Innholdsfortegnelse 1 KS-1253B DOC Godkjenningsbevis for sikkerhetsstyring Rederi - Utvidet (versjon 01.06.2017) 1.1 ISM 3 Selskapets ansvar og myndighet 1.2 ISM 5 Skipsførerens ansvar og myndighet 1.3 ISM 6 Ressurser og personell 1.4 ISM 7 Operasjoner om bord 1.5 ISM 8 Beredskap 1.6 ISM 10 Vedlikehold av skip og utstyr 1.7 ISM 11 Dokumentasjon 1.8 ISM 12 vurdering i selskapet 1 KS-1253B DOC Godkjenningsbevis for sikkerhetsstyring Rederi - Utvidet (versjon 01.06.2017) Denne sjekklista skal brukes ved utvidet tilsyn på rederikontoret. Gjelder årlige, mellomliggende (for fiskebåt rederi) og fornyelsesrevisjoner. En risikovurdering av rederiets (og evt deres fartøy) historikk eller et funn/mangel avdekket under revisjon skal ligge til grunn for at det utføres utvidet tilsyn på fartøyet. Formålene med ISM koden er å ivareta sikkerhet til sjøs, hindre personskader eller tap av menneskeliv, unngå skade på miljøet, særlig havmiljøet, og på eiendom. Hjemmel: skip m.m.. 1.1 ISM 3 Selskapets ansvar og myndighet 1.1.1 ISM 3.3 Nødvendige ressurser og landbasert støtte Selskapet er ansvarlig for å sikre at nødvendige ressurser og landbasert støtte er tilgjengelige, slik at utpekt(e) person(er) kan utføre sine oppgaver. 2515 - Finnes det bevis på at landorganisasjonen ikke har nødvendige ressurser tilgjengelig? 1.2 ISM 5 Skipsførerens ansvar og myndighet Del A - Gjennomføring 3 Selskapets ansvar og myndighet. IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 1 av 8
1.2.1 ISM 5.1 Skipsførers ansvar Har selskapet skal presist definert og dokumentert skipsførerens ansvar med hensyn til: 1. - Selskapet skal dokumentere skipsførerens ansvar med hensyn til å gjennomføre selskapets politikk for sikkerhet og miljøvern 2. - Selskapets beskrivelse i hvordan man motiverer mannskapet ved å observere sikkerhet- og miljø- politikken 3. - Selskapets beskrivelse av kapteinens ansvar for å gi hensiktsmessige ordre og instrukser på en klar og enkel måte. (Standing order, nattordrebok etc) 4. - Fremgangsmåte for verifikasjoner (hva som skal verifiseres, dokumentasjon, signaturer, finnes det en sjekkliste for dette? etc) 5. - Selskapets dokumenterte beskrivelse av kapteinens ansvar, gjennomgang og innrapportering av mangler ved SMS (saksliste som minst inkluderer en årlig gjennomgang av SMS. Vedlikeholdsprogram, avviksrapportering etc) 1.2.2 ISM 5.2 Skipsførers myndighet Sikkerhetsstyringssystemet skal inneholde en klar erklæring som understreker skipsførerens myndighet. Sikkerhetsstyringssystemet skal fastslå at skipsføreren har den overordnede myndighet og ansvaret for å ta avgjørelser med hensyn til sikkerhet og hindring av forurensning og for å anmode om selskapets bistand når dette måtte være nødvendig (ikke KUN under nødstilfeller). 1.3 ISM 6 Ressurser og personell Del A - Gjennomføring 5 Skipsførerens ansvar og myndighet. Del A - Gjennomføring 5 Skipsførerens ansvar og myndighet. 2525 2525 IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 2 av 8
1.3.1 ISM 6.3 Sikkerhets familiarisering Har selskapet innført framgangsmåter for å sikre at nytt personell og personell som overføres til nye oppgaver innen sikkerhet og miljøvern, gjøres kjent med sine oppgaver på en tilfredsstillende måte? Blir instrukser som må gis før avreise identifisert og gitt, kan det dokumenteres? - Det må kunne fremlegges fremgangsmåter for sikkerhetsfamiliarisering. - Hvordan blir slik informasjon gitt (er dette beskrevet i sikkerhetsstyringssystemet)? - Hvordan blir det dokumentert (arkivert)? 1.4 ISM 7 Operasjoner om bord Del A - Gjennomføring 6 Ressurser og personell. 2530 1.4.1 Generelt Selskapet skal innføre framgangsmåter, planer og instrukser, herunder eventuelle sjekklister, for viktige operasjoner om bord som gjelder sikkerheten for skip, personell og miljøvern. De ulike oppgavene skal defineres og tildeles kvalifisert personell. Del A - Gjennomføring 7 Operasjoner om bord første ledd. 2535 - Er fremgangsmåter (prosedyrer), instrukser og sjekklister for viktige og skipsspesifikke operasjoner etablert basert på en risikovurdering samt systematiske gjennomganger av regelverk, forskrifter og anbefalinger fra organisasjonen, myndighetene, klassifikasjonsselskapene og organisasjonene i sjøfartsnæringen? 1.5 ISM 8 Beredskap IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 3 av 8
1.5.1 ISM 8.1 Identifisere nødsituasjoner Er det identifisert mulige nødssituasjoner som kan oppstå om bord? Er det innført framgangsmåter for å reagere på mulige nødsituasjoner? MSC 760 definerer: Brann, skade på eget skip, forurensning, personskade, assistanse til andre skip, kriminell handling og skade på last. Andre scenarioer det kan være aktuelt å etablere beredskap for kan være: Grunnstøting, kollisjon, fartøy i drift, dødsfall om bord, etc. Framgangsmåter for å reagere på mulige nødsituasjone kan være: Beredskapsorganisasjon og hvordan den sammenkalles Kontaktinformasjon til relevante instanser Spesifikke tiltak for å respondere på de enkelte nødssituasjonene. Beredskapsrom, oversikt over skip, tegninger, detaljer, stabilitetsinformasjon etc. Sjekklister for nødssituasjoner (bruk av sjekklister må oppfordres til å benyttes i størst mulig grad) Prosedyre for pårørendekontakt Media og kommunikasjonshåndtering Prosedyre for å rekvirere assistanse av tredjepart 1.6 ISM 10 Vedlikehold av skip og utstyr Del A - Gjennomføring 8 Beredskap. 2540 IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 4 av 8
1.6.1 ISM 10.2 Inspeksjoner og vedlikehold For å oppfylle kravene til system for vedlikehold skal selskapet sikre at:.1 inspeksjoner foretas med passende mellomrom,.2 eventuelle avvik rapporteres med mulig årsak, dersom denne er kjent,.3 passende korrigerende tiltak gjennomføres, og.4 denne virksomheten journalføres. - Passende mellomrom ut fra leverandøranbefalinger - Det bør være beskrevet at svikt i tekniske systemer medfører avvikbehandling - Korrigerende tiltakfor å hindre gjenntagelse bør iverksettes - Vedlikehold må kunne dokumenteres (journalført) 1.6.2 ISM 10.3 Kritisk utstyr Har selskapet identifisert utstyr og tekniske systemer som kan forårsake farlige situasjoner i tilfelle av plutselig svikt? Er det opprettet særskilte tiltak med sikte på å forbedre påliteligheten til slikt utstyr eller slike systemer? Omfatter tiltakene regelmessig prøving av reservesystemer og - utstyr eller av tekniske systemer som ikke er i kontinuerlig drift? - Det må kunne fremlegges hvordan slikt utstyr er identifisert. - Det må kunne fremlegger hvilke tiltak som er iverksatt for å forbedre pålitligheten av slikt utstyr (vedlikehold, intervall, reservedeler etc.) - Det må kunne fremlegges at reservesystemer og -utstyr eller tekniske systemer som ikke er i kontinuerlig drift blir regelmessig prøvd (testet). Del A - Gjennomføring 10 Vedlikehold av skip og utstyr. Del A - Gjennomføring 10 Vedlikehold av skip og utstyr. 2550 2550 IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 5 av 8
1.6.3 ISM 10.4 Vedlikehold av kritisk utstyr Inspeksjonene nevnt i nr. 10.2 samt tiltakene nevnt i nr. 10.3 skal være en integrert del av skipets rutine for driftsvedlikehold. - Skal være integrert i vedlikeholdssystemet. 1.7 ISM 11 Dokumentasjon Del A - Gjennomføring 10 Vedlikehold av skip og utstyr. 2550 1.7.1 ISM 11.2 Dokumentkontroll omfatter Selskapet skal sikre at:.1 gyldige dokumenter er tilgjengelige på alle aktuelle steder,.2 endringer i dokumenter gjennomgås og godkjennes av autorisert personell, og.3 foreldede dokumenter straks fjernes. Del A - Gjennomføring 11 Dokumentasjon. 2555 - Papirbaserte- eller elektroniske systemer, - Er oppretting og endringer av dokumenter godkjent? - Er foreldede dokumenter fjernet, sjekk revisjonsnummer, utgåtte sertifikater etc. Fremgangsmåte for dokumentkontroll skal omfatte: Identifikasjon av personell autorisert til å godkjenne endringer Gyldige dokumenter er tilgjengelige på alle aktuelle steder Det bør være på plass en prosedyre som styrer utseende og innhold i dokumenter som skal være en del av SMS, slik at man sikrer brukervennlighet og utseende Dokumenter som ikke kan ansees som relevante for drift av egne skip, skal ikke være en del av selskapets SMS Prosedyre som beskriver håndtering av dagbøker, loggbøker, sjekklister og annet som skal arkiveres. Sertifikatkontroll Skipsbibliotek Oppdateringer av gjeldende regelverk, rundskriv og guidelines IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 6 av 8
1.7.2 ISM 11.3 Beskrivelse av sikkerhetsstyringssystemet Dokumentene som brukes til å beskrive og gjennomføre sikkerhetsstyringssystemet, kan for eksempel kalles «Håndbok i sikkerhetsstyring». Slik dokumentasjon skal holdes i en form som selskapet anser som den mest hensiktsmessige. Del A - Gjennomføring 11 Dokumentasjon. Hvert skip skal ha om bord all dokumentasjon som er relevant for skipet. - Det må kunne fremlegges hvilke dokumenter som inngår i selskapets sikkerhetsstyringssystem. 1.8 ISM 12 vurdering i selskapet 1.8.1 ISM 12.2 Personell som utfører ISM-relaterte arbeidsoppgaver Selskapet skal periodisk verifisere hvorvidt alt personell som utfører delegerte ISM-relaterte arbeidsoppgaver opptrer i samsvar med selskapets ansvar i henhold til normen. 2565 - Sikrer ledelsens gjennomgang at slikt personell opptrer i samsvar med selskapets ansvar i henhold til normen? - Fremgangsmåte for gjennomføring av skipsledelsensgjennomgang, skipsførers gjennomgang, internrevisjon. IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 7 av 8
1.8.2 ISM 12.4 Fremgangsmåter ved revisjoner og eventuelle korrigerende tiltak Revisjoner og eventuelle korrigerende tiltak skal utføres i samsvar med dokumenterte framgangsmåter. - Kan det fremlegges sjekkliste eller annen metode for å gjennomføre revisjoner? - Avvik gitt ved interne revisjoner og implementering av korrigerende tiltak kan gjøres gjennom system for avviksbehandling. 1.8.3 ISM 12.5 Personell som utfører revisjoner Er personell som utfører revisjoner uavhengig av de områder som revideres? (Dette kan fravikes hvis dette ikke er praktisk mulig på grunn av selskapets størrelse eller art). 1.8.4 ISM 12.6 Resultatene av revisjoner Resultatene av revisjonene og gjennomgåelsene skal gjøres kjent for alt personell som har ansvar på det berørte område. - Hvordan gjøres resultatene av revisjoner kjent? 1.8.5 ISM 12.7 Ledelsespersonell og tilfredsstillende korrigerende tiltak Ledelsespersonell som er ansvarlig for berørt område skal treffe korrigerende tiltak med hensyn på mangler som oppdages innen fastsatt frist. - Avvik og implementering av korrigerende tiltak kan gjøres gjennom system for avviksbehandling. - Styringsdokumentasjonen beskriver ofte tidsfrister som må overholdes. 2565 IM-0051B TS/KOI Rev.: 01.06.2017 Side 8 av 8