Møteinnkalling. I forbindelse med sak 31/12 er Nore Energi AS og Nore og Uvdal Næringspark invitert til å gi orienteringer før saksbehandlingen.

Nore og Uvdal kommune Møteinnkalling Saks nr: Utvalg: Møtested: Dato: Tidspunkt: 31-40 Formannskap Kommunestyresalen, Rødberg 07.05.2012 13:00 I forbindelse med sak 31/12 er Nore Energi AS og Nore og Uvdal Næringspark invitert til å gi orienteringer før saksbehandlingen. Nore og Uvdal Næringspark vil orientere kl. 13.00-13:30 Nore Energi AS vil orientere kl. 13.30-14:00 Orientering ombygging Uvdal barnehage kl. 14.00-14.30. Saksbehandlingen vil starte kl. 14.30. Sakenes dokumenter ligger til gjennomsyn på sekretærens kontor. Eventuelt forfall må meldes snarest på tlf31024023, v!unni Wetlesen. Anser noen at de er inhabile i en sak, må det meldes fra om dette. Utvalget vil ta standpunkt til inhabilitetsspørsmålet, jfr forvaltningsloven. Vararepresentanter møter etter nærmere melding. Nore og Uvdal kommune 27.04.12, Unni Wetlesen politisk sekretær

Sakskart: Utvalgs Saks nr: PS 31112 PS 32/12 PS 33/12 PS 34/12 PS 35/12 PS 36/12 PS 37/12 PS 38/12 PS 39/12 PS 40/12 Sakstittel Eierskapsstrategi for Nore og Uvdal kommune - del 2 - strategier for Nore Energi AS (NE) og Nore og Uvdal Næringspark AS (NUN). Regnskap og årsrapport 2011. Årsrapport fmansforvaltning 2011. Samarbeidsavtaler - områdeplan for Øver Uvdal Avsetting av midler til områdeplan for Øvre Uvdal Valg av forliksråd for perioden 01.01.2013 til31.12.2016. Prosjektmandat for papirløse møter i formannskapet Søknad om kommunal støtte til utskifting av PCB armatur i lysløypa på Norefjord. Søknad om kommunal støtte til til garasjeanlegg for løypemaskin, Kongsbergregionen. Årsrapport 2011. Lukket/åpent

Nore og Uvdal kommune Rødberg Arkiv Saksmappe Avd. Saksbehandler 06.03.2012 030 2009/146 Rådmann Frank Pedersen Eierskapsstrategi for Nore og Uvdal kommune- del2- strategier for Nore Energi AS (NE) og Nore og Uvdal Næringspark AS (NUN). - - ~Ø'!FEBEPJAlSIDLING:. :' ' ' ::-.t;; '-' ~ Utvalg Møtedato Utvalgssak Formannskap 07.05.2012 30/12 Kommunestyret 23.04.2012 27/12 Formannskap 07.05.2012 31/12 Kommunestyret 21.05.2012 Saken gjelder: Politisk behandling av hovedlinjer med sikte på endelig fastsettelse av eierskapsstrategi for selskapene. Saken er utarbeidet i administrasjonen med løpende medvirkning fra kommuneadvokaten. Fakta: Kommunestyret har bedt om at det utarbeides spesifikke eierstrategier for de to heleide kommunale aksjeselskapene Nore Energi AS og Nore og Uvdal Næringspark AS. Hovedgrunnlaget for eierstrategier er lagt i sak l 0/09, Eierskapsstrategier for Nore og Uvdal kommune Del l: Prinsipper, vedtatt i kommunestyret 23.2.2009. Det slås her fast at kommunestyret som kommunens øverste organ har rettigheter og plikter som eier og et kjernepunkt er hvordan kommunestyret best kan utøve sitt eierskap innenfor de begrensninger som følger av at et selskap styres på annen måte enn ordinær kommunal forvaltning. Etter kommunens vedtak om eierstrategier i 2009, har KS Eierforum endret på noen av anbefalinger i sin "Anbefaling om eierskap, selskapsledelse og kontroll av kommunalt/fylkeskommunalt eide selskaper og foretak". Vedlagte utgave inneholder omarbeidinger fra mai 20 l O.

I vedtak i kommunestyret av 5.9.2011 (sak 57/11 Eget styre for drift og forvaltning av kommunale næringsbygg og -arealer) ble det fattet følgende vedtak: l. Forvaltning og drift av kommunale næringsbygg må gis særlig oppmerksomhet i organisasjonsutviklingen i fagavdelingen. Fordeling av ansvar og rutiner for oppfølging skal beskrives særskilt. 2. NUN A/S og øvrige næringsbygg og arealer skal samorganiseres slik at det blir en enhetlig løsning som ivaretar en funksjonell drift og forvaltning. Denne prosessen skal gjennomføres i løpet av 2012. Etter eierskapskontroll av Nore og Uvdal Næringspark AS fattet kontrollutvalget i sitt møte 4.10.2011 følgende vedtak: l. Kommunestyret tar rapport fra BKR datert 27 sept 2011 om eierskap i Nore og Uvdal Næringspark AlS til orientering. 2. Kommunestyret forutsetter at anbefalingene i rapporten blir fulgt opp. Det utarbeides en eierskapsmelding og det opprettes en valgkomite for alle kommunens selskaper. Generalforsamlingen i NUN bør vurdere selskapets egenkapital. 3. Kommunestyret ber kontrollutvalget følge opp saken. Aksjeselskap som eierform Aksjeselskap opprettes i medhold av Aksjeloven og vil være den "frieste" eierformen et kommunalt eid selskap kan ha med unntak av stiftelser etter Stiftelsesloven. Eieransvaret er begrenset til innskutt kapital og aksjeselskapsformen vil i all hovedsak være egnet for næringsutøvelse og forretningsdrift. Ulike andre selskapsformer er nærmere omtalt i vedleggene (herunder illustrasjon i KS Eierforums anbefalinger, side 6). Både NE og NUN er eid i sin helhet av kommunen og de reglene som normalt vil være nødvendige for å regulere forholdet mellom eierne kommer ikke til anvendelse. Ordfører er generalforsamling i begge selskapene. Rådmannen har antatt at det kommunale eierskapet for de to selskapene først og fremst har et politisk formål (til forskjell fra et finansielt formål, jfr side 4 og 5 i "Eierskapsstrategi dell"). Vurdering Før de vedtatte eierskapsprinsipper nedfelles i konkrete eierskapsstrategier for det enkelte selskap som kommunen har eierskapsinteresser i, bør kommunestyret ta stilling til hovedhensikten med det kommunale eierskapet. Noen hovedspørsmål vil være l. om det kommunale eierskapet bør fortsette og hvorfor 2. om kommunens opprinnelige målsetning med eierskapet er nådd 3. om dagens og fremtidens målsetning best kan nås på annen måte enn ved kommunalt eierskap Disse hovedspørsmålene blir å behandle særskilt for NUN og for NE.

NUN Av NUN sin hjemmeside fremgår det at selskapet tilbyr: Enten du trenger produksjonsarealer eller kontorlokaler er det plass til deg hos oss. Vi ønsker å være med på å gjøre hverdagen enklere for deg. Ved å leie lokale her hos oss, er det vi som har ansvar for at bygget er i orden. Her finnes de fleste tekniske hjelpemidler; stort filmlerret, prosjektor, overhead, høyhastighetsbredbånd, telefon og annet nødvendig utstyr som du som bedriftseier l grunder kan få tilgang til. På denne måten kan vi hjelpe deg med å holde investeringskostnadene nede. Vi kan tilby deg en gunstig leieavtale hos oss! Følgende bedrifter er lokalisert til NUN i henhold til selskapets hjemmeside: http:/ /www.nun.no/uvdal maskinfabrikk/cms/19 http:/ /www.nun.no/nore og uvdal naeringsselskap/cms/13 http:/ /www.nun.no/fiellhandelen ans/cms/23 http://www.nun.no/uvdal regnskapsservice/cms/11 http://www.nun.no/numedal naeringshage/cms/14 http:/ /www.nun.no/nordic imex/cms/17http:/ /www.nun.no/revisorkollegietlcms/18 http://www.nun.no/fiellsnaret uvdal utmarkslag/cms/26 Det var i 1998 at Nore og Uvdal kommune ble den dominerende aksjeeier i selskapet. Dette skjedde i forbindelse med bygging av et industrielt veksthus på Stormogen i Uvdal. Selskapets oppgave i dag synes i hovedsak å være begrenset til å stille lokaler til disposisjon for leie. Arbeidet med utvikling (Vekst-delen) er overtatt av bedrifter som Numedal Næringshage og Nore og Uvdal Næringsselskap, samt den utvikling som drives innen de enkelte bedrifter. Som eier har Nore og Uvdal kommune ikke mottatt utbytte fra selskapet. Kommunens rolle synes i hovedsak å ha vært å stille midler til rådighet i form av aksjekapital da lokalene ble bygget i 1998/1999. Kommunen driver selv utleie av industrilokaler. Det gjelder lokalene Industrilokalene på Hvammen Industri- og butikklokalene på Rødberg Industrilokalene i Tunhovd Lokalene på Rødberg vurderes solgt.

En må kunne anta at kommunens målsetning med eierskapet i alle fall delvis er nådd ved at det er etablert bedrifter i lokalene og at et vedtak om fortsatt kommunalt eierskap må ses i lys av dette. En eventuell avhendelse vil legge anskaffelses- og støtteregelverket i næringsreguleringsretten til grunn.

Nore Energi AS Kommunen eier samtlige aksjer i selskapet som er et distribusjonsselskap i hovedsak for Nore. Uvdal forsynes i hovedsak av Uvdal kraftforsyning SA som er et privat andelslag. NE sine regnskaper viser blant annet at kommunen ikke mottar utbytte fra selskapet og det kan synes vanskelig å begrunne fortsatt kommunalt eierskap i dagens situasjon. Dersom eierskapet har et finansielt formål, kan det pekes på at det representerer en kapital som ikke forrentes. Forsyningssikkerheten ivaretas uten kommunalt eierskap i Uvdal og det er ingenting som tilsier at et ikke-kommunalt eierskap skulle gå utover forsyningssikkerheten i Nore. Samtidig er det vesentlige verdier i selskapet og mange ansatte som det bør tas hensyn til og som tilsier at det føres en prosess fram mot eventuelle større skifter i eierstrategi som et salg av aksjene vil utgjøre. Det har blitt reist spørsmål om det er hensiktsmessig med to distribusjonsselskap/energiverk med så vidt beskjedent antall kunder som i Nore og Uvdal kommune. Spørsmålet er muligens noe på siden av det som skal utdypes i en overordnet strategi, men det er likevel ganske sikkert at et valg om å begrense antallet energiverk i kommunen vil ha stor betydning og utgjøre en hovedretning i de videre signaler som skal gis til selskapet. Det er videre sikkert at det i så fall er Nore Energi kommunestyret har styringsrett over mens tilsvarende mulighet ikke eksisterer i forhold til Uvdal kraftforsyning. Oppsummering Nore og Uvdal kommune står forholdsvis fritt i sine eierdisposisjoner for begge selskapene og kan for eksempel selge sine aksjer- fritt til høystbydende eller for Næringsparkens vedkommende for eksempel i form av overdragelse til takst til interesserte leietakere. Omdanning til annen selskapsform eller overføring til ordinært kommunalt eierskap kan være en annen mulighet. Ut fra en rent forretningsmessig og finansiell vurdering, kan det fastslås at ingen av selskapene gir utbytte til kommunen. Ut fra et samfunnsperspektiv kan det likevel tenkes at selskapene kan spille en rolle med dagens organisering. Det synes derfor hensiktsmessig at det føres prosesser mellom politisk ledelse og selskapene med sikte på en langsiktig og styrt utvikling av eierinteressene. Det antas at hensynet til selskapenes ansatte og øvrige verdier vil være best tjent med en slik framgangsmåte. Ved utformingen av forslag til vedtak, vil rådmannen forsøke å forene følgende: Vedtatte prinsipper for eierstrategi i Nore og Uvdal kommune Selskapenes formål og egenart Anbefalingene fra kontrollutvalget og Buskerud Kommunerevisjon samt KS Eierforum Vedtak om samorganisering i sak 57/11 Rådmannens forslag til innstilling: l. Styreleder og daglig leder i de to selskapene inviteres til dialog i tilknytning til formannskapets ordinære møte 16.4.2012. Selskapene møter hver for seg.

2. Kommunestyret velger en valgkomite på tre medlemmer til å foreslå styremedlemmer for neste valgperiode. Kravet til styrets samlede kompetanse tillegges vekt. Rådmannen fremmer ikke forslag i valgsaker. 3. Egenkapitalsituasjonen i Nore og Uvdal Næringspark vurderes av generalforsamlingen og forberedes i ovennevnte møte 16.4.2012. 4. Ordningen med at ordfører er generalforsamling for selskapene videreføres. Tilrettelegging av informasjon og klargjøring av mulighetene for eierstyring tas opp med selskapene. 5. Den praktiske gjennomføring av vedtaket om samorganisering av NUN AlS og øvrige næringsbygg og arealer ses i lys av dialogmøtet med selskapet og gjennomføring av OD-prosessen i Fagavdeling for Næring, Miljø og Kommunalteknikk. Behandling Formannskap-16.04.2012: Omforent forslag: l. Styreleder og daglig leder i de to selskapene inviteres til dialog i tilknytning til formannskapets ordinære møte 07.05.2012. Selskapene møter hver for seg. 2. Kommunestyret velger en valgkomite på tre medlemmer til å foreslå styremedlemmer for neste valgperiode. Kravet til styrets samlede kompetanse tillegges vekt. Rådmannen fremmer ikke forslag i valgsaker. 3. Egenkapitalsituasjonen i Nore og Uvdal Næringspark vurderes av generalforsamlingen og forberedes i ovennevnte møte 07.05.2012. 4. Ordningen med at ordfører er generalforsamling for selskapene videreføres. Tilrettelegging av informasjon og klargjøring av mulighetene for eierstyring tas opp med selskapene. 5. Den praktiske gjennomføring av vedtaket om samorganisering av NUN AlS og øvrige næringsbygg og arealer ses i lys av dialogmøtet med selskapet og gjennomføring av OD-prosessen i Fagavdeling for Næring, Miljø og Kommunalteknikk. Kirsten Gjestemoen Hovda (Ap) fremmet forslag: "Endring i punkt 2: Formannskapet foreslår styremedlemmer for neste valgperiode. Kravet til styrets samlede kompetanse tillegges vekt." Forslaget ble enstemmig vedtatt Behandling i kommunestyret 23.04.12 utsettes til21.05.12. Rådmannens forslag til innstilling ble enstemmig vedtatt.

Innstilling Formannskap-16.04.2012: l. Styreleder og daglig leder i de to selskapene inviteres til dialog i tilknytning til formannskapets ordinære møte 07.05.2012. Selskapene møter hver for seg. 2. Formannskapet foreslår styremedlemmer for neste valgperiode. Kravet til styrets samlede kompetanse tillegges vekt. 3. Egenkapitalsituasjonen i Nore og Uvdal Næringspark vurderes av generalforsamlingen og forberedes i ovennevnte møte 07.05.2012. 4. Ordningen med at ordfører er generalforsamling for selskapene videreføres. Tilrettelegging av informasjon og klargjøring av mulighetene for eierstyring tas opp med selskapene. 5. Den praktiske gjennomføring av vedtaket om samorganisering av NUN A/S og øvrige næringsbygg og arealer ses i lys av dialogmøtet med selskapet og gjennomføring av O U-prosessen i Fagavdeling for Næring, Miljø og Kommunalteknikk. Behandling Kommunestyret- 23.04.2012: Saken ble trukket. Vedtak Kommunestyret- 23.04.2012: Saken ble trukket Vedlegg l. Eierskapsstrategi for Nore og Uvdal kommune, Del l: Prinsipper, 2. Buskerud Kommunerevisjon IKS: Nore og Uvdal Næringspark AS, oktober 2011 3. KS Eierforum: Anbefaling om eierskap, selskapsledelse og kontroll av kommunalt/fylkeskommunalt eide selskaper og foretak (sist endret mai 2010) 4. Oversikt over Nore og Uvdals eierskap pr desember 2011. \et~ ~~erf_

Nore og Uvdal kommune Rødberg Arkiv Saksmappe Avd. Saksbehandler 27.04.2012 210 2011/412 Økonomi Anne Rudi Regnskap og årsrapport 2011.... '..."... ' 'il''... Utvalg ~- ;.: MØJIEBEMANJ)LFNG: Møtedato Formannskap 07.05.2012 Kommunestyret? ~ '? Utvalgssak 32/12 Saken gjelder: Framleggelse av årsrapport og årsregnskap 2011 for Nore og Uvdal kommunekasse. Saksopplysninger: Årsregnskapet for 2011 for Nore og Uvdal kommune ble jfr Regnskapsforskriftene avlagt og sendt Statistisk Sentralbyrå (SSB) innen rapporteringsfristen 15. februar 2012. Med referanse til Regnskapsforskriften l O "Regnskapsfrister og behandling av årsregnskap og årsberetning" skal formannskapet avgi innstilling om årsregnskapet til kommunestyret. Fristen for kommunestyrets godkjenning av årsregnskapet er 1.juli. Revisor skal for hvert regnskapsår avgi revisjonsberetning til kommunestyret. Revisjonsberetning fra Buskerud Kommunerevisjon IKS følger i regnskapsdokumentet. Kontrollutvalget er i henhold til forskrift om Kontrollutvalg 7 "Uttalelse om årsregnskapet" tillagt følgende rolle: "Når kontrollutvalget er blitt forelagt revisjonsberetningen.fra revisor, skal utvalget avgi uttalelse om årsregnskapet før det vedtas av kommunestyret eller fylkestinget. Uttalelsen avgis til kommunestyret eller fylkestinget. Kopi av uttalelsen skal være formannskapet/kommunerådet eller fylkesutvalget/fylkesrådet i hende tidsnok til at det kan tas hensyn til den før dette organet avgir innstilling om årsregnskapet til kommunestyret/fylkestinget. " Kontrollutvalget behandler Nore og Uvdal kommunes regnskap 2011 i møte 30. april2012. Uttalelse fra Kontrollutvalget følger vedlagt. Samtidig med at årsregnskapet behandles, skal årsrapporten foreligge til behandling i kommunestyret.

Vurderinger: Driftsregnskapet Netto driftsresultat ble i 2011 16 mill. kr. eller 6,09% av sum driftsinntekter. I revidert budsjett var det forutsatt netto driftsresultat på 8,8 millioner kroner som tilsvarer 3,57% av sum driftsinntekter. Netto driftsresultat betegnes ofte som et mål på kommunens økonomisk balanse. For å sikre kommunens handlefrihet er det anbefalt at netto driftsresultat bør være minimum 3-4 % av driftsinntektene. Avvikfra budsjett Driftsregnskapet viser et regnskapsmessig mindreforbruk på 4,8 millioner kroner. Selv om driftsregnskapet totalt sett har et såpass stort mindreforbruk er det likevel et lite merforbruk i fagavdelingenes drift samlet sett på 0,3 millioner kroner. Resultatet kan sammenfattes slik: Andre tiltak Kirke Museumsstyret Fagsjef (T) Sentrale styringsorganer og fellesutgifter Fagavdeling for skole og barnehage Fagavdeling for helse NAV Numedal Fagavdeling for pleie, rehabilitering og omsorg Awlk2009-420 109 7 1372 2 241 53 1644 Awlk2010 Fagavdeling for kommunalteknikk og fdv 275 82 29462 30467 1005 l Negativt resultat i fagavdelingene: -6 001-410 177 238 177 582-34 4 40 119 2-899 904 1913-277 o avvik i 2011. Budsjett Regnskap 2011 2011 Awllt2011 o o o 3546 3701 155 56 78 22 20785 21034 249 51251 51179 72 19 095 18435 660 2160 1751 409 50883 50937 54 Fagavdelingenes drift har samlet sett merforbruk på 0,3 millioner kroner. De største avvikene finner vi i fagavdeling for næring, miljø og kommunalteknikk som har negativt avvik mens fagavdeling for Helse og sosial og NAV Numedal har mindreforbruk. De andre fagavdelingene har mindre avvik. Viser for øvrig til fagavdelingenes egne rapporter. Etter at regnskapet ble avsluttet viser rapportering vedrørende refusjon ressurskrevende brukere at vi har anslått inntekten til å være 0,5 millioner kroner høyere enn godkjent refusjonskrav i fagavdelingen for Pleie, rehabilitering og omsorg. Dette gjør at fagavdelingen f'ar tilsvarende mindre inntekter i 2012. Rådmannen vil derfor foreslå at fagavdelingen f'ar tilført 0,5 millioner kroner av årets mindreforbruk til styrking av rammen for 2012. Andre inntekter som i tabellen under: Pensjonspremie/amortisering 528 1100 1221 224 997 Konsesjonskraft 124 4228-8500 -8415-85 Netto finans (renter innt./utg og avdrag) 780 994 8456 8041 415 Momskompensasjon investeringer 395 1119 1334-1544 210 Skatteinntekter 854 316-67182 65 907 1275 Eiendomsskatt 409-35 200 35 178 22 Rammetilskudd 857 1057 60 905-62 660 1755 Andre ovf fra staten 179 o -1940 2131 191 Avsetning til disposisjonsfond 3550 o 10463 10463 o

Det store mindreforbruket totalt i driften på 4,8 millioner kroner framkommer ved bl.a. redusert overføring fra driften til investeringsregnskapet, ubrukte reserver til dekning av lønnsoppgjør, lavere renteutgifter enn forutsatt og premieavvik KLP. Skatteinntektene er lavere enn anslått i budsjettet og kommunen har en lavere vekst enn landsgjennomsnittet. Dette påvirker inntektsutjevningen som omfordeles i rammetilskuddet og gir oss dermed et høyere rammetilskudd. Selvkostområdene: Etterkalkyle på selvkostområdene viser at kommunen bidrar med finansiering av vann, avløp, og plansaker med til sammen 1,8 millioner kroner i 2011. Dette er områder hvor man kan ha 100% dekning med gebyrinntekter. Områdene Renovasjon, slam, byggesak og oppmåling har over 100% i dekningsgrad. Årets "overskuddet" er avsatt til bundne fond eller dekker opp tidligere underskudd innen samme selvkostområde. lnvesteringsregnskapet for 2011 er avsluttet i balanse. Sum finansieringsbehov utgjør 20,9 millioner kroner. Finansieringen er i tråd med budsjett når det gjelder bruk av tidligere avsetninger på 11,9 millioner kroner. Det er solgt fast eiendom for 4,4 millioner kroner, dette er 2,3 millioner kroner mer enn forutsatt i budsjettet. Salget gjelder Skjønne skole, en ungbo leilighet og 17 festetomter i kommuneskogen. Det er mottatt til sammen 2,9 millioner kroner i tilskudd til rassikring, forsikringsoppgjør og i avdrag på utlån (startlån). Det var budsjettert med 0,6 millioner kroner. Ekstra inntekter utover budsjett dekker deler av finansieringsbehovet som var planlagt finansiert med midler overført fra driftsregnskapet. Overføringen fra driftsregnskapet ble 0,6 millioner kroner, mens den var budsjettert til2,3 millioner kroner. Reduksjonen i overføring fra driftsregnskapet til investeringsregnskapet påvirker resultatet i driften positivt med l, 7 millioner kroner. Prosjekter for til sammen 13,4 millioner kroner er overført fra 2011 for gjennomføring i 2012. Se for øvrig detaljer pr investeringsprosjekt i Årsrapport 2011 fra side 72. Balanseregnskapet Kommunensfondsreserve er 28,7 millioner kroner ved utgangen av 2011. Dette er en økning på 8, l millioner kroner fra 20 l O. Av fondsreserven på 28,7 millioner kroner er 17,9 millioner kroner disponert gjennom tidligere vedtak eller øremerket spesielle formål. Fond til disposisjon pr 1.1.2012 er dermed kun 5,5 millioner kroner i næringsfond og 5,3 millioner kroner i disposisjonsfond. Langsiktig gjeld er ved utgangen av året 125,6 millioner kroner. Dette er en reduksjon på 1,8 millioner kroner fra året før. Det er foretatt låneopptak til investeringer med 4,5 millioner kroner og l million kroner til videre utlån (startlån), mens det er nedbetalt 7,2 millioner kroner i avdrag i år.

Arbeidskapitalen er økt med 8,3 millioner kroner i 2011. I forhold til kommunens driftsvolum anses arbeidskapitalen å være god. Revisjonsberetningen inneholder ingen forbehold eller presiseringer. Rådmannens forslag til innstilling: l. Det framlagte regnskap godkjennes og fastsettes som årsregnskap for året 2011. 2. Årsrapport for året 2011 tas til orientering. 3. Mindreforbruk i 2011 på 4.874.404 kroner disponeres slik: o 500.000 kroner til dekning av inntektstap fra 2011, fagavdeling Pleie, rehabilitering og omsorg. o 4.374.404 kroner avsettes til disposisjonsfond Vedlegg: l. Regnskapsdokumentet for 2011 2. Årsrapport 2011 3. Kontrollutvalgets uttalelse

~ Nore og Uvdal kommune Rødberg Arkiv Saksmappe Avd. Saksbehandler 27.04.2012 250 2005/266 Økonomi Anne Rudi Årsrapport finansforvaltning 2011. ' ~jt :.'. '{~"'. ~ y '< :.1,, ~- ~ {;'," ' MØ'FEBE~NDLING: Utvalg Møtedato Formannskap 07.05.2012 Kommunestyret ~ ';'+ ~~'){,W' :1/J.' ''. Utvalgssak 33/12 Fakta: I henhold til reglement for finansforvaltning, vedtatt av kommunestyret 13. desember 2010, sak 93/20 l O skal det rapporteres tre ganger årlig, ved l. og 2 tertial i tertialrapportene og en særskilt rapport ved årets slutt. Dette er årsrapporten for 2011. Årsrapport 2011 l. Plassering og forvaltning av ledig likviditet og andre midler beregnet for driftsformål Ved forvaltning av ledig likviditet og andre midler beregnet til driftsformål skal det legges vekt på lav finansiell risiko og høy likviditet. Når det gjelder ledig likviditet og midler beregnet til driftsformål, har Nore og Uvdal kommune stort sett plasseringer i bankinnskudd. Bankinnskuddene er plassert i Nes Prestegjeld Sparebank som er vår hovedbankforbindelse og et mindre beløp i Sparebank l hvor vi har kontantkorttjenesten. Kapital pr 31.12.2011: Bank: Nes Prestegjeld Sparebank Sparebank l Fond: BTV-fond 62 398 345 85 259 600 000 Bankinnskuddene til Nore og Uvdal kommune har markedsrente. Innskuddene forrentes til3 måneders nibor +margin på 0,2 %. Gjennomsnittlig 3 måneders nibor har i 2011 vært 2,88 %. Dette vil si en gjennomsnittlig rente for Nore og Uvdal kommune på 3,08 %.

Renten er de første månedene i 2012 gradvis redusert fra 2,88% til2,4% nå i mars/april. Det må derfor påregnes at renteinntektene i 2012 blir noe redusert i forhold til2011. I regnskapet for 2011 er det inntektsført bankrenter med l. 807.3 99 kroner. Bankrente var budsjettert med 1.100.000 kroner. I BTV-fondets virksomhet og art heter det: Buskerud Telemark Vestfold Investeringsfond AS (BTV -Fond) er et investeringsselskap med målsetting å skape konkurransedyktig avkastning for aksjonærene gjennom aktive egenkapitalinvesteringer i små- og mellomstore bedrifter. Selskapet har kontor i Skien kommune og gjør investeringer i fylkene Buskerud, Telemark og Vestfold. BTV-Fond legger i sin investeringsstrategi vekt på å avgrense risiko, samtidig som man aktivt søker etter de investeringsmuligheter som gir det beste grunnlag for verdivekst og økt industriell aktivitet. Investeringer i etablerte bedrifter prioriteres. Selskapet inntar en aktiv eierrolle, og søker å bidra med nettverk og kompetanse i tillegg til den investerte kapital. Pr avlagt regnskap for 2010 er ligningsverdien på BTV-fondet 433.555 kroner. Etter regnskapsavleggelse for 2011 vil vi vurdere om fondets kapital skal nedskrives. Det er ikke avvik mellom faktisk forvaltning og krav i finansreglementet i 2011. Vår bankavtale med Nes Prestegjeld Sparebank ble inngått i 2005. Numedalskommunene er ute på anbud gjennom BTV (Buskerud, Telemark og Vestfold) innkjøp for inngåelse av ny avtale for banktjenester. Anbudsfristen var 19. mars 2012. Det blir tatt endelig stilling til hovedbankforbindelse i løpet av april måned. 2. Forvaltning av langsiktige finansielle aktiva adskilt fra kommunens midler beregnet for driftsformål Plassering av langsiktig finansielle aktiva har som formål å forvalte frigjort kapital fra salg av eiendommer og andre midler etter kommunestyrets vedtak, og sikre en langsiktig avkastning som skal bidra til å gi innbyggerne et godt tjenestetilbud. Det styres etter en investeringshorisont på mer enn 5 år, samtidig som en søker en rimelig avkastning. Nore og Uvdal kommune har ingen plassering av langsiktig finansielle aktiva ved utgangen av 2011. 3. Forvaltning av gjeldsporteføljen og øvrige finansieringsavtaler. Formålet med forvaltning av gjeldsporteføljen og øvrig finansavtaler er å skaffe kommunen fmansiering til gunstigst mulig betingelser, uten at man påføres vesentlig finansiell risiko. Nore og Uvdal kommune har langsiktig gjeld på 125.682.900,- kroner fordelt på følgende låneinstitusjoner pr. 31.12.2011: KLP Kommunalbanken Husbanken 36 594 544 79 925 510 9 159 846 Av gjeldsporteføljen til Husbanken gjelder 7,2 millioner kroner Startlån (lån til videre utlån).

Det har ikke vært vesentlige markedsendringer i forhold tillånesiden i 2011. Nore og Uvdal kommune har følgende fordeling mellom faste og flytende renter pr. 31.12.2011. Flytende renter Faste renter Sum lån Husbanken 9 159 846 o 9 159 846 KLP 36 594 544 o 36 594 544 Kommunalbanken 53 095 130 26 833 380 79 928 510 Sum 98 849 520 26 833 380 125 682 900 Andel i% 79% 21% I henhold til finansreglementet skal minst 25 % av porteføljen være på fast rente. Dagens sammensetning av låneporteføljen har for liten andel til fast rente, dette må rettes opp i 2012. Flytende rente er pr 31.12.2011ligger mellom 3,1 og 2,85 %. Renten er gradvis redusert gjennom de første månedene i 2012. Nore og Uvdal kommune har følgende satser for faste renter og utløpsdatoer for renter pr. 31.12.2011 Faste renter Beløp 31.12.2011 Rente Utløp fastrente Kommunalbanken 4 500 000 3,59% 13.12.2016 Kommunal banken 4 333 360 5,20% 01.12.2012 Kommunal banken 18 333 350 4,00% 01.02.2012 Nore og Uvdal kommune har gjennomført låneopptak på 4,5 millioner kroner til investeringsformål i 2011. Låneopptak til investeringsformål er gjennomført i tråd med inngått rammeavtale gjennom BTV innkjøp. Rammeavtalen forutsetter minikonkurranse mellom tre låneinstitusjoner; KLP, DnB og Kommunalbanken. Kommunal banken vant konkurransen ved låneopptak på 4,5 millioner kroner. I tillegg er det foretatt l million kroner i låneopptak fra Husbanken som gjelder videre utlån (startlån). Det er innbetalt 7,3 millioner kroner i avdrag i 2011. Det er ikke avvik mellom faktisk forvaltning og kravene i finansreglementet med unntak av at andel fastrente lån skal være 4% høyere enn i dag. Dette blir korrigert i 2012. Følgende rentesatser tilbys pr. mars 2012: F as t rene, t b ase rt pae o t lån me d 20 ars o av d rags fd 1 Renteregulering: lår 3ÅR SÅR 7ÅR lo ÅR Nominell rente: 2,63% 3,07% 3,51% 3,79% 4,06% Effektiv rente: 2,65% 3,10% 3,54% 3,82% 4,10% Rådmannens forslag til innstilling: Rapporten om finansforvaltning 2011 tas til orientering.

Nore og Uvdal kommune Rødberg Arkiv Saksmappe Avd. Saksbehandler 26.04.2012 027 2012/381 Kommuneplan legger Grete Blørstad Samarbeidsavtaler - områdeplan for Øvre Uvdal M~B~MNJ)LING: Møtedato 07.05.2012 Saken gjelder: Inngåelse av avtaler om utarbeidelse av områdeplan for Øvre Uvdal. Fakta: Kommunestyret har gitt føringer for arbeidet med områdeplan for Øvre Uvdal gjennom K saken 11/11 og 28111. Herunder at samarbeidsavtalen skal godkjennes i formannskapet. Vedtak Kommunestyret- 28.03.201, sak 11111: "Nore og Uvdal kommunestyre gir administrasjonen ved rådmannen i oppdrag å innlede en dialog med Prosjekt Masterplan Uvdal2030 med sikte på å inngå en forpliktende samarbeidsavtale om utarbeidelse av en områdeplan. Planen utarbeides etter reglene i planog bygningsloven, og omfatter området som i forslag til Regional plan (fylkesdelplan) for Hardangervidda 2011-2025 er avsatt som reiselivssone. Nore og Uvdal kommune har ansvar for rammer, innhold og framdrift i planprosessen. Samarbeidsavtalen må gi klare rammer og føringer for planarbeidet. Tema som må avklares er bl.a. områdeavgrensning, organisering, gjennomføring, økonomi, grad av detaljering, avtale med flere private aktører i området m.m. Samarbeidsavtalen skal godlgennes i formannskapet. Øvrige areal utarbeides som en Kommunedelplan for Dagalif}ellet etter reglene i plan- og bygningsloven." Nore og Uvdal kommune ved Grete Blørstad og Målfrid Toeneiet og Uvdal2030 ved Marit Sand Deinboll og Leiv Ljøterud har arbeidet med utkast til avtaler mellom Nore og Uvdal

kommune og Nore og Uvdal Næringsselskap (for Uvdal 2030) og mellom Nore og Uvdal kommune og grunneier/utbygger. Formannskapet drøftet forslag til avtaler i møte 16.04.2012, og hadde kun små merknader til innholdet. Pristilbudet fra konsulent gir de ytre rammene for fordeling av kostnader. Forutsetningen for inngåelse av avtalene er at kommunestyre i møte 21. mai 20 12 avsetter midler til områdeplan for Øvre Uvdal. Saksbehandlers vurdering: Samarbeidsavtalen mellom Nore og Uvdal kommune og Nore og Uvdal Næringsselskap omfatter de deler av planområdet det ikke skal utarbeides detaljplan på. Avtalene med Nore og Uvdal kommune og grunnerier/ utbygger omfatter de områdene det skal utarbeides plan med høy detaljeringsgrad på. Foreløpig er det på 3790 daa fordelt på 17 områder, men dette tallet kan endres før alle avtalene er undertegnet. Til sammen utgjør planområdet et areal på ca. 33,6 km2. I dette planarbeidet er vi avhengig av at flere avtaler inngås før oppstart av planarbeidet. Det må inngås kontrakt med Asplan Viak om utarbeidelse av planforslag, samarbeidsavtale med Nore og Uvdal næringsselskap om fordeling av kostnader og avtale med grunneier/ utbygger om kostnader og plan for tilbakebetaling for områder med høy detaljeringsgrad. Grunneier/ tiltakshaver skal selv betale for detaljregulering på sitt område. Planforslaget skal etter planen være ferdigstilt innen 01.05.2013. Næringsselskapet sitt bidrag skal være fakturert innen 01.09.2012. Rådmann foreslår at kommunestyre avsetter 600.000 kroner til utarbeidelse av områdeplan for Øvre Uvdal. Tilbakebetalingsplan for grunneier/ tiltakshaver er slik at det kvartalsvis skal betales et akontobeløp på Y4 av tiltakshavers andel. Det betyr at hele beløpet er tilbakebetalt i løpet av l år fra første fakturering. Formannskapet fikk en gjennomgang av avtalene i møte 16.04.2012. Det er kun små justeringer på forslaget i forhold til det som ble lagt fram. Avtalene legges fram i møte. Rådmannens forslag til vedtak: Formannskapet godkjenner samarbeidsavtale mellom Nore og Uvdal kommune og Nore og Uvdal Næringsselskap BA datert... Formålet er å utarbeide en helhetlig områdeplan for deler av øvre Uvdal. Rådmannen gis fullmakt til å inngå avtalen under forutsetning av at kommunestyret avsetter midler til planarbeidet i møte 21.05.2012. Formannskapet godkjenner mal til avtale om utarbeidelse av områdeplan for Øvre Uvdal mellom Nore og Uvdal kommune og grunneier/ utbygger, datert... Rådmannen gis fullmakt til inngå enkeltavtaler under forutsetning av at kommunestyret avsetter midler til planarbeidet i møte 21.05.2012.

Vedlegg l. Forslag til samarbeidsavtale, datert.. 2. Forslag til avtale om utarbeidelse av områdeplan for Øvre Uvdal, datert... Saksdokument l. K-sak 11/11 2. K-sak 28/11 3. Notat til formannskapet 16.04.2012 4. Øvrige dokument i saken

Nore og Uvdal kommune Rødberg Arkiv Saksmappe Avd. Saksbehandler 26.04.2012 L12 2011/827 Kommuneplanlegger Grete Blørstad Avsetting av midler til områdeplan for Øvre Uvdal MØ'ffiBli~LING : Møtedato 07.05.2012 21.05.2012 Saken gjelder: Avsetting av midler til utarbeidelse av områdeplan for Øvre Uvdal. Fakta: Kommunestyret vedtok i møte 09.05.2011, sak 28/11: "... Arbeidet med områdeplanfor øvre Uvdal utføres i samsvar med K-vedtak 11/11 som lyder: Nore og Uvdal kommunestyre gir administrasjonen ved rådmannen i oppdrag å innlede en dialog med Prosjekt Masterplan Uvdal2030 med sikte på å inngå en forpliktende samarbeidsavtale om utarbeidelse av en områdeplan. Planen utarbeides etter reglene i planog bygningsloven, og omfatter området som i forslag til Regional plan (fylkesdelplan) for Hardangervidda 2011-2025 er avsatt som reise/ivssone. Nore og Uvdal kommune har ansvar for rammer, innhold og framdrift i planprosessen. Samarbeidsavtalen må gi klare rammer og føringer for planarbeidet. Tema som må avklares er bl.a. områdeavgrensning, organisering, gjennomføring, økonomi, grad av detaljering, avtale med flere private aktører i området m.m. Samarbeidsavtalen skal godkjennes i formannskapet. Øvrige areal utarbeides som en Kommunedelplan for Dagalif}ellet etter reglene i plan- og bygningsloven." Kommunestyret ville ikke avsette midler før det ble klart hva kostnadene med å utarbeide planforslaget vil bli, og fordeling av kostnader mellom kommunen og Uvdal 2030.