KRT Halvårsoppgave for forvaltningsselskap og AIF-forvaltere. nmlkj Nei. nmlkji Ja. 1. Generelle opplysninger. 1.1 Rapporteringsperiode

Størrelse: px

Begynne med side:

Download "KRT-1009-2 Halvårsoppgave for forvaltningsselskap og AIF-forvaltere. nmlkj Nei. nmlkji Ja. 1. Generelle opplysninger. 1.1 Rapporteringsperiode"

Benedicte Christiansen
8 år siden
Visninger:

1 1. Generelle opplysninger 1.1 Rapporteringsperiode Årstall Rapporteringsperiode 2. halvår 1.2 Opplysninger om foretaket Organisasjonsnummer Foretakets navn INNFJORDEN OG BATALDEN Postadresse Bedriftsveien Postnummer Poststed GRESSVIK Type foretak det rapporteres for: Forvaltningsselskap og AIF-forvalter Har foretaket tillatelse til å yte investeringstjenesten aktiv forvaltning? Forvalter foretaket norskregistrerte verdipapirfond? nmlkji Ja nmlkji Ja nmlkj Nei nmlkj Nei 1.3 Foretakets rapporterings- og compliance-ansvarlige Navn på rapporteringsansvarlig Telefonnummer E-postadresse Navn på compliance-ansvarlig Fødselsdato Fødselsdato er kun til internt bruk, for sikker identifisering i våre fagsystemer Legg inn fødselsdato på formatet ddmmåå, evt fullt fødselsnummer (11 siffer) Telefonnummer E-postadresse 1.4 Opplysninger om antall ansatte (inkl. leiet hjelp) Administrasjon Forvaltere Intern analyse/kontroll Oppgjør Andre Total Endringer i personale (inkl. leiet hjelp) Ansettelser 1

1.2.8 Forvalter foretaket norskregistrerte verdipapirfond? nmlkji Ja nmlkji Ja nmlkj Nei nmlkj Nei 1.3 Foretakets rapporterings- og compliance-ansvarlige 1.3.1 Navn på rapporteringsansvarlig 1.3.2 Telefonnummer +47 1.

2 1.5.2 Avganger 1.6 Om revisor Navn på oppdragsansvarlig revisor Revisorregisternummer Telefonnummer Er revisor ansatt i et revisjonsselskap? Oppgi status på rapporteringstidspunktet Oppgi selskapets org.nummer Revisjonsselskapets navn Rapport Frekvens: nmlkj Ja nmlkj Nei Dist Periode: Rapport Periode: Sporvalg: 1 2

Oppgi status på rapporteringstidspunktet 1.6.4.

3 2. Resultatregnskap 2.1 Driftsinntekter Oppgi beløp i NOK Forvaltningsgodtgjørelse. Fordelt på forvaltning av: Aksjefond Kombinasjonsfond Obligasjonsfond Pengemarkedsfond Andre verdipapirfond Alternative investeringsfond (AIF) Provisjonsinntekter. Fordelt på provisjon fra salg av: Aksjefond Kombinasjonsfond Obligasjonsfond Pengemarkedsfond Andre verdipapirfond Alternative investeringsfond (AIF) Inntekter fra aktiv forvaltning Inntekter fra tilleggstjenester. Fordelt på: Investeringsrådgivning Oppbevaring og forvaltning av fondsandeler Andre driftsinntekter Sum driftsinntekter Driftskostnader Lønns- og sosiale kostnader Markedsføringskostnader Provisjon utbetalt til eksterne selgere av forvalterens fond Andre driftskostnader Sum driftskostnader Driftsresultat Netto finansposter 2.5 Ordinært resultat før skattekostnad Skattekostnad på ordinært resultat 2.7 Ordinært resultat Netto ekstraordinære poster 2.9 Skatt på ekstraordinære poster 3

1.2.4 Pengemarkedsfond 2.1.2.5 Andre verdipapirfond 2.1.2.6 Alternative investeringsfond (AIF) 2.1.3 Inntekter fra aktiv forvaltning 2.1.4 Inntekter fra tilleggstjenester. Fordelt på: 0 2.1.4.1 Investeringsrådgivning 2.

4 2.10 Delårsresultat / Årsresultat Merknader Merknader til postene 2.1 til

5 3. Balanse 3.1 Eiendeler Oppgi beløp i NOK Anleggsmidler Utsatt skattefordel Goodwill Andre immaterielle eiendeler Aksjer i datterselskaper Fondsandeler Andre finansielle instrumenter Fordringer på eiere og selskap i samme konsern Andre anleggsmidler Sum anleggsmidler Omløpsmidler Kundefordringer Fordringer på verdipapirforetak, forvaltningsselskap og Bankinnskudd Andre omløpsmidler Sum omløpsmidler Sum eiendeler Egenkapital og gjeld Egenkapital Aksjekapital Egne aksjer Overkursfond Annen egenkapital Resultat hittil i år Sum egenkapital Gjeld Langsiktig gjeld Utsatt skatt Gjeld til eiere og selskap i samme konsern Ansvarlig lån uten fastsatt løpetid godkjent som tilleggskapital av Finanstilsynet Ansvarlig lån med fastsatt løpetid godkjent som tilleggskapital av Finanstilsynet 5

Omløpsmidler 3.1.2.1 Kundefordringer 3.1.2.2 Fordringer på verdipapirforetak, forvaltningsselskap og 3.1.2.3 Bankinnskudd 3.1.2.4 Andre omløpsmidler 3.1.2.10 Sum omløpsmidler 0 3.1.10 Sum eiendeler 0 3.

6 Annen langsiktig gjeld Sum langsiktig gjeld Kortsiktig gjeld Kassekredittgjeld Gjeld til eiere og selskap i samme konsern Gjeld til kunder Annen kortsiktig gjeld Sum kortsiktig gjeld Sum gjeld Sum egenkapital og gjeld Merknader Merknader til postene under 3.1 og Vil foretaket sende inn årsregnskap med revisjonsberetning til Finanstilsynet innen 31.mars i stedet for revisorbekreftelse av egenkapitalen per 31.desember (med frist 30.januar)? Det er foretaket som er ansvarlig for overholdelse av rapporteringsfristene nmlkj nmlkj Ja Nei 6

1 og 3.2 3.3 Vil foretaket sende inn årsregnskap med revisjonsberetning til Finanstilsynet innen 31.mars i stedet for revisorbekreftelse av egenkapitalen per 31.

7 3. Faste kostnader 3.4 Beregning av fjorårets faste kostnader Årsslutt Sum inntekter Negativt resultat før skatt prosent av honorar til agenter Positivt resultat før skatt Fullt ut variable vederlag til ansatte, ledelsen, m.fl Andre disponeringer av foretakets overskudd før skatt, forutsatt at disse er fullt ut variable Regnskapsført kurtasje eller annen variabel godtgjørelse Variable avgifter til børser, autoriserte markedsplasser, verdipapirregister og oppgjørssentraler Renteutgifter i sammenheng med oppbevaring av klientmidler Engangskostnader i sammenheng med ekstraordinær virksomhet etter godkjenning fra Finanstilsynet Sum fjorårets faste kostnader Krav til ansvarlig kapital 3.5 Merknader Merknader til postene til

4.8 Variable avgifter til børser, autoriserte markedsplasser, verdipapirregister og oppgjørssentraler 3.4.9 Renteutgifter i sammenheng med oppbevaring av klientmidler 3.4.10 Engangskostnader i sammenheng med ekstraordinær virksomhet etter godkjenning fra Finanstilsynet 3.

8 4. Derivatrapportering, jf. vpff (5) Oppgi beløp i NOK 4.1 Har ett eller flere av forvaltningsselskapets norskregistrerte verdipapirfond investert i derivater det siste året? 4.2 Hvilke derivater er det investert i det siste året? Kryss av i relevant rute nmlkj Ja nmlkj Nei Opsjoner Terminer Swap Øvrige derivater Notert OTC Notert OTC Notert OTC Notert OTC Omsettelige verdipapirer Verdipapirfondsandeler Pengemarkedsinstrumenter Finansielle indekser Renter Valuta Vekslingskurser Kreditt Varer 4.3 Spesifikasjon av evt. 'Øvrige derivater' i post Kvalitativ vurdering av de risikoer som knytter seg til derivatinstrumentene 4.5 Kvalitativ beskrivelse av forvaltningsselskapets metoder for risikovurdering av derivatinstrumentene 8

Kryss av i relevant rute nmlkj Ja nmlkj Nei Opsjoner Terminer Swap Øvrige derivater Notert OTC Notert OTC Notert OTC Notert OTC Omsettelige verdipapirer Verdipapirfondsandeler

9 5. Andre opplysninger 5.1 Er det tatt ut forliksklage eller stevning eller pågår det på annen måte sak for domstol mot virksomheten? Dersom det svares 'Ja' i denne posten, og Finanstilsynet ikke tidligere er orientert om forholdet, eller det har skjedd endringer i slike forhold siden siste orientering, skal relevant dokumentasjon vedlegges dette skjemaet ved innsending. nmlkj Ja nmlkj Nei 9

10 6. Aktiv forvaltning Oppgi beløp i NOK 6.1 Opplysninger om klientmidler-/gjeld ved utgangen av perioden Klientmidler aktiv forvaltning Klientgjeld aktiv forvaltning Netto klientmidler/-gjeld aktiv forvaltning Forvaltet kapital ved utgangen av perioden Aksjer/egenkapitalbevis Obligasjoner/sertifikater Aksjer/andeler i unoterte investeringsselskaper Warrants og sammensatte produkter Finansielle differansekontrakter (CFDer) Varederivater Øvrige derivater Verdipapirfondsandeler Andre finansielle instrumenter Bankinnskudd Sum forvaltet kapital Transaksjonskostnader Dette er det eneste stedet i oppgaven at beløp skal oppgis i kroner, ikke 1000 kroner Kostnader knyttet til kjøp og salg av aksjer/egenkapitalbevis Kostnader knyttet til kjøp og salg av obligasjoner/sertifikater Kostnader knyttet til kjøp og salg av aksjer/andeler i unoterte investeringsselskaper Kostnader knyttet til kjøp og salg av warrants og sammensatte produkter Kostnader knyttet til kjøp og salg av finansielle differansekontrakter (CFD) Kostnader knyttet til kjøp og salg av varederivater Kostnader knyttet til kjøp og salg av øvrige derivater Kostnader knyttet til kjøp og salg av verdipapirfondsandeler Kostnader knyttet til kjøp og salg av andre finansielle instrumenter Sum transaksjonskostnader Summen av transaksjonskostnadene oppgitt i post til Andel av samlede transaksjonskostnader betalt til foretak i samme konsern Før opp tallet i % 6.4 Kunder ved utgangen av perioden Antall kunder 10

2.5 Finansielle differansekontrakter (CFDer) 6.2.6 Varederivater 6.2.7 Øvrige derivater 6.2.8 Verdipapirfondsandeler 6.2.9 Andre finansielle instrumenter 6.2.10 Bankinnskudd 6.2.11 Sum forvaltet kapital 0 6.

11 6.4.2 Porteføljeverdi for største kunde Porteføljeverdi for minste kunde 11

Like dokumenter

KRT-1009-2 Halvårsoppgave for forvaltningsselskap og AIF-forvaltere. nmlkj Nei. nmlkji Ja. 1. Generelle opplysninger. 1.1 Rapporteringsperiode

KRT-1009-2 Halvårsoppgave for forvaltningsselskap og AIF-forvaltere. nmlkj Nei. nmlkji Ja. 1. Generelle opplysninger. 1.1 Rapporteringsperiode 1. Generelle opplysninger 1.1 Rapporteringsperiode 1.1.1 Årstall 2015 1.1.2 Rapporteringsperiode 1. halvår 1.2 Opplysninger om foretaket 1.2.1 Organisasjonsnummer 910025465 1.2.2 Foretakets navn HOV OG