Norne Investoravtale for foretak

Transkript

1 1. Kundeinformasjon (vennligst benytt blokkbokstaver) KUNDE Norne Investoravtale for foretak Navn (fullstendig navn på foretak) Organisasjonsnummer (9 siffer) Adresse Land Postnummer Poststed Skattepliktig land* BANKKONTO Kontonummer FULLMAKTSHAVER Fullmaktshaver må være signaturberettiget for foretaket Fullmaktshavers navn (etternavn, fornavn) Fullmaktshavers mobilnr. Fullmaktshavers e-postadresse Fullmaktshavers personnummer (11 siffer) LEGITIMASJON Bekreftet kopi av pass, førerkort eller bankkort til fullmaktshaver må legges ved dersom avtalen ikke er mottatt med pakke på posten (PUM). Signaturberettiget for foretaket (Fylles ut av Norne Securities AS) Legitimasjon ferdig bekreftet av Posten (PUM) eller Pass Førerkort Bankkort Firmaattest Bekreftet firmaattest, ikke eldre enn 3. mnd (skal legges ved) *Det gjøres oppmerksom på at tjenesten av regulatoriske årsaker ikke er tilgjengelig for kunder som er amerikansk statsborger eller skattemessig bosatt i et annet land enn Norge. 2. Tjenester som dekkes av kundeavtalen NORNE STANDARD NORNE INVESTOR Tjenesten Norne Standard gir tilgang til å handle finansielle instrumenter på det norske markedet. Du kan enten handle selv på Internett, eller gjennom egen aksjemegler hos Norne Securities. Tjenesten Norne Investor gir tilgang til å handle utenlandske aksjer og børsnoterte fond (ETF er), Contracts for Difference (CFD s), valuta, valutaopsjoner og futures. Du kan handle selv på Internett eller mobil, eller gjennom egen aksjemegler hos Norne Securities. 3. Hensiktsmessighetstest Lov om verdipapirhandel stiller formelle krav til Norne Securities kjennskap til den enkelte kunde før handel med komplekse produkter. Følgende punkter må derfor besvares etter beste evne. For kunder som ønsker investeringsrådgivning må det i tillegg gjennomføres en egnethetstest i forkant av handel. UTDANNINGSNIVÅ KUNNSKAP OG ERFARING MED BRUK AV FINANSIELLE INSTRUMENTER A. Høyeste gjennomførte utdannelse Grunnskole Videregående Høyere utdanning (tom 3 år) Høyere utdanning (fom 4 år) B. Aksjer/Egenkapitalbevis Ingen (siste 3 år) Har handlet/har kunnskap Handler aktivt * C. Verdipapirfond Ingen (siste 3 år) Har handlet/har kunnskap Handler aktivt* D. Obligasjoner Ingen (siste 3 år) Har handlet/har kunnskap Handler aktivt * E. Derivater som f.eks opsjoner, forwards, futures, etc Ingen (siste 3 år) Har handlet/har kunnskap Handler aktivt* F. Marginprodukter som f.eks CFDer, valutaspot på margin, etc Ingen (siste 3 år) Har handlet/har kunnskap Handler aktivt* G. Har du erfaring med finansielle instrumenter i yrkessammenheng? Norne Investoravtale for foretak, side 1 av 2 - Norne Securities AS, Postboks 7801, 5020 Bergen Telefon , Telefaks , Org.nr , kundeservice@norne.no,

2 * Foretatt transaksjoner av betydelig størrelse gjennomsnittlig over ti ganger pr. kvartal de siste fire kvartal RISIKOFORSTÅELSE H. Er du innforstått med at marginprodukter inneholder et gearingelement, og at du dermed kan risikere å tape vesentlig mer enn innskutt kapital? I. Er du innforstått med at du må løpende følge med på marginkrav og opprettholde tilstrekkelig egenkapital for å dekke de marginforpliktelser som følger dine posisjoner? J. Er du innforstått med at manglende oppfyllelse av marginkrav kan medføre at alle dine åpne posisjoner stenges uten varsel? K. Er du innforstått med at marginprodukter ikke handles over autoriserte markedsplasser (børser), men kun gjennom Norne Securities? L. Er du innforstått med at du i enkelte av produktene kan gå både long og short, og at du ved å gå short kan tape penger ved en positiv kursutvikling på underliggende? 4. Tilleggstjenester Norne Securities tilbyr ulike tilleggstjenester. Oppdatert oversikt over hvilke tilleggstjenester som tilbys og tilhørende priser er tilgjengelig på 5. Vilkår Kunden bekrefter og samtykker ved undertegning av denne avtalen; å ha lest og akseptert Norne Securities AS (heretter kalt Norne) alminnelige forretningsvilkår å ha lest og akseptert Nornes vilkår for verdipapirhandel på Internett å ha lest og akseptert Nornes vilkår for Norne Investor å ha lest og akseptert Nornes til enhver tid gjeldende retningslinjer for ordreutførelse å ha lest informasjon om kundeklassifisering og akseptert Nornes klassifisering av kunden som ikke-profesjonell at kundeordre kan utføres utenfor regulert marked eller MHF i den grad retningslinjene for ordreutførelse tillater dette at verdipapir oppbevares i samledepot (iht. Verdipapirforskriften 9-16 til 9-20, Tiltak for beskyttelse av kunders aktiva) at informasjon som ikke er rettet til kunden spesifikt kan gis på Nornes internettsider dersom dette anses hensiktsmessig at informasjon rettet til kunden kan sendes elektronisk at kunden ikke er en juridisk person hjemmehørende i USA eller skattemessig hjemmehørende i et annet land enn Norge at kunden er forpliktet til å informere Norne omgående hvis kunden blir skattemessig hjemmehørende i et annet land enn Norge 6. Erklæring Jeg, undertegnede, har lest og forstått denne avtalen. Jeg har etter beste evne fylt ut korrekt informasjon rundt min kunnskap, erfaring og forståelse. Jeg aksepterer at tilgangen jeg får i Norne Investor kan begrenses til ikke-komplekse finansielle instrumenter basert på Nornes vurdering av hensiktsmessighetstesten. Dersom jeg får tilgang til komplekse finansielle instrumenter i Norne Investor aksepterer jeg å bli behandlet som en kunde som fullt ut forstår og aksepterer risiko knyttet til handel med denne typen produkter. UNDERSKRIFTER Sted og dato FULLMAKTSHAVERS UNDERSKRIFT KUNDENS NAVN (Foretakets stempel) FULLMAKTSHAVERS NAVN (blokkbokstaver) Sted og dato (fylles ut av Norne Securities AS) Norne Securities AS (fylles ut av Norne Securities AS) Har du noen spørsmål, er du velkommen til å kontakte oss på telefon eller e-post kundeservice@norne.no Norne Investoravtale for foretak, side 2 av 2 - Norne Securities AS, Postboks 7801, 5020 Bergen Telefon , Telefaks , Org.nr , kundeservice@norne.no,

3 Kundeerklæring Foretak Norne Securities AS er som verdipapirforetak underlagt lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering mv. (hvitvaskingsloven) og plikter i den forbindelse å innhente følgende informasjon: KUNDE Navn (fullstendig navn på foretak) Organisasjonsnummer (9 siffer) Adresse Land Postnummer Poststed Skattepliktig land FULLMAKTSHAVER Fullmaktshaver må være signaturberettiget for foretaket Fullmaktshavers navn (etternavn, fornavn) Fullmaktshavers personnummer (11 siffer) Adresse Postnummer/ Poststed LEGITIMASJON Bekreftet kopi av pass, førerkort eller bankkort til fullmaktshaver må legges ved (se eget skjema) Signaturberettiget for Foretaket Pass Førerkort Bankkort Firmaattest Bekreftet firmaattest, ikke eldre enn 3. mnd (skal legges ved) FORMÅLET MED KUNDEFORHOLDET UTENLANDSK BETALINGSFORMIDLING MIDLENES OPPRINNELSE Handel i verdipapirer og tilknyttede tjenester Annet vennligst spesifiser: Er det sannsynlig at Foretaket vil foreta større overførsler til utlandet/motta større overførsler fra utlandet? oppgi ca. beløp pr år: og til/fra hvilket land: Foretakets kapitalbeholdning Annet vennligste spesifiser: EIERFORHOLD Finnes det en eller flere reelle rettighetshavere 1? Legg ved dokumentasjon på: fullt navn, fødselsnummer, adresse, statsborgerskap, postkode og eierandel POLITISK EKSPONERTE PERSONER Er noen av de reelle rettighetshaverne eller personene som er berettiget til å handle på foretakets vegne en politisk eksponert person 2? - Hvis ja, vennligst legg ved en særskilt redegjørelse for relasjonen. UNDERSKRIFTER Sted og dato FULLMAKTSHAVERS UNDERSKRIFT KUNDENS NAVN (Foretakets stempel) FULLMAKTSHAVERS NAVN (blokkbokstaver) Sted og dato (fylles ut av Norne Securities AS) Norne Securities AS (fylles ut av Norne Securities AS) Har du noen spørsmål, så er du velkommen til å kontakte oss på telefon eller e-post kundeservice@norne.no 1 «Reelle rettighetshavere» er fysiske personer som i siste instans eier eller kontrollerer en kunde eller som en transaksjon gjennomføres på vegne av. Fysiske personer er i alle tilfeller reelle rettighetshavere dersom vedkommende: 1) Utøver kontroll og/eller har en eier- eller stemmeprosent over 25 %, 2) utøver kontroll over ledelsen i en juridisk person på annen måte, 3) skal motta 25 % eller mer av formuesgodene i en stiftelse, fond eller tilsvarende, 4) har interessen av opprettelsen av et fond eller tilsvarende juridisk person. 2 Med «politisk eksponert person» menes fysisk person som 1) innehar eller i løpet av det siste året har innehatt høytstående offentlig verv eller stilling i en annen stat enn Norge, 2) er nært familiemedlem til person som innehar eller i løpet av det siste året har innehatt høytstående offentlig verv eller stilling i en annen stat enn Norge, 3) er kjent medarbeider til person som innehar eller i løpet av det siste året har innehatt høytstående offentlig verv eller stilling i en annen stat enn Norge.

4 Skjema for rett kopi av ID Kundenummer: Plasser ID her og ta kopi Kun norsk pass, bankkort og førerkort godtas 1. En rett kopi må være bekreftet enten av en offentlig tjenestemann, advokat, regnskapsfører, revisor eller finansinstitusjon. Jeg bekrefter herved at dette er en rett kopi av gyldig legitimasjon etter fysisk kontroll. Sted/dato Foretak og stilling Navn (blokkbokstaver) Signatur 2. Om bekreftelse som nevnt i punkt 1 ikke kan frembringes, kan kopien bekreftes av to myndige personer bosatt i Norge. Sted/dato Navn (blokkbokstaver) Fødselsnummer E-post/telefonnr. Gateadresse Jeg bekrefter at dette er rett kopi. Sign: Sted/dato Navn (blokkbokstaver) Fødselsnummer E-post/telefonnr. Gateadresse Jeg bekrefter at dette er rett kopi. Sign:. Ferdig utfylt blankett returneres til Norne Securities AS, Postboks 7801, 5020 Bergen E:post: kundeservice@norne.no Norne Securities AS, Postboks 7801, 5020 Bergen Telefon , Telefaks , Org.nr , kundeservice@norne.no,

5 EGENERKLÆRING JURIDISKE PERSONER Norne Securities AS er i likhet med øvrige finansinstitusjoner, forpliktet til å innhente egenerklæringer fra rapporteringspliktige kunder ved etablering av nye kundeforhold. Bakgrunnen for dette er at Norge har inngått gjensidige skatterapporteringsavtaler med USA (FATCA) og flere medlemsland innen OECD (Common Reporting Standard CRS). Norne Securities AS er pålagt å avdekke om våre kunder er skattepliktig til land utenfor Norge, og rapportere informasjon om dette til skattemyndighetene i de aktuelle landene. Mer informasjon om dette finnes på skatteetaten.no. VENNLIGST KRYSS AV DET SOM PASSER: Er foretaket en finansinstitusjon 1 som tilbyr tjenester innen bank, finans, forsikring, verdipapir eller tilsvarende? Hvis ja, oppgi foretakets GIIN-nummer (dette er evt. utstedt av Amerikanske skattemyndigheter (IRS)), vennligst oppgi selskapets GIIN-nummer: Hvis ja, men ikke GIIN-nummer, angi årsak: Foretak som ikke er finansinstitusjon må besvare følgende spørsmål: Er foretaket skattepliktig til andre land enn Norge? Hvis ja, fyll ut informasjon under ADRESSE I UTLANDET SKATTEPLIKTIG LAND TAX IDENTIFICATION NUMBER (TIN) 2 1 Med finansinstitusjon forstås finansielle institusjoner definert i samleforskrift 17. september 2013 nr om tredjepartersopplysningsplikt 2 Tax Identification Number (TIN) er skatteidentifikasjonsnummer i det landet du har skatteplikt til Norne Securities AS, Postboks 7801, 5020 Bergen Telefon , Telefaks , kundeservice@norne.no,

6 Har foretaket eiere med en eierandel over 25 % av selskapet (reelle rettighetshavere 3 ) og som har skatteplikt til USA? Har foretaket eiere med en eierandel over 25 % av selskapet og som har skatteplikt til andre land utenfor Norge? Hvis ja, fyll inn informasjonen i tabellen under; NAVN EIER ADRESSE UTLAND SKATTELAND TAX IDENTIFICATION NUMBER (TIN) Er foretaket et «passivt selskap», dvs. at 50 % eller mer av foretakets inntekter stammer fra finansinntekter eller at 50 % eller mer av foretakets eiendeler består av verdipapirer eller rene pengeplasseringer? ERKLÆRING: Foretaket erklærer at all informasjon som er gitt i egenerklæringen er korrekt og fullstendig og at foretaket er forpliktet til å kontakte Norne Securities AS ved endringer i informasjonen. Selskapets navn: Adresse: Dato og signatur iht fullmakt: 3 «Reelle rettighetshavere» er fysiske personer som i siste instans eier eller kontrollerer en kunde eller som en transaksjon gjennomføres på vegne av. Fysiske personer er i alle tilfeller reelle rettighetshavere dersom vedkommende: 1) Utøver kontroll og/eller har en eier- eller stemmeprosent over 25 %, 2) utøver kontroll over ledelsen i en juridisk person på annen måte, 3) skal motta 25 % eller mer av formuesgodene i en stiftelse, fond eller tilsvarende, 4) har interessen av opprettelsen av et fond eller tilsvarende juridisk person. For foretak skal det alltid vedlegges fullstendig aksjeeierbok eller annen tilsvarende dokumentasjon som på utvetydig måte angir hvem som er foretakets eiere. Norne Securities AS, Postboks 7801, 5020 Bergen Telefon , Telefaks , kundeservice@norne.no,