UNIVERSITETET I BERGEN Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet Arkivkode: Fakultetsstyresak: 35 Saksnr.: 2010/4656 Møte: 5. mai 2010 BUDSJETTPRIORITERINGER 2011 Budsjettprosessen Fakultetsledelsen ønsker å legge opp til en prinsippdiskusjon i forkant av budsjettprosessen for 2011, med formål å gi fakultetsstyret et bedre grunnlag for budsjettfordelingen. I det følgende presenteres hovedtrekk ved budsjettprosessen frem mot vedtak i fakultetsstyret om budsjettfordeling for 2011 i desember 2010. Formålet er å gi et grunnlag for vurdering av innretning og prioriteringer i fakultetets budsjettfordeling for 2011. Forslaget til endelig budsjettfordeling vil være basert på universitetsstyrets prioriteringer, fakultetsstyrets vurderinger, forslag fra institutter og sentre, samt drøftinger i ulike fora. Fakultetets strategiske plan er også førende for innretning og prioritering i fakultetets budsjett. I løpet av dette året skal fakultetets strategi fornyes. Dette vil kunne gi nye budsjettmessige føringer. På dette tidspunktet i budsjettarbeidet, legges det opp til at virksomheten i hovedsak konsentreres om videreføring av eksisterende strategiske områder. Det er imidlertid mulig at deler av den nye strategiske planen kan inkorporeres i budsjettet for 2011. Det legges til grunn at budsjettfordelingen for 2011 utarbeides etter samme mal som 2010. Instituttene vil bli bedt om å sende inn budsjettforslag innen 1. juli. Fakultetsledelsen vil deretter diskutere budsjettforslagene i dialogmøter med instituttene i august. Styringsdialogene gir viktige innspill til budsjettforslaget som fremmes for fakultetsstyret i september. Tidsplan for budsjettprosessen for 2011 er oppsummert i tabell 1. Tabell 1 Budsjettprosess 2011 Tidspunkt/frister Fakultetsstyret inviteres til å komme med innspill til budsjettet for 2011 Mai 2010 Budsjettrundskriv vedr budsjettforslag 2011 sendes til instituttene Mai 2010 Budsjettrundskriv sendes fra universitetsdirektøren til fakultetene Jun. 2010 Instituttene sender budsjettforslag for 2011 til fakultetet 1. jul. 2010 Styringsdialoger og budsjettsamtaler med institutter og avdelinger Aug. 2010 Drøftinger av prioriteringer i fakultetsledelsen Aug./sep. 2010 Fakultetet sender bygningsmessige prioriteringer til EIA 1. sep. 2010 Fakultetsstyret behandler fakultetets budsjettforslag for 2011 Sep. 2010 Budsjettforslaget oversendes til universitetsdirektøren 15. sep. 2010 Fakultetet har styringsdialogmøte med universitetsledelsen Okt. 2010 Finansministeren legger frem statsbudsjettet for 2011 Okt. 2010 Universitetsstyret behandler endelig budsjettfordeling for 2011 Des. 2010 Fakultetet behandler endelig budsjettfordeling for 2011 Des. 2010
2 Fakultetets budsjettmodell Fakultetets interne budsjettmodell kombinerer en videreføring av historiske rammer, internhusleie, resultatbasert omfordeling av oppnådde resultat, lønns- og priskompensasjon, strategiske tildelinger og evt. andre drifts- og lønnsjusteringer. Fakultetets kostnadsramme for 2010 beløper seg til 456,7 millioner kroner. Selve budsjettfordelingen for 2010 kan oppsummeres som i tabell 2. Tabell 2 Fakultetets budsjettfordeling 2010 Tall fra 2010 Fjorårets ramme (historisk basis) 303 858 600,- +/- Internhusleie 66 828 000,- +/- Resultatbasert omfordeling (RBO) 19 200 000,- +/- Lønns- og priskompensasjon 11 438 500,- +/- Strategiske tildelinger 14 641 000,- +/- Stipendiatstillinger, gitt som strategiske virkemidler 28 828 000,- +/- Nye studieplasser 4 720 000,- +/- Andre drifts- og lønnsjusteringer -1 466 800,- +/- Tilleggsbevilgning (Vitenskapelig utstyr + midler til forskerskole) 8 650 000,- 456 697 300,- Følgende hovedlinjer for budsjettet 2010 ble vedtatt av fakultetsstyret i møte desember 2009: - Instituttenes grunnrammer videreføres - Resultatmodellen videreføres med samme beløp som i 2009 - Lønns- og priskompensasjon blir videreført til instituttenes budsjettrammer - Fakultetet har anledning til å omfordele 9 stipendiatstillinger til postdoktorstillinger - Husleieordningen blir videreført som i 2009. Ny modell er under utarbeidelse - Nye studieplasser fra 2009 er videreført med helårsvirkning i 2010 - Fakultetet fortsetter sitt arbeid for å styrke den faglig-strategiske ledelsen - Avsetninger til strategiske forskningsavsetninger skjer i tråd med fakultetets forskningsstrategiske plan - De fleste strategiske tiltak er knyttet opp mot egenandeler inn mot større prosjekter - Sterkt fokus på utnyttelsesgrad for stipendiatstillingene Universitetsstyret har vedtatt å innføre ny husleiemodell, samt ny resultatmodell knyttet til utdanning og forskning. Det er fortsatt uavklart om, og hvordan, disse endringene skal implementeres på fakultetet. Arbeidet med den nye strategiske planen kan også føre til endringer i fakultetets budsjettmodell, men for 2011 blir den med stor sannsynlighet tilnærmet lik modellen for inneværende år. Når hovedprinsippene for budsjettprosessen for 2011 nå blir lagt er det i hovedsak dimensjonering av strategiske avsetninger, og innretning på disse fakultetsledelsen vil legge opp til diskusjon rundt. Bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet og egenandeler knyttet til denne virksomheten Fakultetet anser ikke en økning av grunnbevilgningen som realistisk i de kommende årene. Dersom våre fagmiljøer skal kunne øke omfanget og bedre kvaliteten på forskningen,
3 forutsetter dette økt ekstern finansiering. Mens midler til forskning bevilget direkte til institusjonene stagnerer eller reduseres, kanaliseres betydelige norske forskningskroner til EU-forskning, Det europeiske forskningsrådet (ERC), Norges forskningsråd, Regionale forskningsråd osv. Grunnlaget for å finansiere grunnforskning innen fakultetets fagområder finnes dermed i økende grad utenfor egen institusjon, og kan bare oppnås i sterk og i økende grad global konkurranse. For 2009 utgjorde bidrags- og oppdragsfinansiert aktivitet (BOA) 41 % av den samlede virksomheten ved fakultetet. Det er viktig å påpeke at det kreves betydelige egenandeler til en rekke av de eksterne forskningsbevilgningene, fra for eksempel Forskningsrådet, EU og Bergen forskningsstiftelse. For vårt fakultet blir universitetsstipendiatstillinger i stor grad brukt strategisk som slike egenandeler. Det er av stor betydning å understreke behovet for fullfinansiering av forskning, slik at fakultetets basisbevilgning i størst mulig grad kan brukes på høyt prioriterte satsinger. Forskningsrådet har endret policy, og vil nå ta en større del av de faktiske kostnadene i prosjektene de finansierer. Kostnader til avskrivning og drift av forskningsutstyr kan blant annet inkluderes i søknader til Forskningsrådets ulike finansieringsordninger. Dette åpner for nye finansieringsmodeller for kostnadskrevende utstyr som benyttes av ulike miljøer, for eksempel kjernefasiliteter. Strategiske avsetninger Det er en viktig utfordring å sikre kvaliteten i bredden av fakultetets forskning, samtidig som det allokeres midler til strategiske forskningssatsinger. Det må foretas strenge prioriteringer innenfor virksomheten. Fakultetet har i sin forskningsstrategiske plan for 2005-2010 vedtatt å sette av midler på fakultetsnivå for å kunne stimulere til faglig fornyelse og hjelpe til med større egenandeler. Nye tildelinger til fakultetet skjer oftest i form av øremerkede bevilgninger. Disse tildelingene er ofte midlertidige og krever egenandeler på kort sikt og forpliktelser på lang sikt. Fakultetsledelsen er av den oppfatning at slike strategiske tildelinger må regnes som et viktig redskap for faglig fornyelse. Det betyr at strategiske tildelinger ikke bør sees på som et isolert og fullfinansiert fenomen, men et tilskudd til egen virksomhet. For å kunne stimulere til faglig fornyelse og for å kunne være i stand til på motta store prosjekter, som krever egenandeler utover det et institutt kan forvente å legge inn over egen ramme, er det derfor viktig at fakultetet sentralt har et visst strategisk handlingsrom. Dersom dette handlingsrommet reduseres vil det på sikt kunne gå ut over den nødvendige faglige fornyelse. Samtidig er det behov for å styrke basisbevilgningen både innenfor forskning og utdanning på instituttnivå. De siste årene er de strategiske avsetningene på fakultetsnivå redusert vesentlig som ledd i fakultetets plan for å komme i budsjettmessig balanse. For 2010 er det vedtatt at avsetningene i hovedsak konsentreres om videreføring av eksisterende strategisk aktivitet. Store deler av disse avsetningene er egenandeler knyttet til SFF, SFI, FUGE, YFF, FME og BFS 1. Deler av disse egenandelene er oppfylt i form av stipendiatstillinger. 1 SFF = Senter for fremragende forskning, SFI = Senter for forskningsdrevet innovasjon, FUGE = Funksjonell genomforskning, YFF = Yngre fremragende forskere, FME = Forskningssenter for miljøvennlig energi, BFS = Bergen forskningsstiftelse.
4 Fakultetsdirektøren ønsker å få fakultetsstyrets innspill på bl.a. følgende områder i forkant av budsjettprosessen: Hvordan sikre faglig bredde best mulig, samtidig som fakultetet fortsatt kan ha et nødvendig handlingsrom til strategiske prioriteringer? Håndtering av faglige prioriteringer (av institutter og satsinger) i en situasjon uten vekst, men heller kutt, i fakultetets rammer? Andre inntektsmuligheter på institutt- og fakultetsnivå? Ser fakultetsstyret for seg at større omfordelinger mellom instituttene bør vurderes? Hva mener fakultetsstyret bør være profilen på de strategiske satsingene, mao. hvilke tiltak bør støttes på fakultetsnivå: o Egenandeler store prosjekter (SFF, YFF, SFI, EU, FME osv.) o Bergens forskningsstiftelse (BFS) o Forskerskoler o Stipendiat- og postdoktorstillinger (som egenandeler eller som frie tildelinger) o Stimulere til tverrfaglige satsinger, både internt og eksternt o Brofinansiering av stillinger for å ivareta unik kompetanse o Likestillingstiltak o Utstyr Tidsperspektiv på satsingene? Det er viktig at slike satsinger er i tråd med instituttenes, fakultetets og UiBs faglige strategier, og det må være en tett dialog og prosess i forkant. Egenandeler som kommer inn ad-hoc i løpet av året er vanskelig å forholde seg til for alle parter og gjør budsjettprosessene mindre transparent. Fakultetet har nylig påbegynt en prosess som skal lede fram til en forskningsstrategi for Det matematisk-naturvitenskapelige fakultet for perioden 2011-2015. Med bakgrunn i både implementering av en enhetlig ledelsesmodell for fakultetet og utskiftning av dekanatet 2, har det ikke vært hensiktsmessig å påbegynne denne prosessen tidligere. Budsjettet for 2011 vil som sagt i stor grad konsentreres om videreføring av eksisterende strategiske avsetninger, men det bør åpnes for at deler av den nye strategiske planen kan inkorporeres i allerede i 2011. 2 Dag Rune Olsen tiltrådte åremålsstilling som dekan 25. januar 2010. Pro- og visedekaner, henholdsvis Lise Øvreås og Helge Ketil Dahle, ble oppnevnt av fakultetsstyret 17. februar 2010.
5 Avsluttende kommentar Fakultetsstyret inviteres hermed til å komme med innspill til budsjettet for 2011. Disse innspillene vil fakultetsledelsen ta med videre i budsjettprosessen og inkorporere i det budsjettforslaget som legges frem for fakultetsstyret i september. FORSLAG TIL VEDTAK: Saken legges frem for fakultetsstyret til drøfting, og innspillene vil bli tatt med videre i budsjettprosessen for 2011. Bergen, 28. april 2010 Bjørn Åge Tømmerås fakultetsdirektør