KUNDEAVTALE HENSIKTSMESSIGHETSTEST OG KUNDEKONTROLL FOR IKKE-PROFESJONELLE KUNDER

Størrelse: px
Begynne med side:

Download "KUNDEAVTALE HENSIKTSMESSIGHETSTEST OG KUNDEKONTROLL FOR IKKE-PROFESJONELLE KUNDER"

Transkript

1 KUNDEAVTALE HENSIKTSMESSIGHETSTEST OG KUNDEKONTROLL FOR IKKE-PROFESJONELLE KUNDER Verdipapirhandelloven pålegger verdipapirforetak som yter ordreformidling og ordreutførelse å søke og innhente opplysninger om kundens kunnskap om og erfaring fra aktuelle investeringsområder. Denne undersøkelsen er således pålagt ved lov og skal sette Nordic i stand til å vurdere om den påtenkte investeringstjenesten eller investeringsproduktet er hensiktsmessig for kunden. Etter hvitvaskingsloven er finansnæringen også pålagt å foreta kundekontroll for å forsikre seg om at deres kunder ikke misbruker det finansielle systemet til hvitvasking og/eller finansiering av terrorisme. Loven pålegger Nordic å innhente informasjon blant annet om kundeforholdets formål og tilsiktede art, midlenes opprinnelse og eierforhold. Nordic vil ikke benytte informasjonen oppgitt nedenfor til andre formål enn å gjøre de vurderinger foretaket er pålagt i henhold til den lovgivning foretaket er underlagt. KUNDEDATA 1 Fullt navn / Foretaksnavn Personnummer / Organisasjonsnummer Fast adresse / Forretningsadresse Er du / selskapet skattepliktig til annet land enn Norge? Statsborgerskap (personkunder) Nei Ja Spesifiser: Fødselssted og land (personkunder) Telefonnummer E-postadresse HVITVASKINGSKONTROLL 2.1 Vennligst oppgi opprinnelsen til de midlene du overfører i forbindelse med opprettelse av kundeforhold i Nordic 2.2 Vennligst oppgi kundeforholdet formål og tilsiktede art 2.3 POLITISK EKSPONERT PERSON Vennligst bekreft om du er en politisk eksponert person. Med politisk eksponert person menes en person som i løpet av de siste 12 måneder har innehatt høytstående offentlige verv eller stilling i annen stat enn Norge, eller er nært familiemedlem eller medarbeider til en slik person. 1 Nei Ja (Nordic vil kreve ytterligere opplysninger) 1 Se definisjoner i tilknytning til begrepet «Politisk eksponert person» på side 5

2 2.4 REELLE RETTIGHETSHAVERE (dersom kunden er et foretak) Kontrollerer en eller flere personer med 25 % eller mer foretaket/selskapet på grunnlag av eierandel, stemmerett eller annet? Reelle rettighetshavere er definert som fysiske personer som i siste instans eier eller kontrollerer kunden. 2 Nei Ja (Vennligst fyll inn informasjon nedenfor) Navn: Fødselsnummer: Andel i %: Statsborgerskap: Navn: Fødselsnummer: Andel i %: Statsborgerskap: Navn: Fødselsnummer: Andel i %: Statsborgerskap: Navn: Fødselsnummer: Andel i %: Statsborgerskap: KUNNSKAP OG ERFARING (For kunden eller den som handler på vegne av kunden) 3.1 Utdannelse og arbeidserfaring Nåværende stilling/yrke Arbeidsgiver Utdannelse Erfaring fra finansiell sektor som krever kunnskap om derivater, aksjeog/eller råvarehandel? Ja/nei Varighet Stilling Kommentar 3.2 Investeringserfaring Ingen erfaring Noe erfaring God erfaring Noterte aksjer Unoterte aksjer og aksjer utenfor hovedindeksen Lånefinansiert aksjehandel CFD Warrants eller opsjoner Andre derivater (forwards, futures el.) Aksjefond (noterte/unoterte, verdipapirfond) Eiendomsfond Hedgefond eller alternative investeringsfond o.l. Valuta Obligasjoner og andre gjeldsinstrumenter Shorthandel Annen relevant informasjon tilknyttet investeringserfaring 2 Se definisjon av begrepet «Reelle rettighetshavere» på side 5

3 3.3 Tidligere erfaring fra kjøp av investeringstjenester. Kundens svar vil inngå i en helhetsvurdering av kundens kompetanse. Ja Nei Ordreformidling Investeringsrådgivning Aktiv forvaltning Kjøp/tegning av finansielle instrumenter i forbindelse med emisjoner eller spredningssalg INFORMASJON OM NORDIC Et kundeforhold i Nordic innebærer et kundeforhold med alle våre tre selskaper. Hvert selskap har spesialisert seg på ulike produkter og tjenester, og vi anser det i kundens interesse å kunne bli tilbudt et så bredt spekter av investeringsprodukter og - tjenester som mulig. Du kan finne mer informasjon om de ulike selskapene og hvilke konsesjoner vi har på vår hjemmeside: Alle selskaper er underlagt tilsyn av det norske Finanstilsynet. Kontaktinformasjon: Nordic Securities AS Nordic Investment Management AS Nordic Capital Management AS Org.nr: Org.nr: Org.nr: Bryggen 3-5, 5003 Bergen Grundingen 2, 0250 Oslo Grundingen 2, 0250 Oslo Tlf Tlf Tlf SAMTYKKE TIL REGISTRERING OG BRUK AV KUNDEOPPLYSNINGER Kunden gir samtykke til at opplysninger om Kunden kan registreres i Nordic sine kunderegister. Alle telefonsamtaler, e-post og annen skriftlig kommunikasjon med Kunden vil kunne bli loggført automatisk og registrert i kunderegisteret. Registeret kan også inneholde opplysninger om ligning og annen informasjon mottatt fra godkjente tilbydere av kredittopplysninger. Nordic kan foreta kredittsjekk uten forutgående samtykke fra Kunden i det enkelte tilfelle. Kunden samtykker til at andre selskaper i konsernet kan utveksle eventuelle opplysninger de måtte ha om Kunden innenfor rammen av gjeldende tillatelser og norsk lovgivning. Alle ansatte i Nordic er underlagt lovbestemt taushetsplikt og opplysningene vil være lagret på forsvarlig måte og vil kun være tilgjengelig for særskilt autoriserte personer. Informasjonen vil ikke bli gjort tilgjengelig for utenforstående. Registrerte personopplysninger vil likevel bli utlevert til offentlige myndigheter som følge av lovbestemt opplysningsplikt. Kunden har etter personopplysningsloven rett til å be om innsyn i hvilke personopplysninger som er registrert om Kunden. Dersom opplysningene er uriktige, ufullstendige eller irrelevante, kan kunden kreve å få dem rettet, supplert eller slettet. Begjæring om innsyn rettes ved skriftlig henvendelse til Nordic. Nordic forplikter seg til å oppbevare og behandle personopplysninger i henhold til lov om behandling av personopplysninger (personopplysningsloven) av 14. april 2000 nr 31. Foretaket behandler personopplysninger med full diskresjon og i samsvar med grunnleggende personvernhensyn, og har utarbeidet rutiner for informasjonssikkerhet og internkontroll.

4 KUNDEKLASSIFISERING Alle Kunder blir klassifisert etter verdipapirhandelloven og tilhørende forskrift sine bestemmelser ved inngåelse av Kundeavtalen. På vår hjemmeside (www.thenordicgroup.no) vil du finne mer informasjon om de ulike kundekategoriene og hva det innebærer. Kunder er i henhold til denne kundeavtale klassifisert (iht MiFiD) som en ikke-profesjonell kunde, noe som innebærer at kunden får best mulig beskyttelse i henhold til lovgivningen.dette innebærer blant annet at kunden skal få informasjon fra Nordic om hvilke tjenester og produkter som tilbys, hva slags risiko disse har, samt priser og gebyrer. Under spesielle vilkår kan kunden søke om å bli omklassifisert til profesjonell kunde. Hvis du mener at klassifikasjonen som ikke-profesjonell ikke gjenspeiler ditt aktuelle kunnskaps- og erfaringsnivå med visse (eller hele tilbudet av) investeringsprodukter, kan du velge en annen klassifikasjon. Ta kontakt for mer informasjon rundt klassifisering. RISIKOADVARSEL Kunden er innforstått med at investeringer i og handel med finansielle instrumenter som Nordic tilbyr, er forbundet med risiko for tap. Kunden må selv vurdere risikoen ved å involvere seg i de aktuelle finansielle instrumenter eller markeder. Nordic er ikke ansvarlig for slike tap. Nordic garanterer således heller ikke for noe bestemt utfall av Kundens investeringer. Nordic tilbyr handel i finansielle instrumenter som innehar middels og/eller høy risiko. Kunden må være klar over at investeringer gjennom Nordic derfor vil variere i verdi, og Kunden må selv være klar over og tolerere slike svingninger i sin portefølje. Nordic tar intet ansvar for fall i Kundens verdier. Nordic tilbyr investeringstjenester knyttet til den del av kundens portefølje som kunden ønsker eksponert gjennom bruk av Nordic. Nordic tilbyr ikke finansiell rådgivning for øvrige deler av kundens portefølje. Alle ikke-profesjonelle investorer rådes til å oppsøke en egnet finansiell rådgiver dersom det er tvil om ønskede investeringer eller risikoprofil. ELEKTRONISK KOMMUNIKASJON Kunden samtykker i å kunne motta sluttseddel og annen personlig informasjon pr. e-post, samt at informasjon som ikke er rettet til Kunden personlig kan gis på Nordic sin hjemmeside (www.thenordicgroup.no) når det anses hensiktsmessig og ikke annet er særskilt avtalt med Kunden. KUNDENS FORPLIKTELSER Det påligger kunden å holde Nordic oppdatert skriftlig (pr. brev eller e-post) hvis det forekommer vesentlige endringer i den informasjonen som er gitt i forbindelse med denne egnethetstesten. BEKREFTELSE Forretningsforholdet mellom Kunden og Nordic vil være regulert av lov om verdipapirhandel av 29. juni 2007 nr. 75 med forskrifter, annen relevant lovgivning, særskilte avtaler mellom kunden og Nordic samt Nordic sine forretningsvilkår. Jeg har lest og akseptert Nordic sine Alminnelige forretningsvilkår (tilgjengelige på Jeg samtykker til Nordic sine til enhver tid gjeldende retningslinjer for ordreutførelse. Jeg samtykker til at kundeordre kan utføres utenfor regulert marked eller Multilateral Handelsfasilitet (MHF) i den grad retningslinjene for ordreutførelse tillater dette. Jeg bekrefter at opplysningene som er gitt er korrekte og fullstendige. Jeg bekrefter at jeg vil oppdatere disse opplysningene blir ved vesentlige endringer. Sted/dato/signatur kunde Sted/dato signatur (for Nordic)

5 Definisjoner i tilknytning til begrepet «Politisk eksponert person» A) Med høytstående offentlig verv eller stilling menes: 1. Statsoverhode, regjeringssjef, minister eller assisterende minister, 2. Medlem av nasjonalforsamlingen 3. Medlem av høyere rettsinstans som treffer beslutninger som bare unntaksvis kan ankes, 4. Medlem av styre i riksrevisjonen, revisjonsdomstol eller sentralbank, 5. Ambassadør, chargé d affaires eller militær officer av høyere rang 6. Medlem av administrativt, ledende eller kontrollerende organ i statseid foretak, 7. Innehaver av tilsvarende verv eller stilling som nevnt i nr. 1-5 i en internasjonal organisasjon. B) Med nært familiemedlem menes: 1. Ektefelle eller partner som etter nasjonal 2. Barn lovgivning sidestilles med ektefelle, 3. Ektefelle eller partner til barn 4. Forelder C) Med nær medarbeider menes en fysisk person som er, 1. Reell rettighetshaver i en juridisk person eller formuesmasse i felleskap med en person som nevnt over i punkt A eller B, eller 2. er nær forretningsforbindelse eller personlig rådgiver til en person som nevnt over i punkt A eller B, eller 3. er eneste reelle rettighetshaver i en juridisk person eller formuesmasse som i realiteten er etablert for å begunstige en person som nevnt over i punkt A eller B. Definisjon «Reelle Rettighetshavere» Fysiske personer som i siste instans eier eller kontrollerer en kunde eller som en transaksjon gjennomføres på vegne av. En fysisk person skal i alle tilfelle regnes som reell rettighetshaver dersom vedkommende: 1. direkte eller indirekte eier eller kontrollerer mer enn 25 prosent av eierandelene eller stemmene i et selskap, unntatt selskap som har finansielle instrumenter opptatt til notering på et regulert marked i EØS-stat eller er underlagt informasjonsplikt tilsvarende det som gjelder ved notering på et regulert marked i EØS-stat, 2. utøver kontroll over ledelsen av en juridisk person på annen måte enn nevnt i 1), 3. ifølge vedtekter eller på annet grunnlag skal motta 25 prosent eller mer av formuesgodene i en stiftelse, et fond eller en tilsvarende juridisk person eller formuesmasse, 4. har hovedinteressen av opprettelsen eller forvaltningen av en stiftelse, et fond eller en tilsvarende juridisk person eller formuesmasse, eller 5. utøver kontroll over mer enn 25 prosent av formuesgodene i en stiftelse, et fond eller en lignende juridisk person eller formuesmasse.

6 TEGNINGS- OG INNLØSNINGSSKJEMA FOR VERDIPAPIRFOND 1. Generell informasjon Etternavn, fornavn: Adresse: Personnummer (11 siffer)/org.nr: E-post: Poststed: Postnr.: Telefonnummer: Reelle Rettighetshavere Dersom fysisk person har direkte eller indirekte kontroll på mer enn 25% av stemmene eller eiendeler i den juridiske personen, eller på annen måte kontrollerer den juridiske personen, må dette opplyses om. Nordic Capital Management AS vil behandle personlig informasjon i henhold til bestemmelsene i personopplysningsloven og verdipapirfondloven. Reelle rettighetshavere må registreres her: Navn: Personnummer (11 siffer): Adresse: Navn: Personnummer (11 siffer): Adresse: 2. Identifikasjonskontroll Type legitimasjon: Utstedt av: Kontrollnummer: Kontrollert (dato, signatur): Nordic Capital Management AS er pålagt ved lov å innhente bevis på identiteten til nye andelseiere i fond under forvaltning (identifikasjonskontroll). Videre er Nordic Capital Management AS pålagt å utføre identifikasjonskontroll dersom større transaksjoner finner sted, ved eventuelle mistenkelige transaksjoner, hvis det kan reises spørsmål eller tvil om identifikasjonskontroll som er utført på et tidligere tidspunkt eller om andre omstendigheter krever det. Gyldig legitimasjon (pass, bankkort eller førerkort) kreves av kunden og for personer som skal handle på vegne av kunden. Juridiske personer må vedlegge original eller bekreftet kopi av firmaattest, ikke eldre enn 3 måneder, samt gyldig legitimasjon for den som signerer på firmaets vegne og bekreftelse på signaturrett. Kopi bekreftet av finansinstitusjon, postkontor, politi, advokat eller registrert statsautorisert revisor godtas som gyldig legitimasjon.

7 3. Tegningsblankett ISIN nr. Fondets navn Andelsklasse Beløp Etableringsgebyr LU Nordic Multi Strategy UCITS NOK-R (ACC) (A SEB PRIME SOLUTIONS Fund) LU Nordic Multi Strategy UCITS (A SEB PRIME SOLUTIONS Fund) NOK-I (ACC) 4. Innløsningsblankett ISIN nr. Fondets navn Andelsklasse Beløp LU Nordic Multi Strategy UCITS NOK-R (ACC) (A SEB PRIME SOLUTIONS Fund) LU Nordic Multi Strategy UCITS (A SEB PRIME SOLUTIONS Fund) NOK-I (ACC) 5. Betaling Kunden betaler inn tegningsbeløpet til konto i DNB Bank ASA med kontonummer Innbetalingen skal spesifiseres med personnummer. 6. Viktig informasjon Nordic Capital Management AS er ordreformidler, og DNB Bank ASA vil utføre ordre og stå oppført i andelsregisteret på vegne av de reelle eierne. Nordic Capital Management AS/Nordic Investment Management AS/Nordic Securities AS opptrer som ordreformidler, og videreformidler ordre mottatt fra kunden om tegning eller innløsning av verdipapir-fondsandeler til DNB Bank ASA som vil foreta tegning eller innløsning av fondsandeler hos fondsforvaltningselskapet og vil stå oppført som forvalter på vegne av de reelle andels-eierne i andelsregisteret til verdipapirfondet. DNB Bank ASA vil føre et internt forvalterregister hvor de reelle andelseierne og deres beholdning av andeler fremkommer. Tillatelse til å motta informasjon om andelsbeholdning Ved signering av denne tegningsblanketten gir undertegnede DNB Bank ASA fullmakt til at Nordic Capital Management AS på forespørsel kan motta informasjon om beholdning av fondsandeler i verdipapirfond angitt i denne tegningsblanketten. Tegnings- og innløsningskostnader Kostnadene knyttet til tegninger og innløsninger av andeler i verdipapirfond som videreformidles av Nordic Capital Management består av et etableringsgebyr på opptil 3% av tegnet beløp. Det er ingen innløsningsgebyr. Eventuelle etableringsgebyr tilfaller Nordic Capital Management AS. For øvrig kan det finnes andre kostnader, herunder skatt, ved transaksjonene som ikke er betalt eller pålagt av Nordic Capital Management AS. Tegningsblanketten returneres til Nordic Capital Management AS per post, eller epost: Adresse: Nordic Capital Management AS, Grundingen 2, 0250 Oslo Epost:

8 7. Signaturer Undertegnede bekrefter å ha lest og er kjent med informasjonen gitt gjennom fondets prospekt, nøkkelinformasjon, vedtekter og på denne blanketten. Det bekreftes videre at tegner har mottatt og forstått informasjon hva angår produktets risiko, forventet avkastning, kostnader og Nordic Capital Management AS inntjening på produktet. Undertegnede bekrefter at personlige opplysninger og informasjon om reelle rettighetshavere er korrekte. Kunden Sted/dato: Underskrift: The Nordic Group Sted/dato: Underskrift:

Kundeavtale/Kundeprofil

Kundeavtale/Kundeprofil Kundeavtale/Kundeprofil Vennligst fyll inn sidene 1 7. Send dokumentene til: JOOL Markets AS Postboks 1305 Vika 0112 Oslo e-post: post@joolcapital.no Bekreftelse av identitet Navn/Firmanavn: Kontaktperson

Detaljer

Norne Standardavtale for foretak

Norne Standardavtale for foretak Norne Standardavtale for foretak 1. Kundeinformasjon (vennligst benytt blokkbokstaver) KUNDE Navn (fullstendig navn på foretak) Organisasjonsnummer (9 siffer) Land Postnummer Poststed Skattepliktig land*

Detaljer

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak SpareBank 1 Markets AS ( SpareBank 1 Markets ) er innholdsleverandør for aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank. For å oppfylle kravet til etablering av

Detaljer

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak SpareBank 1 Markets AS ( SpareBank 1 Markets ) er innholdsleverandør for aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank. For å oppfylle kravet til etablering av

Detaljer

TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON

TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON KUNDEOPPLYSNINGER FORETAKETS NAVN FORRETNINGSADRESSE POSTADRESSE PORTNUMMER/STED TELEFON/MOBIL E-POST ORGANISASJONSNUMMER VPS-KONTO Opprett ny VPS-konto Jeg ønsker endringsmeldinger

Detaljer

TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON

TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON KUNDEOPPLYSNINGER FORETAKETS NAVN GATEADRESSE POSTADRESSE PORTNUMMER/STED TELEFON/MOBIL E-POST ORGANISASJONSNUMMER VPS-KONTO Opprett ny VPS-konto Jeg ønsker endringsmeldinger

Detaljer

TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON

TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON TEGNINGSBLANKETT JURIDISK PERSON KUNDEOPPLYSNINGER FIRMANAVN POSTANDRESSE GATEADRESSE PORTNUMMER/STED/LAND TELEFON/MOBIL E-PORT ORGANISASJONSNUMMER VPS-KONTO Opprett ny VPS-konto Jeg ønsker endringsmeldinger

Detaljer

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING Før du kjøper fondsandeler, råder vi, Forvaltningsselskapet, deg til å gi oss informasjon om din investeringskunnskap og -erfaring. Med bakgrunn

Detaljer

Kundeetablering bedrift

Kundeetablering bedrift Spørsmålene/opplysningene nedenfor besvares/oppgis for at banken skal kunne overhold sine forpliktelser i forhold til myndighetskrav. Alle opplysningene behandles konfidensielt og i overensstemmelse med

Detaljer

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak SpareBank 1 Markets AS ( SpareBank 1 Markets ) er innholdsleverandør for aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank. For å oppfylle kravet til etablering av

Detaljer

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester personkunder

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester personkunder Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester personkunder Pareto Securities AS ( Pareto ), Org nr 956 632 374, Dronning Mauds gate 3, 0250 Oslo, Postboks 1411 Vika, N-0115 OSLO, Telefon +47 22 87 87

Detaljer

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING Før du kjøper fondsandeler, råder vi, Forvaltningsselskapet, deg til å gi oss informasjon om din investeringskunnskap og -erfaring. Med bakgrunn

Detaljer

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester foretak

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester foretak Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester foretak Pareto Securities AS ( Pareto ), Org nr 956 632 374, Dronning Mauds gate 3, 0250 Oslo, Postboks 1411 Vika, N-0115 OSLO, Telefon +47 22 87 87 00;

Detaljer

Kundeavtale. Postadresse SpareBank 1 Nord-Norge Marketss Pb. 6800 9298 Tromsø. E-post verdipapirservice@snn.no

Kundeavtale. Postadresse SpareBank 1 Nord-Norge Marketss Pb. 6800 9298 Tromsø. E-post verdipapirservice@snn.no Kundeavtale SpareBank 1 Nord-Norge Marketss N- Vedlagt følger nødvendig dokumentasjon i forbindelse med opprettelse av kundeforhold med SpareBank 1 Nord-, heretter kalt SNN Markets. 1. KUNDEOPPLYSNINGER

Detaljer

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester for foretak

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester for foretak Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester for foretak Pareto Securities AS ( Pareto ), Org nr 956 632 374, Dronning Mauds gate 3, 0250 Oslo, Postboks 1411 Vika, N-0115 OSLO, Telefon +47 22 87 87

Detaljer

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester for personkunder

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester for personkunder Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester for personkunder Pareto Securities AS ( Pareto ), Org nr 956 632 374, Dronning Mauds gate 3, 0250 Oslo, Postboks 1411 Vika, N-0115 OSLO, Telefon +47 22 87

Detaljer

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester

Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester Kundeavtale for ytelse av investeringstjenester 1. Foretaket Pareto Securities AS ( Pareto ), Org nr 956 632 374, Dronning Mauds gate 3, 0250 Oslo, Postboks 1411 Vika, N-0115 OSLO, Telefon +47 22 87 87

Detaljer

VEDLEGG TIL KUNDEAVTALE ORDREFORMIDLING NOR SECURITIES AS RETNINGSLINJER FOR ORDREFORMIDLING NOR SECURITIES AS

VEDLEGG TIL KUNDEAVTALE ORDREFORMIDLING NOR SECURITIES AS RETNINGSLINJER FOR ORDREFORMIDLING NOR SECURITIES AS 201202- Vedlegg til Kundeavtale Ordreformidling, 5 sider. VEDLEGG TIL KUNDEAVTALE ORDREFORMIDLING NOR SECURITIES AS RETNINGSLINJER FOR ORDREFORMIDLING NOR SECURITIES AS 1. GENERELT Nor Securities har konsesjon

Detaljer

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak

Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak Aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank for foretak SpareBank 1 Markets AS ( SpareBank 1 Markets ) er innholdsleverandør for aksjetjenesten i SpareBank 1 nettbank. For å oppfylle kravet til etablering av

Detaljer

RUTINE FOR KUNDEKLASSIFISERING

RUTINE FOR KUNDEKLASSIFISERING RUTINE FOR KUNDEKLASSIFISERING Fastsatt av styret i Horisont Kapitalforvaltning AS ( Foretaket ) 30. januar 2014 1. INNLEDNING Foretaket er pålagt å klassifisere alle kundene i ulike kundekategorier avhengig

Detaljer

Kunde- og rådgivningsavtale

Kunde- og rådgivningsavtale Kunde- og rådgivningsavtale Avtale om Private Banking mellom SEB ( Banken ) og ( Kunden ) Søker Etternavn, fornavn: Personnummer (11 siffer): Firmanavn: Foretaksnummer (9 siffer): Postadresse: Postnr:

Detaljer

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG ERFARING Før du kjøper fondsandeler, råder vi deg til å gi oss informasjon om din investeringskunnskap og -erfaring. Med bakgrunn i den oppgitte informasjonen

Detaljer

RETNINGSLINJER FOR AKTIV FORVALTNING, INVESTERINGSRÅDGIVNING, OG MOTTAK OG FORMIDLING AV ORDRE

RETNINGSLINJER FOR AKTIV FORVALTNING, INVESTERINGSRÅDGIVNING, OG MOTTAK OG FORMIDLING AV ORDRE RETNINGSLINJER FOR AKTIV FORVALTNING, INVESTERINGSRÅDGIVNING, OG MOTTAK OG FORMIDLING AV ORDRE Fastsatt av styret i Horisont Kapitalforvaltning AS («Foretaket») 3. mars 2015. Denne rutinen erstatter tidligere

Detaljer

Norne Investoravtale for foretak

Norne Investoravtale for foretak 1. Kundeinformasjon (vennligst benytt blokkbokstaver) KUNDE Norne Investoravtale for foretak Navn (fullstendig navn på foretak) Organisasjonsnummer (9 siffer) Adresse Land Postnummer Poststed Skattepliktig

Detaljer

Oppbevaring og sletting av kundeopplysninger. Complianceseminar VFF 1. september 2015 Cecilie Kvalheim

Oppbevaring og sletting av kundeopplysninger. Complianceseminar VFF 1. september 2015 Cecilie Kvalheim Oppbevaring og sletting av kundeopplysninger Complianceseminar VFF 1. september 2015 Cecilie Kvalheim 1 Hvem og hva snakker vi om? Fondsforvaltningsselskaper samt AIF-forvaltere Med og uten konsesjon til

Detaljer

Generelle regler om behandling av personopplysninger (kundeopplysninger) i SEBs norske virksomheter 1

Generelle regler om behandling av personopplysninger (kundeopplysninger) i SEBs norske virksomheter 1 Generelle regler om behandling av personopplysninger (kundeopplysninger) i SEBs norske virksomheter 1 1. Generelt De enkelte enheter som utgjør SEBs norske virksomheter (SEB) er blant annet gjennom lov

Detaljer

1. Nordnet tar kontakt med din bank/forsikringsselskap 2. 4 5 uker senere er pengene på plass i din nye IPA hos Nordnet

1. Nordnet tar kontakt med din bank/forsikringsselskap 2. 4 5 uker senere er pengene på plass i din nye IPA hos Nordnet Snart vil du sitte igjen med mer av din pensjon! For å flytte din avtale må vi vite hos hvilket selskap du har din avtale og ditt avtalenummer. Dette kan du finne på www.norskpensjon.no, eller ved å ringe

Detaljer

MiFID implementering i DnB NOR Markets. Hanne L. Pedersen Compliance DnB NOR Markets

MiFID implementering i DnB NOR Markets. Hanne L. Pedersen Compliance DnB NOR Markets MiFID implementering i DnB NOR Markets Hanne L. Pedersen Compliance DnB NOR Markets MiFID: Innføring av ny verdipapirhandellov Konsesjonsforhold: Investeringsrådgivning blir ny konsesjonspliktig investeringstjeneste

Detaljer

Alminnelige forretningsvilkår

Alminnelige forretningsvilkår Alminnelige forretningsvilkår 1. INNLEDNING Disse alminnelig forretningsvilkår er utarbeidet av Nordic Capital Management AS ( NCM ) i samsvar med krav i lov om verdipapirhandel av 29. juni 2007 nr. 75

Detaljer

Informasjon og retningslinjer om kundeklassifisering

Informasjon og retningslinjer om kundeklassifisering Informasjon og retningslinjer om kundeklassifisering Basert på standard utarbeidet av Verdipapirforetakenes forbund (VPFF) Denne standarden er sist oppdatert 10. mars 2015 RS Platou Project Sales AS NO

Detaljer

Nordeas Retningslinjer for ordreutførelse

Nordeas Retningslinjer for ordreutførelse Nordeas Retningslinjer for ordreutførelse November 2014 Konsernsjefen i Nordea Bank AB (publ) har i Group Executive Management vedtatt disse Retningslinjene som sist ble oppdatert 17. november 2014. 1

Detaljer

DEPOT-/KONTOAVTALE FOR AKSJESPAREKLUBB (side 1 av 6)

DEPOT-/KONTOAVTALE FOR AKSJESPAREKLUBB (side 1 av 6) (side 1 av 6) Godkjent attestert kopi av legitimasjon må legges ved for samtlige deltagere. Depot-/kontohaverne har like store andeler i depotet/på kontoen dersom ingenting annet angis. Nordnet betrakter

Detaljer

LØPENDE FORPLIKTELSER...

LØPENDE FORPLIKTELSER... ETF-reglene (Opptaksregler og løpende forpliktelser) 1. GENERELT... 2 1.1 INNLEDNING... 2 1.2 BØRSHANDLEDE FOND... 2 1.3 FONDET OG FORVALTNINGSSELSKAPET... 2 1.4 VIRKEOMRÅDE... 2 2. OPPTAKSVILKÅR... 3

Detaljer

CFD - ikke bosatt i USA. Selskaper/kompaniskap Søknadsskjema

CFD - ikke bosatt i USA. Selskaper/kompaniskap Søknadsskjema CFD - ikke bosatt i USA Selskaper/kompaniskap Søknadsskjema VIKTIG Vær vennlig å fullføre hele dette søknadsskjemaet. Vær vennlig å send alle dokumentene til: CMC Markets UK Plc, Filial Oslo Fridtjof Nansens

Detaljer

Alminnelige forretningsvilkår for Oslo Finans AS ved investeringsrådgivning og plassering av offentlige tilbud.

Alminnelige forretningsvilkår for Oslo Finans AS ved investeringsrådgivning og plassering av offentlige tilbud. Alminnelige forretningsvilkår for Oslo Finans AS ved investeringsrådgivning og plassering av offentlige tilbud. Disse forretningsvilkår («Forretningsvilkårene») er utarbeidet i henhold til lov om verdipapirhandel

Detaljer

Spareavtale for tegning i SEB

Spareavtale for tegning i SEB Returadresse: SEB Postboks 1843 Vika 0123 OSLO Telefon: 22 82 70 00 Faks: 22 82 67 90 Spareavtale for tegning i SEB Generell informasjon Etternavn, fornavn: Personnummer (11 siffer): Tlf privat: Tlf arbeid:

Detaljer

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR HANDEL MED FINANSIELLE INSTRUMENTER MV. GJENNOM BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS ( FORETAKET ) REVIDERT PR 1.3.

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR HANDEL MED FINANSIELLE INSTRUMENTER MV. GJENNOM BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS ( FORETAKET ) REVIDERT PR 1.3. ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR HANDEL MED FINANSIELLE INSTRUMENTER MV. GJENNOM BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS ( FORETAKET ) REVIDERT PR 1.3.2014 (Basert på standard utarbeidet av Verdipapirforetakenes

Detaljer

Vedtekter for Verdipapirfondet Holberg Rurik

Vedtekter for Verdipapirfondet Holberg Rurik Vedtekter for Verdipapirfondet Holberg Rurik 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn Verdipapirfondet Holberg Rurik forvaltes av forvaltningsselskapet Holberg Fondsforvaltning AS. Fondet er

Detaljer

DEL I - Avtale som inngås med SpareBank 1 Telemark (heretter benevnt Banken ) KUNDEAVTALE FOR YTELSE AV INVESTERINGSTJENESTER - investeringskonto

DEL I - Avtale som inngås med SpareBank 1 Telemark (heretter benevnt Banken ) KUNDEAVTALE FOR YTELSE AV INVESTERINGSTJENESTER - investeringskonto DEL I - Avtale som inngås med SpareBank 1 Telemark (heretter benevnt Banken ) KUNDEAVTALE FOR YTELSE AV INVESTERINGSTJENESTER - investeringskonto Foretaket SpareBank 1 Telemark ( Banken ) Forretningsadresse:

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfondet SKAGEN Vekst

Vedtekter for verdipapirfondet SKAGEN Vekst Vedtekter for verdipapirfondet SKAGEN Vekst 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn Verdipapirfondet SKAGEN Vekst forvaltes av forvaltningsselskapet SKAGEN AS (SKAGEN). Fondet er godkjent i

Detaljer

OSLO BØRS FORRETNINGSVILKÅR FOR EXCHANGE TRADED FUNDS (ETF)

OSLO BØRS FORRETNINGSVILKÅR FOR EXCHANGE TRADED FUNDS (ETF) OSLO BØRS FORRETNINGSVILKÅR FOR EXCHANGE TRADED FUNDS (ETF) Fastsatt av styret i Oslo Børs ASA den xxxxx 2003 med hjemmel i børsloven 5-1 tredje ledd. 1. Virkeområde Disse regler og forretningsvilkår gjelder

Detaljer

Norges Fondsmeglerforbunds bransjeseminar

Norges Fondsmeglerforbunds bransjeseminar Norges Fondsmeglerforbunds bransjeseminar Rådgivning og salg av finansprodukter hvem kan kjøpe hva? Oslo, 2. juni 2010 advokat Bernt Olav Steinland Innhold Innhold Side Hva er finansprodukter? 3 Krav til

Detaljer

AVTALE OM AKTIV FORVALTNING

AVTALE OM AKTIV FORVALTNING AVTALE OM AKTIV FORVALTNING Det er i dag inngått avtale om Aktiv Forvaltning mellom (Oppdragsgiver) og Christiania Securities AS (Forvalter) 1. Innledende bestemmelser Avtalen regulerer forholdet mellom

Detaljer

Informasjon til personer som har kundeforhold hos norske finansinstitusjoner. Hvorfor spør finansinstitusjonen om hvor jeg er skattemessig bosatt?

Informasjon til personer som har kundeforhold hos norske finansinstitusjoner. Hvorfor spør finansinstitusjonen om hvor jeg er skattemessig bosatt? Informasjon til personer som har kundeforhold hos norske finansinstitusjoner Fra 1. januar 2016 plikter norske finansinstitusjoner å registrere opplysninger om hvor kundene er skattemessig bosatt og om

Detaljer

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR SISSENER AS

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR SISSENER AS ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR SISSENER AS Gjelder fra 19.01.2012 Disse alminnelige forretningsvilkår ( Forretningsvilkårene ) for Sissener AS ( Foretaket ) er utarbeidet i henhold til lov om verdipapirhandel

Detaljer

Retningslinjer for utførelse av kundeordre. September 2007

Retningslinjer for utførelse av kundeordre. September 2007 Retningslinjer for utførelse av kundeordre September 2007 For SEB er Beste resultat mye mer enn et lovbestemt krav, det er en uunnværlig del av forretningsmodellen vår og en av hjørnesteinene i tjenestetilbudet

Detaljer

Anbefalte vedtekter for verdipapirfond

Anbefalte vedtekter for verdipapirfond Bransjeanbefaling for medlemmene i Verdipapirfondenes forening Anbefalte vedtekter for verdipapirfond (Vedtatt av styret i Verdipapirfondenes forening 16. februar 2012. Revidert 4. mai og 12. september

Detaljer

Sikker kundekontroll i verdipapirforetak

Sikker kundekontroll i verdipapirforetak Fearnley Securities AS A company in the Astrup Fearnley Group Sikker kundekontroll i verdipapirforetak regulatoriske krav og egne behov for risikokontroll Ved Kjell Aage Kummen kak@fearnleys.no 22 93 64

Detaljer

Innkalling til andelseiermøte for verdipapirfondet:

Innkalling til andelseiermøte for verdipapirfondet: KLP Fondsforvaltning har pr i dag sju rentefond som i hovedsak investerer i det norske rentemarkedet. De fleste av fondene ble opprettet for mer enn fem år siden. I løpet av denne tiden har investeringsmulighetene

Detaljer

Storebrand IPA Link (Individuell Pensjonsavtale etter skatteloven m/fondsvalg)

Storebrand IPA Link (Individuell Pensjonsavtale etter skatteloven m/fondsvalg) Storebrand Livsforsikring AS Postboks 1380 Vika 0114 Oslo Bankkonto: 6003.06.19547 Telefaks: 23 31 71 16 Org. nr. NO 958 995 369 FLYTTEBLANKETT Storebrand IPA Link (Individuell Pensjonsavtale etter skatteloven

Detaljer

ETISK RÅD AVGJØRELSE I SAK NR. 2012/5

ETISK RÅD AVGJØRELSE I SAK NR. 2012/5 ETISK RÅD AVGJØRELSE I SAK NR. 2012/5 Klager: X Innklaget: Nordic Securities AS Bryggen 5 5003 Bergen Saken gjelder: Anførsel om at Nordic Securities AS ikke har gitt en forståelig og ordentlig orientering

Detaljer

Standardvedtekter for verdipapirfond

Standardvedtekter for verdipapirfond Standardvedtekter for verdipapirfond 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Terra Total er en selvstendig formuesmasse oppstått ved innskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse av

Detaljer

Gjelder for verdipapirfondene: PLUSS Pengemarked, PLUSS Likviditet, PLUSS Likviditet II, PLUSS Rente, PLUSS Pensjon og PLUSS Obligasjon.

Gjelder for verdipapirfondene: PLUSS Pengemarked, PLUSS Likviditet, PLUSS Likviditet II, PLUSS Rente, PLUSS Pensjon og PLUSS Obligasjon. FONDSFORVALTNING AS Til andelseierne i PLUSS-fondene Oslo, 3. desember 2013 Innkallelse til andelseiermøte i Fondsforvaltning AS: Torsdag 19. desember 2013 kl. 15:00 i Karenslyst Allé 2 på Skøyen Til behandling

Detaljer

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR AKTIV FORVALTNING

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR AKTIV FORVALTNING ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR AKTIV FORVALTNING Disse forretningsvilkår ( Forretningsvilkårene ) er utarbeidet i henhold til lov om verdipapirhandel (verdipapirhandelloven) med tilhørende forskrifter.

Detaljer

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG -ERFARING

INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG -ERFARING INFORMASJON OM INVESTORS INVESTERINGSKUNNSKAP OG -ERFARING Før du kjøper fondsandeler, råder vi, Forvaltningsselskapet, deg til å gi oss informasjon om din investeringskunnskap og -erfaring. Med bakgrunn

Detaljer

Til andelseierne i verdipapirfond forvaltet av Carnegie Kapitalforvaltning AS Oslo, 15. oktober 2014

Til andelseierne i verdipapirfond forvaltet av Carnegie Kapitalforvaltning AS Oslo, 15. oktober 2014 Til andelseierne i verdipapirfond forvaltet av Carnegie Kapitalforvaltning AS Oslo, 15. oktober 2014 Innkalling til andelseiermøte Vedtektsendringer i verdipapirfondene Carnegie Pengemarked, Carnegie Norge

Detaljer

Innhold KAPITTEL 1 KAPITTEL 2

Innhold KAPITTEL 1 KAPITTEL 2 Innhold KAPITTEL 1 INNLEDNING... 1.1 Børs- og verdipapirretten.... 1.2 Rettskilder og litteratur... 1.3 Rettslig plassering og avgrensninger.... 1.3.1 Finansretten penge- og kredittretten og børs- og verdipapirretten....

Detaljer

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR KJØP AV INVESTERINGSTJENESTER FRA NORDIC SECURITIES AS

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR KJØP AV INVESTERINGSTJENESTER FRA NORDIC SECURITIES AS ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR KJØP AV INVESTERINGSTJENESTER FRA NORDIC SECURITIES AS Disse alminnelige forretningsvilkår ( Forretningsvilkårene ) er utarbeidet i henhold til lov om verdipapirhandel

Detaljer

Søknadsskjema - betalingsforetak med begrenset tillatelse til å yte betalingstjenester i Norge

Søknadsskjema - betalingsforetak med begrenset tillatelse til å yte betalingstjenester i Norge Søknadsskjema - betalingsforetak med begrenset tillatelse til å yte betalingstjenester i Norge Søkers foretaksnavn Viktig informasjon til søker Foretak som vil søke om begrenset tillatelse til å drive

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfond

Vedtekter for verdipapirfond Vedtekter for verdipapirfond 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet ODIN Kort Obligasjon er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse

Detaljer

ETF-reglene - Opptaksregler og løpende forpliktelser for børshandlede fond

ETF-reglene - Opptaksregler og løpende forpliktelser for børshandlede fond ETF-reglene - Opptaksregler og løpende forpliktelser for børshandlede fond 1. GENERELT... 2 1.1 INNLEDNING... 2 1.2 BØRSHANDLEDE FOND... 2 1.3 FONDET OG FORVALTNINGSSELSKAPET... 2 1.4 VIRKEOMRÅDE... 2

Detaljer

TERM SHEET. 28. mai 2014

TERM SHEET. 28. mai 2014 1 TERM SHEET 28. mai 2014 Flytende rente Haugesund Sparebank ansvarlig obligasjonslån ( Obligasjonene ) med fastsatt løpetid og innløsingsrett for Utsteder ISIN: Utsteder: Type lån: NO0010712847 Haugesund

Detaljer

ETISKE NORMER FOR BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS. (Basert på standard utarbeidet av Verdipapirforetakenes forbund)

ETISKE NORMER FOR BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS. (Basert på standard utarbeidet av Verdipapirforetakenes forbund) ETISKE NORMER FOR BERGEN CAPITAL MANAGEMENT AS (Basert på standard utarbeidet av Verdipapirforetakenes forbund) 1 Formål De etiske normene har som formål å bidra til at rådgivning og omsetning av finansielle

Detaljer

Vedtekter for Verdipapirfondet Alfred Berg Aktiv

Vedtekter for Verdipapirfondet Alfred Berg Aktiv Vedtekter for Verdipapirfondet Alfred Berg Aktiv 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Alfred Berg Aktiv er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfondet SKAGEN m 2

Vedtekter for verdipapirfondet SKAGEN m 2 Vedtekter for verdipapirfondet SKAGEN m 2 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn Verdipapirfondet SKAGEN m 2 forvaltes av forvaltningsselskapet SKAGEN AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres

Detaljer

Investeringsområde. Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter:

Investeringsområde. Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter: Vedtekter for verdipapirfondet Alfred Berg Norge + 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Alfred Berg Norge + er en selvstendig formuesmasse oppstått ved innskudd fra en ubestemt krets av personer

Detaljer

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR INVENTO KAPITALFORVALTNING AS

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR INVENTO KAPITALFORVALTNING AS FOR INNHOLDSFORTEGNELSE 1 KORT OM FORETAKET... 3 1.1 KONTAKTINFORMASJON... 3 1.2 TILKNYTTEDE AGENTER... 3 1.3 HAR TILLATELSE TIL Å YTE FØLGENDE INVESTERINGSTJENESTER 3 1.4 TILSYNSMYNDIGHET... 3 2 HVA FORRETNINGSVILKÅRENE

Detaljer

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR INVENTO KAPITALFORVALTNING AS

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR INVENTO KAPITALFORVALTNING AS FOR INNHOLDSFORTEGNELSE 1 KORT OM FORETAKET... 3 1.1 KONTAKTINFORMASJON... 3 1.2 TILKNYTTEDE AGENTER... 3 1.3 HAR TILLATELSE TIL Å YTE FØLGENDE INVESTERINGSTJENESTER 3 1.4 TILSYNSMYNDIGHET... 3 2 HVA FORRETNINGSVILKÅRENE

Detaljer

Innkalling til andelseiermøte

Innkalling til andelseiermøte Til alle andelseiere i Verdipapirfondet Trend Europa Oslo, 21.november 2014 Innkalling til andelseiermøte 5. desember klokken 12:00 i Norse Forvaltning AS sine lokaler i Klingenberggaten 7A i Oslo Angående

Detaljer

Vedtekter for Verdipapirfondet Alfred Berg Gambak. Verdipapirfondets navn m.v.

Vedtekter for Verdipapirfondet Alfred Berg Gambak. Verdipapirfondets navn m.v. Vedtekter for Verdipapirfondet Alfred Berg Gambak 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Alfred Berg Gambak er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av

Detaljer

Forord Kapittel 1 Innledning Kapittel 2 Finansielle instrumenter

Forord Kapittel 1 Innledning Kapittel 2 Finansielle instrumenter Innhold Forord... 5 Kapittel 1 Innledning... 13 1.1 Børs og verdipapirretten... 13 1.2 Rettskilder og litteratur... 17 1.3 Rettslig plassering og avgrensninger... 24 1.3.1 Rettslig plassering forholdet

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfondet ODIN Global II

Vedtekter for verdipapirfondet ODIN Global II Vedtekter for verdipapirfondet ODIN Global II 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet ODIN Global II er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer

Detaljer

VEDTEKTER FOR FORTE NORGE. Verdipapirfondets navn m.v.

VEDTEKTER FOR FORTE NORGE. Verdipapirfondets navn m.v. VEDTEKTER FOR FORTE NORGE 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Forte Norge er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse av andeler

Detaljer

VEILEDNING TIL UTFYLLING AV FONDSINFORMASJON TIL KVARTALSOPPGAVE FOR FORVALTNINGSSELSKAP FOR VERDIPAPIRFOND (KRT-1011) (sist oppdatert 31.

VEILEDNING TIL UTFYLLING AV FONDSINFORMASJON TIL KVARTALSOPPGAVE FOR FORVALTNINGSSELSKAP FOR VERDIPAPIRFOND (KRT-1011) (sist oppdatert 31. VEILEDNING TIL UTFYLLING AV FONDSINFORMASJON TIL KVARTALSOPPGAVE FOR FORVALTNINGSSELSKAP FOR VERDIPAPIRFOND (KRT-1011) (sist oppdatert 31. mai 2013) Rapporteringens hjemmel, omfang og frist for innsendelse

Detaljer

VERDIPAPIRFONDET LANDKREDITT HØYRENTE VEDTEKTER PR 15.11.2012

VERDIPAPIRFONDET LANDKREDITT HØYRENTE VEDTEKTER PR 15.11.2012 VERDIPAPIRFONDET LANDKREDITT HØYRENTE VEDTEKTER PR 15.11.2012 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Landkreditt Høyrente er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt

Detaljer

Ikke Amerikanske innbyggere CFD Selskaper/kompaniskap Partners. Søknadsskjema

Ikke Amerikanske innbyggere CFD Selskaper/kompaniskap Partners. Søknadsskjema Ikke Amerikanske innbyggere CFD Selskaper/kompaniskap Partners Søknadsskjema VIKTIG Vær vennlig å fullfør hele dette søknadsskjemaet. Hver komplette søknad må inneholde dokumentene listet i boksen under.

Detaljer

Handel med finansielle instrumenter og spareprodukter

Handel med finansielle instrumenter og spareprodukter Handel med finansielle instrumenter og spareprodukter - Retningslinjer og betingelser Gjelder fra 1. november 2007 . Lov om verdipapirhandel Fra og med 1. november 2007 ble ny lov om verdipapirhandel iverksatt.

Detaljer

2. Retningslinjer for ordreutførelse av finansielle instrumenter i ordredrevne markeder

2. Retningslinjer for ordreutførelse av finansielle instrumenter i ordredrevne markeder 2. Retningslinjer for ordreutførelse av finansielle instrumenter i ordredrevne markeder 1. november 2007 Informasjon om kundeklassifisering 1 RETNINGSLINJER FOR ORDREUTFØRELSE AV FINANSIELLE INSTRUMENTER

Detaljer

EKSEMPEL. Finansplan. Formålet med finansplanen. Finansplanen omfatter: NAVN NAVNESEN ADRESSEVEIEN 1 1234 STED

EKSEMPEL. Finansplan. Formålet med finansplanen. Finansplanen omfatter: NAVN NAVNESEN ADRESSEVEIEN 1 1234 STED plan Finansplan 1(9) NAVN NAVNESEN ADRESSEVEIEN 1 1234 STED Navn Navnesen xx xx xx xx din.rådgiver@nordea.no Private Banker Tel Fax E-mail Finansplan Formålet med finansplanen Finansplanen er utarbeidet

Detaljer

VEDTEKTER FOR FORTE PENGEMARKED. Verdipapirfondets navn m.v.

VEDTEKTER FOR FORTE PENGEMARKED. Verdipapirfondets navn m.v. VEDTEKTER FOR FORTE PENGEMARKED 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Forte Pengemarked er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse

Detaljer

Veiledning anbefalte vedtekter for verdipapirfond

Veiledning anbefalte vedtekter for verdipapirfond 4. mai 2012 Veiledning anbefalte vedtekter for verdipapirfond Generelt Styret i Verdipapirfondenes forening fastsatte 16. februar 2012 1 en bransjeanbefaling om anbefalte vedtekter for verdipapirfond.

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfondet Alfred Berg Indeks

Vedtekter for verdipapirfondet Alfred Berg Indeks Vedtekter for verdipapirfondet Alfred Berg Indeks 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Alfred Berg Indeks er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfondet Alfred Berg Nordic Best Selection

Vedtekter for verdipapirfondet Alfred Berg Nordic Best Selection Vedtekter for verdipapirfondet Alfred Berg Nordic Best Selection 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Alfred Berg Nordic Best Selection er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd

Detaljer

Opprettelse av kapitalkonto for person med verge

Opprettelse av kapitalkonto for person med verge Opprettelse av kapitalkonto for person med verge Det fremgår av lov av 26. mars 2010 nr. 9 om vergemål (vergemålsloven) 48, jf. 49, at finansielle eiendeler som eies av personer med verge, skal forvaltes

Detaljer

1. Opplysninger om foretaket. 2. Personlige opplysninger. 3. Din rolle i foretaket. Egnethetsvurdering skjema sist oppdatert [dato] Side 1 av 5

1. Opplysninger om foretaket. 2. Personlige opplysninger. 3. Din rolle i foretaket. Egnethetsvurdering skjema sist oppdatert [dato] Side 1 av 5 Foretak skjema for person (gjelder ikke forsikringsformidlingsforetak) Søker skal ikke endre feltbeskrivelsene. Eventuelle tilleggsopplysninger må vedlegges skjemaet. Skjemaet fylles ut av personer som

Detaljer

20. mai 2014. Flytende rente Landkreditt Bank AS ansvarlig obligasjonslån ( Obligasjonene ) med fastsatt løpetid og innløsningsrett for Utsteder

20. mai 2014. Flytende rente Landkreditt Bank AS ansvarlig obligasjonslån ( Obligasjonene ) med fastsatt løpetid og innløsningsrett for Utsteder 1 20. mai 2014 Flytende rente Landkreditt Bank AS ansvarlig obligasjonslån ( Obligasjonene ) med fastsatt løpetid og innløsningsrett for Utsteder ISIN: NO 0010712417 Utsteder: Type lån: Landkreditt Bank

Detaljer

KRT-1009-2 Halvårsoppgave for forvaltningsselskap og AIF-forvaltere. nmlkj Nei. nmlkji Ja. 1. Generelle opplysninger. 1.1 Rapporteringsperiode

KRT-1009-2 Halvårsoppgave for forvaltningsselskap og AIF-forvaltere. nmlkj Nei. nmlkji Ja. 1. Generelle opplysninger. 1.1 Rapporteringsperiode 1. Generelle opplysninger 1.1 Rapporteringsperiode 1.1.1 Årstall 2015 1.1.2 Rapporteringsperiode 2. halvår 1.2 Opplysninger om foretaket 1.2.1 Organisasjonsnummer 910048708 1.2.2 Foretakets navn INNFJORDEN

Detaljer

APOLLO MARKETS AS - RUTINE FOR UTØVELSE AV INVESTERINGSTJENESTER

APOLLO MARKETS AS - RUTINE FOR UTØVELSE AV INVESTERINGSTJENESTER APOLLO MARKETS AS - RUTINE FOR UTØVELSE AV INVESTERINGSTJENESTER Apollo Markets AS har konsesjon fra Finanstilsynet til å yte følgende investeringstjenester i medhold av verdipapirhandelloven 2-1 (1) nr:

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfondet First Aktiv Rente

Vedtekter for verdipapirfondet First Aktiv Rente Vedtekter for verdipapirfondet First Aktiv Rente 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet First Aktiv Rente er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer

Detaljer

Vedtekter for verdipapirfondet. SPV Aksje

Vedtekter for verdipapirfondet. SPV Aksje Vedtekter for verdipapirfondet SPV Aksje 1 Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet SPV Aksje er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse

Detaljer

Egenerklæring for juridiske enheter

Egenerklæring for juridiske enheter Vennligst les veiledningen på side 4 før utfylling av egenerklæringen. Informasjon om Gjelder i relasjon til FTC og CRS for juridiske enheter som er kunder av Nordea ank Norge S Vennligst fyll inn feltene

Detaljer

Krav til etablering av kundeforhold i bank og forsikring

Krav til etablering av kundeforhold i bank og forsikring Krav til etablering av kundeforhold i bank og forsikring Vårkonferansen 7. mai 2009 UDI Ved fagsjef/advokat Torjus Moe Finansnæringen en inkluderende næring Nesten hele befolkningen har en bankforbindelse

Detaljer

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR HANDEL MED FINANSIELLE INSTRUMENTER MV. GJENNOM GROVEN & PARTNERS KAPITALFORVALTNING AS ( GROVEN )

ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR HANDEL MED FINANSIELLE INSTRUMENTER MV. GJENNOM GROVEN & PARTNERS KAPITALFORVALTNING AS ( GROVEN ) ALMINNELIGE FORRETNINGSVILKÅR FOR HANDEL MED FINANSIELLE INSTRUMENTER MV. GJENNOM GROVEN & PARTNERS KAPITALFORVALTNING AS ( GROVEN ) 1. INNLEDNING Disse alminnelig forretningsvilkår er utarbeidet av Groven

Detaljer

Innkalling til andelseiermøte - vedtektsendringer i Verdipapirfondet TrendEn

Innkalling til andelseiermøte - vedtektsendringer i Verdipapirfondet TrendEn Til Andelseiere i verdipapirfondet TrendEn Oslo 29. september 2015 Innkalling til andelseiermøte - vedtektsendringer i Verdipapirfondet TrendEn Som andelseier i Verdipapirfondet TrendEn mottar du denne

Detaljer

Retningslinjer for ordreutførelse i RS Platou Finans Shipping AS

Retningslinjer for ordreutførelse i RS Platou Finans Shipping AS Retningslinjer for ordreutførelse i RS Platou Finans Shipping AS Dette skrivet omfatter retningslinjer for å oppnå best mulig resultat for ordreutførelse av finansielle instrumenter som er påkrevet etter

Detaljer