Tilsynsrapport - revisjon

Transkript

1 Norges vassdrags- og energidirektorat NVE Tilsynsrapport - revisjon Revidert enhet: TrønderEnergi Nett AS, TrønderEnergi Marked AS. Revis'onsdato: 28. o 29. mars 2011 Sted: Trondheim Medvirkende fra revidert enhet: Styreleder i TrønderEnergi AS, Per Kristian Skjærvik Konsernsjef i TrønderEnergi AS og styreleder i TrønderEnergi Nett AS, Rune Malmo Daglig Leder i TrørnderEnergi Nett AS, Knut Ivar Nyhaug Leder i styringsgruppe for MAFI, Rolf Michelsen Tidligere daglig leder i TrønderEnergi Nett Trondheim AS og TrønderEnergi Nett AS, Snorre Furberg Leder IKT applikasjon i TrønderEnergi Nett AS, Roar Skauge Leder MAFI i TrønderEnergi Nett AS, Lars Kirkholt Leder plan, vedlikehold og forvaltning i TrønderEnergi Nett AS, Ole Bjørn Nilsen Leder avdeling Kunde i TrønderEnergi Nett AS, Trine Nicolaysen Nestleder i TrønderEnergi AS, Jens Petter Nupen Daglig Leder i TrønderEnergi Marked AS, Cathrine Tronstad Leder kundensenter i TrønderEner i Marked AS, Charlotte Wulf Revisjonsgruppe fra Revisjonsleder, Thor Erik NVE Grammeltvedt etm (sign.) Medrevisor, Anne Rogstad Medrevisor, Javier Chåvez Medrevisor, Stian Henriksen Seksjon: Vår ref Saksnr./Arkiv: Seksjon for kraftmarked, Thor Erik Grammeltvedt (sign.) 315- (dato) 1. Innledning 1.1 Formål med revisjonen Formålet med revisjonen var å kontrollere om virksomheten oppfyller krav i lover, forskrifter og omsetningskonsesjoner.

2 1.2 Revisjonsgrunnlag Lover, forskrifter og omsetningskonsesjoner: LOV nr 50: Lov om produksjon, omforming, overføring, omsetning, fordeling og bruk av energi m.m. (energiloven). Særlig vekt på 4-7, Krav om funksjonelt skille. FORSKR1FT nr 301: Forskrift om måling, avregning og samordnet opptreden ved kraftomsetning og fakturering av nettjenester (avregningsforskriften). Særlig vekt på 7-1, Nettselskapets nøytralitet og informasjonsplikt, og 7-1a, Program for overvåkning av nettselskapets nøytralitet. Omsetningskonsesjon for TrønderEnergi Nett AS av 11. januar Særlig vekt på vilkår 3.6. Omsetningskonsesjon for TrønderEnergi Marked AS av 21. desember Særlig vekt på vilkår 5.1 Mottatt dokumentasjon fra virksomheten: Redegjørelse av funksjonelt skille TrønderEnergi Nett AS, datert 2. februar 2011: Styresammensetning i morse1skapet. Styresammensetning i TrønderEnergi AS sine datterselskap med tilhørende beskrivelse av de ulike selskaps virksomhetsområder. Redegjørelse om Rune Malmo sin historikk som konsernsjef for TrønderEnergi AS. Redegjørelse om Rune Malmo sine verv som styreleder i datterselskap. Beslutninger fattet av styret i morselskapet TrønderEnergi AS etter at forhandling om oppkjøpet av virksomheten til Trondheim Energi Nett AS ble avsluttet. Beslutninger fattet i styrene i TrønderEnergi Nett AS, TrønderEnergi Nett Trondheim AS, TrønderEnergi Marked AS, TrønderEnergi Kraft AS etter at forhandling om oppkjøpet av virksomheten til Trondheim Energi Nett ble avsluttet. Dato for overtakelse av nettvirksomheten til Trondheim Energi Nett AS. Organisering av ledelsen i TrønderEnergi Nett AS og TrønderEnergi Nett Trondheim AS etter oppkjøpet av nettvirksomheten til Trondheim Energi AS. Informasjon om antallet nettkunder TrønderEnergi Nett AS og TrønderEnergi Nett Trondheim AS har i sitt forsyningsområde. Ytterligere opplysninger vedrørende funksjonelt skille TrønderEnergi AS, datert 4. mars 2011: Beslutningsgrunnlag for utvalgte styremøter i TrønderEnergi AS, TrønderEnergi Nett AS TrønderEnergi Nett Trondheim AS og TrønderEnergi Marked AS. Opplysninger om IKT- KIS- og databaseprosjekt i TrønderEnergi AS, TrønderEnergi Nett AS og TrønderEnergi Marked AS, datert 18. mars 2011 Strategi/mål for MAFI i TrønderEnergi AS.

3 Status MAFI-prosjektet. Framdriftsplan for MAFI-prosjektet. 1 3 Tema for revisjonen ved TrønderEnergi Nett AS og TrønderEnergi Marked AS Revisjonen omfattet: TrønderEnergi Netts AS sin etterlevelse av kravene om nettselskapets nøytralitet, herunder: Funksjonelt skille, jf. energiloven 4-7: Organisering av kundesenter.. MAFI- og kundeinformasjonssystemer Felles fakturering med kraftleverandører. TrønderEnergi Netts AS sin etterlevelse av omsetningskonsesjon for nettselskap i konsern pkt. 3.6: Konsesjonær plikter å utarbeide rutiner for å overholde de til enhver tid gjeldende krav til nettselskapets nøytralitet. Rutinene skal kunne dokumenteres. TrønderEnergi Markeds AS sin etterlevelse av omsetningskonsesjon for ren omsetter pkt. 5.1: 1.4 Funn 4 avvik. 1 anmerking. Krav om at konsesjonæren ikke skal medvirke til at nettselskapet bryter med de til enhver tid gjeldende krav til nettselskapets nøytralitet. Avvik er: Brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter. Anmerkning er: Påpekning av forhold med forbedringsmulighet eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter. 1.5 Generelle kommentarer Deltakerne fra TrønderEnergi AS, TrønderEnergi Nett AS og TrønderEnergi Marked AS var åpne og imøtekommende overfor NVEs revisjonsteam. NVEs sitter igjen med en oppfatning av at nøytralitet ikke har vært et tema som selskapene har hatt fokus på i forbindelse med prosessen rundt oppkjøpet av nettselskapet Trondheim Energi Nett AS og den videre fusjonen av nettselskapene TrønderEnergi Nett AS og TrønderEnergi Nett Trondheim AS. Eksempelvis klarte ikke TrønderEnergi Nett AS å dokumentere at det har blitt utarbeidet et overvåkningsprogram for overholdelsen av nøytraliteten i selskapet.

4 I tillegg har NVE inntrykk av at det i konsernledelsen er manglende forståelse for krav til nettselskapets uavhengige beslutningsmyndighet. NVE mener videre å ha identifisert en holdning fra konsernledelsen om å fremme konserninterne interesser fremfor å medvirke til at nettselskapet ivaretar sin nøytralitetsplikt. 2. Hjemmel, avvik og angivelse av tidsfrister Avvik Friå for Hjemmel Beskrivelse av avvik Nr. lukking 1 Energiloven 4-7 Krav om Manglende funksjonelt skille beslutninger: 10. mai funksjonelt skille, tredje ledd 2011 Trønder Energi AS har opptrådt i strid med kravet til at jf. 4-7 første ledd og 4-6 morselskap ikke skal gi instrukser til nettvirksomheten om den daglige driften eller om avgjørelser vedrørende utbygging eller oppgradering av nettet som ikke går utover fastsatte grenser for nettvirksomhetens økonomiske rammer. Stoppordren på MAFI-prosjektet innebar at morselskapet instruerte nettselskapet til å ta en avgjørelse som hadde til hensikt å fremme konsernets og ikke nettselskapets interesser. Lukking: 2Energiloven 4-7 Krav om funksjonelt skille, tredje ledd jf 4-7 første ledd og 4-6 Nettselskapet må ta beslutningen om MAFI og kundesenter å selvstendig grunnla. Manglende funksjonelt skille Merke: Trønder Energi AS har opptrådt i strid med kravet til at morselskap ikke skal gi instrukser til nettvirksomheten om den daglige driften eller om avgjørelser vedrørende utbygging eller oppgradering av nettet som ikke går utover fastsatte grenser for nettvirksomhetens økonomiske rammer. Avdeling "Merke" har en uklar rolle i organisasjonen. "Merke" har gitt konkrete innspill til innholdet i informasjon fra nettselskapet til nettselskapets kunder i strid med nøytralitetsregelverket. Det er derfor utydelig hvem som har ansvar for innholdet i informasjonen som blir sendt til nettselskapets kunder. Lukking: Nettselskapet skal ha ansvaret for all informasjon som blir formidlet til nettkundene. Nettselskapet må utarbeide rutiner som sikrer at nettselskapets nøytralitet blir ivaretatt ved all 10. mai 2011

5 Avvik Nr. Hjemmel Beskrivelse av avvik informasjon til kunder. Frist for lukking Omsetningskonsesjon for nettselskap i konsern. Vilkår 3.6, jf. avregningsforskriften 7-la Program for overvåking av nettselskapets nøytralitet Manglende dokumentasjon på overvåkningsprogram: 20. mai 2011 Trønder Energi Nett AS oppfyller ikke kravet til at ledelsen i nettselskapet skal aktivt, synlig og regelmessig støtte programmet for overvåkning av nettselskapets nøytralitet, og der skal gjennomføres regelmessig opplæring knyttet til etterlevelse av nøytralitetskravene. Nettselskapet kan ikke dokumentere at det har et overvåkningsprogram, eller prosess for å få på plass et overvåkningsprogram for hele nettselskapet. Lukking: Nettselskapet må dokumentere at det har utarbeidet et overvåkingsprogram eller prosess for å få på plass et overvåkningsprogram for hele nettselskapet. Avregningsforskriften 7-1 Nettselskapets nøytralitet og informasjonsplikt, første ledd. Manglende likebehandling ifm. fakturering: 20. mai 2011 Trønder Energi Nett AS etterlever ikke kravet til at selskapet i enhver sammenheng opptre nøytralt overfor kraftleverandører og sluttbrukere. Nettselskapet samfakturerer i dag med enkelte krafileverandører. Nettselskapets to KIS tillater derimot ikke samfakturering med alle kraftleverandører. Lukiçjig: Når nettselskapet samfakturerer med en kraftleverandør, må nettselskapet også tilby denne muligheten til alle kraftleverandører. Nettselskapet må endre sine KIS slik at samfakturering med alle kraftleverandører som ønsker dette gjøres mulig.

6 3. Varsel om vedtak NVE varsler med dette om at NVE vil vurdere å treffe vedtak om retting dersom avvikene under punkt 2 ikke opphører innen angitte frister, jf. energiloven 10-1 første ledd 1. pkt 3.1 Frist til å uttale seg Det gis frist til å uttale seg om saken innen 20. mai Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom uttalelsen ikke er kommet til NVE innen fristen, vil NVE legge til grunn de opplysninger som foreligger i saken. Beskrivelse av anmerkninger Nr. Beskrivelse av anmerkning 1 Nettselskapets rolle i pågående M4FI-prosjekt er uklar.