Bremnes Seashore AS. Lokalitet: Låva

Transkript

1 ASC SALMN STANDARD INITIAL AUDIT REPRT ENDELIG RAPPRT Bremnes Seashore AS Lokalitet: Låva REPRT N DET NRSKE VERITAS AS Veritasveien 1, 1322 HØVIK, Norway Tel: Fax: e.mail:

2 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Date of first issue: Project No.: PRJC MSC-NR rganisational unit: Det Norske Veritas Certification AS DET NRSKE VERITAS Client: Bremnes Seashore AS Client ref.: R. Kringeland Prosjekt Navn: Bremnes Seashore AS ASC Land: Norge Avgjørelses faser/type Rapport: Foreløpig Rapport (Kundens gjennomgang) ffentlige kommentarer Report (Interessenters gjennomgang) Endelig Rapport Førstegangsrevisjon vervåkings-revisjon Re-sertifiserings revisjon Report No.: Date of this revision: Rev. No. Key words: 2013-ASC-IA v Report title: Bremnes Seashore AS ASC Førstegangsrevisjon Work carried out by: Kjell Bekkevold (Revisjonsleder) and Darius Pamakstys (Revisor) Work verified by: Sandhya Chaudhury Ingen distribusjon av denne rapporten uten tillatelse fra kunden eller ansvarlig.organisasjons-enhet Begrenset distribusjon Publisert rapport Report N Revision 04 Date Page 2 of 26

3 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Innhold Innhold... 3 rdliste Sammendrag Bakgrunnsopplysninger for lokaliteten mfang Beskrivelse av resipienten Revisjonsplan Revisjonsteam Dato for fullføring av aktivitet Tidligere revisjoner Revisjonsplan som gjennomført Interessenters bidrag Funn Resultatet av evalueringen Del 8 Standarder for smolt-leverandører Avgjørelse Bestemmelse av startpunkt for CoC Sporing, segregering og segregeringssystemer i akvakultur operasjonen Bruk av brønnbåt Kvalifisert teknikere og landingspunkt Risiko for å erstatte sertifisert med ikke sertifisert produkt i sertifiseringsenheten Startpunkt hvorfra Chain of Custody-sertifikat er påkrevd Avviks-rapport Annex 1. Confidential commercially sensitive information Annex 2. Stakeholder submissions Annex 3. Request for interpretation or variance Annex 4. Evaluation results (Detailed) Principle 1: comply with all applicable national laws and local regulations Principle 2: conserve natural habitat, local biodiversity and ecosystem function Principle 3: protect the health and genetic integrity of wild populations Principle 4: use resources in an environmentally efficient and responsible manner Principle 5: manage disease and parasites in an environmentally responsible manner Principle 6: develop and operate farms in a socially responsible manner Principle 7: be a good neighbor and conscientious citizen Report N Revision 04 Date Page 3 of 26

4 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT rdliste ABM ASC AZE CoC CSR HCVA Mercatus MSC NFSA Area Based Management (mrådebasert drift) Aquaculture Stewardship Council Allowable Zone of Effect (Tillatt effekt sone) Chain of Custody (Ihendehavelse kjede) Corporate Social Responsibility (Bedriftens sosiale ansvar) High Conservation Value Area (mråder med stor bevarings-verdi) Digital online production-control system (Digitale nettbaserte produksjonskontrollsystemer) Marine Stewardship Council Norwegian Food Safety Authorities. (Mattilsynet) Report N Revision 04 Date Page 4 of 26

5 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 1 Sammendrag Rapporten Denne rapporten dekker resultatene fra førstegangsrevisjon hos Bremnes Seashore AS, heretter i rapporten kalt rganisasjonen eller selskapet Låva lokalitet med sikte på å sertifisere denne matfisk-lokaliteten ihht ASC Salmon Standard V1. Juni Revisjonen Revisjonen ble holdt over tre dager. Et anleggs besøk på Låva fant sted den første dagen, med fokus på sosialt ansvar, hvor relevant personell hovedsakelig fra drift og administrasjon til stede Revisjonen ble gjennomført som en dokumentgjennomgang (digital og papir informasjon) i tillegg til intervjuer med relevant personell, inkludert personell fra anlegget. Dette hovedsakelig som dokument-gjennomgang og intervjuer. Praktisk demonstrasjon av utstyr og prosesser relevant til sertifikatomfanget, relevant ihht ASC standard V 1 og tilhørende retningslinjer i ASC revisjonsmanual, ble revidert. Delen som dekker sosialt ansvar, ble hovedsakelig integrert i revisjonen av de andre prinsippene og kriteriene i ASC Salmon Standard. Noen av intervjuene tilhørende Sosialt Ansvar seksjonen, ble avholdt under konfidensielle forhold for å sikre at intervju-objektene uttalte seg fritt. Foreløpige resultater Vurderingen av selskapets oppfyllelse av kravene i ASC Salmon standarden er beskrevet i detalj senere i denne rapporten. Disse funnene er beskrevet i seksjon 5 og 6 i rapporten. Videre er det referert til alle 7 prinsippene og tilhørende kriterier og underpunkter i ASC Salmon Audit Checklist for avvikene (Seksjon 5 Funn) og til prinsipper og kriterier, men ikke underpunkter i seksjon 7 i rapporten, for de prinsippene og kriteriene selskapet oppfylte kravene. Det eneste prinsippet hvor alle krav ble oppfylt var prinsipp 1 «ppfyllelse av alle lokale og nasjonale (offentlige) krav og regelverk». For prinsippene 2 til og med 7 ble det funnet at alle krav ikke var oppfylt, selv om noen av disse delvis var oppfylt. Detaljer vedrørende krav og kriterier for oppfyllelse av disse, samt referanser til bevis finnes i Førstegangrevisjons sjekkliste (vedlegg#1) Report N Revision 04 Date Page 5 of 26

6 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 2 Bakgrunnsopplysninger for lokaliteten Lokalitet og anlegg er eiet av Bremnes Seashore. Aktiviteten er påvekst av atlantisk laks i sirkulære mærer, fra smolt til slakting. Lokalitetsnummer er og registrert som Låva i offentlige registre ( og er kun drevet av Bremnes Seashore AS. Anlegget er lokalisert nord-vest av mbo i Finnøy Kommune i Nedstrands-fjorden i Ryfylke bassenget i Rogaland fylke, Sør-vest landet. Report N Revision 04 Date Page 6 of 26

7 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 3 mfang Revisjonen ble utført mot ASC Salmon Standard V. 1 June Arten som oppdrettes i anlegget er Salmo salar (Atlantisk laks) Denne revisjonen er førstegangsrevisjon Selskapets legale navn Legal adresse Andre kommersielle navn brukt Andre adresser for fakturering etc Bremnes Seashore AS Øklandsvåg, 5430 Bremnes Norway NA NA Aktivitet ppdrett av atlantisk laks i merdanlegg fra smolt til slaktefisk i flytekrager med 160 m omkrets. Fôring og andre kontrollfunksjoner utføres fra en fôringsflåte plassert ved anlegget 3.1 Beskrivelse av resipienten Anlegget er plassert i Nedstrand-fjorden i Ryfylke-bassenget. Anlegget er under frivillig oppdretts-sone inndeling. Denne fjorden ansees ikke som terskelfjord. Det finnes annen oppdrettsvirksomhet i fjordsystemet, inkludert et annet anlegg tilhørende Bremnes Seashore AS. Report N Revision 04 Date Page 7 of 26

8 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 4 Revisjonsplan 4.1 Revisjonsteam Navn Rolle Kjell Bekkevold Revisjon leder Darius Pamakstys Revisor (Teknisk Ekspert SA 8000) Sandhya Chaudhury bservatør 4.2 Dato for fullføring av aktivitet Aktivitet Fullføringsdato Forhånds dokument gjennomgang Interessenters konsultasjon Se variation (Annex 3) Utførelse av revisjon Rapportering Publisering midlertidig rapport Publisering av endelig rapport Tidligere revisjoner Sammendrag av tidligere ASC revisjoner: NA 4.4 Revisjonsplan som gjennomført Aktiviteter gjennomført for/etter anleggs besøk Dato Aktivitet June 2013 Desk reviews Pre-audit Checklist, ikke for denne lokalitet, men pilotrevisjon for Bremnes Seashore AS Anleggsbesøk Dato Lokalisering Låva lokaitetsrevisjon, smoltleverandører dokumentgjennomgang Hovedkontor -revisjon/ dokument-gjennomgang Hovedkontor og slakteri Personer konsultert eller på annen måte involvert i revisjonen Name Affiliation Function / Role Geir Magne Knutsen Produksjons-sjef Bremnes Kundens representant Seashore AS Ragnhild Kringeland Kvalitets leder, Bremnes Kundens representant Seashore AS Trond Steinsvik mråde sjef, Bremnes Kundens representant Seashore AS Jarle Langvik Driftsleder, Bremnes Seashore AS Kundens representant Report N Revision 04 Date Page 8 of 26

9 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Vidar Helvik Viderforedlingssjef, Bremnes Kundens representant Seashore AS Silje Alvsvåg HMS sjef, Bremnes Seashore Kundens representant AS Astrid S. Meling Personalsjef, Bremnes Kundens representant Seashore AS Eirik Svabø Tillitsvalgt, Bremnes Seashore Ansatt AS Vidar Glørstad Ventemerdmannskap, Bremnes Ansatt Seashore AS Tawfig Abughal Ventemerdmannskap, Bremnes Ansatt Seashore AS Ingen deltakelse i revisjonen Underleverandører Se interessenter delen i rapport Interressenter (ingen deltakelse I revisjonen) Sandhya Chaudhury Service Manager DNV bserver, DNV Wes Toller Lead Assessor, Accreditation bserver, ASI Boris Sulzberger ASI bserver, ASI 4.5 Interessenters bidrag ffentlige organer; Interessenter relater til standard legale konsesjoner og løyver. Disse er: Fisheries Directorate,(Fiskeridirektoratet) Norwegian Foods Safety Authority (Mattilsynet) Regional Authorities Rogaland Fylke Lokale havne-myndigheter Kystverket Disse er nevnt i konsesjonsdokumenter og tillatelser og har blitt kontaktet som del av standard prosedyre ved høring ifm. tildeling av oppdretts-og lokalitetsløyver. Følgende ikke-statlige organisasjoner og private personer er på lista for utsendelse av informasjon ifm godkjenningsprosesser for anlegget. NG stakeholders oppgitt av klienten er: mbo Vekst by Håkon Eide, 4187 mbo, Norway Phone (Lokal interesse organisasjon) Fiskarlaget Vest, Slottsgt Bergen Norway, Phone (Representere lokale fiskere) Suldal Elveeigarlag 4230 Sand, Norway, Phone (Elve-eier gruppering) Det ble ikke gjort henvendelser fra noen av disse interessentene under revisjonen. Interessentene ble informert når rapporten ble publisert. Det har ved utløpet av fristen for interessenter henvendelser ikke kommet henvendelser fra interessenter som ble kontaktet ifm publisering av foreløpig rapport. Report N Revision 04 Date Page 9 of 26

10 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 5 Funn Følgende tabell inneholder et sammendrag av avvikende funnet i revisjonen. En full redegjørelse for avvikene finnes i seksjon 9 i denne rapporten. Funn Tidligere revisjoner Denne revisjonen Antall / C* Antall /C* bs NA NA 0 NA Små NA NA 26 Store NA NA 17 Sammendrag av forbehold Ingen avvik er lukket. Sertifiserings status Ny ansøker ennå ikke sertifisert. */C = pen / Closed Basert på bevisene fra revisjonen anbefaler revisjonsleder at organisasjonen IKKE sertifiseres. Report N Revision 04 Date Page 10 of 26

11 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 6 Resultatet av evalueringen Bakgrunn: Bremnes Seashore har et utviklet kvalitetsstyringssystem, som generelt er vel-implementert over hele organisasjonen. Dette muliggjør oppfyllelse av myndighetskrav. Selskapet er BRC sertifisert for slakte og videreforedlingsaktivitetene og Global GAP sertifisert på alle oppdrettsaktiviteter som utføres is selskapet. Revisjonen: Revisjonen ble utført på Låva lokaliteten, på organisasjonens hovedkontor og på Bremnes Seashore`s slakteri. Ved revisjonstidstidspunktet var det ikke mulig å inkludere slakting av fisk fra Låva lokaliteten som påkrevd i ASC standarden. Slakting av fisk fra Låva-lokaliteten kunne ikke inkluderes i revisjon ettersom fisken ved revisjonstidspunktet var under halvveis til slaktevekt. I revisjonen er relevant ventemerd og slakting fra denne inkludert. Fisken som ble slaktet på revisjonstidspunktet var hentet fra en annen lokalitet enn Låva. Det ble ikke utført in-situ revisjon på smoltanlegget. Det var heller ikke noen komplett Chain of Custody revisjon på slakteanlegget. En kortfattet beskrivelse av sporings og segregerings-systemet ift utsett, produksjon, slakting og videreforedling er basert på intervjuer og tilgjengelig informasjon. Selskapets modenhet og graden av implementering av kvalitetsstyringssystemet, generelt sett, og understøttet av andre sertifikater, var likevel ikke reflektert i graden av innfridde krav i ASC standarden for det reviderte anlegget (Låva). Det var faktisk bare Prinsipp 1 (Etterfølge alle lokale og nasjonale lovmessige krav og regler) av de 7 prinsippene som utgjør ASC Standarden som ble funne å være helt innfridd. MHP de andre prinsippene, ble disse bare delvis innfridd, eller i stor grad ikke innfridd. Se prinsipp6 lenger ned, i seksjon 6.1 i denne rapporten, for detaljer om innfrielse av krav og avvik fra dette. Sertifiserings-prosessen er avbrutt av kunde. Dette betyr at det ikke kan bli sertifisering etter ASC Salmon Standard basert på denne revisjonen. 6.1 Del 8 Standarder for smolt-leverandører Smolten er levert av XXXX (ekstern leverandør) og Trovåg (internt smolt anlegg). Begge er gjennomstrømmingsanlegg. Funn relatert til smolt-leverandører er dekket i funnlista. Tilleggskrav for åpne (merd) anlegg for smolt - Ikke relevant. Tilleggskrav for halv-åpne og lukkede anlegg for smolt - Ikke relevant. Report N Revision 04 Date Page 11 of 26

12 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 7 Avgjørelse Sertifisering er ikke anbefalt på grunnlag av denne revisjonen. Endelig avgjørelse om sertifisering vil bli tatt etter interessenters konsultasjon og eventuell etterfølgende aktiviteter eller forandring er ihht ASC Farm Certification and Accreditation Requirements Version 1 March rganisasjonen beskrevet I seksjon 3 i denne rapporten for aktivitetene beskrevet i seksjon 3 I denne rapporten er: Ikke sertifisert. 8 Bestemmelse av startpunkt for CoC Produktene omhandlet i omfanget av denne revisjonen og i relevant ASC sertifikat Kan inngå i videre sertifisert produktflyt Har tillatelse til å bære ASC etikett Bestemmelsen er basert på vurderingen av punktene beskrevet I følgende avsnitt: 8.1 Sporing, segregering og segregeringssystemer i akvakultur operasjonen. Dokumenter beskriver tilfredsstillende kontroll med innkommende produkter, fra egen ferskvannsanlegg og tilhørende dokumenter identifiserer produksjonsanlegget, leverandørlister og mottaks kontroll, både i slakteri og videreforedling. Digital informasjon håndtert Mercatus for alle ferskvannstadier, vekstfase sjø og etterfølgende slakting. g Marel systemer for slakting og videreforedling Dette omfatter også tilstrekkelig informasjon om sporbarhet fra stamfisk og rogn til slaktefisk, innkjøp, fakturaer og leverandør register 8.2 Bruk av brønnbåt Kun godkjente brønnbåter skal benyttes. Transportene er alltid identifiserbare på merd nivå. All informasjon lagres elektronisk, i Mercatus eller Marel Innova systemer for slakting/prosessering og på papir (Eksempel er papirutgave av transport-dokumenter). 8.3 Kvalifisert teknikere og landingspunkt Fiskeparti identifikasjon dokumenteres i Mercatus som fiske CV og leveringspapirer fra smoltanlegget til sjøanlegg og derfra til slakteri. Ferdig slaktet sertifisert og ikke sertifisert fisk er separert i tid og sted. Dette bekreftes ved intervjuer med kvalitetsansvarlig og med produksjonssjef. Et partinummer blir tildelt når fisken ankommer ventemerder fra brønnbåt. Dette partinummeret følger hele produksjonskjeden og er registrert på etikett på ferdig produkt. Prosedyrer er etablert for kontroll med innkommende produkter både i slakteriet og videreforedling og kompetent personale er tilgjengelig for nøkkelfunksjoner. Et unikt partinummer fra Fishtalk er linket til Marel Innova systemet for produkt ID nedover produksjonskjeden til levering og salg. Report N Revision 04 Date Page 12 of 26

13 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 8.4 Risiko for å erstatte sertifisert med ikke sertifisert produkt i sertifiseringsenheten Relevante prosedyrer, liste over leverandører sertifiserings-status og mottakskontroll både i slakteri og prosessering, som er tredjepart, er innarbeidet. Det er også en tids-deling i videreforedling. Dobbeltsjekk mot leverandørlista og kasse-etiketter ved utskiping er implementert. ASC CoC sertifikat for denne underleverandøren er påkrevd. 8.5 Startpunkt hvorfra Chain of Custody-sertifikat er påkrevd. Produktet er berettiget til CC sertifisering fra landingspunktet for levende laks fra ventemerder til den går inn på slaktelinja, ved pumping, kjøling, bedøving avliving og utbløding, og vider prosessering og pakking. Med andre ord, der hvor fisken forlater ventemerd og slakteprosessen påbegynnes. Dette er tilfellet for slakting ved Bremnes Seashore. Ved tredjeparts slakting, ved et annet slakteri, vil definisjonen på «avslutning av produksjon» og «påbegynnelse av slakting» bli annerledes, siden ventemerder, hvis de blir brukt, vil falle under slakteriets kontroll og dermed under slakteriets Chain of Custody sertifikat. Report N Revision 04 Date Page 13 of 26

14 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT 9 Avviks-rapport Den følgende tabell inneholder et sammendrag av avviksbeskrivelser fra revisjonen Sammendrag store avvik N Std Ref Sammendrag av avviksbeskrivelser Status* NC Closing (a,b,c,d e,g) Red-oks potensialet eller sulfid nivåer I sedimentet utenfor AZE var ikke tatt prøver av eller analysert for lokaliteten (a,b,c,d h) Report N Revision 04 Date Page 14 of 26 Faunal Index score som indikerer god til høy økologisk Verdi i sedimentet. Faunal index score for sjøbunnen utenfor lokaliteten kunne ikke framvises Antallet makro fauna taxa I sedimentet innenfor AZE kunne ikke framvises Logging av oppløst oksygen () for deler (a,b,c,d, av perioden ble vist, men komplette målinger e,f,) for ukentlige kunne ikke framvises (a,b,c) (a, b,c,d,e,f, ) (a, b,c,d) (b, c) (a,b,c,d) (a, b,c) (a,c) Beregning av biologisk oksygenbehov for anlegget kunne ikke framvises. Registreringer av drivhusgass utslipp (GHG) på anlegget og bevis for årlig vurdering kunne ikke framvises, Dokumentasjon av GHG utslipp for fôr brukt forrige syklus kunne ikke framvises. Bevis for testing av kopper i sedimentet utenfor AZE kunne framvises. Bevis for at kopper nivåer er<34mgcu/kg tørt sediment eller tilfeller hvor Cu i sedimentet overgår 34 mg Cu /kg tørt sediment eller framvisning at Cu konsentrasjonen faller innenfor målte bakgrunnsnivåer fra tre referanse punkter, kunne ikke framvises. Maksimum virusrelatert dødlighet på anlegget siste produksjonssyklus <10 av total dødlighet kunne ikke vises Mulighet for bruk av terapeutisk behandling som omfatter antibiotika eller Kjemikalier som er forbudte i et eller flere av de primære lakse-importerende landene. En liste med proaktivt forbudte terapeutika for disse landene kunne ikke framlegges Bevis for at arbeidere arbeider for mer enn «Basic Needs Wage» kunne ikke demonstreres, siden dette beløpet ikke var identifisert Regelmessige proaktive konsultasjoner med representanter for lokalsamfunnet kunne ikke

15 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT framvises a,b,c,d, e,f,) Maksimum total-mengde fosfor sluppet ut i miljøet for hvert tonn fisk produsert over en 12 måneders periode kunne ikke framvises Registreringer av GHG (161) sluppet ifm (a,b,c,d, smolt-produksjonen og bevis for årlig GHG e) vurdering kunne ikke framvises Bevis for smolt leverandørers oppfyllelse av IE Aquatic Animal Health Code krav kunne ikke framvises Bevis for smolt-leverandørs retningslinjer og prosedyrer mhp arbeidsstandard under pkt 6.1 og.6.11 kunne framvises. * pen; C Closed; Sammendrag små avvik N Std Ref Sammendrag av avviksbeskrivelser Status* NC Closing c Prosentandel støv i fôr ved ankomst til anlegget, testresultater og bekreftelse på at smaleprøver for hvert kvartal er< 1%, kunne ikke framvises (kun en enkelt prøve) (a) En liste med predator kontroll utsyr og plassering av disse kunne ikke framvises (e) Bevis for at kunden har sendt inn rømmingsovervåkingsdata til ASC kunne ikke framvises (e) Accuracy of the counting technology or counting method used for calculating stocking and harvest numbers was not submitted to ASC as per Appendix VI on an ongoing basis. Nøyaktigheten på telle-teknologien eller tellemetode brukt for å beregne utsett og slakte tall var ikke innsendt til ASC ihht Appendix VI (e) Bevis for at estimert udefinert tap av laks er offentliggjort kunne ikke framvises (e) Bevis for at Fishmeal Forage Dependency Ratio (FFDRm) for vekst perioden var sendt til ASC kunne ikke framvises (f) Fish il Forage Dependency Ratio (FFDRo) for vekstperioden eller EPA og DHA for a direkte marine kilder var ikke sendt til ASC (c) Bekreftelse på at anlegget har informert ASC om fiskefôret brukt på anlegget inneholder transgene ingredienser kunne ikke framvises (b,c,d,e, f) Tilstedeværelse av energibruk vurdering som bekrefter energiforbruket på anlegget og representerer helelivssyklusen I sjø, som totalvekt slaktet fisk per produksjonssyklus, Report N Revision 04 Date Page 15 of 26

16 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT ble framvist for el-kraft fra land, men diesel forbruk for arbeids-båter ble ikke framvist (e) Bekreftelse på at anlegget har informert ASC om kopperimpregnering er brukt på anlegget ble ikke framvist (f) Bekreftelse på an kunden ha sendt inn data fra post-mortem analyser, dødsårsaker og (c ) antall til ASC kunne ikke framvises. Bekreftelse på at kunden hat sendt in data på udefinert dødlighet til ASC kunne ikke framvises (c) Bekreftelse på at kunden har sendt inn dtat på kumulativ PTI score til ASC kunne ikke framvises (b,c) Bevis for at etterfølgelse (119) av krav i IE Aquatic Animal Health Code. Dokumentasjon av hvordan kundens praksis er forenlig med IE Aquatic Animal Health Code og bevis for at politikk og prosedyrer i a er implementert kunne ikke framvises b Det manglet bevisføring for at kommunikasjon med ansatte om deres organisasjonsfrihet har funnet sted. F.eks ingen politikk på dette området kunne framvises, kun en lenke til lovkrav d Selskapets ledelse og avd. ledere har ikke fått dedikert opplæring om mangfold og ikkediskriminering. Ikke alt personell hat fått slik opplæring c Bevis for at arbeidsgiver utfører HMS pplæring for alle ansatte med jevne mellomrom (og øyeblikkelig for nyansatte), inkludert opplæring om farer og risikominimering. HMS og bruk av pers. verneutstyr, kunne Ikke framvises. Noen sesong arbeidere har ikke fått øyeblikkelig opplæring i HMS. F.eks sesongarbeideren på ventemerdene hadde arbeidet i tre uker uten dokumentert HMS opplæring. Siste opplæring for denne ansatte, var sist år sesong c Bevis for at ansatte årlig pplæring i pers. verne-utsyr (se c) er påkrevet. For arbeidere som har fått den årlige opplæringen tidligere, kan en årlig oppfrisking være tilstrekkelig, hvi sikke nytt verne-utstyr hat blitt tatt i bruk. Intervjuene har avdekket at ikke alle arbeidere har fått tilstrekkelig opplæring i bruk av PV a Selskapet organiserer ikke noen årlig HMS risikoanalyse. Siste analyse for Låva ble gjort I 2011, og ny analyse har akkurat startet. HMS prosedyre er ikke helt tilpasset analysens resultater Report N Revision 04 Date Page 16 of 26

17 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT b Bevis for at arbeidsgiver har bevis for dykkersertifikater (f.ks kopi av sertifikater) for enhver som er involvert i dykker-operasjoner og at disse dykkerne er sertifisert gjennom en akkreditert nasjonal eller internasjonal organisasjon for dykker sertifisering, kunne ikke framvises. Selskaper har ikke kopi av sertifikater for dykkere ansatt i underleverandør selskaper a Bevis for at anlegget har en politikk f or å sikre at alle kontraktører som leverer, har en sosialt ansvarlig politikk, kunne ikke framvises. Selskapets politikk og aktiviteter for å sikre oppfyllelse av sosiale krav hos sine leverandører og kontraktører er ikke klart definert eller skikkelig dokumentert a Selskapet tilrettelegger ikke for fortrolig klagehåndtering for ansatte i arbeidssaker. Relevant informasjon blir ikke kommunisert til arbeidstaker a Det kreves at arbeidsgiver har dokumentasjon som viser time-forbruk og overtidsbruk i området der anlegget drives. Hvis lokalt lovverk tillater arbeidere å overskride internasjonalt aksepterte anbefalinger (48 t vanlig og 12t overtid per uke) gjelder internasjonale standarder. Selskapet bryter standard krav om 12 timer overtid per uke.. De som jobber på anlegget jobber skift med 15 timer overtid i (a,c,d) arbeidshelger ppfyllelse av krav i lokale og nasjonale reguleringer av vannforbruk og utslipp, i særdeleshet relatert til tillatelser vannkvalitetskrav, med utslippsregelverk og innsending av informasjon om produksjonssystemet til ASC, kunne ikke framvises (b) Bevis for vurdering av anleggets potensielle påvirkning på biologisk mangfold og omkringliggende økosystemer og som inneholder de samme komponenter som vurderingen av matfiskanlegget, kunne i framvises Bevis for en politikk for håndtering og løsning av klagesaker med lokal-samfunnet, interessenter og organisasjoner, kunne ikke framvises. Åpen; C Lukket; A Korrigerende tiltak akseptert, virkning blir verifisert ved neste revisjon. Basert på bevisene fra revisjonen anbefaler revisjonsleder ikke sertifisering. Report N Revision 04 Date Page 17 of 26

18 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Annex 1. Confidential commercially sensitive information (Reference: ASC Requirements Annex C 4.1 REPRT: Point 6.1 Smolt suppliers identification Annex 4 pt 3.3 Genetics supplier Annex 4 pt 4.1 Feed supplier Annex 4 pt 4.5 Service provider CHECKLIST: 3.3.1a,b,c genetics provider ID smolt supplier ID Net supplier ID a-e Feed supplier ID d Feed supplier ID c Feed supplier ID Feed raw material supplier ID Feed raw material supplier ID Feed raw material supplier and clients ID a Service provider ID a, d Service provider ID b Supplier ID 4.7.2a,b Supplier ID a Supplier ID b Fish Health Service provider ID and details b,c Fish Health Service provider ID and details Service provider ID c Service provider ID a, b Mortality details a Service provider ID a Service provider ID Service provider ID a Supplier ID a Legal documents 8.3.a-e Service provider ID 8.8 a Service provider ID 8.11.a Service provider ID 8.18 a Service provider ID Smolt supplier ID. ) Report N Revision 04 Date Page 18 of 26

19 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Annex 2. Interessenters henvendelser Ingen henvendelser fra varslede interessenter er mottatt innenfor tidsfristen ifm denne revisjonen. Report N Revision 04 Date Page 19 of 26

20 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Annex 3. Request for interpretation or variance Report N Revision 04 Date Page 20 of 26

21 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Annex 4. Evaluation results (Detailed) Principle 1: comply with all applicable national laws and local regulations Criterion 1.1 Compliance with all applicable local and national legal requirements and regulations Seen farming activities documented, embedded in QMS, legal framework documents like farming license, MM.B and C requirements, Seen site overview maps and diagram including moorings layout and bathymetric map for site # (2340t MTB) Fisheries.Directorate permit, dt Fylkesmannen i Rogaland case ref # on Maximum Allowed Biomass (MTB), discharge permit and site geographical location-permit of and of ctober 2012 ref; 2003/6240 for R/ST 12. Furthermore; Norwegian Food Safety Authority (NFSA) inspection report April-2013, without non conformances. Principle 2: conserve natural habitat, local biodiversity and ecosystem function Criterion 2.1 Benthic biodiversity and benthic effects Redox potential or sulphide levels in sediment outside of the Allowable Zone of Effect was not sampled nor analysed for the farm. : Faunal index score indicating good-to-high ecological quality in sediment, as faunal Index score for sea bed sediment outside farm AZE, was not demonstrated. Number of macro-faunal taxa in sediment inside AZE was not established nor demonstrated. Criterion 2.2 Water quality in and near the site of operation Weekly average D records for the last 6 months were not demonstrated. Weekly monitoring of N and P levels on farm and reference site was not demonstrated. Calculation of BD on production cycle basis of farm not demonstrated. Criterion 2.3 Nutrient release from production Percentage of fines in the feed at point of entry to the farm testing results and confirmation that the pooled sample for each quarter has a percentage fines of <1%, was not demonstrated (one single sample, only). Criterion 2.4 Interaction with critical or sensitive habitats and species MM B survey at Låva August -12, new MM-B at peak biomass in August-13.. MM-C survey in same recipient system (Langholmen), also UNI-Research Water Quality Survey Report, at KLIF standard, dated The company is participating in Project. Acoustic Survey of Saithe (P. virens) in Ryfylke, by Inst. of Marine Research NINA Red List of Endangered Species for this region presented and awareness and knowledge of these species demonstrated. Supporting ABM participation on sea-lice and pathogen control. Biological sea-lice control with wrasses. Maps with HCVA s and other protected areas demonstrated. Criterion 2.5 Interaction with wildlife, including predators Report N Revision 04 Date Page 21 of 26

22 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT A list of all predator control devices and their locations on the farm was not. Demonstrated. The only device observed during site audit was bird-nets over cages. Principle 3: protect the health and genetic integrity of wild populations Criterion 3.1 Introduced or amplified parasites and pathogens f parasites and pathogens that may be amplified on the site, Sea-lice (L. salmonis) is the only species, that to our knowledge, is considered to be of importance. The control of sea-lice load is under strict public control by The Norwegian Food Safety Authorities, and the site is also part of a publicly approved, voluntary ABM, where Sea-lice control is a key factor. (Whether this control is strict enough at any time, is beyond the scope of this audit to comment up on, and is as such an industry issue rather than a site issue). Criterion 3.2 Introduction of non-native species The company is farming Atlantic Salmon (S. Salar) only, on the Låva site, and is using wrasses for biological control of sea lice. Both species (Atlantic salmon and wrasses, with subspecies) are native to this area. Criterion 3.3 Introduction of transgenic species Farming or any other use of transgenic species is not allowed by national laws and regulations and such organisms are furthermore banned by the Norwegian Salmon industry for various reasons. Declaration from genetics supplier XXXX stating traditional genetics only, has been applied in stock enhancement, was presented. Criterion 3.4 Escapes Evidence that the client has submitted escape monitoring data to ASC, was not demonstrated. Accuracy of the counting technology or counting method used for calculating stocking and harvest numbers was not submitted to ASC as per Appendix VI on an ongoing basis. Evidence that estimated unexplained loss of farmed salmon is made publicly available was not demonstrated. Principle 4: use resources in an environmentally efficient and responsible manner Criterion 4.1 Traceability of raw materials in feed Documentation and statements of raw materials used for the batches directed to the Låva site from compound feed producer (XXXXXXXXX) were presented and evaluated during the audit. Actual feed usage was verified from the site`s production control system Mercatus. Criterion 4.2 Use of wild fish for feed Evidence for Fishmeal Forage Fish Dependency Ratio (FFDRm) for grow-out was submitted to ASC Report N Revision 04 Date Page 22 of 26

23 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT was not demonstrated. Fish il Forage Fish Dependency Ratio (FFDRo) for grow-out R Maximum amount of EPA and DHA from direct marine sources was not submitted to ASC Criterion 4.3 Source of marine raw materials Fish Source Score of> 6 for all marine raw materials was not demonstrated Criterion 4.4 Source of non-marine raw materials in feed Confirmation that the farm has informed ASC whether feeds containing transgenic ingredients are used on the farm, was not demonstrated. Criterion 4.5 Non-biological waste from production Policy covering this aspect is "Waste handling" Bremnes Seashore and Låva site (includes all sites sin region). Dated All waste to publicly approved service supplier XXXX. A declaration "Målsetting for ytre miljø" (bjectives for external environment) is in line with Waste handling as described above. Site appeared clean and tidy. No recycling of waste is taking place. All waste goes to Approved service. Fish nets are not cleaned on site, but handled by publicly approves service XXXX (covered in other section of report and checklist. All feeds are bulk deliveries, hence not producing plastic waste. Criterion 4.6 Energy consumption and greenhouse gas emissions on farms Presence of an energy use assessment verifying the energy consumption on the farm and representing the whole life cycle at sea, as total weight of fish harvested per production cycle, was presented for land based generated el, was provided, but diesel consumption for workboats, was not included in the calculation. Records of greenhouse gas (GHG emissions on farm and evidence of an annual GHG assessment was not demonstrated Criterion 4.7 Non-therapeutic chemical inputs Evidence that the farm has informed ASC whether copper antifoulants are used on farm was not demonstrated. Evidence of testing for copper level in the sediment outside of the AZE was not demonstrated. Evidence that copper levels are < 34 mg Cu/kg dry sediment weight R in instances where the Cu in the sediment exceeds 34 mg Cu/kg dry sediment weight or demonstration that the Cu concentration falls within the range of background concentrations as measured at three reference sites in the water body, was not provided. Principle 5: manage disease and parasites in an environmentally responsible manner Criterion 5.1 Survival and health of farmed fish Confirmation that client has submitted data from post-mortem analyses and cause and number of mortalities to ASC was not demonstrated. Report N Revision 04 Date Page 23 of 26

24 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Maximum viral disease-related mortality on farm during the most recent production cycle was not demonstrated to be < 10 % of total mortality. Confirmation that client has submitted data on unexplained mortality to ASC was not demonstrated Criterion 5.2 Therapeutic treatments Allowance for use of therapeutic treatments that include antibiotics or chemicals that are banned in any of the primary salmon producing or importing countries:. List of banned therapeutants that are proactively banned in these countries, was not demonstrated. Confirmation that client has submitted data on cumulative PTI score to ASC was not demonstrated Criterion 5.3 Resistance of parasites, viruses and bacteria to medicinal treatments Effects of variation in therapeutic treatments to control Sea-lice, evaluated as before and after treatment sea-lice load sampling, was satisfactory. Therapeutants usage regime is in line with ABM and NFSA policies in this area. Criterion 5.4 Biosecurity management Evidence of compliance [119] with the IE Aquatic Animal Health Code documentation of how its practices are consistent with the IE Aquatic Animal Health Code and evidence that policies and procedures in 5.4.3a are implemented. Principle 6: develop and operate farms in a socially responsible manner Criterion 6.1 Freedom of association and collective bargaining There is evidence that workers have access to trade unions and union representatives chosen Representatives of unions have regular meetings with employees without managerial interference. Interviews have confirmed that workers are free to form organizations, including unions, to advocate for and protect their rights. The workers bargain collectively via representatives of trade union. Lack of employer communication about freedom of association to their employees especially to foreigners Evidence that Employer communicates that workers are free to form organizations to advocate for and protect work rights (e.g. farm policies on Freedom of Association; see ) was not demonstrated. Criterion 6.2 Child labor No incidences of child labour were identified. No young workers at Lava site nor at waiting cages at Bremnes. All young workers are identified at production area and protected by onsite routines with exception to overtime and job descriptions This area of working practices is strictly controlled by authorities, and there were no indications found during site visit, staff, and employee trade-union representative interviews, that child labor in any form is taking place. Criterion 6.3 Forced, bonded or compulsory labor This area is strictly controlled by authorities, and there were no indications found during site visit and Report N Revision 04 Date Page 24 of 26

25 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT staff and employee trade-union representative interviews that bonded, forced or compulsory labor is taking place. Criterion 6.4 Discrimination Anti-discrimination statement and complaint management procedures are developed in Ethical guidelines of the company. There were no dedicated trainings to managers, supervisors and all personnel (see finding in attachment 1). The interview haven t identify any incidences of discrimination were identified. Criterion 6.5 Work environment health and safety The workers are trained in health and safety practices, procedures and policies on a yearly basis but some of seasonal workers missed immediate training starting the job. There are evidences that workers use Personal Protective Equipment (PPE) but some of them haven t received training of proper use of PPE. Health and safety risk assessment is not conducted at least annually. All healthand safety-related accidents and violations are recorded and corrective actions are taken when necessary. The worker costs in a job-related accident or injury is covered under national law. Employer provides extra insurance for quicker recovery support after injury or sickness. All diving operations are conducted by subcontracting divers who are certified but company do not maintain copies of certificates. Evidence that employer makes regular assessments of hazards and risks in the workplace and that Risk Assessments are reviewed and updated at least annually (see also 6.5.1a), was not demonstrated Criterion 6.6 Wages All workers receive basic wage (before overtime and bonuses) in accordance with collective agreement with Trade Unions, which is above state minimum wage. Evidence that the employer estimates basic needs wage and assesses the payments against it was not demonstrated. Criterion 6.7 Contracts (labor) including subcontracting Company has no clearly defined policy to ensure social compliance of its suppliers and contractors. The records on company communications with suppliers and subcontractors that relate to social compliance are in consistent. Criterion 6.8 Conflict resolution Company has a clear labour conflict resolution policy for the presentation, treatment, and resolution of worker grievances. Interviews have confirmed that workers are familiar with the company's labour conflict policies and procedures. Workers have fair access to documents. The confidential means for providing the grievances are missing Criterion 6.9 Disciplinary practices The only disciplinary practice that was encountered during interviews was the use of oral and then followed by two written warning to employees that did not comply with the organization s internal rules and regulation or external laws and regulations. Company has no Incidences of excessive or abusive disciplinary actions. A well-functioning disciplinary action policy whose aim is to improve the worker is at the company. Interviews confirm the use of practices for improving workers mainly related to inadequate PPE use. Report N Revision 04 Date Page 25 of 26

26 DET NRSKE VERITAS ASC SALMN STANDARD REPRT Criterion 6.10 Working hours and overtime The system of working hour records ensures good communication in the company about hours worked at workers and line managers levels. There is evidence of violation to standard requirement for 12 overtime hours per week on shift time arrangements. The local law requirements are fulfilled. The employees working in shifts are working fewer hours than normal non-shift work on monthly base. The interview has confirmed that overtime is limited, voluntary, paid at a premium rate and restricted to exceptional circumstances. Criterion 6.11 Education and training Interview has confirmed that the company encourages and sometimes supports education initiatives for all workers (e.g., language courses, professional courses, certificates and degrees etc). Criterion 6.12 Corporate policies for social responsibility Company has demonstrated company-level applications, documents and policies in line with the standard requirements under principle 6 and indicators from 6.1 to 6.11 with exception to findings provided in the List of Findings. Principle 7: be a good neighbor and conscientious citizen Criterion 7.1 Community engagement No evidences of pro-active regular communication and engagement with community representatives and organizations. No communication or discussions about the potential health risks of therapeutic treatments was demonstrated. Criterion 7.2 Respect for indigenous and aboriginal cultures and traditional territories NA There are no such communities in this part of the country Criterion 7.3 Access to resources The assessment and communication to community and organizations is achieved via official application procedure for permit of farming activities at dedicated site. End of Report Report N Revision 04 Date Page 26 of 26