Det samfunnsvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Notat Til: Fakultetsstyret Fra: Dekanen Sakstype: Økonomi Saksnr: V-sak 5 Møtedato: 29. september 2017 Notatdato: 20. september 2017 Saksbehandler: Terje Hegge Foreløpig fordeling 2018 Rammebevilgning fra UiO for 2018 Fordeling per hovedaktivitet Utdanning Forskning Infrastruktur/ sentrale tjenester Fordeling totalt Fordeling per tildelingsmåte Totalsum Basis Resultat Satsinger 2018 305 075 158 121-11 370 451 826 281 336 153 529 12 260 2017 292 551 159 562-10 074 442 039 278 857 149 419 13 763 2016 283 695 152 520 7 122 443 337 281 943 145 725 15 667 2015 274 249 137 164 12 586 423 999 275 662 141 103 7 234 2014 261 072 126 123 9 681 396 876 259 904 132 973 4 000 Tabell 1: Rammebevilgning 2018 Samlet vurdering av rammen fra UiO Universitetsstyret har behandlet tildeling av 2018 bevilgningen. UiOs tildeling for 2018 til SV er på 452 mill. kr. Tildelingen tar utgangspunkt i fordeling av antatt statsbevilgning for 2018 og rammer som ble sendt til fakultetet i juni 2017 gjennom foreløpig disponeringsskriv. Basis Resultat Satsinger 2018 62,27 % 33,98 % 2,71 % 2017 63,08 % 33,80 % 3,11 % 2016 63,60 % 32,87 % 3,53 % 2015 65,01 % 33,28 % 1,71 % 2014 65,49 % 33,50 % 1,01 % Tabell 2: Fordeling pr. tildelingsmåte i % Frem til 2015 er forholdet mellom basis og resultat relativt stabilt. Satsinger øker fra 2016 på grunn av verdensledende miljøer. I 2018 benytter UiO en ny fordelingsmodell, men kompenserer for endringer i 2018.
Totalt får fakultetet nå tildeling for 2901 studieplasser, hvorav 1420 er på bachelornivå, 859 er på masternivå, 604 er på profesjonsnivå og 18 studieplasser er på lektorprogrammet. SV fikk 5 nye studieplasser på profesjonsstudiet for psykologi fra 2016. Spesifikasjoner i foreløpig disponeringsskriv 2018 Kompensasjon for lønns- og prisstigning er 2,4 prosent Premiesatsen i Statens pensjonskasse økes fra 11,50 % i 2017 til 12,35 % i 2018 Internhusleien blir 42 mill. kr Effektivitetskuttet er økt ytterligere med 0,8%. For fakultetet utgjør dette et kutt på 3,7 mill. kr i basistildelingen Sentralisering av Digital eksamen innebærer et rammekutt på til sammen 4,4 mill. kr, en økning på 1,6 mill. kr fra 2017 Toppforskningsstøtte for ERC-grants endres. Nye grants mottar støtte i prosjektperioden og alle tidligere gitte grants blir gradvis avviklet de neste fem årene Prisen per ferdige phd-kandidat reduseres med 8,5% Prisen per publikasjonspoeng reduseres med 33,2 %. Fra 2018 er også første året den nye tellemåten for publikasjonspoeng blir inkorporert i modellen Endringer som følge av justering i UiOs fordelingsmodell UiO implementerer justeringer i intern fordelingsmodell som følge av endringer i KDs finansieringssystem. Jf.styrets behandling 2. mai 2017 V-sak 3. De største endringene er som følger: Resultatkomponenten for utdanning inkluderer nå antall ferdige kandidater. Pris per studiepoeng reduseres samtidig med ca. 15% Resultatkomponenten for forskning avhenger nå av den totale mengden prosjekter, ikke bare NFR og EU som tidligere. Insentivet for EU- og NFR-inntekter reduseres samtidig med hhv 28 og 13 % Det er også endringer i måten utvekslingsstudenter virker inn i modellen, men dette har svært liten effekt på SVs tildeling Disse endringene inkluderes IKKE i SVs interne fordeling for 2018, men hensynstas i inntektsprognosene for de påfølgende årene. Konsekvensen av endringene i resultatkomponenten for utdanning er vanskelig å si noe om nå. Derimot er det tydelig at reduksjonen i EU-incentivet og toppforskstøtten vil ha store konsekvenser for SV. I 2017 mottar SV 5,2 mill. kr i toppforskstøtte som skal avvikles de neste fem årene. Nye ERC-grants vil utløse ny støtte. Som følge av de vedtatte justeringene i UiOs fordelingsmodell er resultatuttellingen til fakultetet redusert med 4,186 mill.kr. Et tilsvarende beløp er lagt inn i tilpasningselementet i basiskomponenten for å sikre budsjettnøytral implementering av endringene. Disse blir tatt ut fra 2019.
Endring i tildeling 2014-2018 Fakultetet har hatt en realvekst i tildelingen hvert år siden 2014. Dette har vært på grunn av økninger i antall studieplasser og økte resultatinntekter som f. eks flere tilslag på EU-prosjekter. Tildelingen for 2017 inneholder derimot et realkutt på 2,3 prosent. (Tall i tusen) 2014 2015 2016 2017 2018 Tildeling uten internhusleie 358 074 384 725 403 178 400 999 409 800 Prosentmessig endring fra året før* 5,6 % 4,6 % 2,5 % -2,7 % -0,2 % Tildeling uten internhusleie og satsinger 354 074 377 491 387 511 387 236 397 541 Prosentmessig endring fra året før* 5,4 % 3,8 % 0,2 % -2,3 % 0,3 % *endringen er i tillegg til pris- og lønnsjusteringen Sentrale poster Fakultetsadministrasjonen Fakultetsadministrasjonen blir finansiert gjennom skattlegging av resultatinntektene og øremerking av lønn til felles personal-, IT- og økonomifunksjon. Øremerkingen blir oppdatert med reelle årsverk og justert med 2,40 % for 2018, tilsvarende kompensert prisvekst. Småforsk Småforsk har vært en ordning fra Kunnskapsdepartementet siden 2006 for å støtte enkeltforskere/forskergrupper som skal gi UiOs forskere mer handlingsrom i form av økte driftsmidler og dekker formål som for eksempel mindre utstyr, reiser, seminarer og feltarbeid. Hver tildeling har vært i størrelsesorden 15.000 150.000 kr, hvorav opptil 40 % kan dekkes via Forskningsrådet. Denne ordningen er avviklet fra 2010, men UiO ønsker å fortsette å støtte sine forskere og småforskmidler er derfor med i rammene fra UiO. Rammen for småforsk ble opprinnelig satt til 5,235 mill. kroner i 2014. Fra 2015 fordelte UiO sentralt ut 1,0 mill. kr ekstra i øremerkede forskningsmidler, dette videreføres i 2018 og totalt fordeles 6,3 mill. kr i småforskmidler. Styrepott. Det er satt av 4,6 mill. kr til forsknings- og undervisningsatsinger i 2017. Nytt fra 2017 er 2,5 mill. kr til å finansiere professor II-stillinger på enhetene til å rekruttere internasjonale toppforskere. Postdoktorstillinger. Fakultetet har per i dag 15 postdoktorstillinger. 7 stillinger er permanent fordelt og 5 stillinger er omgjorte stipendiater (i 2010) som også er permanent fordelt. 3 stillinger fordeles strategisk: 1 stilling ble fordelt til ISS fra 1. januar 2014. Skal refordeles fra 1. januar 2018. 1 stilling ble fordelt til ARENA fra 2015. Skal refordeles fra 1. januar 2019.
Stipendiatstillinger. Fakultetet har for 2018 et måltall på 87,5 stipendiatårsverk 1. UiO vil vurdere inndragning av midler som følge av eventuell manglende måltallsoppnåelse. Fakultetet fordeler det samme antall stillinger til sine enheter som man er tildelt fra UiO. Det er fordelt 65 stillinger gjennom stipendiatfordelingsmodellen, 2,5 stillinger gjennom fellesløftet III og 20 stillinger er fordelt strategisk (se vedlegg 4). Tildelingen av alle stillingene er foretatt etter en vurdering av resultatene i stipendiatfordelings-modellen og en gjennomgang av strategiske satsinger. Stipendiatmodellen fordeler stillingene iht. oppnådde resultater for plantall, gjennomføringsrate og andel undervisnings- og forskningsstillinger. For 2018 er det ingen stillinger som skal fordeles. Fra 2019 er det 9 stipendiatstillinger som skal fordeles. Ufordelte stillinger plasseres midlertidig på styrekontoen. Ekstra tildeling PSI 2018 PSI blir tildelt 2,5 mill. kr i 2018 som et engangsbeløp i påvente av ny finansieringsmodell. Dette finansieres av ubrukte midler fra 2017 og er i tillegg til fordelte midler for 2018. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret vedtar forslag til fordeling for 2018 og gir dekanen fullmakt til å foreta eventuelle mindre endringer samt å fordele strategiske rekrutteringsstillinger. Gudleik Grimstad Fakultetsdirektør Vedlegg: 1. Fordeling av midlene til enhetene 2. Endring i fordelingen per enhet, 2017-2018 3. Oversikt over strategiske tildelinger (småforsk og øremerkede midler til satsingsområder) 1 I 2017-2020 får SV i tillegg 2,5 stipendiatstillinger gjennom fellesløftet III.
Vedlegg 1: Fordeling av midlene til enhetene Fordeling 2018: 2018 STYRET FAKADM TIK ARENA PSI ØI ESOP ISS ISV SAI Sommerskolen SUM PhD-stillinger - - 5 079 2 540 21 587 11 428-15 238 11 005 5 079-71 956 Post.doc.-stillinger 1 012-1 012 1 012 5 060 2 024-1 012 3 036 1 012-15 181 Internhusleie - 15 069 1 220 923 11 855 3 909-3 664 3 391 1 994-42 025 Øremerket basis - 27 734 (1 688) (821) 1 060 (3 885) - 178 (3 312) (2 194) - 17 072 Plantall - - 3 370-35 051 17 526-21 570 22 244 12 807-112 568 SUM BASIS 1 012 42 803 8 994 3 654 74 614 31 002-41 662 36 364 18 698-258 802 Studiepoenginntekter BACHELOR - 12 596 - - 6 869 3 716-5 921 7 625 2 162-38 889 Studiepoenginntekter MASTER - 1 844 1 304-3 576 4 936 5 121 6 274 1 880-24 934 Studiepoenginntekter PROFESJON - - - - 35 331 - - - - - 35 331 Utvekslingsstudenter - 853 25-349 182 251 399 61-2 120 PhD-kandidater - 929 534-4 070 2 002 2 869 1 801 1 068-13 272 NFR-inntekter - 2 264 288 379 657 757 639 328 151-5 465 EU-inntekter - 8 989 773 315 3 915 3 622 413-3 174-21 201 Publikasjonspoeng - 41 507 1 026 3 286 1 124 1 866 1 310 1 417-10 577 SUM RESULTATER - 27 516 3 431 1 719 58 054 16 339-17 081 17 737 9 912-151 788 Småforsk - - 185 111 1 921 960-1 182 1 219 702-6 280 Forskningssatsninger 2 330 655 900 1 675 9 384 9 754 1 930 2 000 1 300 600 30 528 Undervisningssatsninger 966 2 180 - - 503 - - 778 - - 4 427 SUM SATSNINGER 3 296 2 835 1 085 1 786 11 808 10 714-3 112 3 997 2 002 600 41 235 TILPASNING - - - - - - - - - - - - Sum planrammer fra fakultetet 4 308 73 154 13 509 7 159 144 475 58 055-61 854 58 099 30 612 600 451 826 Vedlegg 2: Endring i fordelingen per enhet, 2017-2018 Enheter 2017 2018 Endring 17-18 Prosentvis STYRET 4 130 4 308 178 4 % FAKADM 71 374 73 154 1 780 2 % TIK 13 045 13 509 464 3 % ARENA 6 953 7 159 205 3 % PSI 143 183 144 475 1 292 1 % ØI 56 517 58 055 1 538 3 % ESOP - - - ISS 59 657 61 854 2 197 4 % ISV 57 249 58 099 849 1 % SAI 29 329 30 612 1 283 4 % Sommer-skolen 600 600-0 % SUM 442 039 451 826 9 787 2 % Alle enheter mottar 2,4 % i pris- og lønnsstigning gjennom basis- og resultatkomponenten. Alle enhetene mottar en reduksjon i rammen på grunn av rammekuttene til SV i 2018. Styret, tildeling er omtrent på nivå med 2017. Det er tilført midler for en Postdoktor, mens det deles ut midler til Eilert Sundt Visiting Schollar. Fak.adm øker tildelingen med 1,8 mill. kr. som i hovedsak er lønns- og prisjustering. Sommerskolen har ingen endring i rammen.
TIK øker tildelingen med 0,5 mill. kr fra 2017 til 2018. De mister en halv stipendiatstilling, øker plantallspotten med 0,2 mill. kr og EU- og NFR-incentivet øker med 0,4 mill.kr. TIK har et StG som vedvarer ut prosjektperioden. ARENA øker tildelingen med 0,2 mill. kr fra 2017 til 2018. ARENA får en stipendiat til toppforskprosjektet og mister 0,3 mill. kr i publiseringspoeng. PSI øker tildelingen med 1,3 mill. kr fra 2017 til 2018. PSI mottar 5 mill. kr mindre i øremerking for nye studieplasser, plantallspotten øker med 2,2 mill. kr, studiepoengproduksjon øker med 2,2 mill. kr, PhD-kandidater reduseres med 1 mill. kr, EU- og NFR-incentivet øker med 0,8 mill. kr, publikasjonspoeng øker med 0,2 mill. kr og PSI mottar et CoG-grant på 0,6 mill. kr. PSI har to StG som vil bortfalle gradevis de neste fem årene. Det nye CoG-grantet vil gi 0,6 mill. kr årlig de neste fem årene. PSI blir tildelt 2,5 mill. kr i 2018 som et engangsbeløp i påvente av ny finansieringsmodell. Dette finansieres fra ubrukte fra 2017 og er i tillegg til fordelte midler for 2018. ØI øker med 1,5 mill. kr, plantall og EU RBO midler øker hver med ca 1 mill. kr, mens de mister 0,5 mill. kr i toppforskningsstøtte. ISS øker tildelingen med ca 2,1 mill. kr. De øker med 0,5 stipendiatstilling (som tidligere ble tildelt utenfor modellen), plantallet øker med 1,3 mill. kr samt at økte studiepoenginntekter og PHD kandidater gir ca 1,0 mill. kr ekstra. De får også 0,5 mill. kr i støtte til Eilert Sundt Visiting Schollar. Instituttet mister finansiering for 1 postdoktor samt at inntekter for publikasjonspoeng går ned med 0,6 mill. kr. ISV øker tildelingen med 0,8 mill. kr. Plantallet øker med 1,3 mill. kr og de får 0,5 mill. kr i støtte til Eilert Sundt Visiting Schollar. Lavere priser på phd stillinger samt lavere priser og produksjon knyttet til studiepoeng medfører reduserte resultatinntekter med ca 0,9 mill. kr. SAI øker tildelingen med 1,3 mill. kr fra 2017 til 2018. Plantallspotten til SAI øker med 0,8 mill. kr, PhD-kandidater reduseres med 0,3 mill. kr, EU- og NFR-incentivet øker med ca. 0,2 mill. kr og SAI mottar Eilert Sundt Visiting Scholar på 0,5 mill. kr. SAI har et AdG som vil bortfalle gradevis de neste fem årene. Vedlegg 3: Oversikt over strategiske tildelinger: SMÅFORSK midler 2017 2018 FAKADM - - TIK 185 185 ARENA 111 111 PSI 1 921 1 921 ØI 960 960 ISS 1 182 1 182 ISV 1 219 1 219 SAI 702 702 Totalt 6 280 6 280
Vedlegg 4: Øremerkede midler (4 tabeller) Øremerkede midler til forskningssatsninger 2017 2018 Styret 3 830 2 330 Sommerskolen 600 600 FAKADM 645 645 TIK 900 900 ARENA 1 675 1 675 PSI 8 784 9 384 ØI 10 254 9 754 ESOP 0 0 ISS 1 430 1 930 ISV 1 500 2 000 SAI 800 1 300 Totalt 30 418 30 528 Øremerkede midler til undervisningssatsinger 2017 2018 Styret 300 966 FAKADM 2 725 2 180 TIK - ARENA - PSI 503 503 ØI 155 ESOP - ISS 0 ISV 916 778 SAI 155 Totalt 4 755 4 427
Øremerkede midler til forskningssatsninger med spesifisering Øremerkede midler til forskningssatsninger Enhet Ørem. av 2017 2018 Bidrag til NFR- og EU-potten (permanent) Arena SV (1 275) (1 275) Bidrag til publiseringspotten (permanent) Arena SV (500) (500) Professor II-Senter for kvinneforskn Styret SV 130 130 "Ødemarkstillegg" ARENA Arena SV 250 250 Toppforskningsstøtte ERC StG Walhovd PSI UiO 400 400 Toppforskningsstøtte ERC StG Fjell PSI UiO 400 400 Toppforskningsstøtte ERC StG Asdal TIK UiO 400 400 Toppforskningsstøtte ERC StG Harstad ØI UiO 400 400 Toppforskningsstøtte ERC StG Moxnes ØI UIO 400 400 Osloforskning (samfinansiering med Oslo kommune) ISS SV 480 480 FME-konsortiepartner ISV UiO 500 500 FME-konsortiepartner TIK UiO 500 500 FME-konsortiepartner ØI UiO 500 500 Internasjonal sommerskole dr.grad Sommerskolen SV 600 600 Toppforskningsstøtte ERC CoG Harstad Øi UiO 600 600 Finansiering NSD Fakadm SV 645 655 Toppforskningsstøtte ERC AdG Eriksen SAI UiO 800 800 Toppforskningsstøtte ERC AdG Storesletten ØI UiO 800 800 Fellesløftet III ISS UiO 950 950 C-rex ISV UiO 1 000 1 000 Fellesløftet III ARENA UiO 1 200 1 200 Fellesløftet III PSI UiO 1 200 1 200 Strategisk forskningsstøttepott Styret SV 1 200 1 200 Satsingsmiljøer / ARENA Arena SV 2 000 2 000 SFF ØI UIO 2 000 1 500 Eilert Sundt Visiting Scholar - rest Styret SV 2 500 1 000 VLM ESOP ØI UIO 5 554 5 554 VLM LCGC PSI UIO 6 784 6 784 Toppforskningsstøtte ERC CoG Fjell PSI UiO - 600 Eilert Sundt Visiting Scholar SAI SV 500 Eilert Sundt Visiting Scholar ISS SV 500 Eilert Sundt Visiting Scholar ISV SV 500 Total satsinger 30 418 30 528
Øremerkede midler til undervisningssatsninger med spesifiseringer Øremerkede midler til undervisningssatsninger Enhet Ørem. av 2017 2018 Arbeidslivsrelevante tiltak Fakadm SV 80 80 Karriereplanlegging Ph.d Fakadm SV 100 100 Gjesteforelesere (Paneldebatt og Eilert Sunds forelesning) Fakadm SV 100 100 Skrivekurs, formidlingskurs for Ph.d. Fakadm SV 200 100 Seminar forum for studiespørsmål (studiedekanen) Fakadm SV 100 Studentrekruttering Fakadm SV 200 200 Utenlandsstipend PhD Fakadm SV 200 Studiestart Fakadm SV 70 300 Variert undervisnigns- og vurderingsformer Fakadm SV 200 400 Likestillingsmidler 2017 Styret UiO 466 Læringsmiljø annen etasje Styret SV 500 Vitenskapsteorikurs PSI SV 503 503 Digitalisering av undervisningen Fakadm SV 1 200 600 Studiekvalitetstiltak, BA i statsvitenskap ISV UiO 761 778 Studenttillitsvalgt studieemne ISS SV - Kulkom ISS SV - Master in Peace and Conflict Studies (PECOS) ISV SV - SVEXFAC, evaluering av vurderingsform Fakadm SV 50 Likestillingsmidler 2017 ØI 155 Likestillingsmidler 2017 ISV 155 Likestillingsmidler 2017 SAI 155 Semesterstart; faddersjef, diverse materiell Fakadm SV 225 Eilert Sundts 200 årsjubileum Fakadm SV 300 Lektorprogrammet, utviklingstiltak, drift Styret UiO 300 Total satsinger 4 755 4 427
Vedlegg 5. Fordeling av rekrutteringsstillinger i 2018 Stipendiatfordeling Faste Basert på modell Strategisk fordelte stillinger 2018 Total 2017 Total Styret 0 0 0,5 FAKADM TIK 4 1 1 6 6,5 ARENA 2 1 3 2,5 PSI 20 5 0,5 25,5 25 ØI 11 1 1,5 13,5 14 ESOP ISS 15 1 2 18 17,5 ISV 10 1 2 13 13,5 SAI 5 1 6 6 Totalt 65 12 8 85 85 Postdokfordeling 2018 2017 Permanent fordelt Strategisk fordelt total total Styret 1 1 0 TIK 1 1 1 ARENA 1 1 1 PSI 4 1 5 5 ØI 2 2 2 ISS 1 0 1 2 ISV 3 3 3 SAI 1 1 1 Totalt 12 3 15 15 * 1 postdok skal fordeles i 2018
Vedlegg 6 Nye føringer fra UiO Potensial for økte inntekter UiO mener vi kan forvente en fortsatt realvekst i basisbevilgningene. Universitetsstyret behandlet 20. juni 2017 V-sak 4, Potensial for økte inntekter. Det er identifisert sju tiltak som vil være sentrale for at UiO skal opprettholde og øke inntektene. Universitetsstyret har vedtatt at arbeidet med å øke inntektene skal gjenspeiles i disponeringsskrivene. Styret har også bedt om å bli orientert om status for inntektsutviklingen ved utløpet av 2018. På institusjonsnivå er det to tiltak knyttet til politisk kontakt for sikre fremtidig finansiering både i forhold til aktivitetsomfang og bygningsforvaltning. Når det gjelder fakulteter og tilsvarende enheter forventer Universitetsstyret at enhetene arbeider systematisk med å øke inntektene. Enhetene må selv vurdere hvilke av følgende tiltak som vil være hensiktsmessig å gjennomføre med tanke på både inntektspotensial og enhetens profil og strategi: Gjennom sitt arbeid med studiekvalitet, forventes det at fakultetene øker antall studiepoeng samt bedrer gjennomføringsgraden for de ulike studieløpene. Volumvekst på antall kandidater og antall utvekslingsstudenter vil også øke inntektene. Fakultetene skal vurdere om aktivitet knyttet til forskningsfinansiering kan økes. I og med at disse midlene gis med lukket budsjettramme, må UiO ha en bedre resultatutvikling enn gjennomsnittet av norsk universitets- og høyskole sektor for å få økt bevilgning. Større tilslag på søknader på tematiske programmer i Norges forskningsråd og EU. Fakultetene må arbeide systematisk med kartlegging og informasjon knyttet til bredden i finansieringskildene. Dette gjelder EU generelt og Forskningsrådets store programmer spesielt. Større bevissthet omkring finansieringsordninger - spesielt inndekning av faktiske kostnader og leiestedsordningen - i det enkelte prosjekt. Fakultetene skal sørge for at det gjøres en vurdering av prosjektfinansieringens totaløkonomi, herunder egenbidrag fra fagmiljøet. I tillegg bes fakultetene sørge for at leiestedsmodellen tas i bruk i fagmiljøer der dette er relevant. Utvikle EVU-tilbud. Universitetsdirektøren vil følge opp inntektsutviklingen i dialog med enhetene og gjennom virksomhetsrapporteringen. Det vises for øvrig til styringssignaler gitt i de strategiske samtalene mellom universitetsledelsen og ledelsen ved enheten våren 2017. Styrenotatet gir nærmere beskrivelse og begrunnelse for tiltakene som prioriteres: http://www.uio.no /om /organisasjon /styret/moter /2017 /4 /
Toppforskningsstøtte For å sikre at fakultetene ivaretar eksisterende toppmiljøer og samtidig legger til rette for at nye toppmiljøer kan vokse frem, presiseres følgende forutsetninger for bruk av toppforskningsmidlene: For å sørge for at toppforskningsmidlene benyttes til både å ivareta kompetanse og bygge nye toppmiljøer skal fakulteter og museer gjøre en vurdering av hva som er mest hensiktsmessig bruk av midlene, og ikke automatisk tilbakeføre midlene til det instituttet eller fagmiljøet som utløste støtte. Når det gjelder toppforskningsstøtte som er utløst av koordinatorprosjekter kan støtten brukes til å styrke instituttenes administrative kapasitet i prosjektenes driftsfase. 1