Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet

Transkript

1 Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet Universitetet i Oslo Til: MN- fakultetsstyret Sakstype: Vedtakssak Saksnr.: 44/17 Møtedato: 11. desember 2017 Notatdato: 30. november 2017 Saksbehandler: Ann Hilde Nes Fordeling av foreløpig budsjettramme fra statsbevilgningen post 50 for Tidligere vedtak i saken / Plandokumenter / Henvisning til lovverk etc.: Det vises til foreløpig disponeringsskriv fra UiO av 28. juni 2017, jf. vedlegg. Fordelingen av budsjettrammen (statsbevilgningen) vedtas årlig av fakultetsstyret med virkning for det etterfølgende år. I styresak 33/17 ble det gitt en orientert om foreløpige inntektsrammer for De viktigste problemstillingene: Saken gjelder fordeling av foreløpig statstildeling for 2018 på millioner kroner ved Det matematisknaturvitenskapelige fakultet (MN). Fordeling til fakultetets enheter skjer i henhold til fakultetets finansieringsmodell, ledelsens strategiske satsinger og fellestiltak for enhetene. UiO har endret sin finansieringsmodell og samtidig endret insentivenes størrelse. Dette er nærmere beskrevet senere i saken siden det er betydelige endringer i fakultetets finansiering, og dette igjen er grunnlaget for fordeling til underenhetene og fakultetets felles satsinger. Siden 2016 har det vært kutt i tildelingen til fakultetene, og tildelingen til MN er i 2018 redusert med ytterligere 8 millioner kroner som følge av regjeringens økning i effektiviseringskutt for offentlig sektor. Det antas at det vil komme en årlig økning i kutt på ca. 10 millioner kroner de nærmeste årene. MN har tilpasset seg et lavere nivå på KDinntekten, og kuttene balanseres av økning i resultater og økte inntekter fra eksterne kilder. Fakultetet har samlet en solid egenkapital i basisøkonomien med beholdning på ca. 200 millioner kroner. Fakultetets budsjett er basert på Universitetsstyrets fordeling av antatt statsbevilgning for 2018, og det vil kunne komme endringer etter at statsbudsjettet er vedtatt. Det er ikke gjort vesentlige endringer i fakultetets satsingsområder med økonomiske konsekvenser. Selv om UiO har endret sin finansieringsmodell har fakultetsledelsen valgt å videreføre «gammel» finansieringsmodelleogså for Ny modell vil bli utviklet etter at fakultetets strategi er ferdigstilt. I foreløpig fordeling er det en underdekning på 46 millioner kroner i finansieringsmodellen som er dekket ved rammejustering til instituttene på 26 millioner kroner og 20 millioner kroner i forskuddsdisponering. Det ventes at forskuddsdisponeringen kan dekkes inn på forsvarlig måte. Vedtaksforslag: Fakultetsstyret vedtar den foreløpige budsjettfordeling for 2018 slik det fremkommer på side 4 og 5, i figur 3 i styresaken. Dekanen får fullmakt til å foreta viderefordeling av økte basistildelinger og strategiske satsinger, samt mindre justeringer, når endelig disponeringsskriv foreligger. Det vil bli gitt en orientering om dette i styremøtet i mars Vedlegg: Utdrag av foreløpig disponeringsskriv for MN for 2018 av 28. juni 2017.

2 2 1. Grunnlaget for inntektsfordelingen ved Det matematisk naturvitenskapelige fakultet. Universitetsstyret vedtok 20. juni 2017 fordeling av antatt statsbevilgning for Gjennom foreløpig disponeringsskriv av 28. juni 2017 stilte universitetsdirektøren bevilgningen til disposisjon for den enkelte enhet. På grunnlag av forslag til statsbudsjettet høsten 2018, og plandialoger mellom universitetsdirektøren og enhetene, utarbeides endelig disponeringsskriv i desember. Dette foreligger etter at budsjettet for MN skal leveres til UiOs ledelse, og det vil derfor komme en endelig fordeling til MNs enheter i januar Innen dette vil også fordelingsgrunnlaget for MNs enheter være endelig avklart. De viktigste momentene i årets tildeling til MN ifølge foreløpig disponeringsskriv: Kutt i tildeling for 2018 på til sammen 49 millioner kroner: I statsbudsjettet for 2018 er det lagt inn en økning i varig kutt på bakgrunn av avbyråkratisering og effektivisering i tildeling til UiO på 0,6 %, og dette videreføres ved kutt i fakultetenes rammer på 1 %. For MN utgjør dette en reduksjon i tildeling på 8 millioner kroner i (Det var også tilsvarende varig kutt for 2016 og 2017 slik at samlet kutt for denne posten pr er 63 millioner kroner.) UiOs styre vedtok i 2016 en reduksjon i tildeling til fakultetene for 2017 for å frigjøre midler til økt handlingsrom. Dette er et varig kutt som for MN innebærer årlig reduksjon på 19 millioner kroner. (Dette utgjør 38 millioner kroner pr ) MN har sterk økonomi med en egenkapital på 204 millioner kroner pr. 2. tertial Som figur 1 viser er det først i 2017 at MN får kutt i tildeling av betydelig størrelse. Kuttet er assimilert i økonomien i 2017 og 2018, og kuttet antas å øke med i underkant av 10 millioner kroner årlig. Dette innebærer ikke en risiko for MNs økonomi. Framover blir det imidlertid viktig at egenkapitalen brukes strategisk til å satse på områder som ikke permanent binder opp en stor andel av midlene ut over det økt ekstern finansiering bidrar med. Økning i resultatinsentivene i KD inntekten ventes kun å dekke inn økning i effektiviseringskutt. Kutt i tildeling fra UiO til MN Effektiviseringskutt år Effektiviseringskutt år Effektiviseringskutt år 3 8 UiO styrets satsinger Sum kutt i tildeling fra UiO til MN Figur 1. Årlige kutt i tildeling til MN. Endringer i UiOs finansieringsmodell og husleieordning for fakultetene: UiO har med virkning fra 2018 endret sin finansieringsmodell. Dette innebærer etablering av nye parametre og endret nivå på insentivstyrke. Endringene innføres med nøytral effekt i innføringsåret og MN er kompensert med 10 millioner kroner. Følgende nye parametre er etablert: - For utdanning er uteksaminerte kandidater (Bachelor og Master) innført som parameter, og for forskning er BOA inntekter (bidrags og oppdragsfinansiert forskning) nytt parameter. - UiOs styre vedtok 2. mai 2017 å etablere samme nivå på insentivstyrken for forskning og utdanning. Dette har medført til dels betydelig reduksjon i forskningsincentivene, og mindre endringer i insentivene på studiesiden. Den økonomiske effekten av selve modellendringen er en reduksjon på 10 millioner kroner som er gjort budsjettnøytral i oppstartsåret ved at MN får kompensert 10 millioner kroner. - Videre vedtok UiOs styre endringer for toppforskingsstøtten fra varig til midlertidig tildeling, og midler for allerede avsluttede prosjekter fases ut over 4 år. For MN betyr det en reduksjon i årlig tildeling på 4 5 millioner kroner. UiO innfører ny internhusleieordning med effekt fra Hensikten er å stimulere til arealeffektivisering samt å forenkle prismodellen. Den nye ordningen innebærer også endret finansering av Eiendomsavdelingen. Det betyr at MN vil få økte husleiekostnader, men dette skal kompenseres gjennom økt tildeling slik at ny

3 3 modell blir budsjettnøytral i innføringsåret. Det vil imidlertid være en risiko for økning i eksterne leieavtaler. Det tas sikte på å legge fram en sak om ny internhusleie ordning på neste fakultetsstyremøte Økning i tildeling: MN får toppforskningsstøtte for nye sentre for fremragende forskning (SFF Rosseland og Hylleraas) på 4 millioner kroner i sentrenes levetid. Helårseffekt av tildelte rekrutteringsstillinger gir en økning på 7 millioner kroner. Helårseffekt av tildelte studieplasser 8 millioner kroner. Midler til drift av internasjonalt solobservatorium på 1,5 millioner kroner. Dette er imidlertid en teknisk økning siden midlene tidligere ble gitt direkte til Institutt for teoretisk astrofysikk. Antatte tilleggstildelinger: I tillegg til disponeringsskrivet har UiO satt av 48 millioner kroner til investering i forskningsinfrastruktur for 2018/2019 hvorav MN antas å motta ca 17 millioner kroner. Andre poster i forslag til statsbudsjett med relevans for UiO og MN: Det foreslås 50 millioner kroner til oppstartsbevilgning til UiO livsvitenskapsbygg. 500 studieplasser innen IKT gitt i 2017 opptrappes til flerårig studium. Dette antas å være videreføring av tidligere gitte studieplasser med ettårig tildeling, hvor 55 studieplasser går til MN. Det foreslås 50 nye stipendiatstillinger til sektoren og dette kan få betydning for UiO/MN Foreløpig disponeringsskriv fra universitetsdirektøren statsbevilgning post 50. I foreløpig disponeringsskriv for 2018 har MN fått tildelt en inntektsramme fra statsbevilgningen (KD inntekt) på millioner kroner. Dette er en nominell økning på 35 millioner kroner fra MNs økte studiepoengsproduksjon og god uttelling på nytt kandidatparameter har medført en netto økt tildeling på utdanningsparametrene på 13 millioner kroner. (Det nye kandidatparameteret er finansiert ved reduksjon i pris pr. studiepoeng.) Når det gjelder forskningsparametrene så har vi over flere år hatt økning i NFR inntekter og publikasjonspoeng, mens EU inntekter har hatt en flat utvikling de siste tre årene, og antall avlagte dr. grader har hatt en betydelig nedgang. Samtidig er insentivene redusert, og størst effekt har reduksjonen på 28 % i EUinsentivsatsen. Nettoeffekten for forskningsparametrene er en nedgang på 7 millioner kroner. Figur 2 viser hovedlinjene i tildelingen til MN etter tildelingsmåte (Basis/resultat/satsinger) og type aktivitet/virksomhet. I vedlegg 1, som er et direkte utdrag av disponeringsskrivet, gis en ytterligere detaljering av tildelingen fra UiO til MN. Tildeling til MN Endring BASIS Beløp Beløp Beløp Beløp Prosent Studieplasser % Rekrutteringsstillinger % Forskningslab % Toppforskning 1) Sum basis % RESULTATER Utdanning studiepoeng % Utdanning kandidater 2) Forskning BOA midler 3) Forskning øvrig (EU,NFR, dr.gr, publ.) % Sum resultater % ANNET Satsninger 4) % Tilpasning % Rammekutt/egenandel Digital Eksamen % Sum annet % Total % Figur 2. UiOs tildeling til MN for

4 4 1)Toppforskningsmidler er vedtatt endret fra varige til midlertidige midler. Her i oversikten er de flyttet til satsninger. Eksisterende toppforskningsmidler blir faset ut i løpet av 4 år (21 mkr) 2) Nytt parameter for fullførte grader, bachelor, master og profesjon. 3) Nytt parameter for BOA midler. Midler fra finansieringskilde utenom EU og NFR. 4) Posten inneholder toppforskningsmidler, bevilgning til ITS (19 mkr fom. 2017) samt midlertidige stipendiatstillinger (16 mkr) 2. Fordeling av bevilgning fra post 50 i statsbudsjettet ved MN Grunnleggende prinsipper og finansieringsmodell MNs økonomiske ramme fordeles videre til institutt og andre enheter på grunnlag av fakultetets finansieringsmodell. Både fakultet og underenheter er rammestyrt. UiO har endret sin finansieringsmodell for 2018, mens MN beholder sin eksisterende modell i påvente av ny strategi for fakultetet. Dette innebærer at MN beholder både parametre og priser pr. parameter fra 2017 ved fordeling til enhetene. Modellene på de to nivåene er imidlertid overordnet sett relativt konsistente. Både UiO og MNs modell består av to hoveddeler basismidler og resultatbaserte insentiver. Basismidlene uttrykker langsiktige prioriteringer og inneholder strategiske midler, mens insentivdelen gir uttelling for oppnådde resultater innen utdanning og forskning. Modellene er uavhengig av antall ansatte ved enhetene ut over rekrutteringsstillinger (stipendiater og post.doc. stillinger). Hos MN er det et prinsipp at de resultatbaserte inntektene i sin helhet videreføres til enhetene, med unntak av midler for publikasjonspoeng hvor det skjer en viss omfordeling Fordeling av bevilgning fra post 50 i Statsbudsjettet ved MN Foreløpig tildeling 2018 Tildeling 2018 Tildeling 2017 Endring Endring % Institutt Farmasøytisk institutt ,7 % Institutt for teoretisk astrofysikk ,4 % Fysisk institutt ,9 % Institutt for informatikk ,1 % Kjemisk institutt ,9 % Matematisk institutt ,1 % Institutt for geofag ,1 % Institutt for biovitenskap ,9 % Institutt for teknologisystemer ,7 % Midler til senere fordeling på institutt ,9 % Midler til NHM ,4 % Sum institutt ,6 % Støtte enheter/senter basis SFE ,0 % SMN ,0 % ITS RoCS Hylleraas MI (CMA + NR) ,7 % GEO (PGP) ,7 % SIRIUS ,0 % CEES ,0 % IBV (CEES) ,0 % CEED ,0 % KI (icsi) ,0 % CCSE CTCC ,0 % Sum støtte enheter/senter basis ,5 %

5 5 Strategimidler, fellestiltak og drift sekretariat Strategimidler toppforskning ,6 % Strategimidler studiekvalitet ,0 % Strategimidler andre ,7 % Fellestiltak ,6 % Fakultetssekretariatet ,1 % Internhusleie fellesareal ,4 % Underdekning ,3 % Sum strat.midler, fellestiltak og drift sekretariat ,1 % Totalt ,5 % Figur 3. Foreløpig fordeling internt ved MN av bevilgning fra statsbudsjettet post 50. Av MNs inntektsramme på millioner kroner fordeles 942 millioner kroner til instituttene i henhold til finansieringsmodellens parametre. I tillegg til ordinær fordeling til instituttene, ligger det her driftsmidler til fast vitenskapelig ansatte og midler til rekrutteringsstillinger som er tilbakeholdt i påvente av at tilsettingene blir klare. I figur 4 er fordelingen til instituttene spesifisert pr. parameter. Aktivitet/ Institutt FAI ITA FI IFI KI MI GEO IBV ITS Total Studieplass Studiepoeng Utveksling Sum utdanning Rekrutteringsstillinger Vit. utstyr Dr. grad NFR EU Publikasjoner Sum forskning Internhusleie Restledd Sum annet Rammejustering Bevilgning post Satsninger Midler til senere fordeling på institutt Midler til NHM Total Figur 4. Fordeling av KD inntekten etter finansieringsmodellen for 2018 Foreløpig er det en underdekning på 46 millioner kroner i finansieringsmodellen som er dekket inn ved rammejustering til instituttene på 26 millioner kroner og 20 millioner kroner i forskuddsdisponering. Det ventes at forskuddsdisponeringen kan dekkes inn på forsvarlig måte. Den store endringen fra fjoråret er at lønnskostnadene er økt pga lønnsvekst. Sentrene får til sammen 34 millioner kroner, hvorav 12 millioner kroner er senterstøtte som er en direkte videreføring av midler fra UiO til senter for fremragende forskning (SFF) og senter for forskningsdrevet innovasjon (SFI). Senter for materialvitenskap og nanoteknologi (SMN) får 7 millioner kroner årlig i perioden til satsning på verdensledende miljø Solaris, og 3 millioner kroner til ledelse og husleie. Senter for entreprenørskap (SFE) får 11 millioner kroner på bakgrunn av studieplasser, studiepoengsproduksjon og øremerkede midler. SFE er i etterkant av foreløpig tildeling vedtatt innfaset i Institutt for informatikk fra 2018.

6 Ut over tildeling til institutt og forskningssenter, anvendes midlene hovedsakelig til strategiske tiltak på vegne av MN som helhet eller til fellestjenester for fakultetets enheter. Totalt er det 1 millioner kroner i økning i budsjettet for strategimidler, fellestiltak og drift av sekretariat. Fakultetssekretariatets drift er budsjettert til 46 millioner kroner og tilnærmet på nivå med fjoråret til tross for lønnsvekst. I driftsbudsjettet ligger det hovedsakelig lønnsmidler til administrasjon (studieadm., HMS/arkiv, forskningsseksjonen og personal) og fakultetsledelse på til sammen 42 millioner kroner. Arbeidet som utføres er i hovedsak fellestjenester for instituttene. Som for fjoråret er det budsjettert med 13 millioner kroner til husleie for fellesareal og lokaler for Naturfagsenteret. Naturfagsenteret blir fra et senter underlagt fakultetet. Fellestiltak er budsjettert med 39 millioner kroner, og er i tråd med fjoråret. I dette er cirka halvparten lønnsmidler til økonomifunksjonen som ble flyttet fra institutt til fakultet fra Andre vesentlige poster er: 6 Midler til student IT er budsjettert til 2,7 millioner kroner hvilket inkluderer både maskiner, utstyr og tilhørende tjenester. Kommunikasjonsseksjonen har et driftsbudsjett på 1,6 millioner kroner, samt 1 million kroner til videre satsning på informasjonssidene Titan.uio.no. Det er satt av 3,5 millioner kroner for forpliktelser knyttet til innredning av arealer for ny SFU og nye SFFer. MN mottar strategimidler til toppforskning (ut over senterstøtten) fra UiO på 10 millioner kroner. Disse anvendes i hovedsak til ulike satsninger for å støtte miljøer som søker EU finansierte prosjekter samt arbeid av forskningsstrategisk karakter som for tidligere år. Studiekvalitetssatsningen ved MN har en ramme på 7,7 millioner kroner, og er på linje med tidligere år. I satsningene inngår InterAct, Forvei (forebyggende veiledning), programseminar, rekrutteringskampanje for nye studieprogram og tiltak for å bedre studentoppfølging på bachelorstudier. Det forventes synergier mellom denne satsingen og MNs senter for fremragende utdanning (SFU) Center for Computing in Science Education (CCSE). Andre strategimidler på 14 millioner kroner består hovedsakelig av dekanens strategiske satsningsmidler på 5 millioner kroner, støtte til forskningstermin med budsjett på 2,5 millioner kroner og 2 millioner kroner i øremerket satsning på Lektorprogrammet. Nivået på disse postene er uendret fra fjoråret. Midlertidig tilbakeholdte midler på 8 millioner kroner består av midler til rekrutteringsstillinger som ikke er fordelt. Midlene vil bli fordelt til instituttene så snart fordelingsgrunnlaget er avklart. Fordelt inntektsramme er i overensstemmelse med MNs totale tildeling i universitetsdirektørens foreløpige disponeringsskriv for Det foreligger budsjett som enten viser enkeltposter direkte eller underbudsjetter for de større og sammensatte postene. Ved anvendelse av budsjettmidler regnskapsføres postene slik at de kan relateres til, og følges opp, mot budsjett.

7 Foreløpig disponeringsskriv for 2018 MN Fordeling 2018 Inntekter pr hovedaktivitet Utdanning Basis Resultater Endring Studieplasser Varig øremerket utdanning Studiepoeng Kandidater Satsinger Lektorprogrammet, likestillingsmidler Total utdanning Forskning Basis Resultater Satsninger Stipendiater Postdoc Forskningslaboratorium Driftsmidler forskning SFF, SFI, NCoE, ERC Avlagte doktorgrader NFR midler EU midler Publikasjonspoeng BOA midler Midlertidige stipendiatstillinger Midlertidig toppforskningsstøtte SFF, SFU, ERC, SFI Verdensledende miljø Drift solobservatoriet, Fellesløftet, rekr.stillinger, Arven etter Nansen Total forskning Annet Basis Tilpasning Pris og lønnsjustering Avbyråkratisering og effektivisering UiO rammekutt ITS nytt institutt Satsninger Medfinansiering Digital eksamen Total annet Sum total