Høgskolen i Sør-Trøndelag Høgskolestyret Vedtakssak Dato: 28.11.2014 Til: Høgskolestyret Fra: Rektor Sak: HS-V-42/14 Politikk for håndtering av immaterielle rettigheter ved HiST Saksbehandler/-sted: Tidligere sak(er): Vedlegg: Lenke til tidligere saker, lover og regelverk: Prorektor Arnulf Omdal, LED HS-O-20/14 HS-V-29/08 1. Utkast til Politikk om immaterielle rettigheter (IPR) ved HiST 2. 23. januar 2012: Fullmakt fra Høgskolen i Sør-Trøndelag til NTNU Technology Transfer AS HS-O-20/14 Kommersialiseringsprosesser ved HiST i et strategisk perspektiv Lov om retten til oppfinnelser som er gjort av arbeidstakere HS-V-29/08 Politikk for håndtering av immaterielle rettigheter (IPR) ved HiST Henvisning til HiSTs måltavle Strategiområde 3.3 Samfunns- og arbeidsliv Risikomomenter til vedtaksforslaget: (Vurderinger ift risikobildet er beskrevet nærmere i saksframlegg) Økonomiske konsekvenser Ja Nei Kommunikasjonsmessige konsekvenser Ja Nei Annen risikovurdering Side 1 av 3
Forslag til vedtak: 1. Høgskolestyret vedtar revisjon av Politikk for håndtering av immaterielle rettigheter (IPR) ved HiST som foreslått i vedlegg 1 2. Styret ber Rektor i samråd med arbeidstakerorganisasjonene å utarbeide utfyllende retningslinjer vedr IPR skapt av a. Ansatte ved utøvelse av sidegjøremål, under permisjon eller forskningstermin, b. Ansatte i II-stillinger og andre deltidsstillinger, c. Studenter som arbeider med oppgaver i samarbeid med eksterne parter og d. Gjesteforskere og gjestestudenter. ***** SAKSFREMSTILLING: I junimøtet 2014 orienterte rektor om resultatene i utredningen «Kommersialiseringsprosesser ved HiST i et strategisk perspektiv» En av tilrådingene i utredningen pekte på nødvendigheten av å revidere eksisterende IPR-politikk ved HiST slik at politikken tilpasses innholdet i forslag til samarbeidsavtale med NTNU-TTO, der TTOs fullmakt til å forvalte høgskolens IPR videreføres fra den någjeldende samarbeidsavtalen (vedlagt). Politikk for håndtering av immaterielle rettigheter (IPR) ved HiST ble sist behandlet av Høgskolestyret i sak HS-V-029/08. Revisjonen den gang ble igangsatt i forbindelse med arbeidet med «Handlingsplan for innovasjon og regional utvikling» Forslag til revidert IPR-politikk legger til grunn at det er mest tjenlig for samfunnet at HiST som hovedregel forvalter rettighetene til resultater skapt ved hjelp av offentlige ressurser. Ref. Lov om retten til oppfinnelser som er gjort av arbeidstakere, 4. Det er viktig for høgskolen å sikre at resultatene kan brukes i utdanning og videre forskning. HiSTs IPR-forvaltning har også som mål at kommersialiserbare resultater får en bredest mulig anvendelse på tvers av selskaper og bransjer. Dette er i samsvar med Felles rettighetspolitikk for Norges universiteter (NFR 2007 09). Sakene om revisjon av IPR-politikken og samarbeidsavtalen med NTNU-TTO fremmes i sammenheng. Siden gjeldende IPR-politikk ble vedtatt (HS-V-029/08) har kunnskapspolitikken gitt direkte og indirekte føringer for arbeidet med innovasjon, nyskaping og kommersialisering. Aktuell hjørnestein i kunnskapspolitikken er i første rekke: Meld. St. 18 (2012-2013) Lange linjer kunnskap gir muligheter (Forskingsmeldingen) Vi trenger en politikk for hvordan resultatene fra Høgskolens virksomhet skal ivaretas til beste for samfunnet gjennom fri publisering, åpen formidling og en forsvarlig rettighetsforvaltning. Foreslått revisjon av IPR-politikken dekker dette behovet. Foreslått avtale erstatter avtale mellom NTNU-TTO og HiST av 23.januar 2012 der følgende er formulert i vedlegg: «HiST gir med dette TTO en ubegrenset fullmakt til å forvalte patenter og andre immaterielle rettigheter (HiST IPRs) som HiST får eller har eiendomsrett til i kraft av å være arbeidsgiver. Fullmakten innebærer en rett til å kommersialisere, herunder markedsføre og selge bruks- / og eller eiendomsrett til denne HiST IPRs» Side 2 av 3
2. Rektors vurdering Revisjonen av politikken ivaretar gjeldende lov, regler og forskrifter, og det er viktig at politikken formuleres slik at den er lett kommuniserbar i hele organisasjonen. Rektor mener at forslaget til IPR-politikk for HiST vil bidra til Å oppfylle HiSTs lovfestede formål og styrke høgskolens rolle som kunnskapsforvalter og sikre ansatte og studenter akademisk frihet. Å skape forutsigbarhet internt og eksternt om HiST sin håndtering av IPR. At HiST sine resultater i størst mulig grad spres og utnyttes effektivt til fordel for nærings- og samfunnsliv nasjonalt og internasjonalt. At HiST styrkes med hensyn til å være konkurransedyktig ift eksterne bidrag og oppdrag At HiST fremstår som attraktiv, tidsaktuell og relevant som studiested for neste generasjon norske ungdommer Høgskolens virksomhet skal ivaretas til beste for samfunnet gjennom fri publisering, åpen formidling og en forsvarlig rettighetsforvaltning. Revisjon av IPR-politikken dekker etter rektors mening dette behovet. 3. Lover, regelverk og tidligere vedtak Politikken er hjemlet i universitets- og Høyskoleloven, 1.1, utfyllende 1.3, pkt e) Lærestedene skal arbeide for å fremme lovens formål ved å «bidra til innovasjon og verdiskapning basert på resultater fra forskning og faglig og kunstnerisk utviklingsarbeid». 4. Økonomiske og kommunikasjonsmessige konsekvenser (risikovurdering)vedtak om IPR-politikk har ingen direkte økonomiske konsekvenser for HiST. De økonomiske konsekvenser i tilknytning til forvaltning av høgskolens IPR vil være knyttet opp mot kjøp av tjenester innenfor årlige rammeavtaler som avtalt i Samarbeidsavtalen mellom partene. Når det gjelder økonomiske konsekvenser knyttet til inntektsfordeling av nettoinntekter fra kommersialiserte prosjekter vises til vurdering i sak V-41/14, Samarbeidsavtale HiST- TTO. Kommunikasjonsmessige konsekvenser av vedtaket er først og fremst knyttet til å synliggjøre IPRpolitikken ut i organisasjonen på et lettfattelig vis. Side 3 av 3
Politikk om immaterielle rettigheter (IPR) ved HiST Fastsatt av Høgskolestyret i HS-V-42/14. Erstatter HS-V-029/08 Norsk kunnskapspolitikk understreker at Forskning og høyere utdanning er nøkkelfaktorer for å øke verdiskaping, velferd og omstilling i norsk økonomi. Universiteter og høgskoler får derfor stadig viktigere rolle for landets økonomiske og samfunnsmessige utvikling. Det er først når kunnskap og forskningsresultater tas i praktisk bruk at den bidrar til verdiskaping i næringslivet og offentlig sektor. Derfor må det være tett kobling mellom utdanning, forskning og innovasjon. Innovasjon definerer vi ved HiST som et nytt produkt, tjeneste, prosess eller organisasjonsform som skaper økonomisk eller annen verdiskapning. Globalt kan norsk næringsliv ikke konkurrere på pris, men på høyt innhold av kunnskap og kompetanse i varer og tjenester. Dette krever høyt nivå i utdanning og forskning. Det krever videre at vi utvikler et reflektert syn på verdien av kunnskap, og at vi håndterer rettighetene av kunnskap og forskningsresultater (IPR) på en profesjonell måte. IPR-politikken skal bidra til at HiST fremstår relevant, viktig og nyttig for det norske samfunnet profesjonell og forutsigbar for eksterne samarbeidspartnere konkurransedyktig ift eksterne bidrag og oppdrag attraktiv og karrierefremmende som arbeidsgiver for fremtidig ansatte attraktiv, tidsaktuell og relevant som studiested for neste generasjon norske ungdommer 1. Formålet med IPR-politikken Hovedmål: Politikken skal bidra til: Å oppfylle HiSTs lovfestede formål, styrke høgskolens rolle som kunnskapsforvalter og sikre ansatte og studenter akademisk frihet. Å skape forutsigbarhet internt og eksternt om HiST sin håndtering av IPR. At HiST sine resultater i størst mulig grad spres og utnyttes effektivt til fordel for nærings- og samfunnsliv nasjonalt og internasjonalt. Delmål: Politikken skal bidra til at: De ideelle rettighetene til ansatte og studenter ivaretas og respekteres. HiST fremstår som en profesjonell og forutsigbar samarbeidspartner for aktører i offentlig og privat sektor. Forskningsresultater og læringsmateriell skapt av ansatte ved HiST blir kreditert høgskolen og de ansatte. Høgskolens enheter og ansatte ikke forsettelig eller uaktsomt opptrer i strid med andres immaterielle rettigheter. HiSTs evne til å inngå forpliktende samarbeid om utvikling og utveksling av læringsressurser styrkes.
2. Hva politikken omfatter Politikken omfatter resultater generert ved HiST, som kan være: Patenterbare oppfinnelser Åndsverk (inkludert faglitterære verk og datamaskinprogrammer) Databaser Generell kunnskap og kompetanse som den enkelte ansatte eller student besitter og som ikke har fått et skriftlig uttrykk, reguleres ikke av politikken. Politikken omfatter i tilegg fysisk materiale som er anskaffet av HiST til bruk i forskning, utdanning eller utviklingsarbeid, eller som er frembrakt helt eller delvis ved bruk av høgskolens ressurser. At politikken omfatter alle former for IPR, innebærer ikke at høgskolen dermed vil gjøre krav om hel eller delvis overtakelse av eiendomsrett eller opphavsrett til all IPR. (ref. pkt.6) 3. Hvem omfattes av politikken Politikken gjelder for ansatte, selvstendige oppdragstakere, studenter, gjesteforskere og gjestestudenter ved HiST. IPR skapt av studenter og gjestestudenter: Når ikke annet er avtalt, eier studenter og gjestestudenter selv den IPR de skaper som en del av studier/studieopphold ved HiST. Avtaler som inngår mellom HiST og studenter eller gjestestudenter skal som minimum sikre høgskolen rett til å bruke generert IPR til utdannings- og forskningsformål. Dersom studenter ber om det, kan HiST ved NTNU Technology Transfer AS (TTO) overta rettighetene til og bidra til næringsmessig utnyttelse av studentenes resultater. Ved slik frivillig overdragelse av rettigheter til næringsmessig utnyttelse, reguleres rettighetsfordelingen gjennom engen avtale mellom student (er) og HiST ved TTO. I tilfelle der IPR er generert av student(er) og ansatte i fellesskap (sameie), vil HiST under enhver omstendighet ha rett til å overta de(n) ansattes andeler i sameiet, i samsvar med den lovning og de avtaler som gjelder til enhver IPR som skapes av studenter når de har status som ansatt, for eksempel i prosjektstilling, behandles som IPR skapt av ansatte. 4. Rollefordeling mellom HiST og NTNU Technology Transfer AS (TTO) I Samarbeidsavtalen mellom HiST og TTO er det nærmere definert hvordan TTO skal bidra til at HiST når sin strategiske mål for nyskaping med vekt på innovasjon og kommersialisering. TTO vil være faglig rådgiver og bidragsyter i videreutvikling av høgskolens IPR-politikk og medvirke til å implementere denne.
TTO er HiSTs støtteapparat for kommersialisering av ideer og forskningsresultater som HiST etter norsk lov eller avtale har eiendomsrett til og konkret gitt fullmakt til å forvalte. TTO skal på profesjonell måte vurdere det kommersielle grunnlaget for alle ideer og oppfinnelser som meldes inn til TTO. Dersom TTO selv ikke finner kommersielt grunnlag for å starte et prosjekt eller føre et prosjekt videre basert på den ansattes innmelding, skal den ansatte ha rett til å kommersialisere resultatet på egenhånd i henhold til konkrete vilkår som avtales mellom partene. Avtalen skal bl.a. ivareta allerede foretatte investeringer i utvikling av resultater fra kommersialiseringsenhetens side fram til avtaletidspunktet. Dersom innmeldte oppfinnelser eller andre resultater skal videreutvikles gjennom verifisering eller på annen måte, skal videreutviklingen kontraktsfestes mellom HiST og den/de relevante eksterne part/er. 5. Meldeplikt og fordeling av netto inntekter Meldeplikt: Alle resultater og alt fysisk materiale som har potensial for næringsmessig utnytting skal som hovedregel meldes til HiST ved TTO. Dersom meldingen gjelder en patenterbar oppfinnelse, skal viteskaplige ansatte likevel ha rett til å publisere oppfinnelsen såfremt tredjeparts rett ikke er til hinder for dette. Meldeplikten gjelder ikke for tradisjonelle faglitterære verk, musikkverk, kunstverk og personlig undervisningsmateriale. Fordeling av netto inntekter: Netto inntekt ved kommersialisering skal fordeles mellom idéhaver, avdeling/fagmiljø og HiST som forvalter av institusjonens IPR, i henhold til den modell som høgskolestyret til enhver tid har fastsatt. 6. Eierskap og bruksrettigheter til IPR Hovedregel: For å ivareta sitt samfunnsansvar skal HiST eie all IPR og fysisk materiale som er blitt til ved HiST ved bruk av høgskolens ressurser såfremt ikke annet følger av nedenstående unntaksbestemmelser eller av lov eller avtale høgskolen er bundet av. I unntakstilfeller, skal HiST gjennom avtale sikres retten til å bruke og videreutvikle disse resultatene i utdanning og forskning. Unntak fra og presiseringer av hovedregelen om institusjonelt eierskap: Tradisjonelle faglitterære verk, musikkverk og kunstverk HiST anerkjenner og vektlegger de ansattes rett til å skape og formidle egne åndsverk. Høgskolen vil ikke kreve overført til seg rettigheter til kommersiell utnytting av tradisjonelle faglitterære verk, musikkverk og kunstverk. Som tradisjonelle faglitterære verk regnes monografier, lærebøker,
vitenskapelige artikler og doktorgradsavhandlinger. Som kommersiell utnytting regnes også inngåelse av forlagsavtale. Undervisningsopplegg og - materiale. Undervisningsopplegg eller materiale som har et klart personlig preg eller som faller inn under forrige punkt eies av den ansatte. Resultater skapt i oppdrag. Med mindre annet er avtalt for det enkelte prosjekt, tilfaller eiendomsretten til resultater som er skapt i oppdrag, oppdragsgiver. Som oppdrag regnes eksternfinansierte prosjekter som HiST utfører mot betaling fra eksterne, med krav til leveranser ved avtale/kontraktinngåelse. Resultater skapt av studenter er behandlet under pkt.3. 7. Eierskap og bruksrett til fysisk materiale Fysisk materiale som er et resultat av høgskolens investeringer er HiSTs eiendom, så langt dette ikke er eller vil komme i konflikt med tredjeparts rettigheter. Dette omfatter materiale som er skapt eller frembrakt med høgskolens ressurser eller på annen måte innsamlet eller blitt til ved HiST. Som fysisk materiale regnes ethvert produkt (organisk, uorganisk og biologisk materiale), herunder substanser, organismer og avlinger, samt materialer. HiST skal kunne avgi fysisk materiale eid eller disponert av høgskolen til tredjepart på følgende betingelser: Det inngås en særskilt avtale ( Material Transfer Agreement ) før avgivelse/utsendelse. Man skal normalt ikke tømme kilden. Mottaker skal ikke videreformidle materialet til andre uten HiSTs forutgående, skriftlige samtykke. Materialet skal bare kunne gis bort til forskningsformål og ikke for kommersiell anvendelse. HiST skal gjennom avtale forsikre seg om at materialet vil bli benyttet på en etisk forsvarlig måte. 8. Åpenhet, publisering og konfidensialitet. HiST vil gjennom publisering bestrebe seg på å sikre samfunnet fri og åpen tilgang til høgskolens resultater. HiST vil beskytte og ivareta de vitenskapelige ansattes lovfestede rett til selv å avgjøre når, og på hvilken måte, et vitenskapelig verk skal offentliggjøres. Det kan avtales en kortvarig utsettelse av publisering for å gi anledning til patentering og rettighetsbeskyttelse. HiST vil legge til rette for at faglitterære verk skapt av høgskolens ansatte og studenter kan gjøres tilgjengelig på HiSTs elektroniske arkiv eller andre publiseringskanaler, etter forutgående rettighetsavklaring og sikring av mulig kommersialiserbare resultater. På samme måte vil HiST legge til rette for at undervisningsmateriale kan gjøres åpent tilgjengelig.
HiST anerkjenner og vil respektere tredjeparters legitime behov for å sikre konfidensielle opplysninger om høgskolens ansatte, studenter, selvstendige oppdragstakere, gjesteforskere eller gjestestudenter måtte motta i forbindelse med bidrags- eller oppdragsfinansiert aktivitet vil bli behandlet konfidensielt. Slike konfidensialitetsforpliktelser skal som hovedregel reguleres uttømmende i avtale mellom HiST og tredjepart. 9. Standardavtaler og utfyllende retningslinjer Rektor har ansvaret for at HiST til enhver tid har egne, oppdaterte maler for avtaler om utførelse av oppdrags- eller bidragsfinansiert aktivitet. Malene skal inneholde bestemmelser om IPR som samsvarer med de prinsipper som er nedfelt i dette dokumentet. 10. Interessekonflikter og etikk HiST har et samfunnsansvar og vil ikke kunne inngå avtaler med ansatte eller studenter eller tredjepart som er i strid med høgskolens akademiske frihet og ansvar for å gjøre resultater fra HiSTs virksomhet tilgjengelig slik at de kan komme til bred anvendelse i samfunns- eller næringslivet. Som kunnskapsprodusent og som forvaltningsorgan er HiST avhengig av tillit i offentligheten, hos myndigheter og blant samarbeidspartnere i nærings- og samfunnsliv. Tillit bygges ved at høgskolens ansatte og selvstendige oppdragstakere opptrer på en upartisk måte i alle relasjoner der de kan oppfattes å representere HiST. Det innebærer at personlige, faglige og økonomiske egeninteresser ikke prioriteres framfor høgskolens interesse som arbeids- og oppdragsgiver. HiSTs etiske retningslinjer, rutiner for sikker lagring av forskningsdata og tilsvarende relatert informasjon skal finnes lett tilgjengelig på høgskolens nettsider.