Herman Bruserud Hardshipklausuler FAGBOHORLACiT
Innhold DEL I INNLEDNING 17 1 Innledende om emnet for avhandlingen 19 2 Nærmere om hva hardshipldausuler er, 21 3 Avhandlingens formål og perspektiv 26 3.1 Innledning 26 3.2 Nærmere fastlegging av avhandlingens formål 26 3.3 Nærmere om perspektivet og analysens enkeltelementer 28 3.3.1 Innledning 28 3.3.2 Hardshipklausulenes formål 29 3.3.3 Analysens enkeltelementer 31 3.3.3.1 Innledning 31 3.3.3.2 Utvalget av hardshipldausuler (som vilfåstørst oppmerksomhet) 32 3.3.3.3 Annen individuell kontraktsregulering og bakgrunnsretten 35 4 Metodespørsmål 38 5 Den videre fremstillingen 41 DEL II HARDSHIPKLAUSULENES RETTSFAKTASIDE 43 6 Oversikt over behandlingen av hardshipklausulenes rettsfaktaside 45 7 De typiske elementene på hardshipklausulenes rettsfaktaside 46 7.1 Innledning 46 7.2 Inntreden av en endring,..46 73 Kvalifisert innvirkning 47 7Å Andre kvalifikasjoner knyttet til endringens inntreden mv..48 8 Hardshipklausulenes generelle anvendelsesområde og identifikasjon av de relevante instrumentene i bakgrunnsretten 50 8.1 Innledning 50 8.2 Nærmere om hardshipklausulenes generelle anvendelsesområde...51
10 HARDSHIPKLAUSULER 8.3 Identifikasjon av de relevante instrumentene i bakgrunnsretten 60 8.4 Bakgrunnsrettens regulering av økt oppfyllelsesbyrde 61 8.4.1 Innledning 61 8.4.2 Tilfeller hvor kreditor selv bærer risikoen for oppfyllelsessvikt 62 8.4.3 Begrensningene i adgangen til å kreve naturaloppfyllelse ogerstatningsansvarsreguleringene 65 8.4.4 Forutsetningslæren og avtl. 36 75 8.5 Bakgrunnsrettens regulering av at verdien av det en part mottar, reduseres 80 8.5.1 Innledning 80 8.5.2 Verdireduksjon som mangel(sgrunnlag) 81 8.5.3 Begrensningene i adgangen til å kreve naturaloppfyllelse ogerstatningsansvarsreguleringene 82 8.5.4 Forutsetningslæren 86 8.5.5 Avtaleloven 36 89 8.5.6 Forholdet mellom avtl. 36 og forutsetningslæren 90 8.5.7 Avbestillingsrett 98 8.5.8 Oppsigelsesrett 100 8.6 Bakgrunnsrettens regulering av ubalanse oppstått etter avtaleslutningen... 100 9 Generelt om forholdet mellom hardshipklausulene og bakgrunnsrettens instrumenter 106 9.1 Innledning 106 9.2 Forholdet mellom hardshipklausulene og bakgrunnsrettens deklaratoriske instrumenter 107 9.2.1 Overordnet om forholdet mellom individuell kontraktsregulering og deklaratorisk bakgrunnsrett 107 9.2.2 Forholdet mellom hardshipklausulene og bakgrunnsrettens «grunnleggende risikoregulering» 115 9.2.3 Forholdet mellom hardshipklausulene og bakgrunnsrettens regulering av erstatningsansvaret 117 9.2.4 Forholdet mellom hardshipklausulene og bakgrunnsrettens regulering av begrensningene i kreditors adgang til å kreve naturaloppfyllelse 120 9.2.5 Forholdet mellom hardshipklausulene og forutsetningslæren 129 9.2.6 Forholdet mellom hardshipklausulene og regler om avbestillings- og oppsigelsesadgang 131 9-3 Forholdet mellom hardshipklausulene og avtl. 36 133
INNHOLD 11 10 Relevansbegrensninger, 139 10.1 Innledning, 139 10.2 Relevansbegrensning gjennom kontroll- og risikovilkår. 140 10.2.1 Innledning,...140 10.2.2 Bakgrunnsrettens forhold til relevansbegrensninger i form av kontroll-og risikovilkår, 141 10.2.2.1 Begrensningene i kreditors adgang til å kreve naturaloppfyllelse og erstatningsansvarsreguleringene..141 10.2.2.2 Avtl. 36 og forutsetningslæren 150 10.2.2.3 Regler om avbestillings- og oppsigelsesrett 156 10.2.3 Nærmere om kontroll- og risikokriterier i hardshipklausulene og forholdet til bakgrunnsrettens regulering 156 10.2.3.1 Innledning 156 10.2.3.2 Kontrollvilkår 158 10.2.3.3 Risikovilkår 166 10.3 Relevansbegrensning gjennom uforutsebarhetsvilkår 169 10.3.1 Innledning, 169 10.3.2 Bakgrunnsrettens forhold til relevansbegrensninger i form av uforutsebarhetsvilkår 169 10.3.3 Tolkingen av hardshipklausulene og forholdet til bakgrunnsretten.- 180 10.4 Spesifikke relevansbegrensninger knyttet til særskilte risikoelementer 185 11 De kvantitative kravene til innvirkningen på oppfyllelsen, verdien og balansen 188 11.1 Innledning 188 11.2 Bakgrunnsrettens kvantitative terskler for innvirkning: Begrensningene i kreditors adgang til å kreve naturaloppfyllelse ogerstatningsansvarsreguleringene. 189 11.2.1 Innledning 189 11.2.2 Misforholdsbegrensningen.,,,.190 11.2.3 «Hindring» som begrensning i kreditors adgang til å kreve naturaloppfyllelse og som kriterium for fritak fra erstatningsplikt etter kontrollansvaret 193 11.2.4 Culpaansvarets kvantitative terskel 203 11.3 Bakgrunnsrettens kvantitative terskler for innvirkning: avtl. 36 og forutsemingsfaeren,, 206 11.3.1 Innledning...206
12 HARDSHIPKLAUSULER 11.3.2 Den kvantitative terskelen etter avtl. 36 206 11.3.3 Den kvantitative terskelen etter forutsetningslæren 227 11.4 Bakgrunnsrettens kvantitative terskler for innvirkning: regler om avbesrillings- og oppsigelsesrett 228 11.5 Nærmere om fastleggelsen av den kvantitative terskelen i hardshipklausulene 228 11.5.1 Innledning 228 11.5.2 Formuleringen av den kvantitative terskelen 228 11.5.3 Nærmere retningslinjer for fastleggelse av den kvantitative terskelen etter hardshipklausulene og forholdet til bakgrunnsrettens instrumenter, 231 11.5.3.1 Innledende betraktninger 231 11.5.3.2 Nærmere retningslinjer 232 12 Tidspunktet for de relevante omstendighetenes inntreden 244 12.1 Innledning 244 12.2 Kort om spørsmålet hvorvidt klausulen (også) rammer tilfeller av uriktige forutsetninger 245 12.3 Oversikt over bakgrunnsrettens regulering av uriktige forutsetninger 248 12.3.1 Innledende oversikt over reguleringene 248 12.3.2 Kort om det materielle innholdet i bakgrunnsrettens regulering av uriktige forutsetninger 250 12.3.2.1 Kort om enkelte generelle trekk ved bakgrunnsrettens regulering 250 12.3.2.2 Ugyldighets- og uvirksomhetsreglene.252 12.3.2.3 Kontraktsrettens regler om opplysningsplikt og opplysningssvikt 255 12.4 Tolkingen av hardshipklausulene og forholdet til bakgrunnsretten 257 DEL III HARDSHIPKLAUSULENES RETTSVIRKNINGSSIDE 265 13 Oversikt over fremstillingen av hardshipklausulenes rettsvirkningsside... 267 14 De typiske elementene på hardshipklausulenes rettsvirkningsside. 268 14.1 Innledning 268 14.2 Krav om reforhandling 268 14.3 Reforhandlingenes innretning og den nærmere fastleggelse av partenes forpliktelser under reforhandlingene.269
INNHOLD 13 14.4 Prosedyreregler for reforhandlingene... 270 14.5 Konsekvenser av at partene ikke oppnår enighet gjennom reforhandlingene 271 15 Kompetansespørsmålet - hvem kan bringe (de endelige) rettsvirkningene i kraft? 273 15.1 Innledning...273 15.2 Kompetansespørsmålet etter bakgrunnsretten 274 15.3 Kompetansespørsmålet etter hardshipklausulene og forholdet til bakgrunnsrettens regulering 279 16 Utøvelsen av kompetansen, 283 16.1 Innledning 283 16.2 Utøvelsen av kompetansen etter bakgrunnsrettens instrumenter 284 16.3 Utøvelsen av kompetansen etter hardshipklausulene: reforhandlingsregimet 286 16.3.1 Innledning 286 16.3.2 Foreligger det grunnlag for å søke veiledning om partenes rettigheter og forpliktelser i en reforhandlingssituasjon i retningslinjer utviklet for en prekontraktuell situasjon?...287 16.3.3 En normativ karakteristikk av partenes (rettigheter og) forpliktelser i reforhandlingsfasen under en hardshipklausul 291 16.3.4 Reforhandlingsprosedyrens ulike faser 297 16.4 Innledningsfasen,.299 16.4.1 Innledning 299 16.4.2 Reforhandlingskravet 299 16.4.2.1 Innledning..., 299 16.4.2.2 Nærmere om kravene til reforhandlingskravet 301 16.4.2.3 Fremsettelse av uberettigede reforhandlingskray som kontraktsbrudd?, 310 16.4.3 Partenes øvrige forpliktelser og rettigheter i innledningsfasen...312 16.4.3.1 Innledning....312 16.4.3.2 Særlig omforpliktelserknyttet til avklaring av hvorvidt reforhandlingskravet er berettiget 313 16.4.3.3 Plikter knyttet til å berede grunnlag for en vellykket «forhandlingsprosedyre... 315 16.4.4 Betydningen av uformell kommunikasjon forut for fransetteken av reforhandlingskravet..,...,.., 321 16.5 Reforhandlingsfesem (i snever forstand)...323
14 HARDSHIPKLAUSULER 16.5.1 Innledning 323 16.5.2 Reforhandlingsutspill 323 16.5.2.1 Innledning 323 16.5.2.2 Hvem må fremsette det første reforhandlingsutspillet?, 324 16.5.2.3 Behandlingen av motpartens reforhandlingsutspill 326 16.5.3 Reforhandlingsavbrudd 331 16.5.3.1 Innledning 331 16.5.3.2 Krav til rimelig avbruddsgrunn? 332 16.5.3.3 Konsekvensene for subsidiære løsninger ved reforhandlingsavbrudd med bakgrunn i den annen parts mislighold 335 16.6 Konsekvenser av tilsidesettelse av forpliktelsene 338 16.6.1 Innledning 338 16.6.2 Kontraktsbruddssanksjoner 338 16.6.2.1 Innledning 338 16.6.2.2 Krav om naturaloppfyllelse 339 16.6.2.3 Erstatningsansvar 343 16.2.2.4 Heving 350 16.7 Konsekvenser av at partene ikke oppnår enighet gjennom reforhandlingene 351 16.7.1 Innledning 351 16.7.2 Spørsmålet er uregulert i hardshipklausulen, eller det er fastsatt at kontrakten skal fortsette på opprinnelige vilkår 352 16.7.3 Hardshipklausulen fastsetter en særskilt termineringsadgang 356 16.7.4 Hardshipklausulen henviser endringsspørsmålet til subsidiære tvisteløsningsmekanismer 359 16.8 De alminnelige ugyldighetsreglenes anvendelse på reforhandlingsresultatet 360 17 Innledende om tvisteløsningsmekanismer 364 17.1 Innledning 364 17.2 Oversikt over de ulike reguleringene av tvisteløsningsmekanismer man finner i hardshipklausulene 364 17.2.1 Innledning.364 17.2.2 Klausuler hvor de alminnelige domstoler og voldgift er angitt som subsidiære tvisteløsningsorganer 366
INNHOLD 15 17.2.3 Klausuler hvor oppmenn og lignende er angitt som tvisteløsningsorganer 367 18 De materiellrettslige rammene for tvisteløsningsorganets kompetanse 371 18.1 Innledning, 371 18.2 Har den rammede part rettskrav på lemping av kontrakten? 372 18.2.1 Innledning., 372 18.2.2 Rettskrav på rettsvirkninger etter bakgrunnsrettens instrumenter? 372 18.2.3 Rettskrav på rettsvitkninger etter hardshipldausuler som anviser en subsidiær tvisteløsningsmekanisme?..,. 373 18.2.4 Rettskrav på rettsvirkninger etter hardshipldausuler som ikke anviser en subsidiær tvisteløsningsmekanisme? 376 18.2.4.1 Innledning 376 18.2.4.2 Mulig indirekte rettskrav på rettsvirkninger: påvirkning av lempingsterskelen i bakgrunnsrettens lempingshjemler?... 377 18.2.4.3 Mulig indirekte rettskrav på rettsvirkninger: erstatningsansvar for den positive kontraktsinteressen?, 380 18.3 Ytterrammene for tvisteløsningsorganets materielle kompetanse... 382 18.3.1 Innledning 382 18.3.2 Ytterrammene etter bakgrunnsrettens rettsgrunnlag 383 18.3.3 Ytterrammene etter hardshipklausulene og forholdet til bakgrunnsrettens regulering 387 18.4 Nærmere retningslinjer for utøvelsen av tvisteløsningsorganets materielle kompetanse...391 18.4.1 Innledning, 391 18.4.2 Nærmere retningslinjer for utøvelsen av kompetansen etter bakgrunnsretten, 392 18.4.3 Nærmere retningslinjer for utøvelse av kompetansen etter hardshipklausulene, og forholdet til bakgrunnsretten, 398 19 De prosessrettslige rammene for tvisteløsningsorganets kompetanse... 409 19.1 Innledning...409 19.2 Gjennomføring - ellerforsøkpå gjennomføring av reforhandlinger som prosessforutsetning?.,410 19.2.1 Innledning...410
16 HARDSHIPKLAUSULER 19.2.2 Prosessforutsetning etter bakgrunnsrettens rettsgrunnlag? 411 19.2.3 Prosessforutsetning etter hardshipklausulene? 411 19.3 Tvisteløsningsorganets forhold til partenes prosesshandlinger 423 19.3.1 Innledning 423 19.3.2 Nærmere om hovedlinjene i tvisteløsningsorganets forhold til partenes prosesshandlinger 425 19.3.3 Kravene til avgivelse og utforming av partenes påstander 426 19.3.4 Betydningen av tvisteløsningsorganets forhold til partenes prosesshandlinger for bakgrunnsrettens rettsgrunnlags og hardshipklausulenes funksjon 429 19.4 Forholdet mellom de materiellrettslige og de prosessrettslige rammene for tvisteløsningsorganets kompetanse 431 DEL IV AVSLUTNING OG OPPSUMMERING 435 20 Innledning 437 21 Graden av formålsoppfyllelse 438 21.1 Fleksibilitetsformålet 438 21.2 Formålet om å begrense fleksibiliteten 440 21.3 Formålet om at kontraktsforholdet skal fortsette 440 21.4 Formålet om at parten(e) skal ha kontroll over fleksibiliteten 442 22 Generelle konklusjoner analysen gir grunnlag for 444 Registre 449 Stikkord 467