Bedriftskundeprofil DNB arkivnr:

Transkript

1 For utfylling av kunde Banken forbeholder seg retten til å påberope seg taushetsplikt i forbindelse med forespørsler om åpning av nye konti. Banken er pålagt å innhente denne informasjonen i henhold til Lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering av 6. mars 2009 (ikrafttredelse 15. april 2009) ved etablering av nye kundeforhold og/eller utvidelse av kundeforholdet til nye enheter i DNB-konsernet. Skjemaet skal utfylles elektronisk, printes ut og underskrives. Vi ber om at utfylling med håndskrift unngås. 1 Selskapsinformasjon 1.1 Selskapsnavn ihht. firmaattest eller stiftelsesdokumenter 1.2 Registreringsdato og registrerings 1.3 Norsk foretaksnummer/utensk identifikasjonsnummer 1.4 Selskapsform Aksjeselskap (AS) Aksjeselskap under etablering Enkeltpersonsforetak Ansvarlig selskap (DA/ANS) NUF (Norsk avdeling av utensk foretak) Stiftelse Forening/lag (interesseorganisasjoner) Er selskapet børsnotert på en eller flere børser? 1.5 Beskrivelse av selskapets virksomhet - Hovedaktivitet/bransje - De viktigste lokaliseringer (by/sted/) 1.6 Hovedadresse (i hht. Firmaattest), 1.7 Besøksadresse (hvis forskjellig fra fysisk adresse), 1.8 Postadresse (hvis forskjellig fra fysisk adresse), 1.9 Selskapets: Telefon Telefax Internettside 1.10 Kontaktperson: Navn Stilling Telefon, på flg. Børs(er): ISIN kode: 2 Omsetning, inntektskilder og bruk av bankens produkter og tjenester 2.1 Forventet: - Årlig omsetning over konto - Månedlig omsetning over konto Angi valutasort: 2.2 Hva er selskapets / firmaets hovedinntektskilder? Drifts-/leieinntekter Egenkapital/konsernbidrag Finansielle i nvestorer Lån Private investorer Page 1:4

2 2.3 Bruk av bankens produkter og tjenester Driftskonto Lån / kreditter Kredittkort Overførsel ut Remburser Andre produkter: Skattetrekkskonto Plasseringskonto Nettbank bedrift Handel i finansielle instrumenter eller andre Markets-tjenester 3 Internasjonale transaksjoner (overførsler til utet) 3.1 Vil det bli utført utensoverførsler? Hva er den forventede: - Totalverdi av disse transaksjonene pr. måned - Hva er den høyeste verdi av en enkelt transaksjon? 3.2 Gjør selskapet forretninger med og/eller har virksomheter i utenfor EØS, Sveits, USA, Canada, Singapore, Australia, New Zea eller pan? Hvis ja, vennligst spesifiser hvert og type forretninger/virksomhet. Angi valutasort: - vennligst oppgi detaljer nedenfor Type forretning/virksomhet Navn på forretningskontakter Type forretning/virksomhet Navn på forretningskontakter 3.3 Totalt forventet antall og verdi av utensoverførsler pr. måned til de ovennevnte Valutasort Høyeste verdi på en enkelt transaksjon Verdi pr. måned 4 Konsernforhold (Hvis selskapet ikke inngår i et konsern gå til punkt 5) 4.1 Konsernspiss/toppselskap (50,1% eller mer av aksjene) i en konsernstruktur Er selskapet et datterselskap/ inngår i et konsern? Hvis ja, vennligst opplys følgende: - Konsernspissens / toppselskapets fullstendige selskapsnavn ihht. firmaattest - Foretaksnummer/utensk identifikasjons- nummer - Fysisk adresse - postnummer, by/sted - - Er konsernspissen / toppselskapet børsnotert Page 2:4

3 4.2 Vennligst opplys om aksjonærer som eier 25% eller mer av aksjene i konsernspissen / toppselskapet. Hvis aksjonæren(-e) er aksjeselskap(-er), så må det også opplyses om aksjonærer med eierandeler i disse (endelige/reelle eiere) se punkt 5.4. For norsk avdeling av utensk foretak (NUF) skal samtlige aksjonærer i morselskapet listes opp - hvis mer enn to vennligst benytt vedlegget. 5 Ledelse 5.1 Navn og adresse på selskapets Administrerende direktør / daglige leder 5.2 Navn og adresse på selskapets Styreleder 5.3 Navn og adresse på selskapets styremedlemmer. Hvis det er flere enn fire styremedlemmer benytt vedlegget Side 3:4

4 6 Eierforhold og kontroll med selskapet / firmaet DNB har plikt i henhold til hvitvaskingsloven å ta rede på hvem som står bak et selskap, såkalte reelle rettighetshavere. Med dette menes fysiske personer. Reelt eierforhold kan være organisert på flere områder, for eksempel: 1. Gjennom eierandeler / aksjer 2. Ved at aksjene er delt i flere aksjeklasser, hvorav en har bestemmende myndighet 3. Gjennom avtaler, eksempelvis en aksjonæravtale m.v. Dersom det er flere ledd i eierstrukturen har banken plikt til å avdekke den / de fysiske person(er) som står bak. 6.1 Navn og adresse på aksjonærer som eier eller kontrollerer 25% eller mer av aksjene i selskapet. For Norske avdelinger av Utenske Foretak (NUF), skal alle aksjonærene i morselskapet. (hvis mer enn fire vennligst vedlegg en komplett liste). 6.2 Hvis en eller flere aksjonærer er selskap(-er), så skal det også informeres om aksjonærer med eierandeler i disse. Reelle rettighetshavere (endelige-/ reelle eiere) er fysiske personer som eier eller kontrollerer 25% eller mer av selskapet. Hvis ja, før opp disse her. Dato: Utfylt av (navn/funksjon): Underskrift For bankens bruk Kundeansvarlig: Avdeling: Telefon: Konsernspissens / toppselskapets navn: Morselskapets foretaks-/kundenummer Kontonummer: Side 4:4

5 VEDLEGG Styremedlemmer, eiere og/eller reelle rettighetshavere, forts.