Tilsynsrapport revisjon av miljø og damsikkerhet

Transkript

1 Tilsynsrapport revisjon av miljø og damsikkerhet Revidert enhet: Dalane Energi IKS. Org.nr Revisjonsdato: Sted: Medvirkende fra revidert enhet: april. Egersund Reinert H. Vassbø (Direktør) Idar Sønstebø (Påtroppende direktør, observatør) Svein Jarl Aarstad (Vassdragsteknisk ansvarlig (VTA)/miljøansvarlig) Jan Stokkeland (Tekniker/stedfortredende VTA/miljøansvarlig) Richard Samslått (Leder for energiseksjonen) Jan Kåre Kvinlaug (Prosjektleder) Geir Skåra (Produksjonsleder) Revisjonsgruppe fra NVE Randi Holme, revisjonsleder (Miljøtilsyn).. (sign.) Seksjon: Anne Gunvor Berthling, medrevisor (Miljøtilsyn) Kristoffer M. Skogseid, medrevisor (Damsikkerhet) Øyvind Leirset, seksjonssjef (Miløtilsyn) Jan Henning L Abée-Lund (sign.) Lars Grøttå, seksjonssjef (Damsikkerhet) Vår ref Saksnr./Arkiv: NVE ( ) 1. Innledning 1.1 Formål med revisjonen Etter 7 i forskrift om internkontroll etter vassdragslovgivningen (FOR nr. 1058, IK-vassdrag) har NVE ansvar for å føre tilsyn med at forskriften oppfylles. Forskrift om sikkerhet ved vassdragsanlegg (FOR nr. 1600, damsikkerhetsforskriften) forvaltes av NVE i henhold til 1-2. Formålet med systemrevisjonen var å kontrollere om virksomheten oppfyller krav nedfelt i IK-vassdrag (damsikkerhet, miljø, landskap) og damsikkerhetsforskriften. Det skal sikres at krav til naturmiljø, landskap og damsikkerhet blir ivaretatt på en tilfredsstillende måte i samsvar med vassdragslovgivning, forskrifter, konsesjonsvilkår, pålegg og godkjente detaljplaner. 1.2 Revisjonsgrunnlag NVE fører miljøtilsyn og damsikkerhetstilsyn på følgende grunnlag: Lov av 24. november 2000 nr. 82 om vassdrag og grunnvann (vannressursloven) 5, 8, 10, 41, 54

2 Lov av 14. desember 1917 nr. 17 om vassdragsreguleringer 12 postene 12 og 13 Forskrift av nr om internkontroll etter vassdragslovgivningen (IK-vassdrag), 5 og 6 Forskrift av nr om sikkerhet ved vassdragsanlegg (damsikkerhetsforskriften) Pålegg av 11. september 2008 om dokumentasjon av minstevannføring. Mottatt dokumentasjon fra virksomheten 1.3 Tema for revisjonen ved Dalane Energi IKS 1. og 2. april Revisjonen omfattet: IK-vassdrag 5 og 6 Damsikkerhetsforskriften, kap.2, 3 og Funn 6 avvik 4 anmerkinger Avvik er: Brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter. Anmerkning er: påpekning av forhold med forbedringsmulighet eller et forhold som bør vurderes nærmere av virksomheten, men som ikke er brudd på krav gitt i eller i medhold av energi- og vassdragslovgivningen og eventuell annen lovgivning NVE forvalter. 1.5 Generelle kommentarer Dette var en systemrevisjon av IK-system på selskapsnivå. Revisjonen var et samtidig tilsyn av både damsikkerhet og miljø. Det ble ikke gjennomført inspeksjon ved enkeltanlegg. På intervjuene første dag deltok både personer fra miljøtilsynet og damsikkerhetstilsynet i NVE. Revisjon av selskapet etter damsikkerhetsforskriften ble avsluttet første dag. Revisjonens andre dag omfattet IK-vassdrag 5 og 6 knyttet til miljø. NVE fikk en generell gjennomgang av selskapets organisering og den tilsendte dokumentasjonen. Deltakerene fra Dalane energi IKS ble intervjuet individuelt. Under intervju av direktør Reinert H. Vassbø var påtroppende direktør Idar Sønstebø til stede som observatør. Samtalende under revisjonen var konstruktive og åpne. Under gjennomgangen av IK-systemet for miljø- og landskap opplyste Dalane Energi at selskapet er i ferd med å innføre ny elektronisk plattform for internkontrollsystemet. Etter revisjonen har NVE inntrykk av at det i praksis er etablert gode rutiner, men at systemet er noe mangelfullt med tanke på kravet om skriftlighet, jf. IK-vassdrag 6.

3 2. Hjemmel, avvik og angivelse av tidsfrister Avvik Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for lukking 1 IK-vassdrag 5-3: Den ansvarlige skal sørge for at personell har de kunnskaper og ferdigheter som er nødvendige for å sikre at anlegg og tiltak som omfattes av 3 og driften av slike, oppfyller krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen, herunder ha en plan for hvordan faglig kompetanse skal etableres og utvikles 2 IK-vassdrag 5-5: Den ansvarlige skal foreta og protokollere de målinger og registreringer som er nødvendige eller pålagt for å sikre at anlegg og tiltak drives i samsvar med krav fastsatt i eller i medhold av vassdragslovgivningen 3 IK- vassdrag 5-6: Den ansvarlige skal kartlegge farer og problemer med hensyn til miljø og sikkerhet og på denne bakgrunn vurdere risiko, samt utarbeide tilhørende planer og gjennomføre tiltak for å redusere risikoforholdene 4 IK-vassdrag 5-7: Den ansvarlige skal konkretisere hvordan vilkår og betingelser satt i konsesjoner, godkjenninger og lignende skal oppfylles. Dalane energi IKS kan ikke legge fram en skriftlig plan for hvordan faglig kompetanse skal etableres og opprettholdes. Det er heller ikke gjort en egen skriftlig vurdering av hvilken kompetanse som er nødvendig for å drifte anleggene i samsvar med krav fastsatt i medhold av vassdragslovgivningen. Dalane energi IKS må legge fram en skriftlig oversikt over kompetanse innen miljø og landskap. Det må også gjøres en skriftlig vurdering av hvilken kompetanse som er nødvendig for å drifte anleggene i samsvar med krav fastsatt i medhold av vassdragslovgivningen. Dalane energi IKS har ikke utarbeidet en prosedyre for kontrollnivellering av måleskala i forhold til HRV-bolt og vannføringsmåling for kontroll av vannføringskurve. Det er heller ikke etablert en skriftlig rutine for dokumentasjon av slike kontroller. Det skal etableres en skriftlig rutine for å kontrollnivellere vannstandsskala i forhold til overløp/hrv-bolt. Ved avvik justeres skala. Det skal også etableres en skriftlig prosedyre for kontroll av vannføringskurve og bestemmende profil ved hydrometriske stasjoner som registrerer minstevannføring. Dalane energi IKS har ikke en skriftlig kartlegging av farer og problemer ved sine vassdragsanlegg med hensyn til miljø og landskap. Det skal fremlegges en skriftlig kartlegging av farer og problemer knyttet til sikkerhet og miljø ved selskapets anlegg. Dalane energi IKS har ikke utarbeidet skriftlig prosedyre for hvordan vilkår satt i konsesjoner og vedtak skal oppfylles. Det skal utarbeides en skriftlig prosedyre for hvordan vilkår satt i konsesjoner og vedtak skal oppfylles. 15. juni 1. okt.

4 Avvik Hjemmel Beskrivelse av avvik Frist for lukking 5 IK-vassdrag 5-8: Den ansvarlige skal utarbeide og gjennomføre rutiner for å avdekke, rette opp og forebygge avvik. Dalane energi IKS mangler en skriftlig definisjon av avvik og en skriftlig prosedyre for avvikshåndtering i henhold til vassdragslovgivningen. Dalane energi IKS må fremlegge en skriftlig definisjon av avvik og en skriftlig prosedyre for avvikshåndtering i henhold til vassdragslovgivningen. 6 Damsikkerhetsforskriften 3-4 Tilsynspersonell mangler kurs Damsikkerhet I. Kursbevis sendes NVE. 31.okt. 3. Varsel om vedtak om retting NVE varsler med dette om at NVE vil vurdere å treffe vedtak om retting for de forhold som ikke er rettet når fristen for å lukke avvik har gått ut, jf. vannressursloven Frist til å uttale seg Det gis frist til å uttale seg om saken innen 7. mai. Vi oppfordrer særlig til at faktiske opplysninger som gjelder saken, blir korrigert eller supplert. Dersom uttalelsen ikke er kommet til NVE innen fristen, vil NVE legge til grunn de opplysninger som foreligger i saken. 4. Beskrivelse av anmerkninger Beskrivelse av anmerkning 1 Aktuell bestemmelse: IK-vassdrag 5-1. Dalane energi IKS har satt som mål at IK-systemet skal gjennomgås en gang i året. NVE har inntrykk av at dette ikke er implementert. Gjennomgangene av IK-systemet må dokumenteres slik at tidspunktet kan konstateres i etterkant. 2 Aktuell bestemmelse: IK-vassdrag 5-1. Vassdragsreguleringsloven er ikke nevnt som lovverk i IK-systemet. Dalane energi IKS bør ta en gjennomgang/oppdatering av hvilke lovverk som må være tilgjengelig i IK-systemet. 3 Aktuell bestemmelse: Damsikkerhetsforskriften 7-2, tredje ledd. Plan for overvåking (interntilsyn) omfatter ikke dammene Lindborgvatnet eller Orrestadvatnet i konsekvensklasse 1. Dammene bør inkluderes i plan for klassifisering eller vurderes nedlagt.

5 4 Aktuell bestemmelse: Damsikkerhetsforskriften 7-4, annet og tredje ledd. Beredskapsplanene for vassdragsanleggene mangler både differensierte grenseverdier og oppdaterte planer for fremtidige beredskapsøvelser...