Manual for Testledere i Finansnæringens autorisasjonsordninger

Manual for Testledere i Finansnæringens autorisasjonsordninger Oppdatert manual kan lastes ned fra www.finaut.no Side 1 av 22

Innholdsfortegnelse Innhold Innholdsfortegnelse... 2 1. Testlederens rolle... 3 1.1 Testlederens oppgave... 3 2. Ny testleder... 4 2.1 Godkjenne samtykkeerklæring... 4 2.2 Bestå testledertest... 5 3. Testlederinstruks... 5 3.1 I god tid før testen starter... 6 3.2 I testlokalet... 6 3.3 Start av test... 7 3.4 Innloggingsprosedyre for Testleder og Kandidat.... 8 3.5 Kandidaten har glemt passordet sitt... 10 3.5. Oversikt over prøver og tilgjengelig tid... 12 3.6. Etter test... 13 3.7. Hvordan gjennomføres samtalen?... 13 3.8. Start av praktisk prøve i etikk (samtalen)... 14 3.9. Systemkrav for gjennomføring av samtalen i etikk... 17 3.10. Systemkrav for gjennomføring av andre tester... 18 3.11. Support... 19 3.12. Hva skal jeg som Testleder kunne... 19 Side 2 av 22

1. Testlederens rolle Testleder er den person som har myndighet til å la kandidaten ta en kunnskapsprøve i samarbeid med Finansnæringens autorisasjonsordninger. Testleder skal kontrollere at den enkelte kunnskapsprøve gjennomføres i henhold til denne manualen, samt utarbeidet sjekkliste for de ulike prøvene. 1.1 Testlederens oppgave Testlederens oppgave er å sikre at gjennomføringen av den enkelte kunnskapsprøve skjer etter de retningslinjene som er gitt i dette dokumentet. Det forventes at testleder har grunnleggende kunnskaper for bruk av datamaskin og nettleser. Dette fordi testleder også skal kunne bistå kandidatene med grunnleggende support. Testleder må bestå en testledertest før vedkommende blir tidelt sine nødvendige tilganger i ordningen. Testledertesten tar for seg spørsmål rundt innholdet i brukermanual og sjekkliste for kunnskapsprøven. Testen skal sikre at alle testledere setter seg godt inn i disse dokumentene, slik at man kan løse eventuelle situasjoner som kan oppstå under prøven. Det er testleder sitt ansvar til enhver tid å holde seg oppdatert på løpende informasjon som legges ut på hjemmesiden til Finansnæringens autorisasjonsordninger (www.finaut.no) og aktuell ordning. Logg deg inn på siden for testledere med ditt brukernavn og passord. Har du glemt ditt brukernavn og/eller passord kan du benytte deg av «Glemt passord» funksjonen. Side 3 av 22

2. Ny testleder Som ny registrert testleder i systemet, må du gjøre to ting for å bli godkjent testleder: 2.1 Godkjenne samtykkeerklæring Når du logger på portalen for første gang, vil du få opp en samtykkeerklæring som du må lese og godkjenne. Steg 1: Steg 2: Godkjenn samtykkeerklæringen Side 4 av 22

Kryss av for at du godkjenner taushetserklæringen og trykk knappen «Aksepter». 2.2 Bestå testledertest Når du har logget på og godkjent samtykkeerklæringen, kommer du til oppslagstavla. Under «Funksjoner» på høyre side av skjermen vil du nå ha en knapp tilgjengelig som heter «Testledertest»: Trykk denne for å ta testledertesten. Når testledertesten er bestått (og samtykkeerklæringen er godkjent), vil du få tilgang til å starte kunnskapsprøve og praktisk prøve i etikk (samtalen) for kandidater. Disse testene vil da også være tilgjengelige under «Funksjoner» på oppslagstavlen. 3. Testlederinstruks Testleder kan sette seg inn i selve prøvene ved å lese fagplanen for finansielle rådgivere (AFR) og for skadeforsikringsordningen (GOS). Det finnes også en demotest for begge ordninger på de respektive sider under Veien til..) Side 5 av 22

3.1 I god tid før testen starter Sjekke alle maskiner for systemkrav (se eget punkt om dette) samt sørge for at det ikke er lastet ned andre programmer eller filer enn det kandidaten skal bruke under prøven. OBS! På kunnskapsprøvene skal lovsamlingen ligge som ett pdf-dokument som eget ikon på skrivebordet på hver PC, se sjekkliste. Det er den samme lovsamlingen som gjelder for alle prøver. Testleder skal ha også noen nummererte papirutgaver av lovverket liggende i bakhånd, dersom det blir behov. Papirutgavene skal kun benyttes i helt spesielle tilfeller (ved teknisk svikt eller dersom en kandidat spesielt ber om papirutgave) og de skal samles inn igjen før kandidaten forlater lokalet. Link til lovsamling: http://www.autorisasjonsordningen.no/media/upload/loverogforskrifter_1.pdf For å søke i et PDF dokument kan kandidaten klikke ctrl + F 3.2 I testlokalet Testleder skal sjekke gyldig legitimasjon på kandidatene som skal ta kunnskapsprøven. Brukernavn og passord skal kandidatene ha fått på forhånd i egen e-post. o Har kandidaten glemt sitt brukernavn og/eller passord kan man benytte «Glemt passord» på innloggingssiden til kandidaten. Kandidaten har bare lov å bruke ikke-programmerbar kalkulator, papir, blyant samt følgende hjelpemidler: o Kunnskapsprøvene: Relevante og utvalgte lover / forskrifter innenfor emneområde Regelverk under gjennomføringen av kunnskapsprøven. Disse utvalgte lovene / forskriftene vil være tilgjengelig i form av PDF dokumenter kandidatene kan benytte seg av. Ingen bøker og papirer skal ligge på bordet, og kun nettleseren skal være aktiv på testmaskinen. Kandidaten skal ikke ha med mobiltelefon inn i testlokalet. Testleder skal ikke gi faglig hjelp til Kandidatene. Side 6 av 22

Når prøven startes skal det være stille i testrommet (dette gjelder også når Kandidater som er ferdig med prøven skal forlate testlokalet). Testleder skal være tilstede under hele prøven og følge med på skjermene til kandidatene. Testleder må informere om at fusk, eller forsøk på fusk, vil bli rapportert til Finaut og at konsekvensene er omtalt i regelverket. Testleder må informere om at klagefristen er 3 uker for kunnskapsprøvene. Ved spørsmål om dette kan testleder vise til kandidatens bedriftsansvarlige (BA) eller sekretariatet i Finaut. 3.3 Start av test Før kandidatene starter prøven skal det være en grundig gjennomgang av Informasjon til Kandidat. Informer kandidatene om at de må være stille når de er ferdig med prøven og ikke på noen måte forstyrre de andre. OBS: Dersom en kandidat velger å avbryte prøven, viser vi til Regelverkets 3-6 d AFR, 3-1 f - GOS). En prøve som avbrytes på grunn av helsetilstand, vil som regel bli annullert ved fremvisning av legeerklæring i umiddelbar ettertid. Hovedregelen er at det er kandidatens ansvar å vurdere egen helsetilstand og eventuelt melde seg av, utsette eller la være å fullføre eksamen dersom sykdom oppstår. Fullføres prøven, vil regelen være at den ikke blir annullert. Søknad om annullering skal behandles av sekretariatet Side 7 av 22

3.4 Innloggingsprosedyre for Testleder og Kandidat. For å starte Kunnskapsprøvene går du til www.finaut.no og velger aktuell ordning AFR eller GOS. Steg 1: Logg inn som testleder: Klikk Logg inn øverst til venstre i bildet for aktuell ordning. Eksempel AFR, tilsvarende for GOS: Tast så inn brukernavn og passord i påloggingsskjermbildet: Side 8 av 22

Steg 2: Trykk «Kunnskapsprøven» under funksjoner i oppslagstavlen. Etter at du trykker på denne knappen, starter påloggingen for kandidaten. Det er viktig at man har forsikret seg om at kandidaten har sin påloggingsinformasjon tilgjengelig slik at man slipper unødvendig tidsbruk som går ut over de andre testdeltakerne. Steg 3: Kandidaten logger på: Kandidaten må logge på innen 60 minutter etter at du som testleder har logget på. Dersom kandidaten må bruke funksjonene for å få tilsendt passord på SMS eller epost, må testleder logge på på nytt igjen for å starte 2-trinnspåloggingen. Gå i så fall tilbake til steg 1. Side 9 av 22

Steg 4: Kandidaten starter prøven: Når kandidaten har logget inn med gyldig brukernavn og passord, kommer han til skjermbildet hvor han kan starte selve testen. Merk at navnet på testen kan være forskjellig fra det som står her. Det er viktig å sjekke at kandidaten har fått riktig prøve. NB! Hvis kandidaten ikke har riktig prøve tilgjengelig skal Finaut kontaktes. Hvis det ikke oppnås kontakt skal Norsk Test kontaktes på: 09917 Når kandidaten klikker grønn knapp vil prøven vil starte. Første side i prøven er en informasjonsside som forklarer hvordan prøven er bygd opp samt hvordan poenggivningen er for hver oppgave. Tiden begynner å gå når man trykker på Start test i informasjonssiden. 3.5 Kandidaten har glemt passordet sitt Steg 1: Trykk logg inn: Dersom kandidaten ikke husker sitt passord når han kommer for å ta prøven, må han trykke «Logg inn» -knappen. Eksempel AFR, tilsvarende for GOS Side 10 av 22

Steg 2: Passord på SMS: I innloggingsbildet, må han så trykke knappen «Passord på sms». Steg 3: Tast inn fødselsnummer: Derfra skal kandidaten taste inn sitt fødselsnummer (11 siffer) og så trykke knappen «Neste». Brukeren vil da få tilsendt passordet på sms til den mobiltelefonen som kandidaten er registrert med i systemet. NB! Du har mulighet til å klargjøre alle maskinene 50 minutter i forveien slik at Kandidatene bare trenger å fylle inn sitt brukernavn og passord. Side 11 av 22

3.5. Oversikt over prøver og tilgjengelig tid Ordning og prøve Tid Antall oppgaver AFR Kunnskapsprøve - AFR 3 timer/180 minutter 110 oppgaver Kunnskapsprøve AFR uten tverrgående emner 2,5 timer/ 150 minutter 90 oppgaver GOS Kunnskapsprøve GOS med tverrgående emner 2 timer/120 minutter 80 oppgaver Kunnskapsprøve GOS 1,5 timer/90 minutter 60 oppgaver Tverrgående emner 1 time/60 minutter 40 oppgaver Samtalen drøfting av etisk dilemma 1 time/60 minutter Kandidater med innvilget ekstra tid: NB!! For de kandidatene som har fått innvilget ekstra tid må man sjekke at de har fått dette. Totale testtider med utvidet tid på de ulike prøvene: 240 minutter på kunnskapsprøven AFR med tverrgående 200 minutter på kunnskapsprøven AFR uten tverrgående 160 minutter på kunnskapsprøven GOS med tverrgående 120 minutter på kunnskapsprøven GOS uten tverrgående 80 minutter på kunnskapsprøven Tverrgående emner 90 minutter på Samtalen drøfting av etisk dilemma Side 12 av 22

3.6. Etter test Om maskinene i testlokalet har skriver tilgjengelig, kan resultatsiden skrives ut. Når Kandidaten er ferdig med testen, skal maskinen logges av. Det skal alltid leveres en testlederrapport til sekretariatet. Denne rapporten skal leveres like etter avviklet prøve og kan sendes pr e-post til post@finaut.no 3.7. Hvordan gjennomføres samtalen? Samtalen gjennomføres som en elektronisk prøve på egen datamaskin. Kandidater vil møte en sensor som guider dem gjennom prøven. Sensoren snakker, og det er derfor viktig å ha høretelefoner på under hele gjennomføringen. Underveis kan kandidatene bli prøvd i noen kunnskapsoppgaver. Kandidaten kan bedre den totale poengsummen ved å svare riktig. Før gjennomføring er det viktig å merke seg følgende: Siden Samtalen er en prøve, ikke et kurs, vil det ikke bli gitt mulighet til å gå tilbake og endre tidligere avgitte svar. Det gis derimot en rekke muligheter til justere svarene sine når det kommer til vurderingen av handlingsalternativene. NB: Dersom internett forbindelsen blir brutt eller programmet slutter å virke blir alle svarene borte, og kandidaten må starte ny test! For at testleder skal ha kjennskap til samtalen må han ha åpnet en testversjon av prøven før prøveavleggelsen. Det er lagt opp til at kandidaten skal uttrykke sin personlige mening når det kommer til vurderingen av handlingsalternativene. Ellers skal kandidaten gjøre valg som viser at han/hun behersker fagstoffet, og med det formål for øyet, er det ikke noe mål at kandidaten skal kunne finne vurderinger eller argumenter som er hans/hennes egne, bare at de vurderingene og argumentene som presenteres er relevante og realistiske. Det er ikke lov med noen form for hjelpemidler. De dilemmaene som gis skal være realistiske og relevante for rådgivere/selgere i finansnæringen, enten de jobber med forsikrings- eller plasseringsløsninger. Det forventes at kandidatene kan sette seg inn i denne typen situasjoner, til tross for at de ikke selv har opplevd noe tilsvarende og for at de kan være spesifikke kjennetegn ved den bedriften de selv jobber i som gjør dilemmaet usannsynlig. Vi oppfordrer samtidig kandidatene om å gi beskjed til Finansnæringens autorisasjonsordninger dersom de oppdager at et dilemma bør revideres eller erstattes, for eksempel på grunn av endringer i regelverket eller i praksis. Side 13 av 22

3.8. Start av praktisk prøve i etikk (samtalen) For å starte praktisk prøve i etikk går du til www.autorisasjonsordningen.no (Denne prøven er ikke tilgjengelig for GOS enda). Steg 1: Logg inn som testleder: Klikk Logg inn øverst til venstre i bildet for aktuell ordning. Tast så inn brukernavn og passord i påloggingsskjermbildet: Steg 2: Trykk «Praktisk prøve: Etikk» under funksjoner i oppslagstavlen. Etter at du trykker på denne knappen, starter påloggingen for kandidaten. Side 14 av 22

NB! Det er viktig at man har forsikret seg om at kandidaten har sin påloggingsinformasjon tilgjengelig slik at man slipper unødvendig tidsbruk som går ut over de andre testdeltakerne. Steg 3: Kandidaten logger på: Kandidaten må logge på innen 60 minutter etter at du som testleder har logget på. Dersom kandidaten må bruke funksjonene for å få tilsendt passord på SMS eller epost, må testleder logge på på nytt igjen for å starte 2-trinnspåloggingen. Gå i så fall tilbake til steg 1. Når kandidaten trykker den store blå knappen «Kandidat: Logg på», kommer han tilbake til påloggingsbildet hvor kandidaten logger på med sitt brukernavn og passord. Side 15 av 22

Steg 4: Kandidaten starter prøven: De første sidene inneholder informasjon om hvordan man navigerer i selve prøven og hvordan den fungerer. På den siste siden i denne informasjonsnavigeringen, trykker kandidaten «Start samtalen» for å starte prøven: Side 16 av 22

3.9. Systemkrav for gjennomføring av samtalen i etikk For å få full versjon av den digitale versjonen av samtalen i etikk, må følgende krav være tilfredsstilt: Oppdatert versjon av nettlesere: Google Chrome, Firefox, Safari eller minimum IE10 Krav til skjermstørrelse (oppløsning): 1680x1050 God og stabil internettoppkobling med nok båndbredde for å håndtere video. Det antas at dette vil si minimum 1Mbit, men dette kan påvirkes av faktorer utenfor vår kontroll. Tilgang til løsningen, eksamen og test, skjer via innlogging i portalen og etter de krav som stilles der. Normal ytelse på PC/Mac. I dette ligger det at de fleste maskiner vil ha prosessorkraft nok til å spille av løsningen, men det kan være forholde ved utstyret lokalt (oppsett og annen software) som kan hindre at opplevelsen blir som forutsatt. Maskinen må kunne spille av lyd. Løsningen vil ikke fungere på tynne klienter (terminalløsninger) i den betydning at vi ikke tester om denne løsningen fungerer på disse. Sluttbrukerne (banker, forsikringsselskap etc.) er selv ansvarlig for å åpne porter for å kunne bruke løsningen. Det benyttes vanlig HTTP og HTTPS (porter 80 og 443). Det må også tillates avspilling av Side 17 av 22

video (MP4, OGV, MOV, WebM). Fallback-løsning: Brukere som ikke har nevnte utstyr vil da rutes videre til en enklere versjon. Denne har samme tekstlig innhold og oppgavetyper, og kan gjennomføre eksamen, men er uten videoer, lyd og animasjoner som skaper den fullverdige opplevelsen. Løsningen vil være tilgjengelig på nettlesere fra IE8 og oppover, ellers nettlesere som beskrevet som på fullversjon. Minste anbefalte skjermstørrelse: 1680x1050. Brukere med størrelser under dette, vil fortsatt ha alle oppgavetyper tilgjengelig, men må påregne bruk av scrollfunksjonen. Vi anbefaler sterkt at hver bank/filial/e.l. stiller en maskin med stor skjerm tilgjengelig for sine brukere som har muligheten til å bruke fullversjon-løsningen. 3.10. Systemkrav for gjennomføring av andre tester Før hver testgjennomføring skal datamaskinene sjekkes av Testleder for å se om nødvendig programvare er installert for at alt skal virke tilfredsstillende. Dette er beskrevet i avsnitt 3.4. Følgende tabell viser hvilke krav som stilles: Krav til datamaskiner der testing og administrasjon skal gjennomføres Side 18 av 22

Windows XP/Vista/Windows 7 512 Mb intern minne Skjermoppløsning på minst 1024*768 piksler med 16bpp (65k farger) Oppkobling mot internett Internet Explorer 9 og nyere. Mozilla Firefox 3 og 4. Safari 3 og Firefox 3 kan brukes for Mac. Popup-blokkering skal være slått av (*.datakortet.no) Adobe Reader skal være installert TCP/IP protokoll: o Port 80 (http) skal være åpen for trafikk o ActiveX applet tillatt i brannmuren o Ingen cache i proxyserver o DNS oppslag skal virke på klienten o Følgende servere må kunne nåes gjennom en brannmur: *.datakortet.no 3.11. Support Din oppgave som Testleder er i hovedsak å sikre at gjennomføringen av kunnskapsprøvene skjer i henhold til den enkeltes ordnings regelverk, manual og sjekklister. 3.12. Hva skal jeg som Testleder kunne Du skal også kunne hjelpe kandidatene om enkle tekniske problemer skulle oppstå. Her er en liste som beskriver kjente tekniske problemer som kan oppstå, og det er beskrevet hva du skal gjøre i de ulike situasjonene. Side 19 av 22

Beskrivelse av kjente problemer som kan oppstå 1. Kandidater kommer for sent 2. Dersom hjemmesiden for å starte test ikke fungerer 3. Når jeg som Testleder trykker på Login knappen etter at jeg har skrevet inn min Testlederinformasjon så kommer jeg ikke videre (passordet blir bare borte) 4. Kandidaten får ikke logget på sin brukerinformasjon. 5. Det tar lang tid etter man har trykket på testen før den starter. 6. Testen starter ikke (Det kommer bare en blank side opp) Løsning Kandidatene skal ha mottatt informasjon om når de skal møte opp til prøven. De har ingen krav på å få delta dersom de kommer etter at prøven har startet. Testleder kan sørge for at kandidaten får delta på prøven, men da så lenge dette ikke forstyrrer de andre kandidatene. Ta kontakt med på post@finaut.no, hvis du ikke oppnår kontakt kan Norsk Test kontaktes på 09917 Du har skrevet feil brukerinformasjon. Sjekk at alt er skrevet riktig. Om du fortsatt ikke kommer videre må du få tilsendt nytt passord: Klikk Logg inn og Problemer og få tilsendt nytt passord på epost/sms. Spør kandidaten om han / hun har forsikret seg om at fødselsnummer og passord er riktig skrevet inn med tanke på store / små bokstaver i passordet. Kandidaten skal ha fått brukerinformasjonen tilsendt pr e-post slik at det er viktig at man forsikrer seg om at Kandidaten har denne informasjonen tilgjengelig for å unngå unødvendig tidsbruk som går ut over de andre kandidatene. Kandidaten kan benytte seg av «Glemt passord» funksjonen: Dette kan skyldes tregt Internett i testlokalet. Vent i 2-3 minutter, hvis prøven ikke starter så les punkt 6 for videre prosedyre. Dette skyldes mest sannsynlig at maskinen ikke oppfyller noen av de systemtekniske kravene som er satt for å kjøre prøven. Steng nettleseren og begynn innloggingsprosedyren på nytt. Bruk evt en annen nettleser. Side 20 av 22

7. Internett slutter å virke slik at testen blir avbrutt / forsvinner. Steng og start nettleseren og gjennomfør påloggingsprosedyren om igjen. Når Kandidaten kommer inn igjen vil testen ligge tilgjengelig for gjenopptakelse (en gul play knapp i kolonnen fortsett ) og vil begynne der testen ble avbrutt (Testen lagres automatisk hvert 5 minutt (eller når Kandidaten selv manuelt lagret) slik at det kan hende at noen av svarene på de siste spørsmålene ikke er lagret). Her er det viktig å klikke på gul knapp: (Hvis det klikkes på grønn knapp vil alle tidligere svar slettes og prøven starter på nytt!) NB: All flagging vil være borte, fordi dette skjer lokalt på maskinen. Det er derfor viktig at Kandidaten har fått informasjon om dette i forkant av prøven (se Informasjon til Kandidat og Sjekkliste for gjennomføring av prøven ). 8. Kandidaten får en feilmelding om at den manuelle lagreknappen ikke virker, men testen vises fortsatt i nettleseren (oppstår meget sjeldent). 9. Datamaskinen henger / stopper. 10. Problemer med å åpne PDF dokumentet i testen. Steng og start nettleseren og gjennomfør påloggingsprosedyren om igjen. Denne feilen skyldes at den aktuelle datamaskinen har mistet kontakt med Internett. Testen skal ligge tilgjengelig for restart, men kan hende at ingen ting er blitt lagret (kommer an på når datamaskinen mistet kontakt med Internett). NB: All flagging vil være borte, fordi dette skjer lokalt på maskinen. Kandidaten kan her notere ned nummeret på alle flaggede spørsmål, før prosedyren utføres. Bytt datamaskin eller prøv og start om datamaskinen. Sjekk om Adobe Reader er installert samt at PDF tillegget i nettleseren er aktivert. Om slike problemer oppstår hyppig, så benytter du noen eksemplarer på papir som du skal ha i bakhånd. Side 21 av 22

11. Avbryting av prøve Dersom en kandidat velger å avbryte prøven, viser vi til Regelverket. Se også omtale om dette under punkt 2.3 Start av test i denne manualen. 12. Prøven løper ut på tid Dersom prøven løpet ut på tid og kandidaten ikke får trykket på knappen avslutt, så vil prøven avslutte seg selv og resultatsiden vil komme opp. 13. Uheldige situasjoner Det er viktig at testleder tar en aktiv rolle i forhold til kandidaten og for kandidat, gir kandidaten mulighet til å avbryte testen, dersom flere uheldige unntaksvis hendelser oppstår under prøven. Dette kan for eksempel være at kandidaten mister tilgang til prøven flere ganger på grunn av ustabilt nettverk. Dersom man vurderer å avbryte prøven skal alltid Finaut kontaktes først, for å avklare situasjonen. Dersom prøven avbrytes beskrives årsaken til dette i testlederrapporten. Bedriftsansvarlig kan be om at kandidaten få et nytt forsøk basert på forklaringen av feilen som er oppstått. Oppstår det andre feil som ikke er beskrevet i tabellen over må du kontakte sekretariatet som kan hjelpe deg videre. Kontaktinformasjon til sekretariatet i Finansnæringens autorisasjonsordninger skal du ha mottatt pr e-post. Telefonnummer Finaut: 23 28 44 52, eller Norsk Test: 09917 (dersom det ikke oppnås kontakt med Finaut). Lykke til som Testleder for Finansnæringens autorisasjonsordninger! Side 22 av 22