegenerasjonerogsåskalhagledeavdisseverdiene.mandatetslårfastatdeternorgesbank somforvalterfondetseierrettigheterogatbankenskalintegrerehensynettilgodselskapsstyring,miljø ogsamfunnsmessigeforholdiforvaltningen. Etikkrådet& Etikkrådetbleoppretteti2004ogeretuavhengigrådbeståendeavfemekspertersomhareteget sekretariat(peridagmed8eksperter)innenretningslinjenesområder.alleetikkrådetsmedlemmerble byttetutfraårsskiftet2014/2015.etikkrådetskalgitilrådningertildepartementetomenkeltselskaper sombørobserveresellerutelukkesfrafondetihenholdtilretningslinjersomfinansdepartementethar satt,retningslinjerforobservasjonogutelukkelse.kriterieneforutelukkelse(ogobservasjon)erbestemt avpolitiskemyndigheter. Figur2.2illustrererhvordanetikkforvaltningsstrukturenvarframtil Deetiskeretningslinjene MandatetforforvaltningenavSPU ihenholdtilretningslinjerforobservasjonogutelukkelsefraspuogoppdateredenoffentligelistenoverselskapersomerutelukketellersatttil observasjonetterretningslinjene Retningslinjer for observasjon og utelukkelse fra Statens Pensjonsfond utlands investeringsunivers. Fastsatt av Finansdepartementet 18. desember2014medhjemmelikgl.res.19.november2004oglovomstatenspensjonsfond21.desember2005nr.123 2annetleddog Detteblefra1.januar2015endretettervedtakiStortingetijuni MandatforforvaltningenavSPU,ikrafttredelse1.januar

12 Figur2.2Tidligerestruktur Finansdepartementetgavijanuar2013StrategirådetforSPU 20 etmandattilåvurderehvordan arbeidetmedansvarligeinvesteringerkanstyrkes,oghvordanressurseneogkompetansenbestkan utnyttes. (Etikkrådetsoppgaver)inniNBIM,leggebeslutningsmyndighetenomuttrekkogobservasjonertilNorges Bank,ogåleggenedEtikkrådet.DetbleendiskusjoniStortingetomdetteijuni2014,somendtemedat StortingetbesluttetatEtikkrådetskullefortsettesomuavhengigorganogatderesanbefalingerfortsatt skulleværeoffentlige,menatbeslutningsmyndighetenomuttrekkogobservasjonskulleflyttesfra FinansdepartementettilNorgesBank.Dennyestrukturenerillustrertnedenfor: Figur2.3Nåværendestruktur DeterheretterNorgesBanksomskalforeslåmedlemmertilEtikkrådet,menFinansdepartementetsom skaloppnevnedem.nyemedlemmertiletikkrådet 21 bleoppnevntidesember StrategirådetgirFinansdepartementetrådomstrategierforSPU. 12

13 2.2 Statens pensjonsfond utlands etiske retningslinjer SelvombeslutningsmyndighetenomobservasjonogutelukkelsebleflyttetfraFinansdepartementettil NorgesBank,bestemteStortingetatdeetiskeretningslinjeneselvskulleforbliuendret.Retningslinjene fra2004leggergrunnlagetforutelukkelseavselskapetfrafondetsinvesteringsunivers.disse retningslinjenefastsetterkriterierforutelukkelseellerobservasjonavselskaper.kriterieneerdeltito hovedkategorier:deproduktbaserteogdeatferdsbaserte.underfølgerenkortoppsummeringav kriterieneforutelukkelse(sevedlegg1forretningslinjeneisinhelhet): Produktbasertekriterier: Produksjonavvåpensomvednormalanvendelsebrytermedgrunnleggendehumanitære prinsipper; Produksjonavtobakk; Salgavvåpenellermilitærtmaterielltilstaternevntipunkt3.2ideutfyllenderetningslinjenefor forvaltningavfondet. Hvisetselskapproduserernoenavdisseproduktene(ellerselgervåpentilMyanmar),skaldeutelukkes, uansetthvorlitendelavdentotalevirksomhetenproduksjonenutgjør.devåpnenesomomfattesav kriterietervåpensomstridermothumanitærrettensgrunnregleromåskillemellommilitæreogsivile blantdevåpnenesomspuikkeskalværeinvesterti. Atferdsbasertekriterier: EtikkrådetkanogsåtilrådeFinansdepartementetåutelukkeselskaperderdeteruakseptabelrisikoforat selskapetmedvirkertilellerselveransvarligeforfølgende: Groveellersystematiskekrenkelseravmenneskerettighetenesomforeksempeldrap,tortur, frihetsberøvelse,tvangsarbeid,deversteformerforbarnearbeidogannenutbyttingavbarn; Alvorligekrenkelseravindividersrettigheterikrigellerkonfliktsituasjoner; Alvorligmiljøskade; Grovkorrupsjon; Andresærliggrovebruddpågrunnleggendeetiskenormer. Herkrevesenindividuellvurderingavselskaperoppmotdissekriteriene.Detførstekulepunktetom groveellersystematiskekrenkelseravmenneskerettighetene utgjørenikkesuttømmendeliste(fordi detstår foreksempel ).Dettekriterietomfatterderforalleslagskrenkelseravbarns menneskerettigheter,uavhengigavomdeerlistetoppidettekulepunktet.vurderingenblirofteom krenkelsenergrovog/ellersystematisknoktilåkvalifiseretiluttrekk.medandreord,ogsåandreformer uttrekkhvisdetteergrovtellersystematisk. Detandrekulepunktetomalvorligekrenkelseravindividers(inklusivebarns)rettigheterikrigeller konfliktsituasjonerertattmedforåværeheltsikkerpådekkeoppforholdsomkanforekommeutenat enstatnødvendigviseransvarligfordet.imangeområdermedsvakestatsstrukturer,ellerhvorstaten ikkeharkontroll,vildetofteforekommekrenkelseravfolks(ogbarns)rettigheter.dettekriterietfanger oppslikekrenkelser,utenatmanbehøverågåveienomåetablereatenstatharkrenket menneskerettighetene.nårdetstår krigellerkonflikt erdetteforåslippeåfastsetteomengitt situasjonnårterskelenforatinternasjonalhumanitærrett(ihr)gjelder.ogsåikonfliktsituasjonersom 21 utland/id /?regj_oss=10 13

14 fallerunderdenneterskelen,særligisituasjonermeddårligstatligstyringoguroligheter,vildette kriterietkunneanvendes.poengeteråfangeoppselskapersomskorsegpåslikeuklaresituasjonereller somtilogmedbidrartildem,foreksempelforåfåtilgangpåråvarer. Kulepunkteneommiljøskadeoggrovkorrupsjonerikkedirekterelevanteforbarnsrettigheter,selvom deselvsagtkanhaindirektebetydningforbarnsrettigheterimangetilfeller. Detsistekulepunkteteretslags sikkerhetsnett somtarsiktepååfangeoppenkeltsakersomikke dekkesavdeandrekulepunktene.dettevilkunneværerelevantidengraddetervanskeligåetablereat deterskjeddbruddpåbarnsrettighetersomfallerinnunderdeøvrigekulepunktene. ord,defallerihovedsakinnenfordetførstekulepunktet.islikesakermåmanetablereet medvirkningsansvar forselskapene.nårdetgjelderdeøvrigekulepunktene,erdetselskapetsomselv erdirekteansvarligforbruddene. Derforerdetviktigåsenærmerepåhvasomskaltilforatetselskapkansiesåmedvirketil menneskerettsbrudd.etikkrådetdiskutertedetteførstegangi fra2005,hvorrådetla føringerforhvilkekriteriermanskullesepånårmanvurderteselskapersmedvirkningtil menneskerettighetsbrudd.etikkrådetlavektpåatmanfordetførsteburdeleggevektpåomdetkunne siesåforeliggesammenhengmellomselskapetsvirksomhetogdeforeliggendenormbruddene,fordet andreatselskapetentenmåtteaktivthamedvirkettilnormbruddene,ellerhattkunnskapom# normbruddene,*men*unnlatt*å*søke#å#forhindre#dem,#og#for#dettredjeatnormbruddeneentenmåtte værepågåendeelleratdetvilleværesannsynligatdevillefortsetteåforegåframoveritid. Detsisteavdissevilkåreneliggerinnbaktiselvetekstenideetiskeretningslinjene,nemligatdetmå foreliggeen uakseptabelrisiko.retningslinjenetarderforikkesiktepååstraffeselskaperforforhold somliggertilbakeitid,menåunngåmedvirkningtilpågåendeellerfremtidigenormbrudd.dettehenger nøyesammenmedformåletbakutelukkelsesmekanismen,somikkeeråpåvirke,menåunngå medansvar.engangshendelser,somforeksempelskandalenmedforgiftetmorsmelkerstatningikinai 2008,villederforikkekunnefaltinnunderretningslinjene,fordidette,dadetblekjent,ikkevar pågåendeellerblevurdertsomsannsynligatvilleskjeifremtiden.etikkrådetsierimidlertidattidligere normbruddvilkunnegienindikasjonpåfremtidigehandlingsmønstre. 22 Hvisetselskapharhatt barnearbeidivirksomhetensinienårrekke,ogdetikkeharskjeddenstørreendringsoperasjon,kandet værtgodgrunntilåmistenkeatdettefortsattforegår(ogdermederdetenuakseptablerisikofor fremtidigebrudd). DenstørsteutfordringenforEtikkrådetharikkeværtåtolkedisseretningslinjene,menåfinneframtil faktaikonkretesaker.fordietikkrådetsanbefalingereroffentlige,erdetviktigatalleopplysninger Rådetbyggerpåergrundigundersøkt. Deterogsåviktigåværeoppmerksompåatfondetstortsettbareerinvestertibørsnoterteselskaper, ogatdeterofteatnormbrudd(særlignårdetgjelderbarnearbeid)skjeriunderleverandørkjeden,og dermedsjeldnereideselskapenefondeteier.detkanværegodgrunntilåvurdereomansvaretfor 22 monsanto.pdf. 14

15 normbruddiselskaperbørtrekkeslengernedoveriunderleverandørkjeden.detteernoefns spesialrepresentantformenneskerettigheterognæringsliv,johnruggie,hartatttilordefor. 2.3 NBIMs systemer for å ivareta barns rettigheter Investeringsunivers NBIMinvesteringsuniverseralledeselskapenefondetkanværeinvesterti.Basertpådeetiske retningslinjenefra2004harfinansdepartementetutelukketetforholdsvisbeskjedentantall(60av8000) selskaperfrafondetsinvesteringsunivers.etikkrådetharsidenoppstarteni2005arbeidetmedåfinne selskapersomskulleutelukkesetterdeproduktbasertekriteriene.somnevntovergjaldtdette produksjonavvissetypervåpen,tobakkogsalgavvåpenellermilitærtmaterielltilenkeltestater (Myanmar).Investeringsuniverseterdermednegativt definertavselskapenesomerbesluttetutelukket, basertekriterier.innenfordetteinvesteringsuniverset gjennomførernbiminvesteringsanalysersom inkludererrisikovurderingeravhensynknyttettilgod selskapsstyring,miljømessigeogsamfunnsmessige forhold. Finansdepartementet har utelukket 39 selskaper fra fondets investeringsunivers basert på produktbaserte kriterier (tall fra april 2014). 21 selskaper er ekskludert med grunnlag i atferdsmessige kriterier. Av disse er 3 selskaper utelukket i forbindelse med bruddpåbarnsrettigheter. Kilde:Regjeringen.no Eierskapsutøvelse NBIMseierskapsutøvelseharseksstrategiskesatsningsområder,deriblantbarnsrettigheter: Likebehandlingavaksjonærer Styretsansvarogaksjonærenesretttilinnflytelse Velfungerende,legitimeogeffektivemarkeder Barnsrettigheter Klimaendringer Vannforvaltning ForåfremmedisseogandreavNBIMsinteressertarbankenibrukulikevirkemidlersominvestor:de stemmerpågeneralforsamlinger,fremmeraksjonærforslag,deltarihøringsrunderogutgirdokumenter somuttrykkerderesforventningertilselskapenesvirksomhet. Forventningsdokumenter& Detsistevirkemiddeletkallesforforventningsdokument ogbrukesspesieltiarbeidetmedansvarlig investeringogrisikostyring. 24 NBIMhartreforventningsdokumenteromfølgendetemaer: klimaendringer,vannforvaltningogbarnsrettigheter.forventningsdokumentetombarnsrettigheter, 25 ferdigstilti2008,bleutvikletgjennomendeltagendeprosesshvorsivilsamfunnsorganisasjonervar inkludert,ogdokumentetblesendtpåhøringforinnspill.forventningsdokumentetsatteenstandardfor 23 Detreselskapenesomerutelukketetterenvurderingavrisikoenformedvirkningtildegrovesteformerforbarnearbeider:ZuariAgro ChemicalsLtd.(14.oktober2013,Etikkrådetstilrådning: decv(31.mai2006,etikkrådetstilrådning: NBIMInvestorExpectationsonChildren srights, sistbesøkt

16 SPUsinvesteringerpåettidspunktdadetverkenfantesstandarderellerfokuspåbarnsrettigheteri tilknytningtilinvesteringer,ogvaridenforstandnyskapende. ForventningsdokumenteteretverktøyforNBIMsominvestortilåuttrykkesineforventningertil hvordanselskaperskalopptrenårdetgjelderåforhindrebarnearbeidogåfremmebarnsrettigheter,og ernaturlignokåpenttilgjengelig.tilgrunnforforventningeneliggerdettreprinsipper:selskaper forventesåforhindredeversteformerforbarnearbeid,overholdeminimumsaldersgrensenforbarni arbeid,ogåfremmebarnsvelferd.overordnetforventernbimatselskapenedeinvestereriopptreri henholdtilinternasjonaltanerkjente,globalestandarderforselskapsstyring. Forventningeneknyttettilselskapershåndteringavrisikorelaterttilbarnearbeidogbarnsrettigheter stillestilselskapersomoperereri,ellerharleverandøreri,sektoreroglandhvordeterhøyrisiko tilknyttetbarnearbeidogbruddpåbarnsrettigheter.i2008gjennomførtenbimensystematiskanalyse av430selskapermotdefinertekriterierombarnsrettigheterinnenforidentifisertesektorersomanses somåhahøyrisikoforbarnearbeidogbruddpåbarnsrettigheter.nbimidentifisertesyvsektorermed særlighøyrisiko:matogdrikkevarer,jordbruk(kakaoogfrø),tekstilindustrien,elektronikkogelektrisk utstyr,industrimetaller(stål),gruvedriftogleketøy.påbakgrunnavdenanalyseninitiertenbimdialog meddeselskapenesomikkerapporterteellerhaddemangelfullrapporteringomhvordandeforholder segtilinternasjonalekonvensjonerommenneskerettigheter,barnsrettigheterogbarnearbeid,og selskapersomikkeinformerteomrisikohåndteringenpådisseområdeneiegenvirksomhetogi leverandørkjeden. 26 Informasjonenomselskapenegenerertfrascreeningbleførtinnietdatasystem somporteføljeforvalterehartilgangtil. NBIMforventeravselskapeneatdebidrartilåovervåkebarnearbeidogavskaffedeversteformenefor barnearbeidisinvirksomhetogforsyningskjede.iboks2.1nedenforstårdetmeromdekonkrete forventningenenbimhartilselskapenedeinvestereri. Somviseravfigur2.1hardirektøreneforinvesteringsområdeneansvarforatforventningsdokumentet bliroversendttilselskapene.fokusetpåbarnsrettigheterskalfølgesoppimøterogiøvrigdialogmed selskaper. 27 Deeksterneporteføljeforvalternehartilsvarendeansvarforågjennomførerisikovurderinger avproblemstillingtilknyttetselskapsstyring,miljømessigeogsamfunnsmessigeforhold. 26 NBIMÅrsrapport Sef.eks.forventningsdokumentetombarnsrettigheter. 16

17 Boks&2.1&NBIMs&InvestorExpectationsonChildren srights NBIMsforventingererdeltinnifireområder: Forebygging*av*de*verste*former*for*barnearbeid* Denneforventningenomhandlerbekjempingavfarligearbeidsforholdsomkanpåførebarnfysiske ellerpsykiskeskader,ogbyggerpåilonkonvensjon182omdeversteformerforbarnearbeid. Overholde*standarden*for*minstealder* ForventningenomåoverholdestandardenforminstealderbyggerpåILONkonvensjonen138om minstealderforsysselsetting.avkonvensjonenfremgårdetatminstealderenforadgangtil sysselsettingnormaltikkeskalværelavereennalderenforobligatoriskskolegangogskalunder normaleomstendigheterikkeværelavereenn15år.forfarligarbeidskalalderenikkeværelavere enn18år. Fremme*barns*velferd* NBIMforventeratstørreselskaperskalbekjempebarnearbeidogsamtidigsamarbeidemedandre interesserteparterforåsikregrunnleggenderettigheterforbarnsomfårsinelivnegativtpåvirket avselskapersaktiviteter.denneforventningenbaserersegpåfnskonvensjonombarnsrettigheter. Strukturer*for*virksomhetsstyring* Selskaperbørhaenstrukturforvirksomhetsstyringsomleggertilretteforstrategierforogsvarpå håndteringenavbarnearbeidogbarnsrettigheter.følgendeelementerbørvurderes:involveringpå styrenivå,styreutvalg,lederansvar,risikostyringssystemer,internekontrollprosesser, rapporteringslinjer,oginternesanksjoner. Kilde:SectorCompliancereport2010,NBIMshjemmesideomrisikostyring NBIMs&statusrapport& IfølgeNBIMshjemmesidervurdererNBIMårligihvilkengradselskapenedeinvestererioppfyller forventningeneiforventningsdokumentenederes. 28 Resultateneavvurderingenepubliseresi statusrapporter,sombidrartilåleggegrunnlagetfordialogmedselskaperforåforsøkeåforbedre måtendehåndtererbarnearbeidpå.detforeliggerslikeårligerapporterfra2008,2009og2010på NBIMshjemmesider.I2012laNBIMuttrestatusrapporter,deriblantstatusrapportenombarns rettigheter,sectorcompliancereport2010.statusrapportenfor2010utgjørdentredjerapportenom hvorvidtselskapenemøternbimsforventningerknyttettilbarnsrettigheter. 29 VurderingenNBIM gjennomførerbaserersegutelukkendepåinformasjonsomeroffentligtilgjengeligogsomselskapene selvoffentliggjøromarbeidetdegjørrelaterttilbarnsrettigheter. Statusrapportenfor2010dekker527selskaperisyvsektorerhvorNBIMvarinvestertisluttenav2010. Deutvalgtesektoreneharhøyrisikoknyttettilbarnsrettigheterogbarnearbeid.NBIMsvurdering baserersegpåihvilkengradselskapeneinnfririndikatoreneforrisikostyringrelaterttilbarnearbeidog barnsrettigheter.iboks2.2nedenforlistesde9indikatorenenbimvurdererselskapenesrisikostyring tilknyttetbarnsrettigheteretter. Somviseravboks2.2omhandlerfemavtiindikatorereksplisittbarnearbeid,mensdeøvrigeharen brederetilnærmingtilbarnsrettigheterogvelferd NBIMskriveratvurderingenegjøresårlig,mensistestatusrapportblegittuti

18 NBIMopererermedenoffentliggjøringavnavnenepåselskapenemedhøyestpoengsumidenårlige oversiktennbimchildren srightsdisclosurerating.tankenbakoffentliggjøringavdeselskapenemed høyestpoengsumeråoppmuntredeandreselskapenetilåfølgeetter.statusrapportenfor2010melder omåpenhetrundtinformasjonknyttettilbarnearbeidogbarnsrettigheterfremdeleserbegrenset.en positivutviklingnbimrapportereromerentendenstilgenereltøktåpenhetrundtsamfunnsmessige forhold,ogomrisikolengernedileverandørkjeden.likefullterinformasjonombarnsrettigheterpåde laverenivåeneileverandørkjedendetsværtbegrenset. Boks.&2.2&NBIMs&indikatorer&for&risikostyring&tilknyttet&barns&rettigheter&og& barnearbeid& & 1. Retningslinjerombarnearbeid 2. Risikoanalyseforbarnearbeid 3. Forebyggendeogkorrigerendehandlingsplanerforbarnearbeid 4. Styringssystemerforbarnearbeidileverandørkjeden 5. Åpenrapporteringpåbarnearbeid 6. Konsultasjonogsamarbeidmedinteressenter 7. Systemerforåforhindreatselskapetsforretningsvirksomhethar negativeinnvirkningerpåbarnsvelferd 8. Integreringavpotensielleøkonomiskekonsekvenseravsosiale problemstillingeriselskapetsforretningsplaner 9. Åpenrapporteringomsosialeproblemstillingeravbetydningfor langsiktigeinvestorer 10. ÅpenrapporteringomsamfunnsmessigehensynavlangN tidsinvesteringer Kilde:SectorCompliancereport2010,NBIMshjemmesideomrisikostyring Sveriges&statlige&pensjonsfond& Detsvenskepensjonsfondetbeståravde7allmennepensjonsfondene (APfondene).HveravdisseforvaltersindelavSverigesstatligepensjonsfond. representantfrahveravfondene,itilleggtilengeneralsekretær. Etikrådetvektleggereierskapsutøvelseogdialog.TilforskjellfradetnorskeEtikkrådet, gårdetsvenskeetikrådetidirektedialogmedselskaperifondenes investeringsunivers.rådetoffentliggjørårligerapporteromhvilkeselskaperdeeri dialogmed,hvasomermålet,ogprogresjoneniarbeidetmeddeulikeselskapene.i 2013varRådetidialogmedrundt230selskaper.Rådetgirårligetilrådningerom uttrekkogutelukkelsetilfondene,menbeslutningsmyndighetenliggerideenkelte fondene.ifølgederesnettsideblirsamtligerådfulgtavapfondene.debaserersine vurderingerpåinternasjonalekonvensjonersomilo,unglobalcompact,ogpri. Kilde:FIVAS2011,Etikkrådetsnettsider 18

19 3 Et case :MonsantoCo. TilfelletmedMonsantoCo.brukesidennerapportensometeksempelforåillustrerehvordanEtikkrådet arbeiderforåavdekkebarnearbeid,ogforåbelyseflereavrådetsvurderingeravhvorvidtspus investeringiselskapetutgjordeenuakseptabelrisikofornåværendeog/ellerfremtidigmedvirkningtil bruddpåbarnsrettigheter.viderebelysersakensamspilletmellomdeulikeaktørenesomopererer innenfordeetiskeretningslinjeneforforvaltningenavspu. Etikkrådetharvurdertenrekkeselskaperpågrunnlagavbruddpåbarnsrettighetermenharhatt vanskelighetermedåfinnebørsnoterteselskapersomharbarnearbeidisinegenvirksomhet.spu investereriutenlandskebørsnoterteselskaper.åavdekkebarnearbeidsomdirektekanknyttestildisse selskapeneerutfordrende,fordimyeavdetbarnearbeidetsomforekommeriverdenidagerrelaterttil jordbruk(hele70%errelaterttilfamiliejordbruk) 30 ogandretyperbarnearbeidiprivatehjemellersmå selskapersomikkeerbørsnoterte.ideflestetilfellerhvorbarnearbeiderrelaterttilselskaper, forekommerbarnearbeidetstykkenedileverandørkjedenogharsjeldendirektetilknytningtilde børsnoterteselskapene.itilfelletmedmonsantovardetimidlertidikkeslik,detvarkunettleddmellom detbørsnoterteselskapetmonsantoogdebøndenesombenyttetsegavbarnearbeidifrøproduksjonen. Etikkrådetanbefalte,etterenlangprosesshvorflereandreselskapervarundervurdering,åutelukke MonsantoCo.fraSPUsinvesteringsunivers,inovember2006.Rådetvarbasertpåenvurderingavatdet forelåenuakseptabelrisikoformedvirkningtildeversteformerforbarnearbeidgjennomfortsatte investeringeriselskapet. 31 FinansdepartementetoversendtesakentilNBIMforkommentarer,ogNBIMsendte FinansdepartementetenplanforhvordandevilleforsøkeåpåvirkeMonsantotilåfåensluttpå barnearbeidetivirksomheten.foråfådettetilmåtteutelukkelsenavselskapetutsetteselleravlyses NBIMkanikkedrivepåvirkningsarbeidoverforselskapersomikkelengereriporteføljen. NorgesBanktokderettergjennom'sin'eierskapsutøvelse'initiativ'overfor'Monsanto'med'det'formål'å' påvirke(selskapet(til(å(styrke(sine(tiltak&for&å&redusere&omfanget&av&barnearbeid&i&produksjonen&av& hybridefrø.norgesbanktokdessutentattinitiativtiletbransjesamarbeidsomomfatterflereselskaper innendenneindustrien,ogmonsantoharsluttetsegtildetteinitiativet. I2008sendteEtikkrådetetbrevtilFinansdepartementet,hvorderedegjordeforflereundersøkelseride aktuelleområdeneiindia,somvisteatderhvormonsantovareier,haddebarnearbeidetgåttkraftig ned.detteskyldtesbådeinvestorsamarbeidetogmonsantosegnetiltak.påvirkningenfranorgesbank villeopphøredersommonsantoikkelengervarendelavporteføljen,ogetikkrådetanbefaltederforat Monsantoskullefortsetteåværeifondet.Tilrådningenomutelukkelseblederfortrukket

20 Bakgrunn& ProduksjonavhybridebomullsfrøhardesisteåreneværtenavderaskestvoksendeindustrieneiIndia. Dettekommerblantannetavatproduksjonavhybridebomullsfrøgirstørreavlingerenndetradisjonelle bomullsartene.dyrkingenavfrøeneerimidlertidensværtarbeidskrevendeprosesssidenhverenkelt plantemåkryssbestøvesmanuelt.jordbrukssektoreniindiaeriutgangspunktetenindustrihvor barnearbeideromfattende,blantannetfordigjeldsforpliktelserinnløsesgjennombarnsarbeid.den arbeidsintensiveproduksjonavhybridebomullsfrøhargjortatsektoreniendastørregradbenytterseg avbarnearbeid,ogdetervanligatlokalejordeieresikrersegbarnsomarbeidskraftvedågilånog forskuddtilforeldre. 33 Dyrkingenavdehybridebomullsfrøeneersesongbetontoggårframaitilfebruar,ogarbeidsdageneeri denneperiodenlange.deteranslåttat50%avproduksjonskostnadeneveddyrkingavhybride bomullsfrøerarbeidskostnader,hvilketkanminimeresvedbrukavbarnsomarbeidskraftframfor voksnesommåtilbyshøyerelønn. Etikkrådets&undersøkelser& EtikkrådetsundersøkelseravMonsantostrakksegoverfleremånederogvaretomfattendearbeid. Rådetbasertesegpårekkekilder,bådeegneundersøkelseriIndia,undersøkelserforetattavlokale eksperter,ogdialogmedselskapetogandreinteressenter,samtrelevantlitteratur.etindisk bomullsfrøindustrieniindia,globalresearchandconsultancyservices,bleengasjertforågjennomføre feltundersøkelser. ForekomstenavbarnearbeidiIndiaerettemasomdetfinnesutstraktinformasjonombådefrastatlig holdogfrafrivilligeorganisasjoner.pådettidspunktetetikkrådetgjordesineundersøkelserom Monsantofantesdetimidlertidikkemyevitenskapeligforskningpåomfangetavbarnearbeidinnen tidspunktetikkevarpublisertennå.itilleggtildettekildegrunnlagetgjennomførterådetvedglobal ResearchConsultancyServicesegneundersøkelseravforholdeneveddyrkningenavbomullsfrøfor selskapeneemergentgenetics 34 ogmahyco(eidavmonsanto)idelstateneandhrapradeshoggujarati 2005.Tilsammen124gårderbleundersøktiulikedistrikteridenevntedelstateneidenne undersøkelsen. 35 Rådet&dokumenterte&at&selskapets&produsenter&av&hybride&bomullsfrø&benyttet&barn& mellom%8%og%15%år%som%arbeidskraft,%og%at%disse%barna%som%en%følge%av%dette%ble%utsatt%for"helserisiko," bl.a.%gjennom%eksponering%fra%plantevernmidler%og%manglende%skolegang.%mange%av%disse%barna%var% såkalte( migrant(children (som(bodde(langt(borte(fra(sin(egen(familie.( Etikkrådets&vurderinger&& IfølgeSPUsetiskeretningslinjerkanetselskaputelukkesdersomdeteren uakseptabelrisikoforat selskapetmedvirkertilellerselveransvarligfor[ ]deversteformerforbarnearbeid (retningslinjene 2(3)a. 36 Detliggerflerevurderingertilgrunnforåkunnefastslåhvorvidtselskapetfaktiskmedvirkertil deversteformerforbarnearbeid.fordetførstemådetforeliggeensammenhengmellomselskapets 33 EtikkrådetstilrådningtilFinansdepartementet2006;McKinney2013;Venkateswarlu EmergentGeneticsvar100%eidavMonsantoCo.,menMonsantoCo.hadde25%direkteeierskapIMahyco.Sevedlegg2forenskjematisk fremstillingavmonsantosvirksomhetinnenproduksjonavhybridebomullsfrøiindia. 35 FormerdetaljertinformasjonomRådetsundersøkelserseEtikkrådetstilrådningtilFinansdepartementet. 36 Itilrådningenerdisseomtaltsompunkt4.4,somvarnummereringenførrevisjoneni

21 virksomhetogdeforeliggendenormbruddene,ogselskapetmåhahattkunnskapomdem,menunnlatt åforsøkeåhindredem.videremådetforeliggeenuakseptabelrisikoforatnormbruddenevilfortsettei fremtiden. 37 Etikkrådetvurdertebarnearbeidetidennesakenoppmotrelevanteinternasjonalenormerom omdeversteformerforbarnearbeid(artikkel3),ogfantatdenneformenforbarnearbeidmåtteanses forbudtunderdissebestemmelsenekonvensjonen.rådetfantatdetdermedforelå menneskerettsbrudd,ogatselskapetmedvirkettildisse.irådetstilrådningheterdetblantannet: Rådet&legger&derfor&til&grunn&at&de&påviste&tilfellene&av&barnearbeid&isolert&sett&måanses%å% kvalifisere som de verste former for barnearbeid, selv om det formelle menneskerettighetsansvaret i henhold til de ulike traktatene som her er nevnt ikke tas opptilvurderingidenneforbindelse.deterflereforholdsombyggeroppunderdette: Rådet& anser& den& unge& alderen& til& barna& som& et& viktig& moment.& Ved& Etikkrådets& undersøkelser*ble*det*påvist*at*20%*av*barna*var*under*10*år*gamle,*og*35%*av*barna*var*i* alderen'10@13#år.#et#stort#flertall#av#barna,#opp#mot#90%,#hadde#ingen#familiær#tilknytning til produksjonsstedet. Dette viser at barnearbeidet ikke foregår som del av tradisjonelt familiejordbruk,menatbarnainngårisesongarbeid,ogarbeideroftelangtbortefrasine familierogomsorgspersoner Etvesentligmomentsomgjøratdette#faller#inn#under# de#verste#former#for#barnearbeid # er# den# åpenbare# helserisikoen# barna# utsettes# for# på# grunn# av# nesten# konstant# eksponering*mot*helseskadelige*plantevernmidler.*i*de*få*tilfellene*det*stilles*verneutstyr* tilrådigheterdettetildevoksnesomutførerselvesprøytingen,ikketilbarnsomarbeider medbestøvning. Barnautsettesforsværtlangearbeidsdager(inntil14timer)medkrevendefysiskarbeid, ofteisterkvarme.detantasatenavgrunnenetilatmanbenytterbarntildettearbeidet' nettopp& er& at& man& lettere& kan& få& den& til& å& arbeide& svært& lange& dager& uten& ekstra& kompensasjon.+fordi+sesongen+er+lang+(minst+8+måneder+per+år)+får+disse+barna+i+hovedsak+ ingenellersværtmangelfullskolegang. Det$kan$også$anføres$at$det$er$påvist'et'sterkt'innslag'av'gjeldsslaveri'i'virksomheten'som' er undersøkt. Det er for øvrig godt dokumentert at dette forekommer i stor grad ved barnearbeidiindiagenerelt. I tillegg til at de ovennevnte normbrudd anses som grove legger Rådet% til% grunn" at" de" generelt'sett'også'må'anses'som'systematiske.'dette'begrunnes'med'det'store'omfanget' av#barnearbeidet;#barn#utgjør#om#lag#30%#av#arbeidskraften#ved#flere#tusen#gårdsbruk,#og# denne$praksisen$med$bruk$av$barn$som$arbeidskraft$synes$å$være$vel$etablert.detstore antalletbarnsomerinvolvertivirksomhetenviseratdisseutgjørenbetydeligdelavet organisertproduksjonssystem. Etikkrådet)anser)dermed)at)normbruddene)er)både)grove)og)systematiske.) EtikkrådetstilrådningtilFinansdepartementet Tilrådningen,side16@17. 21

22 Etikkrådet)fant)derfor)at)det)var)en)uakseptabelrisikoforatfondet,gjennomsininvesteringiMonsanto, villemedvirketildeversteformerforbarnearbeid,ogrådetfinansdepartementettilåutelukke selskapet.somnevntinnledningsvisgikknbiminnidennesakenogutøvetpåvirkningoverformonsanto påenslikmåteatbarnearbeidetbleredusert,ogselskapetblederforlikevelikkeutelukketfrafondet, selvombarnearbeidetneppeereliminertfullstendig.etikkrådetfølgerfortsattmedpådeinvolverte selskapene. Vurdering& TilfelletMonsantoerinteressantfordidetgirgodinnsiktihvordanEtikkrådetarbeider,bådemedå normenesomliggerbak.idettetilfelletforetoketikkrådetssekretariatreisertildeaktuellestedeneog traffsinelokalesamarbeidspartnereogfikksehvordandearbeidetmedåkartleggebarnearbeid,noe somgjordeatetikkrådetsfaktagrunnlagidennesakenvarmegetsolid.etikkrådetforetokogsågrundige folkerettsligevurderingeravom,ogpåhvilkenmåte,detforelåmenneskerettighetsbruddogsærlig bruddpåbarnsrettigheter,ogihvilkengradselskapetkunneknyttestildisse. TilfelletMonsantoerogsåinteressantfordidetviserhvordanEtikkrådetogNBIMharhattsvært forskjelligerolleridenetiskeforvaltningen,ogatetsamspillmellomdisserollenekanføretilatdetskjer endringer.nbimhadde,dadekontaktetmonsantomedtankepåpåvirkning,tilgangtilallden informasjonensometikkrådethaddeskaffetgjennomsinlangeprosessogegneundersøkelser.nbim haddederforsværtinngåendeinformasjon,sompåingenmåtevarallmentkjent,ombarnearbeideti tilknytningtilselskapetsvirksomhet. TilfelletMonsantoerogsåinteressantfordidettroligeretengangstilfelle.Tiltrossforatdetfremstår somsværtvellykket(barnearbeidetbleredusertogselskapetbleværendeiporteføljen),serdetikkeut tilatnbimhararbeidetsammenmedetikkrådetiandreenkeltsakerforåpåvirkeselskaper,ihvertfaller ikkedetteoffentligkjent. 22

23 4 Vurderingavsystemetforansvarlige investeringer Detnorske oljefondet erdetettavmegetfåinvesteringsfondsomutelukkerselskaperbasertpårent etiskebegrunnelser.detetiskearbeidet,ogdasærligarbeidetmedutelukkelserpågrunnlagavbruddpå deetiskekriteriene,ervelkjentinternasjonalt.arbeidetbliravmangeoppfattetsomdeninternasjonale gullstandarden pådetteområdet.dedrøftelseneogbegrunnelseneetikkrådetoffentliggjøri forbindelsemedkonkretesakersettereteksempelsommangeinvestorerogselskaperforholdersegtil. Ogsåforsivilsamfunnogandreaktørerinnendettefeltetharuttrekkssakenebetydning.Foreksempel harfnsspesialrepresentantfornæringslivogmenneskerettigheter,johnruggie,uttaltatetikkrådethar ennormdannendefunksjon. EnutfordringforEtikkrådeteråfinnenokfaktaomselskapeneiporteføljen.Selvomdehargode systemerforå screene heleporteføljenjevnlig,vildetalltidværenoenselskapersomgår under radaren.detergrunntilåantaatdettesærligertilfelletilandmedbegrensettilgjengeligoffentlig informasjon,foreksempelkinaogindia.detvilalltidværegrunntilåspørresegometikkrådethar tilstrekkeligkapasitettilåfangeopprelevantinformasjonomselskapene. FordiEtikkrådetstilrådningeroffentliggjøres,måfaktaisakenværeriktigeogmuligeåetterprøve.Hvis Etikkrådetbletattiåhabyggetpåfaktafeil,villehelesystemetbliundergravet.Åfinneogfåbekreftet faktaiensaktaroftelangtid.etteratetikkrådetharavgittsintilrådningtildepartementet,er saksbehandlingstidenogsåsværtlang.fleresakerharblittliggendeidepartementetiflereår også fordideharværtsendtpåhøringtilandredepartementer.ienkeltesakerharbehandlingentattsålang tidatselvebegrunnelsenforutelukkelsenikkelengervartilstedenårsakenskulleoffentliggjøres,slikat Etikkrådetikkelengerkunnetilråutelukkelseavselskapet.Dettevirkerselvfølgeligundergravendepå helesystemet,ogerenavgrunneneforflyttingenavbeslutningsmyndighetentilnorgesbank åfåned saksbehandlingstidenetteratetikkrådetharavgittsintilrådning.deterennåikkekjenthvordannorges Bankviltreffebeslutningeromuttrekkellerobservasjon.NorgesBankshovedstyreerikkesammensatt medtankepååutføredennefunksjonen. NBIMoffentliggjørheleSPUsporteføljeårlig,ogfondetsinvesteringererderforoffentligkjent.Deter derimotlitengradavoffentlighetomkringhvilkekriteriernbimoperermednårdevurdereretiske hensyn,hvilkemetodersomanvendesnårdeinnhenterfaktaomforeksempelbarnsrettigheter,hvilke vektesdeulikehensynene?detforeliggerhelleringenoffentligtilgjengeliginformasjonomhvorvidt NBIM,imotsetningtilEtikkrådet,vurdererselskaperpåbakgrunnavetiskekriterierførdeinvestereri dem,elleromdesometikkrådetforetarenetterkontrollavselskapeneiporteføljen.deteridethele tattlite&innsynihvordannbimgjennomførersittetiskeansvaripraksis.detteerensvakhetsettfra sivilsamfunnetsside manvetikkehvordannbimivaretaretiskehensyniforvaltningenavfondet. Deterfortidligåsinoekonkretomhvordandennyeorganiseringenvilfungere,detavhengeraven rekkefaktorersomenkeltmedlemmeneidetnyeetikkrådet 39 oghvilkesakerellertemadeønskerå 39 utland/id /?regj_oss=10 23

24 prioritere,ogikkeminstpåhvordannorgesbankkommertilåinstitusjonaliserebåde beslutningsprosessenmedhensyntiltilrådningeromobservasjonoguttrekkoghvordandekommertilå arbeidemedetikkisinforvaltning. 24

25 5 Anbefalinger Deterulike spor forsivilsamfunnetåvelgeiarbeidetmedåøkefokusetpåbarnsrettigheteri tilknytningtilspu.hovedinndelingennårdetgjelderpåvirkningsstrategiergårmellomstortinget, Finansdepartementet,NorgesBank(NBIM)ogEtikkrådet. 1) Stortinget.Stortingetbeslutterisisteinstanshvordandeetiskeretningslinjeneskalutformes, etterforslagfrafinansdepartementet.hvismananseratdetvilleværeenfordelåendre retningslinjene,elleråleggetiletnyttkriterium,erdetaltsåstortingetsomerrettadressat. Ogsåhvismanønskeretannetellernyttfokuspåhvordandeeksisterenderetningslinjeneskal tolkesellergjennomføres,erdetstortingetsomkanpåvirkedette,gjennomsinekommentarer tilfinansdepartementetsårligestortingsmeldingomspu.detkanforeksempelværeaktueltå foreslåatman,nårdetgjelderbarnsrettigheter,gårlengrenediunderleverandørkjedenforå finnebarnearbeidenndetsomfølgeravdenmedvirkningsvurderingen(forselskapersansvar utenforsinegenvirksomhet)somhittilharværtfulgt.detteutvidedeansvaretnårdetgjelder underleverandørkjedenerdrøftetikommentarenetilungp,ogdetteernoestortingetkan leggeføringerfor.tidspunktetforfremleggelsenavdennestortingsmeldingenersomregeli 2) Finansdepartementet.Fra1.januar2015vilFinansdepartementetmesttrolighenvisetil Etikkrådet/NorgesBanknårdemottarspørsmålellerkritikkpågrunnavselskapersomSPUer investerti.detteerderforblittetsporsomkanværevanskeligåoppnånoegjennom,bortsett frapåetmeroverordnetplan.ogsåherkanmanimidlertidhenvendesegtil Finansdepartementetmedforslagomatdeleggersterkereføringerforetutvidetansvarfor barnearbeidinnistortingsmeldingen.tekstentildennemeldingeneripraksisiferdmedåbli ferdigstiltalleredeifebruar,sådeterikkemyetidtilrådighethvismanønskeråfølgedette sporet. 3) Norges&Bank.NårNorgesBanknåharfåttbeslutningsmyndighet0mobservasjonogutelukkelse avselskapervildemåtteoppretteenmekanismeforavgjørelseavtilrådninger.detinnebærer bådeåbestemmehvilkeninstans(eventueltoppretteennyinstans)somskalfatteavgjørelsen omutelukkelseellerobservasjon,ogrutinerforhvordandetteskalforegå.deterfastsattav StortingetatEtikkrådetstilrådningerfortsattskalværeoffentligtilgjengelige,mendetbliropptil bankenåbestemmenårdeskaloffentliggjøres,dogmeddetforbeholdatdetståri retningslinjeneatdetteskalskjekvartalsvis.deterviktigatsivilsamfunnretter oppmerksomhetenhit,atdetstillesforventningerogkravtilåpenhetomforvaltningenav Deterogså&grunntilåhaetsærligfokuspåNBIMsforventningsdokument&ombarns rettigheter.&detteerbankensviktigstedokumentnårdetgjelderansvarligeinvesteringerog barnsrettigheter.dokumenteterfra2008,ogdeterklartbehovforengrundiggjennomgangog oppdateringavforventningsdokumentet.foreksempelbørdetstillesspørsmålvedomdetikke erforsnevertåbarefokuserepåbarnearbeid.forventningsdokumentetbørogsåtilpasses UNGP.Likeledesbørindikatorenesomanvendesistatusrapportenogsåtasopptildiskusjonog vurdering.viderekanmanhafokuspåhvilkenmåteforventingsdokumentetanvendesav porteføljeforvalterne. 4) Etikkrådet.EtnyttEtikkråd,deralletidligeremedlemmerbleskiftetut,bleetablertfra1.januar 2015.Etikkrådetssekretariat,hvoravflereharværtansattsidenoppstartenfor10årsiden,er 25

26 imidlertiddetsamme.detmåforventesatdetviltaenstundførdetnyerådetharfunnetsin form,ogførdeterklarthvordansamspilletmellometikkrådetognorgesbankkommertilåbli. Etikkrådetkanimidlertidogsåværeenviktigadressatforsivilsamfunnskampanjer.Fordetførste vilogsåetikkrådetselvhastorinnflytelsepåhvordandearbeidermedbarnsrettigheter.detvil værefulltmuligforetikkrådet,utenatdeterkommetsignaleromdetteviastortinget,ålegge størrevektpåungpogkommentarenedertilbarnearbeidogunderleverandører.sivilsamfunn kanarbeideforatetikkrådetstillerstrengerekravtilansvarliggjøringlengernedi leverandørkjeden.etikkrådetkanogsåletemersystematiskettersektorerellergeografiske områderhvorbarnsrettigheterofteertruetiforbindelsemedvirksomhetentilselskaperi fondet. Deterogsåfulltmuligforsivilsamfunnetåselvfinneogfremmesakersominvolvererselskaperi porteføljenhvorbarnsrettigheterkanværebrutt.jomerinformasjonomenmuligsaksomblir oversendtetikkrådet,jolettereerdetforetikkrådetåforetaenvurderingavsaken.etikkrådetharhittili sværtlitengradfåttkonkreteinnspillfrasivilsamfunnetnårdetgjelderspesifikkesaker,selvommange sivilsamfunnsorganisasjonerharstoreinternasjonalenettverkogtilgangpåmyeinformasjon. 26

27 Litteraturliste Foreningenforinternasjonalevannstudier(FIVAS),2011,Investeringerpådyptvann.Om pensjonsfondetseierinteresseriødeleggendedamprosjekter. Føllesdal,A.Mestad,O.ogNystuen,G.2011,HumanRights,CorporateComplicityand Disinvestment,UniversityPress,Cambridge. Høstmælingen,N2010,Hvaermenneskerettigheter,Universitetsforlaget,Oslo. Høstmælingen,N2012,Internasjonalemenneskerettigheter,Universitetsforlaget,Oslo. InternationalLabourOffice2013,MarkingprogressagainstchildlabourSGlobalestimatesand trends2000s2012.tilgjengeligfra:internationallabouroffice2013 McKinney,K.,2013, HybridCottonseedProductionisChildren swork :MakingSenseof MigrationandWageLaborinWesternIndia,ACME:AnInternationalESJournalforCritical Geographies,Vol.13utgave2,side404 OECDNorgesKontaktpunkt2013,FinalStatement:ComplaintfromLokShaktiAbhiyan,Korean transnationalcorporationswatch,fairgreenandglobalallianceandforumforenvironmentand developmentvs.posco(southkorea)abp/apg(netherlandsandnbim(norway) StudentenesAkademiskeogInternasjonaleHjelpefond(SAIH)2014,Taførst,spørreetterpå: HvordanOljefondetsinvesteringerigullogkullbryterurfolkogafroetterkommersrettigheteri LatinAmerika. Venkateswarlu,Davuluri2004, ChildlabourinhybridcottonseedproductioninGujaratand Karnataka,BusinessandHumanRightsresourcecentre & InternettNkilder& BrevtilFinansdepartementet2014,&Vedrørendetilrådningomutelukkelseavselskapet MonsantoCofrainvesteringsuniversettilStatenspensjonsfondutland. Monsanto.pdf(Sistbesøkt ) Etikkrådet2013,Tilrådning)om)utelukkelse)av)Zuari)Agro)Chemicals)Ltd.)fra) investeringsuniversettilstatenspensjonsfondutland.tilgjengeligfra: ) 27

28 InternationalLabourOrganization2013,ChildLabourinAgriculture /id754743/?docId=STM DDDEPIS&ch=1&q=(Sistbesøkt ) NorgesBankInvestmentManagement2014,Nøkkeltallper30.september2014. Tilgjengeligfra: NorgesBankInvestmentManagement,Childrensrights. rights/(sistbesøkt ) NorgesBankInvestmentManagement2008,NBIMÅrsrapport2008. (Sistbesøkt ) NorgesBankInvestmentManagement,Risikostyring. rettigheter/risikostyring/(sistbesøkt ) NOU2003:22,side13,Forvaltningforfremtiden ForslagtiletiskeretningslinjerforStatens petroleumsfond. 22/id118914/?docId=NOU DDDEPIS&ch=1&q= (Sistbesøkt ) Regjeringen2008,Tilrådning20.november2006omutelukkelseavselskapetMonsantoCo. Regjeringen2006,Tilrådning15.november2005,VurderingavWalSMartStoresInc. 2005/id450119/(Sistbesøkt ) Regjeringen2014,EndringeriarbeidetmedansvarligforvaltningiStatenspensjonsfondutland (Sistbesøkt ) Regjeringen2014,RetningslinjerforobservasjonogutelukkelsefraStatensPensjonsfond utlandsinvesteringsunivers. 28

29 besøkt ) Ruggie,John2006,InterimReportoftheSpecialRepresentativeoftheSecretarySGeneralon theissueofhumanrightsandtransnationalcorporationsandotherbusinessenterprises. Tilgjengeligfra: ) StrategyCouncil2013,ResponsibleInvestmentandtheNorwegianGovernmentPensionFund Global. Tilgjengeligfra: port.pdf(sistbesøkt ) UnitedGlobalCompact2013,Children`sRightsandBusinessPrinciples. Tilgjengeligfra: _Business_Principles.pdf(Sistbesøkt ) 29

30 Vedlegg1 Retningslinjer&for&observasjon&og&utelukkelse&fra&Statens&pensjonsfond&utland& FastsattavFinansdepartementet18.desember2014medhjemmelikgl.res.19.november2004oglov omstatenspensjonsfond21.desember2005nr.123 2annetleddog 7. 1.Virkeområde (1)DisseretningslinjenegjelderforEtikkrådetforStatenspensjonsfondutland(Etikkrådet)ogNorges Banks (banken) arbeid med observasjon og utelukkelse av selskaper fra Statens pensjonsfond utlands (fondet)porteføljeetterkriterienei 2og3. fondetseiendomsporteføljeutstedtavselskapersomertattopptilnoteringpåregulertmarkedsplass. (3)Etikkrådetgirrådtilbankenomobservasjonogutelukkelseavselskaperifondetsporteføljeetter kriterienei 2og3,ogomopphevingavbeslutningomobservasjonogutelukkelse,jf. 5femteledd og 6sjetteledd. (4) Banken treffer beslutninger om observasjon og utelukkelse av selskaper i fondets portefølje etter kriterienei 2og3,ogomopphevingavbeslutningomobservasjonogutelukkelse,jf. 5femteledd og 6sjetteledd. 2.Kriterierforproduktbasertutelukkelseavselskaper Fondetskalikkeværeinvestertiselskapersomselvellergjennomenheterdekontrollerer: a)produserervåpensomvednormalanvendelsebrytermedgrunnleggendehumanitæreprinsipper b)produserertobakk c)selgervåpenellermilitærtmaterielltilstatersomeromfattetavordningenforstatsobligasjonsunntak omtaltimandatetforforvaltningenavspu 3@1andreleddbokstavc. 3.KriterierforatferdsbasertobservasjonogutelukkelseavselskaperObservasjonellerutelukkelsekan besluttes for selskaper der det er en uakseptabel risiko for at selskapet medvirker til eller selv er ansvarligfor: a) grove eller systematiske krenkelser av menneskerettighetene som for eksempel drap, tortur, frihetsberøvelse,tvangsarbeid,deversteformerforbarnearbeid b)alvorligekrenkelseravindividersrettigheterikrigellerkonfliktsituasjoner c)alvorligmiljøskade d)grovkorrupsjon e)andresærliggrovebruddpågrunnleggendeetiskenormer 4.Etikkrådet (1)Etikkrådetbeståravfemmedlemmersomoppnevnesavdepartementetetterinnstillingfrabanken. Departementetutpekerogsålederognestlederetterinnstillingfrabanken.Bankensinnstillingskalvære oversendtdepartementettomånederførutløpetavoppnevningsperioden. (2) Sammensetningen av medlemmene må sikre at Etikkrådet vil besitte den kompetansen som er nødvendigforatdetskalkunneutføresittoppdrag,definertgjennomdisseretningslinjene. (3)Oppnevningenavmedlemmenegjelderforfireår.Vedførstegangsoppnevningkandepartementet fastsetteovergangsbestemmelser. 30

31 (4)Rådsmedlemmenesgodtgjørelsesamtrådetsbudsjettfastsettesavdepartementet. (5) Etikkrådet har et eget sekretariat, som er administrativt underlagt departementet. Etikkrådet skal påseatsekretariatetharhensiktsmessigeprosesserogrutiner. (6) Etikkrådet skal årlig utarbeide en virksomhetsplan som skal forelegges departementet. VirksomhetsplanenskalgjøreredeforEtikkrådetsprioriteringerisittarbeid,jf. 5. (7)Etikkrådetskalavgiårligrapportomsinvirksomhettildepartementet.Rapportenskalavgissenesttre månederetteråretsutløp. (8)Etikkrådetskalregelmessigevalueresittarbeid. 5.Etikkrådetsarbeidmedrådomobservasjonogutelukkelse (1)Etikkrådetskalløpendeovervåkefondetsportefølje,jf. 1andreledd,medsiktepååavdekkeom selskapermedvirkertilellerselveransvarligforproduksjonelleratferdsomnevnti 2og3. (2)Etikkrådettaroppsakerpåegetinitiativelleretteranmodningfrabanken.Etikkrådetskalutarbeide ogoffentliggjøreprinsipperforhvilkeselskapersomvelgesutfornærmereundersøkelse.bankenkan utarbeidenærmereforventningertildisseprinsippene. (3)Etikkrådetinnhenternødvendiginformasjonpåfrittgrunnlagogsørgerforatsakenergodtopplyst førrådomobservasjon,utelukkelseelleropphevingavslikebeslutningergis. (4) Et selskap som vurderes for observasjon eller utelukkelse, skal gis mulighet til å framlegge informasjon og synspunkter for Etikkrådet tidlig i prosessen. Det må i denne sammenheng klargjøres overforselskapet hvilkeforholdsomkandannegrunnlagforobservasjonellerutelukkelse.vurdereretikkrådetågirådom observasjonellerutelukkelse,skalutkasttilrådforeleggesselskapetforuttalelse,jf. 7. (5)Etikkrådetskaljevnligvurdereomgrunnlagetforobservasjonellerutelukkelsefortsattertilstede. Etikkrådet kan på bakgrunn av ny informasjon anbefale banken at observasjon eller utelukkelse oppheves. (6) Etikkrådet skal begrunne sine råd til banken, jf. 2 og 3. Banken kan utarbeide nærmere forventningertilutformingenavslikeråd. (7)RutinerforEtikkrådetsbehandlingavsakersomgjelderspørsmålomenbeslutningomobservasjon ogutelukkelseskaloppheves,skalværeoffentligtilgjengelig.selskapsomerutelukketskalinformeres særskiltomrutinene. 6.NorgesBank (1)BankentrefferetterrådfraEtikkrådetbeslutningeromobservasjonogutelukkelseetterkriterienei 2og3ogomopphevingavslikebeslutninger. (2) I vurderingen av om et selskap skal utelukkes etter 3, kan banken bl.a. legge vekt på sannsynlighetenforframtidigenormbrudd,normbruddetsalvorogomfang,samtforbindelsenmellom normbruddet og selskapet fondet er investert i. Banken kan videre vurdere bredden i selskapets virksomhetogstyring,herunderomselskapetgjørdetsommedrimelighetkanforventesforåredusere 31

32 risikoen for framtidige normbrudd innenfor en rimelig tidshorisont. Relevante momenter i disse vurderingenekanværeselskapetsretningslinjerforogarbeidmedivaretakelseavgodselskapsstyring, miljø og samfunnsmessige forhold og om selskapet bidrar i positiv retning overfor dem som rammes ellertidligereharblittrammetavselskapetsatferd. (3)Førobservasjon,utelukkelseelleropphevingavslikebeslutningeretter 6førsteleddbesluttes,skal bankenvurdereomandrevirkemidler,herundereierskapsutøvelse,kanværebedreegnettilåredusere risikoenforfortsattnormbruddelleravandreårsakerkanværemerhensiktsmessige.bankenskalsede ulikevirkemidlenedenhartilrådighetisammenhengogbenyttedempåenhelhetligmåte. (4) Observasjon kan besluttes der det er tvil om vilkårene for utelukkelse er oppfylt, om utviklingen framoveritidellerderdetavandreårsakerfinneshensiktsmessig. (5)Bankenskalsørgeforatsakenertilstrekkeligopplystførbeslutningomobservasjonogutelukkelse, elleropphevingavslikebeslutningertreffes. (6)Bankenskaljevnligvurdereomgrunnlagetforobservasjonellerutelukkelsefortsattertilstede. 7.InformasjonsutvekslingogkoordineringmellombankenogEtikkrådet (1) For å bidra til en mest mulig sammenhengende kjede av virkemidler i arbeidet med en ansvarlig forvaltningsvirksomhet, skal det jevnlig avholdes møter mellom banken og Etikkrådet for å utveksle informasjonogkoordinerearbeidet. (2)Kommunikasjonenmedselskapeneskalværekoordinertogmedmålomåoppfattessomentydig. Banken utøver fondets eierrettigheter. Banken skal søke å integrere Etikkrådets kommunikasjon med selskapeneidenøvrigeselskapsoppfølgingen.bankenskalgisinnsynietikkrådetskommunikasjonmed selskapeneogkandeltaimøteretikkrådetharmedselskapene. (3) Etikkrådet kan be banken om opplysninger om forhold vedrørende enkeltselskaper, herunder hvordankonkreteselskapererhåndtertieierskapsutøvelsen.bankenkanbeetikkrådetomåstillesine vurderingeravenkeltselskapertildisposisjon. (4) Banken og Etikkrådet skal ha nærmere rutiner for informasjonsutveksling og koordinering for å tydeliggjøreansvarslinjerogåbidratilgodkommunikasjonogintegreringavarbeidetmellombankenog Etikkrådet. 8.Offentliggjøring (1)Bankenskaloffentliggjøresinebeslutningeretterdisseretningslinjene.Offentliggjøringenskalskjei samsvar med mandatet for forvaltningen av SPU 6@1 fjerde ledd. Når banken offentliggjør sine beslutninger,skaletikkrådetoffentliggjøresineråd. (2)Bankenskalføreenoffentliglisteoverselskapersomerutelukketfrafondetellersatttilobservasjon etterdisseretningslinjene. 9.MøtermedFinansdepartementet (1) Det skal avholdes møter mellom departementet, banken og Etikkrådet minst én gang i året. Informasjonen som utveksles på møtene skal inngå som del av grunnlaget for rapporteringen om arbeidetmedenansvarligforvaltningsvirksomhetidenårligemeldingentilstortingetomforvaltningen avstatenspensjonsfond. 32

33 (2)DetskalavholdesmøtermellomdepartementetogEtikkrådetminsténgangiåret.Påmøteneskal følgendebehandles: a)virksomhetendetsisteåret b)andresakerdepartementetogetikkrådetharmeldtoppforbehandling 10.Adgangtilågjøreendringer Departementetkangitilleggtilellergjøreendringeridisseretningslinjene. 11.Ikrafttredelse 4førstetiltredjeleddtrerikraftstraks.Øvrigebestemmelseriretningslinjenetrerikraft1.januar Fra samme tidspunkt oppheves retningslinjer for observasjon og utelukkelse fra SPUs investeringsuniversfastsatt1.mars Overgangsbestemmelse RådfraEtikkrådetsomikkeerferdigbehandletidepartementetinnen1.januar2015skal: a)sendestilbaketiletikkrådetforvurderingavviderehåndteringihenholdtilretningslinjeneidesakene somgjelderselskaperifondetsportefølje b) tas til etterretning av departementet i de sakene som gjelder selskaper som ikke er i fondets portefølje.slikerådskaloffentliggjøres. 33

34 Vedlegg2 Monsantos&virksomhet&innen&produksjon&av&hybride&bomullsfrø&i&India& Kilde:EtikkrådetstilrådningtilFinansdepartementet ,side3 34

35 P.O. Box 1619 Vika, 0119 Oslo, Norway ilpi.org