Oppdateringsforelesning 22.09.09 Korrupsjon og heleri/hvitvasking trond.eirik.schea@politiet.no
Læringskrav og litteratur (fra våren 2009) Det kreves god forståelse av strl 276a-c og 317 Pensum Andenæs, Spesiell strafferett og formuesforbrytelsene (samlet utg ved Andorsen 2008)
Heleri og hvitvasking - 317 Generelt om bestemmelsen Befatning med utbytte av en straffbar handling Hva er utbytte? Utg pkt: Noe som har vært fremskaffet ved en straffbar handling eller som på annen måte står i nær sammenheng med en straffbar handling (Ot prp, sitert i 06/867) Ikke nødvendigvis økonomisk verdi (99/386) Besparelser (97/1637) Ombytting (første ledd siste pkt)
(forts) Primærlovbruddet Alle typer straffbare forhold Alle straffbarhetsvilkårene må være oppfylt; unntak ift straffrihetsgrunnene i 44 og 46 Kan være begått i utlandet (97/1637) Ikke nødvendig at det skjer før hvitvaskingen (97/1637) Ikke nødvendig å identifisere det konkret (06/466)
(forts) De (øvrige) objektive vilkårene Helerialt: mottar eller skaffer seg eller andre del i utbytte Mottar (99/386) Hvitvaskingsalt: yter bistand til å sikre slikt utbytte for en annen Eksemplifisering i første ledd andre pkt
(forts) Selvvaskingsalternativet (lov 30. juni 2006 nr 49) skjuler eller tilslører hvor utbyttet fra en straffbar handling han selv har begått, befinner seg, stammer fra, hvem som har rådigheten over det, dets bevegelser, eller rettigheter som er knyttet til det Bakgrunn. FN-konvensjonen mot korrupsjon Konkurrens med primærlovbrudd. Avgrensning Ikke meningen å dekke befatning med utbyttet som allerede er dekket gjennom gjerningsbeskrivelsen av primærlovbruddet (Ot prp) Riksadvokatens brev 05.07.07, lagt ut på www.riksadvokaten.no
Riksadvokaten: (forts) Avgjørende er ikke omfanget av aktiviteten, men om denne er av en slik karakter at den går ut over det som naturlig vil inngå som en del av primærforbrytelsen. Det må være foretatt noe i tillegg til primærforbrytelsen en sikringshandling som har karakter av hvitvasking, og som det er naturlig å se som en særskilt forbrytelse, adskilt fra primærforbrytelsen Momenter Hva slags handling er det tale om? Hvor omfattende aktivitet er utvist? Involverer hvitvaskingen tredjemenn? Misbruk av økonomisk infrastruktur el finansielle tjenester? Vanskeliggjort oppsporing og tilbakeføring av utbyttet?
(forts) Skyldkrav Særlig om dekning av primærlovbruddet (Ot prp, gjengitt i 2006/466 pkt 18) Straffrihet ved vanlig underhold mv ( 317 siste ledd) Medvirkning Forsøk
FN-konvensjonen mot korrupsjon Vedtatt okt 2003. I kraft des 2005 Over 140 signatarstater Forplikter statene mht Preventive tiltak Kriminalisering og rettshåndhevelse Internasjonalt samarbeid Tilbakeføring av utbytte Bistand og informasjonsutveksling
Straffetruslene etter lov 2003/79 - oversikt Strl 276a korrupsjon Strl 276b grov korrupsjon Strl 276c påvirkningshandel Strl 112, 113 og 128 (for så vidt gjelder korrupsjon) opphevet
Stedlig virkeområde Følgende kan straffes i Norge: Lovbrudd begått i Norge (strl 12 første ledd nr 1) Lovbrudd begått i utlandet av norske borgere eller i Norge hjemmehørende personer (strl 12 første ledd nr 3 bokstav a) Lovbrudd begått i utlandet av utlendinger, uavhengig av om handlingen er straffbar etter lovgivningen i vedkommende land (strl 12 første ledd nr 4 bokstav a sml 13 første ledd)
Straffeloven 276 a For korrupsjon straffes den som a) for seg eller andre krever, mottar eller aksepterer et tilbud om en utilbørlig fordel i anledning av stilling, verv eller oppdrag b) gir eller tilbyr noen en utilbørlig fordel i anledning av stilling, verv eller oppdrag Med stilling, verv eller oppdrag ( ) menes også stilling, verv eller oppdrag i utlandet
Tiltale i Ullevålsaken 24.08.05-276a jf 276b
Høsten 2003 ga representant(er) for Peab AS utilbørlige fordeler til selskapet Boreservice AS hvor Pål Henrik Henriksen var styreleder og 100% eier av aksjene. Fordelene ble gitt i anledning Ivar Thorer Henriksens stilling som adm dir i NRV og RA2. Fordelene var utilbørlige bl a på grunn av deres verdi og fordi fordelene ble holdt skjult, på grunn av Ivar Thorer Henriksens stilling. Handlingene utsatte NRV og RA2 for økonomisk tap og/eller tap av omdømme... 2. Den 28. oktober 2003 mottok selskapet Boreservice AS til sammen kr 3 539 000 fra Peab AS. Fordelen ble i fakturaer fra Boreservice AS til Peab AS fordekt som vederlag for utført boring. Peab AS dekket inn ytelsen ved at det ble sendt uriktige fakturaer til NRV (jf post IV B 13). Vannverksaken, tiltalepost II C mot Peab AS
Utilbørlighetskriteriet En totalvurdering av situasjonen hvor en rekke momenter vil spille inn, slik som formålet med ytelsen, ytelsens art og verdi, hvilken grad av åpenhet som foreligger, hvilket regelsett som eksisterer i bedriften eller bransjen, om forholdet gjelder offentlige tjenestemenn eller privat næringsliv, og også ellers hvilken posisjon hhv giver og mottaker til ytelsen har (NOU 2002: 22 s 31) Ikke tilstrekkelig at forholdet er kritikkverdig margin slik at tjenestemannen eller den næringsdrivende ikke skal kunne straffes med mindre det foreligger et ganske klart klanderverdig forhold. Vurderingen vil kunne variere noe fra område til område, og det må til syvende og sist overlates til domstolene å trekke grensen (s st)
Utilbørlighetskriteriet (forts) Utilbørlighetsstandarden vil ikke ligge fast, men utvikles på bakgrunn av det rådende moralsynet i samfunnet til enhver tid (Ot prp nr 78 (2002-03) s 34) Departementet ser at det kan reises innvendinger mot at det ikke angis mer presist når en handling er straffbar Det er grunn til å understreke at under norske forhold har verken den som foretar en bestikkelse eller den som mottar den, noen rimelig grunn til å balansere på kanten av en straffebestemmelse om korrupsjon (s st)
Utilbørlighetskriteriet (forts) Dersom fordelen har en økonomisk verdi, vil denne verdien utgjøre et naturlig utgangspunkt for utilbørlighetsvurderingen. Mindre verdifulle gaver og andre fordeler som det vil stride mot den alminnelige rettsbevissthet å kriminalisere, er ikke å anse som utilbørlige. Av dette følger at fordeler som mottas i forbindelse med vanlig representasjon, eller som mottakeren i henhold til sedvane eller interne retningslinjer har anledning til å motta, sjelden vil være å anse som utilbørlige (s st)
(forts) Skyldkrav: Forsett Særlig om utilbørlighetsvilkåret Intet vilkår om motiv om motytelse (2009/130) Medvirkning Forsøk Før kravet / tilbudet har kommet mottaker til kunnskap
276c Påvirkningshandelens karakteristika Betale A for at han skal påvirke B Gjerningsinnhold For å påvirke utføringen av stilling, verv eller oppdrag
276c (forts) Intet vilkår om at påvirkningsagenten kjenner beslutningstakeren; bare pretensjon om å være i stand til å øve påvirkning (Ot prp nr 78 (2002-03) s 41) Intet vilkår om at agenten gjør reelle forsøk på å påvirke beslutningstakeren; bare han krever, mottar eller aksepterer en utilbørlig fordel for å gjøre det (s st)