Lerøy Hydrotech AS. ASC salmon Endelig Rapport

Transkript

1 AS SALMON STANDARD AUDIT REPORT Lerøy Hydrotech AS AS salmon Endelig Rapport REPORT NO. 02 REVISION NO. 03 DATE DET NORSKE VERITAS AS Veritasveien 1, 1322 HØVIK, Norway Tel: Fax: e.mail:

2 Date of first issue: Project No.: PRJ MS-NOR DET NORSKE VERITAS Organisational unit: Norway lient: Lerøy Hydrotech AS lient ref.: PRJ Prosjekt Navn: Lerøy Hydrotech AS Land: Norge Avgjørelses faser/type Rapport: Foreløpig Rapport (Kundens gjennomgang) Offentlige kommentarer Report (Interessenters gjennomgang) Endelig Rapport Førstegangsrevisjon Overvåkings-revisjon Re-sertifiserings revisjon Report No.: Date of this revision: Rev. No. Key words: 2013-AS-IA v Report title: Lerøy Hydrotech AS AS førstegangsrevisjon Work carried out by: Kjell Bekkevold (Revisjonsleder) og Darius Pamakstys (SA8001Revisor) Work verified by: Sandhya haudhury Ingen distribuering uten tillatelse fra kunde eller ansvarlig organsiasjonsenhet Begrenset distribusjon Publisert Rapport Report N Revision 03 Date : Page 2 of 31

3 Innhold Ordliste Sammendrag Bakgrunnsopplysninger for lolkaliteten Omfang Revisjonsplan... 8 Forfatter(e)... 8 Tidligere revisjoner... 8 Revisjonsplan som gjennomført... 8 Interessenters bidrag Funn Resultatet av evalueringen Avgjørelse Bestemmelse av startpunkt for o Sporing, segregering og segregeringssystemer i akvakultur operasjonen Bruk av brønnbåt Kyndige teknikere og landingspunkt Mulighet for å erstatte sertifisert med ikke sertifisert produkt I sertifiseringsenheten Punkt fra hvor hain of ustody-sertifikat er påkrevd Avviks-rapport Annex 1. onfidential commercially sensitive information Annex 2. Interessenters henvendelser Annex 3. Request for interpretation or variance Annex 4. Evaluation results (Details) Principle 1: comply with all applicable national laws and local regulations Principle 2: conserve natural habitat, local biodiversity and ecosystem function Principle 3: protect the health and genetic integrity of wild populations Principle 4: use resources in an environmentally efficient and responsible manner Principle 5: manage disease and parasites in an environmentally responsible manner Principle 6: develop and operate farms in a socially responsible manner Principle 7: be a good neighbour and conscientious citizen Section 8: standards for suppliers of smolts Report N Revision 03 Date : Page 3 of 31

4 Ordliste ABM AS AZE o SR Fish Talk (FT) HVA MS NFSA Area Based Management (Områdebasert drift) Aquaculture Stewardship ouncil Allowable Zone of Effect (Tillatt effekt sone) hain of ustody (Ihendehavelse) orporate Social Responsibility (Bedriftens sosiale ansvar) Digital online production-control system (Digitale nettbaserte produksjonskontrollsystemer) High onservation Value Area 8Områder med sort bevarings-verdi) Marine Stewardship ouncil Norwegian Food Safety Authorities. (Mattilsynet) Report N Revision 03 Date : Page 4 of 31

5 1 Sammendrag Denne rapporten dekker resultatene fra førstegangsrevisjon hos Lerøy Hydrotech AS, heretter i rapporten kalt Organisasjonen eller selskapet Hogsneset Nord lokalitet med sikte på å sertifisere denne matfisk-lokaliteten ihht AS Salmon Standard V1. Juni Revisjonen Revisjonen ble holdt over tre dager. Første dag i selskapets hovedkvarter, med foku på sosialt ansvar, hvor relevant personell hovedsakelig fra drift og administrasjon til stede. Et anleggs besøk på Hogsneset Nord fant også sted den første dagen. Revisjonen ble gjennomført som en dokumentgjennomgang (digital og papir informasjon) i tillegg til intervjuer med relevant personell, inkludert personell fra anlegget. Dette hovedsakelig som dokument-gjennomgang og intervjuer. Praktisk demonstrasjon av utstyr og prosesser relevant til sertifikatomfanget, relevant ihht AS standard V 1 og tilhørende retningslinjer i AS revisjonsmanual, ble Dekking (dokumentgjennomgang og intervjuer) av Sosialt ansvar ble av praktiske årsaker hovedsakelig gjort dag 1. Noen av intervjuene tilhørende Sosialt ansvar bolken i AS standarden ble avholdt i adskilte lokaler for å åpne for full åpenhet og uhindret tale fra intervjuobjektene. Endelige resultater Vurderingen av selskapets oppfyllelse av kravene i AS Salmon standarden er beskrevet i detalj senere i denne rapporten. Disse funnene er beskrevet i seksjon 5 og 6 i rapporten. Selskapets respons på avvikene og sertifiserings-selskapets aksept eller avvising er listet opp og beskrevet i seksjon 9 avviksrapport. Basert på en tilfredsstillende respons fra selskapets sin side innenfor AS Salmon Standard tillatte tidsvindu, er alle Major (hoved) avvik lukket eller foreløpig akseptert. Begge disse alternativene, fører til konklusjonen at sertifisering under AS Salmon Standard er anbefalt fro Lerøy Hydrotech Hogsneset Nord lokalitet. Report N Revision 03 Date : Page 5 of 31

6 2 Bakgrunnsopplysninger for lokaliteten Påvekst av atlantisk laks i sirkulære mærer, fra smolt til slakting. Lokalitetsnummer er og registrert som Hogsneset Nord i offentlige registre ( ) og er kun drevet av Lerøy Hydrotech AS. Anlegget er lokalisert øst for Averøy, i Kvernfjorden i Møre og Romsdal fylke Report N Revision 03 Date : Page 6 of 31

7 3 Omfang Revisjonen ble utført mot AS Salmon Standard V. 1 June Arten som oppdrettes i anlegget er Salmo salar (Atlantisk laks) Denne revisjonen er førstegangsrevisjon Selskapets legale navn Lerøy Hydrotech AS Legal adresse Bentnesveien 50, 6512 Kristiansund, Norway Andre kommersielle navn brukt NA Andre adresser for fakturering etc NA Aktivitet Oppdrett av atlantisk laks i merdanlegg fra smolt til slaktefisk i flytekrager med 160 m omkrets. Fôring og andre kontrollfunksjoner utføres fra en fôringsflåte plassert ved anlegget Beskrivelse av resipienten Anlegget er plassert ved Averøy, I Kvernfjorden bassenget. Anlegget er under frivillig oppdretts-sone inndeling. Denne fjorden ansees ikke som terskelfjord. Det finnes annen oppdrettsvirksomhet i fjordsystemet, inkludert et annet anlegg tilhørende Lerøy Hydrotech. Det finnes naturlig vill e laksefiskbestander i området, selv om elver innfor en radius på 50km har ikke, så vidt vi vet, status somlakseførende vassdrag. Report N Revision 03 Date : Page 7 of 31

8 4 Revisjonsplan Forfatter(e) Revisjonsteam Navn Rolle Kjell Bekkevold Revisjon leder Darius Pamakstys Revisor (Teknisk Ekspert SA 8000) Dato for fullføring av aktivitet Aktivitet Fullføringsdato Forhåndsvis dokument gjennomgang Interessenters konsultasjon Se variasjon Utførelse av revisjon 14,18 and Rapportering Midlertidig rapport publisering Gjennomgang av rapport Sertifiserings avgjørelse Publisering av endelig rapport Tidligere revisjoner Sammendrag av tidligere AS revisjoner: NA Revisjonsplan som gjennomført Aktiviteter gjennomført for/etter anleggs besøk Dato Aktivitet Juni 2013 Dokumentgjennomgang Pre-audit hecklist/pilot Audit ble ikke utfør for denne lokaliteten men hos søster-selskapet Lerøy Vest. Anleggsbesøk Dato Lokalisering Revisjon i hovedkvarter og Hogsneset Nord lokalitet Hoved kvarter revisjon/dokument gjennomgang Hoved kvarter revisjon og smolt leverandørs` dokument gjennomgang. Personer konsultert eller på annen måte involvert i revisjonen Navn Tilhørighet Funksjon / Rolle Eivind Svendvik Leder Lerøy Hydrotech Søkers representant Line Rønning Kvalitetsleder, Lerøy Midt Søkers representant Harald Larsen Leder sjø, Lerøy Midt Søkers representant Terje B. Røsand Driftsleder anlegg, Lerøy Midt Søkers representant Gudrun Gunnarsdottir Kvalitets-koordinator, Lerøy Søkers representant Aurora Anne Hilde Midttveit Miljø og kunderelasjons ansvarlig. Lerøy Seafood Group Søkers representant Report N Revision 03 Date : Page 8 of 31

9 Ingeborg Aukan Kvalitetsleder Lerøy Midt Søkers representant Ragnhild Aukan Fiskehelse ansvarlig Lerøy Midt Søkers representant Michael Smith Ferskvanns koordinator Lerøy Søkers representant Midt Kjell Bjørnar Bøe Ansattes representant, Ansatt Bjarne Saltkjelvik Teknisk personell, Hogsneset Ansatt Nord site. Karstein. Romundstad Hopen Teknisk personell, Hogsneset Ansatt Nord site. Torstein Sørensgaard Teknisk personell, Hogsneset Nord site. Ansatt Interessenters bidrag Offentlige organer) Interessenter relater til standard legale konsesjoner og løyver. Disse er: Fisheries Directorate, Norwegian Foods Safety Authority, Regional Authorities for Møre &Romsdal ounty (Møre & Romsdal Fylke), Kristiansund & Nordmøre Port Authorities,, Kystverket Midt-Norge, Disse er nevnt i konsesjonsdokumenter og tillatelser og har blitt kontaktet som del av standard prosedyre ved høring ifm. tildeling av oppdretts-og lokalitetsløyver.. Følgende ikke-statlige organisasjoner og private personer er på lista for utsendelse av informasjon ifm godkjenningsprosesser for anlegget. Astrid Helene Eide Røldal 6444 Farstad Averøy Kommune, (Local Municipality) Pb 152, 6538 Averøy. Løken Gård v /Sylvia Koch & Dr. Bernd Schmidt 6530 Averøy. Haven Prosjekt AS, Pb Hareid N. M Heggem Bremsnes 6530 Averøy T.O. Solli, Gammelveien Averøy Report N Revision 03 Date : Page 9 of 31

10 5 Funn Følgende tabell inneholder et sammendrag av avvikende funnet i revisjonen. En full redegjørelse for avvikene finnes i seksjon 9 i denne rapporten. Funn Tidligere revisjoner Denne revisjonen Antall O / * Antall O/* Obs NA NA 0 NA Små NA NA 23 O Store NA NA 08 O Sammendrag av forbehold Ikke alle avvik er lukket. Sertifiserings status Ny ansøker ennå ikke sertifisert. *O/ = Open / losed Basert på bevisene fra revisjonen anbefaler revisjonsleder at organisasjonen sertifisering 6 Resultatet av evalueringen Bakgrunn: Lerøy Hydrotech AS har et velutviklet kvaitetsstyringssystem, som stort sett er godt impemenert I hele organisasjonen. Dette gjør det mulig for selskapet å følge næringens lovkrav. Selskapet er Global GAP sertifisert for alle oppdrettsaktivitetene i selskapet. Revisjonen: Revisjonen ble utført på Hogsneset Nord, et matfiskanlegg og på selskapets hovedkvarter i Kristiansund. Det ble ikke utført fysisk revisjon på smoltanlegget. Det ble heller ikke gjort noen komplett hain of ustody revisjon på slakteanlegget. Slakting hos Lerøy Hydrotech blir utført av tredjepart. Den korte og generelle beskrivelsen av sporing og segregeringssystemet relater til utsett, vekst og slakting er basert på intervjuer og tilgjengelig informasjon Selskapets modenhet og kvalitetsstyringssystemet implementeringsgrad var til en viss grad reflektert i graden av oppfylling av krav med de spesielle kravene i AS Salmon standarden for det berørte anlegget (Hogsneset Nord). Prinsipp 1 Oppfylle alle relevante nasjonale og lokale lovverk og reguleringer og prinsipp 4 (bruk av ressurser på en miljøvennlig, effektiv og ansvarlig måte) var de to prinsippene av de syv i SAS Salmon standarden, hvor alle krav er oppfylt. (Det bør nevnes at smolt-leverandør Grytåga Smolt ikke fylte alle krav I prinsipp 4. De smolt leverandør relaterte avvikene er behandlet under seksjon 8; Smolt suppliers.) Mhp de andre 5 prinsippene, oppfylte selskapet delvis. Se prinsippene i Annex 4 i denne rapporten for detaljer ift oppfylte krav og avvik. De prinsippene hvor avvik ble funnet, har blitt respondert på fra selskapet sin side. Tilstrekkelig bevis for lukking hvor avvik ble funnet og bevisene for og dokumentasjonen av korrigerende tiltak har blitt framskaffet. Noen av avvikene har forøvrig blitt satt i status «akseptert», noe som betyr at lukking og korrigerende tiltak er tilstrekkelige foreløpig, og at Report N Revision 03 Date : Page 10 of 31

11 endelig vurdering og avgjørelse om lukking av disse avvikene i status «Akseptert» blir tatt ved neste overvåkings-revisjon Bevisene for lukking av avvik, og korrigerende tiltak som er gjort og dokumentert av selskapet, er tilstrekkelig for å anbefale sertifisering. Report N Revision 03 Date : Page 11 of 31

12 7 Avgjørelse Endelig avgjørelse om sertifisering vil bli tatt etter interessenters konsultasjon og eventuell etterfølgende aktiviteter eller forandring er ihht AS Farm ertification and Accreditation Requirements Version 1 March Organisasjonen beskrevet I seksjon 3 i denne rapporten for aktivitetene beskrevet i seksjon 3 I denne rapporten er: Ennå ikke sertifisert. 8 Bestemmelse av startpunkt for o Produktene omhandlet i omfanget av denne revisjonen og i relevant AS sertifikat Kan inngå i videre sertifisert produktflyt Har tillatelse til å bære AS etikett Bestemmelsen er basert på vurderingen av punktene beskrevet I følgende avsnitt: 8.1 Sporing, segregering og segregeringssystemer i akvakultur operasjonen. Dokumenter beskriver tilfredsstillende kontroll med innkommende produkter, fra egen ferskvannsanlegg og tilhørende dokumenter identifiserer produksjonsanlegget, leverandørlister og mottaks kontroll, både i slakteri og videreforedling. Digital informasjon håndtert i Fish Talk for alle ferskvannstadier, vekstfase sjø og etterfølgende slakting. Dett omfatter også tilstrekkelig informasjon om sporbarhet fra stamfisk og rogn til slaktefisk, innkjøp, fakturaer og leverandør register 8.2 Bruk av brønnbåt Kun godkjente brønnbåter skal benyttes. Transportene er alltid identifiserbare på merd nivå. All informasjon lagres elektronisk, i Fish talk eller Marel Innova systemet for slakting/prosessering og på papir (Eksempel er papirutgave av transport-dokumenter). 8.3 Kyndige teknikere og landingspunkt Slakting er satt ut til eksterne slakterier og ble derfor ikke revidert fysisk. Følgende informasjon er derfor basert på intervjuer av ansatte ved og dokumentasjon fra Lerøy Hydrotechs produksjons og kvalitets avdelinger. Fiskeparti identifikasjon dokumenteres I Fish Talk som fiske V og leveringspapirer fra smoltanlegget til sjøanlegg og derfra til slakteri. Ferdig slaktet sertifisert og ikke sertifisert fisk er separert i tid og sted. Dett bekreftes ved intervjuer med kvalitetsansvarlig og med produksjon sjef. Et partinummer blir tildelt når fisken ankommer ventemerder fra brønnbåt. Dette partinummeret følger hele produksjonskjeden og er registrert på etikett på ferdig produkt. Prosedyrer er etablert for kontroll med innkommende produkter både i slakteriet og videreforedling og kompetent personale er tilgjengelig for nøkkelfunksjoner. Et unikt partinummer fra Fishtalk er linket til Maritech Innova systemet for produkt ID nedover produksjonskjeden til levering og salg. Report N Revision 03 Date : Page 12 of 31

13 8.4 Mulighet for å erstatte sertifisert med ikke sertifisert produkt I sertifiseringsenheten Relevante prosedyrer, liste over leverandører sertifiserings-status og mottakskontroll bade I slakteri og prosessering, som er tredjepart, er innarbeidet. Det er også en tids-deling i videreforedling. Dobbeltsjekk mot leverandørlista og kasse-etiketter ved utskiping er implementert. AS o sertifikat for denne underleverandøren er påkrevd. 8.5 Punkt fra hvor hain of ustody-sertifikat er påkrevd. Ansøkte anlegg: direkte kontroll med fisken stopper når fisken forlater anlegger og blir overført til brønnbåt for å komme under slakteriets o sertifikat ved lossing, for å bibeholde fiskens AS Salmon standard sertifiseringsstatus. hain of ustody sertifikat er påkrevd fra der hvor fisken overføres til ventemerdene, dvs. fra der hvor levende fisk overføres fra brønnbåt til slakteriets ventemerder eller direkte inn på slaktelinja, ved pumping, kjøling, bedøvelse, utbløding og avliving før videre prosessering og pakking. Mao når fisken forlater brønnbåt, er anleggets praktiske og direkte kontroll med fisken avsluttet og anleggets AS sertifikats omfang slutter der. Der slakteprosess starter overtar slakteriets o sertifikat. Dette er tilfelle for Lerøy Hydrotech, som ikke har eget slakteri og fisk i slakteriprosessen er under slakteriets o sertifikat gjelder. Report N Revision 03 Date : Page 13 of 31

14 9 Avviks-rapport Den følgende tabell inneholder et sammendrag av avviksbeskrivelser fra revisjonen Sammendrag store avvik N Std Ref Sammendrag av avviksbeskrivelser St at u s* (a, b,c,d) Etablering og årlig gjennomgang a maksimum lakselus påslag for hele sone-området og for anlegget, som beskrevet i Appendix II-2 kunne ikke dokumenteres. Kun ukentlig registreringer på individuelle anlegg. Område baserte påslag ikke beregnet. (a) Lukket KRBE: Erklæring om lakselus fra LHT Veterinær Aukan og ukentlige registreringer, Rapport fra Lakselus arbeidsgruppen Nordmøre og Sør-Trøndelag årlig rapport fra «Frei» sonen med ukentlige parasitt-påslag for denne sonen. Sett beregninger av totale lusetall for sonen og for anlegget Det er ikke tilstrekkelig bevis for at ansatte jobber for lønn over, eller tilsvarende basic needs wage (b) Lukket KRBE: Erklæring om lakselus fra LHT Veterinær Aukan og ukentlige registreringer, Rapport fra Lakselus arbeidsgruppen Nordmøre og Sør-Trøndelag årlig rapport fra «Frei» sonen med ukentlige parasitt-påslag for denne sonen. Sett beregninger av totale lusetall for sonen og for anlegget. Inkludert er også prosedyrer og rutiner for overvåking. Sett rapport fra Havforskningsinstituttet og Mattilsynet for 2013 om lakselus-påslag på ville bestander. (c) Lukket KRBE: Erklæring om lakselus fra LHT Veterinær Aukan og ukentlige registreringer, Rapport fra Lakselus arbeidsgruppen Nordmøre og Sør-Trøndelag årlig rapport fra «Frei» sonen med ukentlige parasitt-påslag for denne sonen. Sett beregninger av totale lusetall for sonen og for anlegget. Inkludert er også prosedyrer og rutiner for overvåking. Sett rapport fra Havforskningsinstituttet og Mattilsynet for 2013 om lakselus-påslag på ville bestander. Lukket KRBE: Ovennevnte rapporter og data oversendt til AS Lukket : KRBE: Den framskaffede dokumentasjonen, basert på SIFO tall er tilstrekkelig. Det er verdt å nevne at det eksisterer fagforeningsgodkjente arbeidskontrakter. Der er enighet om å lukke dette avviket. Report N Revision 03 Date : Page 14 of 31

15 Det vistes ikke at selskapets policy og aktiviteter er tilstrekkelige for å sikre oppfyllelse av Sosiale krav hos leverandører og kontraktører Regulær proaktiv konsultasjon med lokale samfunnsrepresentanter og organisasjoner kunne ikke dokumenteres A Punkt (a) er akseptert DAPS/KRBE: Punktene (b) og (c) er lukket. Sett dokumentert oversikt over alle kontraktører underleverandører, samt forespørsel om å lage en erklæring om sosialt ansvar ved den enkelte bedrift, med definerte tidsfrister for den enkelte bedrift å komme tilbake med denne erklæringen. Disse erklæringene er allerede mottatt fra en rekke underleverandører. Formatet for erklæringen om sosialt ansvar er sendt disse, med forespørsel om å få den returnert i utfylt stand, som beskrevet i a. For å lukke dette avviket at prosedyrene er i de mest vanlige språkene brukt i bedriften, inkludert engelsk. Dette vil bekreftet ved neste revisjon. Lukket KRBE: Sett møte-invitasjon med møte-agenda sendt til lokalsamfunnet rundt Hogsneset Nord anlegget av driftsleder T. Røsand. Dette dekker relevante aspekter av selskapet og mulig påvirkning av anleggets aktiviteter på lokalsamfunnet (a) Erklæringer fra smolt-leverandører som bekrefter oppfylling av krav I arbeidsmiljø-lover og regler, kunne ikke dokumenteres (a,b,c,d) Energiforbruk-evaluering som bekrefter energiforbruk på smolt anlegget kunne ikke dokumenteres. Lukket KRBE: Sett smoltanleggets leders erklæring at Grytåga Smolt har en rettferdig og sosial policy og følger nasjonalt arbeidslivs lover og regler. Signert (a) Lukket KRBE: Sett energiforbruk-erklæring til LHT ferskvannkoordinator Dr. Michael Smith fra Grytåga Smolts leder, datert for produksjonsåret 2012 for smolten som er relevant for Hogsneset Nord Lukket KRBE: Totalt energiforbruk beregnet I Fossilt brennstoff rapport fra fra LHT for alle ferskvannsaktiviteter, inkludert Grytåga Smolt. (c) Lukket KRBE: Totalt energiforbruk per tonn biomasse produsert er beregnet. (d) Lukket KRBE: Bekreftet energiforbruk beregnet per tonn biomasse produsert av Grytåga Smolt og dermed som mottatt biomasse på Hogsneset Nord (a,b,c,d ) Registreringer av drivhusgass-utslipp fra smoltanlegget og bevis for årlig drivhusgass vurdering kunne ikke dokumenteres. (e) Lukket KRBE: Sett erklæringer og rapporter som dekker fossilt drivstoff of totalt energiforbruk per enhet (t) biomasse produsert. (a) Lukket KRBE: Sett GHG utslipp Registreringer og beregninger som påkrevd for direkte og indirekte utslipp for smolt elevert til Hogsneset Nord. Report N Revision 03 Date : Page 15 of 31

16 * O Åpen; Lukket; Bevis for smolt-leverandørs oppfylling av krav I OIE Aquatic Animal Health ode, kunne ikke dokumenteres. (b) Lukket KRBE: Sett GHG utslipp Registreringer og beregninger som påkrevd for direkte og indirekte utslipp for smolt elevert til Hogsneset Nord. Lukket KRBE: Sett GHG utslipps -registreringer og beregninger som påkrevd, for både el og fossilt drivstoff i rapport datert Kilde er: 1) "Energy measurements and conversions", US Department of energy, updated 2007, 2) 2006 IP Guidelines for National Green House Gas Inventories, Volume 2 hapter Lukket KRBE GHG vurdering ihht krav og med konversjonsfaktorer fra kilder som i punkt d over. Lukket KRBE: Sett smoltleverandørs erklæring om OIE Aquatic animal Health ode etterlevelse og kjennskap til tilhørende informasjon og krav, datert Summary Minor Ns N Std Ref N Summary Description St at u s* (l) Innlevering av Faunal index score til AS (Appendix VI) minst en gang per produksjonssyklus, kunne ikke dokumenteres (e) Innlevering av telle-resultater fra Macro-Faunal Taxa (Appendix VI) til AS minst en gang per syklus kunne ikke dokumenteres (d) Innlevering av datoer for brakklegging til AS, minst en gang per år kunne ikke dokumenteres (f) Innlevering av testresultater til AS (Appendix V) minst en gang per år kunne ikke dokumenteres I områder med vill laksefisk, er overvåking av lakselus nivåer på vill utvandrende unglaks og kystområder et krav. Bevis for anleggets deltakelse i overvåkingsprogram og innlevering av resultater til AS kunne ikke dokumenteres. Lukket KRBE: Sett Faunal Index Score I rapport fra Uni-Search SAM Marine (MOM-) for Hogsneset Nord, datert Lukket KRBE:Sett Macro Faunal Taxa ounts i rapport fra Uni-Search SAM Marine for Hogsneset Nord datert Sendt til AS. Lukket KRBE: Sett Hogsneset Nord brakkleggingsrapport for perioden til signert av KM. Sendt til AS. Lukket KRBE:Sett rapport på lakselus tall på månedsbasis for Hogsneset Nord for perioden til Sendt til AS (M.F) Lukket KRBE: Privat innblanding i ville laksefiskbestander er forbudt ved lov i Norge. Det som er gjort på dette området av undersøkelser er i regi av oppdrettsorganisasjoner eller interesse-organisasjons nivå eler av offentlige institusjoner. «Lakselus i ville laksebestander stor laksefjorder.» fra havforskningsinstituttet publisert , og «utvikling an sjøørretbestanden på Nordmøre» fra Kunnskapssenteret for laks og vannmiljø. I tillegg til erklæringer, lenker og referanser fra Report N Revision 03 Date : Page 16 of 31

17 (e) Bevis for at selskapet har sendt inn rømmingstall til AS kunne ikke demonstreres (e) Telle-teknologien nøyaktighet eller tellemetode brukt for å beregne utsett og slaktetall var ikke sendt til AS ihht Appendix VI fortløpende (e,d) Estimert uforklart tap av oppdrettslaks skal publiseres og registreringer av uforklart tap for innsending til AS kunne ikke dokumenters For anlegg som broker kopperimpregnerte nøter er det krav om det informeres til AS om kopperbasert impregnering er i brul eller ikke. Dette kunne ikke dokumenteres (f) Bekreftelse på at kunden har sendt data fra post mortem undersøkelser, dødsårsak og antall til AS kunne ikke dokumenteres (c) Innsending av data om antall døde og årsak til AS ihht Appendix VI fortløpende, og minst en gang per syklus, kunne ikke dokumenteres (c) Innsending a data om maksimum uforklart dødlighet til AS iiht Appendix VI for hver produksjonssyklus, kunne ikke dokumenteres (c) Innsending av data om medikament bruk (data fra 5.2.1a) til AS ihht Appendix VI fortløpende og minst en gang per år og produksjonssyklus, kunne ikke demonstreres (c) Bekreftelse på at kunden har sendt inn data på kumulative PTI score til SAS kunne ikke dokumenteres a) Arbeids-instruks ikke tilgjengelig for alle unge arbeidere på anlegget. LHT veterinær Aukan om lakselus-tall på ville bestander (se også dokumentasjon referert til i punkt over) Lukket KRBE: Sett produksjonsanalyse- rapport for perioden til om Rømming, publisert på selskapets hjemmeside og rapport sendt AS Lukket KRBE: Sett erklæring fra brønnbåt om telle-utstyrets nøyaktighet (+/-3%). Smolt-antallet blir bestemt ved pre-smolt vaksinering ved individuell håndtering og slakteantallet blir bekreftet i slakteprosess ved individuell telling. Sendt til AS (e,d) Lukket KRBE: Sett EUL rapport fra forrige syklus, publisert på selskapets hjemmeside og rapport sendt til AS. Lukket KRBE:Sett erklæring fra Lerøy om kopperbehandlede nøter (høst 2010G med kopperbehandlede, nåværende syklus i feed med å skiftes til ubehandlede nøter. Rapport sendt til AS) Lukket KRBE: Sett dødlighet rapport fro forrige syklus sendt til AS Lukket KRBE: Sett rapporter på virusrelatert dødlighet inneværende syklus ( til ). Sendt til AS Lukket KRBE: Sett rapport på total dødlighet og uforklart dødlighet for 2010G.XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Rapport sendt til AS Lukket KRBE Sett rapport på terapeutika bruk på 2010G ( til ). Rapport sendt AS Lukket KRBE: Sett rapport på umulative PTI på 2010G XXXXX (en behandling med Azamethiphos ).. Rapport sendt AS Lukket DAPA/KRBE: Sett dokumentert selskaps-policy om unge arbeideres arbeidsforhold, arbeidstid og overtid/helgearbeid. Policy definerer regler for unge arbeidere som fortsatt studerer, deltidsstudenter osv. Report N Revision 03 Date : Page 17 of 31

18 d) Selskapets ledere og formenn har ikke blitt spesielt opplært i mangfold og ikke-diskriminering. Ikke alt personell har fått ikke-diskrimineringsopplæring. A Akseptert DAPA/KRBE: Kapittelet «Etiske retningslinjer i Ledere håndboka: Ledere har opplæring i denne håndboka. F.eks. under punktet «ansattes ansvar» er det en plikt for alle ansatte om diskriminering, og et verktøy for å håndtere dette er implementert. DAPA aksepterer opplæringen for ledere. For å lukke avviket er det forventet en innholdsfortegnelse over opplæringsprogrammet og registreringer fra denne opplæringen a) Bonus-ordning er ikke kontraktsfestet.. Lukket DAPA/KRBE: Sett eksempel på bonus avtale XXXXXXXXX som forklarer rasjonale bak avtalen og detaljer om avtalen. Signert av produksjonssjef R. Paulsen a) Selskapet kan ikke framvise til et konfidensielt system for behandling av klager fra ansatte. Relevant informasjonene r ikke kommunisert til ansatte a) Bryter standardens krav om å ikke å overgå 12 timer overtid per uke. De som arbeider på anlegget går tørnordning, noe som resulterer I 15 timer overtid når det arbeides over helga c) Utilstrekkelig bevis for anleggets kommunikasjon mhp potensiell helserisiko ved konsulatsjoner med nærsamfunnet Bevis for en policy for å presentere, behandling og løsning av klagesaker med lokal-samfunnets interessenter, kunne ikke dokumenteres (b) En erklæring som bekrefter at organisasjonen har utviklet og implementer en plan for å håndtere potensiell påvirkning identifisert I evalueringen kunne ikke dokumenteres. Report N Revision 03 Date : Page 18 of 31.: Lukket DAPA/KRBE: Sett skjemutskrift fra Lerøy Group intranet system om «anonyme varslinger ansatte» Meldingene går direkte og anonymt til personalsjef. A A A Akseptert DAPA/KRBE Fagforeningens respons ble gitt, ihht avtale med Lerøy Hydrotech, ifm turnus-ordningen. Antallet arbeidstimer per uke korresponderer ikke med denne avtalen. Måned er månedlige snitt ikke brukt månedlig avtale er OK. Det bør videre forklares fra AS sin side hvordan 6.10 a og c skal fortolkes. Ukes gjennomsnitt vs månedsgjennomsnitt. I SA 8000 sin ånd er ingen månedlig snitt bruk. Og for unge ansatte teller arbeidstid og studietid for det samme. Endelig lukking av dette vil derfor avhenge av AS sin redegjørelse. Akseptert DAPA/KRBE: Siden kommunikasjon med lokal-samfunnet (ihht AS krav) akkurat har startet, bevis for dette vil kun finnes etter en tid med behandlingsaktiviteter I Lerøy Hydrotech. Vi kan akseptere avviket nå og det vil bli sjekket på nytt ved neste revisjon. Akseptert DAPA/KRBE: Sett av drifts-leders erklæring at Grytåga, stedet der anlegget er, ble fraflyttet i 1991, og at selskapet opprettholder kontakt med kommuneadministrasjonen i Vefsn. Bevis for policy og registreringer av aktiviteter og samspill med lokalsamfunnet og interessenter vil bli gjennomgått neste revisjon. Lukket KRBE: Sett uavhengig vurdering av biologisk mangfold (MOM-B and ) og AkvaPlan Risiko analyse av omkringliggende miljø Maksimum total mengde fosfor sluppet O Åpent KRBE Med nåværende

19 ut i miljøet per tonn fisk produsert over en 12 måneders periode. (se appendix VIII-1) ble funnet å være 11,8 kg/mt, mens kravet er 5 kg for de 3 første årene. fortolkning av AS Salmon Standarden, er filtrering eller andre måter å redusere avløpsvannets P innhold påkrevd, hvis smolt fra dette anlegget skal sendes til AS Salmon Standard sertifiserte anlegg. * O Åpen; Lukket; A Korrigerende tiltak akseptert, virkning blir verifisert ved neste revisjon. Basert på bevisene fra revisjonen anbefaler revisjonsleder sertifisering. Report N Revision 03 Date : Page 19 of 31

20 Annex 1. onfidential commercially sensitive information The following documents were presented to AB auditors before and during the audit, but are withheld from being published as evidences by the applicant due to their sensitivity Kart, inkludert verneområder for Hogsneset N opy of LSG Hogsneset N , 4.6.2, DP verification statement efr Hogsneset N EPA/DHA specifications Feed species origin view Fish Meal Hogsneset N Revisjonsrapport Ewos Individual Biomass score Ewos Global Gap FM Feed Raw Material Matrix Ewos Sourcing Status Fôr Intern revisjon Sourcing, Feed suppliers declaration 4.4.1, 4.3.2, Ewos ISO 9001 certificate , 4.3.2, Ewos ISO certificate , 4.3.2, Ewos ISO certificate Feed Suppliers Declaration May Feed Species Origin overview Feed batch species Ewos Feed analysis Ewos Feed summary Ewos Feed Report Ewos Prox. and tolerances Ewos 4.6.1, 4.6.2, GHG Emission Fossil Fuels View Scope 4.6.1, 4.6.2, O2 Feed Info Ewos , 4.6.2, Production Analysis Ewos Scope, Lerøy Hydrotech Hogsneset Nord , 5.2.4, Fiskehelseplan , Bioassay Lerøy Hydrotech GHG Emission Scope Informasjon om sone-struktur i Sør-Trøndelag og Nordmøre. SAM Marin/Havbrukstjenesten MOM- e-rapport # Various Fish Talk reports and/or numbers regarding productivity of the Hogsneset Nord site referred to in the AS Salmon Audit manual (checklist) are removed entirely or partially from the published version of the checklist. These points of the checklist are listed below: 1.1.1c a b Report N Revision 03 Date : Page 20 of c c a a b a c a,b,c a

21 a a, d b,c,d,e a,b a a a a a a a c a a,c a a b a a c a a a b,e a b b a c c,d b a,c,d,e,f,g, 8.6 b 8.8.a 8.11 a,b 8.12 b,c 8.14 a End of list Report N Revision 03 Date : Page 21 of 31

22 Annex 2. Interessenters henvendelser Ingen henvendelser fra interessenter mottatt innenfor tidsfristen ifm denne revisjonen Report N Revision 03 Date : Page 22 of 31

23 Annex 3. Request for interpretation or variance Report N Revision 03 Date : Page 23 of 31

24 Annex 4. Evaluation results (Details) onclusion from evaluation is in section 6, Evaluation results, of this repor.t Principle 1: comply with all applicable national laws and local regulations riterion 1.1 ompliance with all applicable local and national legal requirements and regulations Seen farming activities documented, embedded in QMS, legal framework documents like farming license, MOM.B and requirements, Seen site overview maps and diagram including moorings layout and bathymetric map for site # 30377, 3120.t MTB) Fisheries Directorate farming permit, dt Fylkesmannen i Møre og Romsdal (Reference: 2009/4738/REKA/542.1 dt ), Discharge License for 3120t MTB) (Maximum Allowed Biomass). Furthermore; Norwegian Food Safety Authority (NFSA) permit ihht Matloven ref 09/ /09 dt Precision of site name from Fisheries.Directorate dated , ref# 09/6000. Kystverket permit to Kristiansund & Nordmøre Havn, ID 528 dated for positioning of farm. Inspection. Report NSFA, dated (ref 2011/ dt ) onclusion in NFSA report: all in onformance. National Preservation Areas: Fisheries Directorate map service #EPSG Nearest is 12 km off, west of Averøy (Bird reserve). Others are Grip Islands and 10 km suggested protection zone. Tax issues: PW accounting auditor approves in declaration on tax issues dt 09,04.13 (awaiting official. tax declaration from entral tax Authorities( "Skatt Sør ref # dt ) Principle 2: conserve natural habitat, local biodiversity and ecosystem function riterion 2.1 Benthic biodiversity and benthic effects Not Submission of faunal index scores to AS (Appendix VI) at least once for each production-cycle was not demonstrated. Furthermore SAM e-report # from Uni-Research/Havbrukstjenesten was not submitted to AS. riterion 2.2 Water quality in and near the site of operation Nortek /Aadenrå data systems continuous O2 logging system curves presented. Data not submitted, but in talks with AS (ref mail M. Fransen) on sending O2 form Awaiting AS file format for O2. MOM- performed on farm at peak biomass previous cycle, concluding with category 1. onditions. Also reference to "Miljø-dokumentasjon Nordmøre by Møre-forskning, Sintef a.o for period for 15 sites, open sea and fjord. onclusion: Very good condition. riterion 2.3 Nutrient release from production Percentage of fines in the feed at point of entry to the farm testing results and confirmation that the pooled sample for each quarter has a percentage fines of <1%, ycle average on all receptions is 0,3 an0,23 % fines. Report N Revision 03 Date : Page 24 of 31

25 Weekly values in reception control after ESO feed manuf. Std. (Internal procedure ID II-MA.6.4) dt riterion 2.4 Interaction with critical or sensitive habitats and species Risk Analysis (Risikonalyse miljø) covering physical, chemical and biological, impact in RA dated RA/contingency plan signed by all staff on site. Feed control to reduce/eliminate waste, ABM participation for pathogen and parasite reduction. Furthermore biological de-lousing with wrasses. MOM-. riterion 2.5 Interaction with wildlife, including predators A list of all predator control devices and their locations on the farm was demonstrated. The only device observed during site audit was bird-nets covering top of cages. Review of site log on predator incidents showed two grey heron entanglement cases were logged. Both birds were released unharmed. Daily check of predator nets is carried out and logged. HVA issues are generally NA since farm is not located within High onservation Value Area. (reference to Fisheries Directorate online map-service) Principle 3: protect the health and genetic integrity of wild populations riterion 3.1 Introduced or amplified parasites and pathogens Not Of parasites and pathogens that may be amplified on the site, Sea-lice (L. salmonis) is the only specie, that to our knowledge, is considered to be of importance. The control of sea-lice load is under strict public control by The Norwegian Food Safety Authorities, and the site is also part of a publicly approved, voluntary ABM program, where Sea-lice control is a key factor. Documentation is "Sonestruktur Nordmøre, sub zone Frei/Averøy agreement dt voluntary agreement, recognized by authorities. In areas of wild salmonids, monitoring of sea lice levels on wild out-migrating salmon juveniles or on coastal sea, is required. Evidence to confirm farm's participation in monitoring, and submission of results to AS, was not demonstrated riterion 3.2 Introduction of non-native species The company is farming Atlantic salmon (S. Salar) only, on the Hogsneset N. site, and is using wrasses for biological control of sea lice. Both species (Atlantic salmon and wrasses, with subspecies) are native to this area. riterion 3.3 Introduction of transgenic species Farming or any other use of transgenic species is not allowed by national laws and regulations and such organisms are furthermore banned by the Norwegian Salmon industry for various reasons. Declaration from genetics supplier AquaGen AS stating traditional genetics only, has been applied in stock-enhancement was presented. riterion 3.4 Escapes Not Report N Revision 03 Date : Page 25 of 31

26 Evidence that the client has submitted escape monitoring data to AS, was not demonstrated. Accuracy of the counting technology or counting method used for calculating stocking and harvest numbers was not submitted to AS as per Appendix VI on an ongoing basis. Evidence that estimated unexplained loss of farmed salmon is made publicly available was not demonstrated. Principle 4: use resources in an environmentally efficient and responsible manner riterion 4.1 Traceability of raw materials in feed Documentation and statements of raw materials used for the batches directed to the Hogsneset N. site from compound feed producer ( were presented and evaluated during the audit. Actual feed usage was verified from the site`s production control system Fish Talk. riterion 4.2 Use of wild fish for feed Evidence for Fishmeal Forage Fish Dependency Ratio (FFDRm) for grow-out was demonstrated. Ref Feed report to FFDR calculated is (Requirement is < 1,35). EFF 1,03, trimmings removed.( 21,417*1,03/24). Data submitted to AS (mail to AS ). A weighted average of oils in feed was 28%. Fish Oil Forage Fish Dependency Ratio (FFDRo) for grow-out from direct marine sources was calculated (285g* 0,075=21,375 AS Req is <28.) Results submitted to AS riterion 4.3 Source of marine raw materials Statement of ISEAL member scheme embedded in corporate feed contract with Feed supplier. Feed suppliers hold Global GAP F certificate by NEMKO dt Declaration from Feed supplier dated stating no IUU, and UIN Red Listed Fishery included (ref to GG cert points 15.2 &15.3). Fish Source Score of > 6 for all marine raw materials was demonstrated riterion 4.4 Source of non-marine raw materials in feed Statement from feed supplier on responsible sourcing Furthermore Soy from Pro Terra, Brazil under RTRS (in statement above) onfirmation that the farm has informed AS whether feeds containing transgenic ingredients are used on the farm was demonstrated. Evidence is from Lerøy Seafood Group to feed supplier dt on farms intent to comply to AS salmon standard. Feed suppliers` statement dt , for >0,9%GMO plant raw material. Report N Revision 03 Date : Page 26 of 31

27 Mail from LSG to clients dt with GMO statement from feed supplier: No GMO except soy =<0,9%. riterion 4.5 Non-biological waste from production Policy in "Prosedyre for avfallshåndtering» # ID II.MA ontract with approved waste handling service, separation described, special waste, Waste contract with Norsk Gjenvinning on general and special wastes, dangerous waste, obsolete nets etc. all receipts registered in TEAM environmental. ontrol system. Net returns to provider. Receipt documents for obsolete nets from provider, according to internal procedure. provider on obsolete nets: According to provider`s procedure "ID , dt Used nets management, seen reports from provider on net returns (also procedure from provider on used net returns and description and permits for new provider plant with cleaning/u retention systems etc. No recycling of waste takes place, all feed are bulk deliveries and sites appear clean and tidy. riterion 4.6 Energy consumption and greenhouse gas emissions on farms Evidence is present of an energy use assessment verifying the energy consumption on the farm and representing the whole life cycle at sea, as total weight of fish harvested per production cycle, was presented for land based generated electricity, was provided. Data from TEAM Environmental Management system on site level for present cycle includes electricity from net and fossil fuels related to site operations. ontinuous (Monthly) registrations in TEAM. Result: O2e /Hogsneset N) 847t Biomass prod is 0, /kg/ produced fish (fossil &el ) Results sent to AS..( M. Fransen). Feeds: 0,024 kg o2/kg feed prod (2012) 1st q 2013 =0,036 kg/kg feed producer.feed provider`s values. riterion 4.7 Non-therapeutic chemical inputs Not Policy in Prosedyre for avfallshåndtering " # ID II.MA.7.16.contract with publicly approved waste handling, separation described, special waste,.dangerous waste, obsolete nest etc. all receipts registered in TEAM Environmental ontrol System. Net returns to provider as above. Receipt docs for obsolete nets from provider, according to internal proc. Seen reports from provider on net returns. Also procedure from provider on used nets returns. New plant with cleaning/u retention systems etc. Examples: Net Id on farm: #5373/cage 01, 5370/02, 4969/03, 4963/04 coated with "Encoat premium"m250.active substance is oprous-1 oxide. EU approval: EU Directive.1999/45/E. leaning when changing nets by provider cleaning plant with U retention system. U- treated nets used for first half of present cycle, un-treated nets for final part of present cycle. In MOM- survey of peal biomass 2012, values are 17 mg/kg U Hogsneset N sampling point 2 and 18 mg /kg u at Hogsneset N sampling point 3.(Requirement is <34). Information to AS whether copper antifoulants are used on farm as per Appendix VI for each production- cycle was not according to requirements. Report N Revision 03 Date : Page 27 of 31

28 Principle 5: manage disease and parasites in an environmentally responsible manner riterion 5.1 Survival and health of farmed fish Not entral document is Fiskehelseplan ID III dt (format) by Veterinarian R. Aukan. ABM integrated and QMS integrated. Veterinarians and Fish Health personnel list by external service "Fiske LIV" visit reports. Reports presented one week post visit. All involved personnel listed in Fiskehelseplan. Daily mortality retrieval by Lift Ups, to silage according to NFSA norms, registered in Fish Talk. (Accumulated mortality is 1.76%. In present cycle, previous cycle was 8.5% in total). Maximum viral disease-related mortality on farm during the most recent production cycle was demonstrated to be < 10 % of total mortality. Monthly screening of mort to accredited laboratory Pathogen for RT-PR analysis and The Norwegian Veterinary Institute for diagnosis. Virus related mortality in 2010 cycle was 4.07% (MS& HSMB viruses) of total of 8,75%mort) and Site specific target of 94 % survival for present cycle, through feed, management, smolt quality etc. Unexplained mortality on 2012G is 0.58 % to date, and for 10G total 1.86%. onfirmation that client has submitted data form this section to AS was not demonstrated. riterion 5.2 Therapeutic treatments Not Verified at audit a detailed record of all chemical and therapeutants used that includes: - name of the veterinarian prescribing treatment; - product name and chemical name; - reason for use (specific disease) - date(s) of treatment was demonstrated; Example is march 13 delousing with product Salmosan, (Active Ingredient is Azimethiphos ). All according to prescription # Submission of information to AS related to section 5.2 of this standard, on an ongoing basis (i.e. at least once per year and for each production cycle) was not demonstrated. Banned substances management: Liste over forbudte legemidler ID III.1.6 based on EU and US banned substances is available. Sampling is done according to NFSA sampling-programme list (compulsory programme) Results published in NIFES annual report. Maximum farm level cumulative parasiticide treatment index (PTI) score as calculated according to the formula in Appendix VII (Requirement: PTI score < 13) Results demonstrated: 08 G highest with 12, on 10G highest 9,6, on 12G; 4,8. riterion 5.3 Resistance of parasites, viruses and bacteria to medicinal treatments A record of all cases where the farm uses two successive medicinal treatments is required. This was performed during previous cycle: Bio-assay by Kystlab /FiskeLIV for Hogsneset N dated PTI results as described above. Based on results therapeutants was changed (hanged to Deltametrin also ABM based decisions). riterion 5.4 Biosecurity management The evidence is stocking dates (purchase receipts, delivery records) to show that there were no gaps > 6 months for smolt inputs for the current production cycle in Fish Talk and ABM, Fisheries Directorate approved production plans. Report N Revision 03 Date : Page 28 of 31

29 Submission of data to AS as per Appendix VI about unidentified transmissible agents or unexplained increases in mortality was not demonstrated. OIE issues - Norway is a member and national regulations are aligned with OIE codes - links on internal rules and registrations. In procedures that FHT notify and recorded in Veterinarians` visits reports. HSMB detected but- no consequence although listed. Example: In Veterinarians` visit report dated it appears that NFSA is notified Principle 6: develop and operate farms in a socially responsible manner riterion 6.1 Freedom of association and collective bargaining There is clear evidence that workers have access to trade unions and union representatives chosen. The representatives of unions have regular meetings with employees without managerial interference. Workers are free to form organizations, including unions, to advocate for and protect their rights. The workers bargain collectively via representatives of trade union. riterion 6.2 hild labor Not No incidences of child labour were identified. All young workers are identified protected by onsite routines but with an exception of overtime and job descriptions which were not specified in the routines. riterion 6.3 Forced, bonded or compulsory labor No incidences of forced, bonded or compulsory labour identified. riterion 6.4 Discrimination Not Proactive anti-discrimination policies, procedures and practices are developed and implemented, but with the exception of dedicated training to managers, supervisors and all personnel, which were not specifically covered in these procedures and practices. No incidences of discrimination were identified. riterion 6.5 Work environment health and safety The workers are trained in health and safety practices, procedures and policies on a yearly basis. There are evidences that workers use Personal Protective Equipment (PPE). Health and safety risk assessment is conducted and there is evidence of preventive actions taken. All health- and safetyrelated accidents and violations are recorded and corrective actions are taken when necessary. The worker costs in a job-related accident or injury are covered under national law. Employer provides extra insurance for quicker recovery support after injury or sickness. All diving operations are conducted by subcontracting divers who are certified. riterion 6.6 Wages Not All workers receive basic wage (before overtime and bonuses) in accordance with collective agreement with Trade Unions, which is above state minimum wage. The Missing evidence that the employer estimated basic needs wage and assessed the payments against it. The transparency in wage-setting and rendering is stated but bonus payment isn t included into contracts. Report N Revision 03 Date : Page 29 of 31