Fakultetet ser rekruttering, fagprioritering og bedre økonomistyring som sine hovedprioriteringer for 2007.

Transkript

1 Til: MN-fakultetsstyret Sakstype: Vedtakssak Saksnr.: 42 Møtedato: 04. desember 2006 Notatdato: 27. november 2006 Saksbehandler: Jan E. Aldal BUDSJETT OG ÅRSPLAN 2007 Henvisning til lovverk, plandokumenter og tidligere behandling i styret: Universitetsstyret , vedtakssak 3, Planrammer 2007 Fakultetsstyret , vedtakssak 23, Planrammer 2007 fra UiO Fakultetsstyret , vedtakssak 31, Budsjettinnspill 2007 Universitetsstyret , vedtakssak nr. 8. Budsjett NB. Ennå ikke behandlet på notatdato. St.prp. nr 1 ( ) Statsbudsjett De viktigste problemstillingene: Budsjett. UiO s total tildeling for post-50 i 2007 er på 3 525,561mill kr, det er en oppgang på 183,363 mill kr i forhold til Herav utgjør lønns- og priskompensasjon 127,992 mill kr, altså ca 3,8 %. MN fakultetets post 50 bevilgning for 2007 er på 665,600 mill kroner. MN fakultetets budsjettramme for 2007 er totalt økt med 41,692 mill kr. Følgende hovedpunkter kan trekkes frem for budsjettet: basisdelen er kompensert for lønns- og prisvekst med 7,8 mill kr, opp 3,8 %. I tillegg er satsene på belønningskomponentene justert tilvarende opp. Finansieringsmodellen gir et behov på mill kr. Underdekningen på 2,796 mill kr er fordelt på instituttene med 0,67 % justering på basiskomponenten (resultatuavhengig del) eksklusiv internhusleie. 20 nye UFD-finansierte stipendiatstillingene fra 2006 er innarbeidet med helårsvirkning fra Det er satt av 4,102 mill kr til 14 stipendiatstillinger som MNF mangler for å oppfylle måltall på UiO Tunge poster relatert til infrastruktur/vitenskapelig utstyr belaster budsjettet med 6,250 mill kr. Årsplan. Fakultetets årsplan for 2007 er bygget opp etter ny felles mal for hele UiO. Det innføres samtidig en enhetlig målstruktur og - i denne omgang - måltall for forskning og undervisning. Fakultetet ser rekruttering, fagprioritering og bedre økonomistyring som sine hovedprioriteringer for Forslag til vedtak: Fakultetsstyret vedtar det framlagte forslag til Årsplan og budsjettfordeling for Vedlegg: Årsplan 2007 Regneark Budsjettfordeling 2007

2 Framleggsnotat til fakultetsstyret Møtedato: Saksbehandler: Jan Aldal Revidert: Budsjettfordeling og Årsplan Innledning I forbindelse med budsjett- og planprosessen for 2007 har fakultetsstyret tidligere behandlet: Planrammer 2007, vedtakssak på styremøte 19. juni Budsjettinnspill for 2007, vedtakssak på styremøte 18. september 2006 I motsetning til tidligere år er nå Årsplan og budsjettfordelingen to separate dokumenter. Den vedlagte Årsplan for 2007 omtaler sentrale elementer i MNFs og UiO strategiplan for 2007 og de tilhørende aktiviteter i Budsjettfordelingen er en generell redegjørelse på budsjettrammen for 2007, de ulike tiltak som MNF iverksetter i 2007 og deres budsjettmessige virkning. Endelige budsjettrammer for MNF er ennå ikke klar fra UiO. Det foreliggende budsjett er basert på de tentative rammer og de signaler som er gitt fra den sentrale Budsjett- og Planseksjonen. Således kan detaljer i budsjettet bli endret, men de store linjene ligger fast. Endelig bevilgningsbrev til Det matematisknaturvitenskaplige (MNF) med spesifiserte beløp på de ulike budsjettpostene kommer først medio desember. 2 Fordeling av nettobevilgningen, post Rammebetingelser fra UiO. MN fakultetets post 50 bevilgning for 2007 er på kroner. Det er gitt en kompensasjon for lønnsog prisvekst på 7,8 mill kr på basisdelen. I tillegg kompenseres MNF via økte satser på resultatbasert produksjon. MN fakultetets budsjettramme for 2007 er totalt økt med 41,629 mill kr. Herav skyldes økningen i internhusleie 4, 543 mill kr, slik at netto økning er på 37, 086 mill kr. Tildelinger som kommer over UiOs forskningsstrategiske satsninger EMBIO, FUNMAT, ETIKK og andre særskilte potter er ikke inkludert i planrammene og blir IKKE omtalt i dette budsjettdokument. Midler til småforsk, internasjonalisering, likestilling og fleksibel læring delt ut etter søknad i løpet av Viser til egen saksbehandling på dette. Startpakker som tidligere gikk gjennom FA blir viderefordelt til enhetene i januar UiOs total tildeling for 2007 er på kr , en økning på 183,3 mill kr i forhold til Herav utgjør lønns- og priskompensasjon 127,992 mill kr, altså ca 3,8 % kompensasjon. Universitetsstyret har for 2007 ikke vedtatt økning i sentrale avsetninger til faglige satsninger eller til vedlikehold. Dette bryter en trend som har vært i de seneste budsjettår. UiO har avsatt en pott til kompetanseheving og støttetiltak i forbindelse med at det innføres flere nye itsystemer ved UiO neste år. MNF har fått 1,8 mill kr til å støtte innføring av efaktura og elektronisk 2

3 innkjøpssystem. Det forventes tydelige positive effekter av disse systemene i form av mer rasjonelle innkjøpsog fakturaprosesser og bedre kvalitet i henhold til det innkjøps- og økonomiregelverk UiO skal overholde. Personal- og kompetansemessig må MNF bistå enhetene med de utfordringer disse omstillingene bringer. Publiseringskomponenten i UiOs fordelingsmodell er lagt inn i rammen. Tildelingsmodellen inkluderer kvalitetsnivå 2, MN fakultetet har blitt tildelt 8,405 mill kr for 2007, en liten nedgang fra 2006 på kr. 20 nye UFD-finansierte stipendiatstillinger ble delt ut med oppstart andre halvår Lønnsmidlene til disse for 2007 er lagt ut i rammen med varig virkning. vil ikke bli tildelt MNF før tiltredelse faktisk har skjedd. De 20 stillingene tilsvarer en sum på 5,520 mill kr (kr per helårs stilling). MNF har et kutt på 112 studieplasser. Men 40 nye studieplasser kommer til IFI med HUMIT overføringen Tildeling på de ulike belønningskomponentene. Generelt. De fleste enheter ved MNF nyter godt av økt produksjon av studiepoeng. Videre er produksjonen av Mastergradskandidater og stipendiater god og økende. Antallet rekrutteringsstillinger er høyt og sikrer forskningsaktivitetet også på P50-midlene. MNF mangler 14 stipendiatstillinger i henhold til de Fakultetet har fått tildelt fra UiO og KD. Disse foreslåes opprettet i På strategisiden for forskning avsettes midler til egenandel vitenskapelig utstyr og Dekanens avsetning til strategimidler videreføres i På basisdel holdes samlet sett 4,0 mill kr til støtte Kjemisk institutt. Videre 3,0 mill kr til innredning på Dyrestallen som skal pusses opp i Det blir også en økt satsning på rekrutteringsarbeidet. Internhusleie øker samlet sett med 6,9 mill kr og det foretaes noen interne overføringer på en del areal. 3.1 Produksjon og resultatbelønning på utdanning - studiepoeng. Årets resultatbaserte tildeling baserer seg på produksjonstall tall fra 2005 og Satsene er generelt justert opp med 3,8 % og bidrar sammen med justeringen på basisdelen til å kompensere den forvente pris- og lønnsjustering i De fleste enhetene nyter godt av produksjonsøkning i studiepoengsproduksjon for 2005 i årets budsjett. Basert på produksjonsårene 2004 og 2005 får vi disse produksjonstallene på utdanningskomponenten i tabellen under: 3

4 Studiepoengproduksjon (basert på snitt 2 siste års produksjon) Kat. B Kat. C Kat. D Kat. E Kat. F Sum Endring Endring Sats studiepoeng 2006 % Instituttene Farmasøytisk institutt 286,26 286,26 7 2,5 % Inst. for teoretisk astrofysikk 10,42 36,94 47, ,3 % Fysisk institutt 81,37 125,47 206, ,7 % Institutt for informatikk 342,91 353,64 4,15 700, ,3 % Kjemisk institutt 49,07 81,74 130,80 8 6,7 % Matematisk institutt 65,15 6,99 367,46 6,48 446,07 0 0,0 % Institutt for geofag 83,87 66,09 0,63 150,58 1 0,6 % Biologisk institutt 81,69 91,24 172,92 7 4,0 % Institutt for molekylær biovitenskap 108,30 120,94 229, ,2 % Sum instituttene 286,26 822,76 6, ,50 11, ,75 63,18 2,7 % Sentrene Senter for materialvitenskap og nanoteknologi Senter for entreprenørskap 9,3-70,24 79,54 40,95 106,1 % SFF, PGP SFF, CMA NCoE, CEES UNIK 47,14 47,14 0,82 1,8 % Sum sentrene - 56, ,24 126,67 126,67 126,67 Et stort unntak er Astrofysikk som siden Kvalitetsreformen ble innført har mistet de populære fagene og studiepoengsproduksjon der. Siden nedgangen i belønningskomponenten er på større enn 5 % slår slingrekantmekanismen inn og reduserer tapet med 5 %, slik at Astrofysisk støttes med kr på denne komponenten i Senter for entreprenørskap har en vekst på over 40 %. Dette reflekterer den økte aktiviteten av satsningen på senteret siden Veksten forventes å fortsette, men i et mer beskjedent omfang. 4

5 3.2 Produksjon og resultatbelønning høyere grad og doktorgrad. Også innen produksjon på høyere grad og doktorgrader nyter enhetene godt av den gode produksjonen i produksjonsårene : Beløp i 1000 kroner Resultatdel forskning Hovedfag Dr grad Første- Sum stilling Sats midler Midler 06 Endring Instituttene Farmasøytisk institutt Inst. for teoretisk astrofysikk Fysisk institutt Institutt for informatikk Kjemisk institutt Matematisk institutt Institutt for geofag Institutt for biologi Institutt for molekylær biovitenska Sum instituttene Sammen med at belønningssatsene for fullført doktorgrad er justert opp fra til bidrar dette til en god tilvekst i midler. Fysisk institutt og IFI har spesielt god økning. 3.3 Rekrutteringsstillinger. Posten øker betydelig i 2007 i forhold til 2006, fra 64,132 mill kr til 84,416 mill kr. Det er flere årsaker til dette, de viktigste er: De 20 nye stipendiatstillingene MNF mottok og fordelte ut fra er lagt inn med helårsvirkning. Satsene for de tildelte årsverkene øker fra kr til kr. Dette inkluderer lønn og driftsmidler. Det er også gjort en generell justering på tildelte stipendiatmidler med 5 %. Det holdes av midler til 14 stipendiatstillinger som MNF har forpliktet seg til å opprette i Dette etter dialog med Forskningsadministrativ avdeling og den sentrale budsjett- og planseksjonen. Enheter ved MNF har tidligere inndratt 14 stipendiatstillinger og brukt lønnsmidlene til drift. KD har påpekt den manglende oppfyllelsen av måltallet ovenfor UiO, under trussel om å trekke inn lønnsmidler hvis UiO ikke oppfyller måltallet. Stillingene blir utlyst første halvår 2007 og tilsetting beregnes å skje i løpet av 2 halvår. Midlene holdes av på fakultetsnivået inntil videre. Midler fra 8 refordelte stillinger fra trekkes inn etterskuddsvis fra de enheter som mister stillingen og til de enheter som fikk disse stillingene. Biologisk institutt har fått inndratt ett års lønnsmidler for en stipendiatstillingen enheten ikke har klart å tilsette i Instituttet beholder dog stillingen og gies ny mulighet til å få denne besatt i Forskningskomponenten strategi. Det er bare mindre endringer på denne budsjettposten i 2007 budsjettet. Senteregenandelene og andre tildelinger til SFFene opprettholdes i henhold til plan. Startpakketildelingene videreføres også etter plan. Dog vil den andel som Forskningsadministrativ avdeling tidligere overførte direkte til enhetene nå gå via 5

6 fakultetets rammetildeling. Denne potten på 5,259 mill kr settes inntil videre på fakultetsnivået for senere fordeling. Det mangler i skrivende stund oversikt fra FA på hvilke enheter som skal ha midlene. Andre poster er: 1,5 mill kr til forventet egenandel tungt vitenskapelig utstyr. 5,0 mill kr til dekans strategipott. 2,5 mill kr til forskningstermin for vitenskapelige tilsatte. 3,75 mill kr i småforskmidler. Disse deles ut sammen med ubrukte midler i senere søknadsrunde i Hvordan ubrukte midler skal disponeres på UiO er ukjent i skrivende stund. 1,040 mill kr til drift av forskningsfartøyene i Drøbak. Komponenten er prisjustert. 3.5 Basisdel. Basiskomponenten er konsekvensjustert for de rammekutt og andre varige endringer som ble gjort i budsjettet. Videre er den justert for endringer i internhusleien. Internhusleien er samlet prisjustert opp med 6,9 mill kr, dvs med 4,6 %. Videre er anlegget på Harestua overført til Fakultetsnivået fra Astrofysisk institutt. Det er ellers mindre justeringer i areal på de andre enhetene. Andre endringer på enhetsnivå: IFI har fått 1,136 mill kr inn i rammen etter overtakelsen av Human informatikk fra HF. Oppstartsstøtten til Senter for entreprenørskap opprettholdes med 2,0 mill kr. Siden enheten har relativt romslig økonomi og økende belønning fra egen studiepoengsproduksjon bør størrelsen på denne støtten vurderes til neste budsjettår. KI får med varig virkning økt basisrammen med kr i. Dette skyldes galt beregnet basisdel ved innføringen av finansieringsmodellen i Tidligere har KI fått 3,0 mill kr for manglende utbetaling av denne komponenten i perioden , jfr MNF budsjett for UNIK får støtte til 18 professor II stillinger og 3 hele professorårsverk. Dette etter avtale med UNIK. MNF har over en årrekke ikke oppfylt det måltall på stillinger som Unik er tildelt via MNF fra KD. Det forutsettes dog at stillingene besettes i 2007, ubrukte lønnsmidler blir inndratt. Endringer på fakultetsnivået: En rekke endringer har skjedd på fakultetsnivået, en nærmere redegjørelse på disse bidrar til gjennomsiktlighet på de budsjettposter sekretariatet disponerer i Driftsposter og strategiske poster: 1,8 mill kr er gitt fra UiO til MNF og skal gå til kompetanse og støttetiltak ved innføring av nye IT-støttesystemer i Det er i første rekke efaktura og elektronisk innkjøpssystem som støtten skal gå til. Tilsvarende beløp kommer i nye stilling til hhv rekruttering og arealplanarbeid. Behov for tyngre oppgradering av spesialrom og økt press på arealområdet medfører at MNF må ha bedre kapasitet på saksbehandlerområdet for å få bedre gjennomslag hos Teknisk avdeling kr er satt av. 3,0 mill kr er satt av til utstyr på dyreavdelingen, den skal oppgraderes i andre halvår MNF har fått kr fra UiO til innsats på fleksibel læring. Midlene holdes av til ulike formål på enhetsnivå i kr holdes av til kvinner i realfag kr går til norsk språkbank, et tiltak sammen med HF. Lønnskostnadene på MNF øker med nesten 4 mill kr i Dette skyldes godt lønnsoppgjør for de tilsatte i 2006, samt nye stillinger på studieseksjonen og Harestua. 6

7 1 mill kr holdes av til stilling ved Kjemisk institutt, denne skal bidra med omstillingsstøtte på det økonomiske/administrative området på instituttet i Budsjettark for Totalbudsjett for MNF, alle finansieringskilder i Beløp i kroner Tildeling post 50 DB Andre inntekter Inntekter andre dep/ NFR Sum BFV virksomhet Eksternt fin virksomhet Sum Instituttene Farmasøytisk institutt Inst. for teoretisk astrofysikk Fysisk institutt Institutt for informatikk Kjemisk institutt Matematisk institutt Institutt for geofag Biologisk institutt Institutt for molekylær biovitens Sum instituttene Sentrene Senter for Matr. Vit.sk & Nano Senter for entreprenørskap SFF, PGP SFF, CMA NCoE, CEES UNIK Naturfagsenteret Sum sentrene Fakultetsnivået m/ fellestiltak SUM TOTALT

8 4.2 Tildeling P 50 med nedre slingrekant 5 %. Beløp i kroner Fin. modell Justering Sum P-50 Tildeling før justering basisramme Endring Endring % Instituttene Farmasøytisk institutt ,4 % Inst. for teoretisk astrofysikk ,6 % Fysisk institutt ,3 % Institutt for informatikk ,9 % Kjemisk institutt ,6 % Matematisk institutt ,9 % Institutt for geofag ,2 % Biologisk institutt ,6 % Institutt for molekylær biovitenskap ,1 % Sum instituttene ,5 % Sentrene SMN ,3 % SFE ,1 % SFF, PGP ,9 % SFF, CMA ,2 % NCoE, CEES ,9 % UNIK Sum sentrene ,6 % Fakultetssekretariatet ,9 % Fellestiltak ,1 % Midler til senere fordeling og strategiske tiltak ,3 % Sum fakultetsnivået ,2 % SUM TOTALT ,6 % Justeringsbeløp fremkommer slik: Budsjettramme MNF fra UiO Budsjettmodellens behov Budsjettunderskudd/justeringsbeho

9 4.3 Oversikt over justering basisramme eksklusiv internhusleie. 9

10 4.4 P-50 fordelt på enkeltkomponentene i finansieringsmodellen. 10

11 4.5 Resultatdel utdanningskomponenten. 11

12 4.6 Resultatdel forskningskomponenten og rekrutteringsstillinger. 12

13 4.7 Strategidel forskningskomponenten. 13

14 4.8 Resultatdel forskningskomponenten. 14