INGER BERG 0RSTAVIK INNOVASJONSSPIRALEN

Transkript

1 INGER BERG 0RSTAVIK INNOVASJONSSPIRALEN - PATENTRETTSLIGE, KONTRAKTSRETTSLIGE OG KONKURRANSERETTSLIGE SP0RSMAL VED FORBEDRING AV PATENTERTE OPPFINNELSER GYLDENDAL AKADEMISK

2 Innhold DEL 1 INNLEDNING 15 KAPITTEL 1 INNOVASJONSSPIRALEN Innovasjon er en lopende prosess Lisensavtalen Sammenfatning av hovedproblemstillinger Det rettsokonomiske perspektivet Emnets avgrensning og piassering Begrepsmessig avklaring Avgrensninger Fremstillingen Forholdettil internasjonal og ovemasjonal rett Patentrettens internasjonale perspektiv Forholdet meilom norsk konkurranserett og E0S- og EUkonkurranseretten Innforingen av likelydende regier i Norge som i E0S Metodiske sporsmal ved anvendelsen av E0S- og EU-rettslige kilder i norsk rett 35 DEL 2 INNOVASJONSHENSYNET I RETTSLIG OG 0KONOMISK PERSPEKTIV 41 KAPITTEL 2 PATENTRETTENS BEGRUNNELSE Patentsystemets legislative formal Incentivfunksjonen Informasjonsfunksjonen Styring og koordinering av innovativ virksomhet Patentsystemet i rettsokonomisk perspektiv Okonomisk begrunnelse for patentretten Innovasjon og markedsstruktur 48

3 INNHOLD Forholdet meilom forste innovasjon og senere forbedringer Innovasjonsincentivet i forste og annen generasjon Variabler i patentsystemet som pavirker innovasjonsincentivene Patentbeskyttelsens varighet Patentbeskyttelsens bredde Betydningen av patenthavers avtaler Uten avtale: Eksperimentunntaket i patentlovens 3(3) nr KAPITTEL 3 KONTRAKTSRETTEN: LISENSAVTALER OG TRANSAKSJONSKOSTNADER 65 KAPITTEL 4 KONKURRANSERETTENS BEGRUNNELSE Konkurranserettens legislative formal EU-konkurranserettens formal Norsk konkurranserett konomisk teori om effektiv konkurranse konomisk effektivitet i et statisk perspektiv: fordelingsog produksjonseffektivitet konomisk effektivitet pa lengre sikt: innovasjon konomisk effektivitet i et dynamisk perspektiv og lisensiering Incentivteorien ogteorien om «marketfailure» Avveiningen meilom effektivitetstap og effektivitetsgevinst Konkurranseokonomiske teorier Harvard-skolen Chicago-skolen Utvikling post-chicago Freiburg-skolen og ordoliberalismen 82 KAPITTEL 5 FORBEDRINGER OG GRENSEFLATEN MELLOM KONKURRANSERETTEN OG PATENTRETTEN Komplementaerteorien og «dynamisk konkurranse» Den normative avgrensning meilom konkurranseretten og patentretten «Dynamisk konkurranse» som metode ved anvendelsen av TEUF art. 101/krrl

4 INNHOLD 9 DEL 3 FORBEDRINGER I PATENTRETTEN 93 KAPITTEL 6 FORBEDRING I ET PATENTRETTSLIG PERSPEKTIV Innledning Oppfinnelsesbegrepet og forbedringer Avtaleforholdet resulterer i en patenterbar oppfinnelse Patenterbarhetsbetingelse at patentsoker er berettiget til oppfinnelsen Rettsstillingen som oppfinner Hvem er medoppfinner Medoppfinner med hvor stor andel Forholdet meilom fiere oppfinnere - utnytting av oppfinnelsen Bruk og lisensiering Salg av ideell andel Avtaleregulering 107 KAPITTEL 7 FORHOLDET TIL DET EKSISTERENDE/LISENSIERTE PATENTET Det eksisterende/lisensierte patentets omfang Tolkning av patentkravene Proporsjonalitetsprinsippet som tolkningsprinsipp Inngrepsvurderingen: Ekvivalenslasren Forklaring Avgrensning mot teknikkens stand Avgrensning mot nye oppfinnelser Avgrensning mot legitim omgaelse Delbeskyttelse og forbedringer som bestar av forenklinger Eksperimentunntaket i patentloven 3(3) 125 KAPITTEL 8 VERN FOR FORBEDRINGEN OG UTNYTTINGEN AV DEN Patenterbarhetsvilkarene Nyhetskravet Teknikkens stand Nye anvendelser av kjente produkter eller fremgangsmater Nyhetskravets innhold Nyhetskravet far selvstendig betydning for tidlige forbedringer Unntak fra kravet om nyhet i misbrukstilfeller Oppfinnelseshoyde Kravet til oppfinnelseshoyde Lisenstagers spesialkunnskap som lisenstager Grensen meilom ordinaer fagmessig utvikling og forbedringer med oppfinnelseshoyde 136

5 1O INNHOLD 8.4 Avhengighetspatenter Utnytting av forbedringen Tvangslisens Tvangslisens for avhengige patenter Tvangslisens mot konkurransebegrensende bruk av patentrettigheter Tvangslisensens innhold 144 DEL 4 FORBEDRINGER I KONTRAKTSRETTSLIG PERSPEKTIV 145 KAPITTEL 9 GRUNNLEGGENDE KONTRAKTSRETTSLIGE SP0RSMAL Innledning Skillet meilom overdragelse og lisens Kontraktsretten som bakgrunnsrett Anvendelse av kjopsloven pa lisensavtalene Rettsvernssporsmal Grenser for avtalefriheten Forholdet til patentloven Avtalelovens 36 og teknisk utvikling 152 KAPITTEL 1O TOLKNING AV LISENSAVTALER MED REGULERING AV FORBEDRINGER Innledning Tolkningsprinsipper Subjektiv eller objektiv tolkning Patentretten som tolkningsprinsipp: Patentloven Forsiktighetsprinsipp ved tolkning av lisensavtaler Innskrenkende tolkning av klausuler om forbedringer? Lisensavtalens formal og funksjon Formalet med a regulere forbedringer i lisensavtalen Lisensavtalens formal Lisensgjenstandens karakter som tolkningsmoment Lojalitetsplikt Lojalitetsprinsippets innhold og rettslige grunnlag Lojalitetsprinsippets betydning som tolkningsmoment Lisensavtalens karakter Lojalitetsplikt og konkurranseforholdet meilom partene Lojalitetspliktens utslag i kontraktuelle biforpliktelser 174

6 INNHOLD 11 KAPITTEL 11 TOLKNING AV AVTALEFORPLIKTELSER OM FORBEDRINGER Minstekrav til avtale om forbedringer Returforpliktelsens gjenstand: «Forbedring» Begrepet forbedring Patentrettslig radighet over forbedringen Innholdetavforpliktelsersom gir tilgang til forbedringer 185 DEL 5 FORHOLDET TIL MARKEDET: KONKURRANSERETTEN 189 KAPITTEL 12 KONKURRANSERETTENS RAMMER FOR REGULERING AV FORBEDRINGER I LISENSAVTALER Innledning Kort om virkningene av returforpliktelser Patentkonsentrasjon og «monopolisering» Markedstilgang Incentiver til innovasjon Et konkurranserettsligforbedringsbegrep Forbedringsbegrepets funksjon i konkurranseretten Utspring i kontraktsgjenstanden Forbudet mot konkurransebegrensende samarbeid i TEUF art. 101(1) Virkeomradet for forbudet i TEUF art. 101(1) Avtale eller samordnet opptreden Foretakskriteriet Samhandelskriteriet Merkbarhetskriteriet, de minimis-regelen Konkurransebegrensningskriteriet Avgrensning avforbudet i TEUF art. 101(1) Forholdet meilom TEUF art. 101 forste og tredje ledd Piassering av analysen av konkurranse pa innovasjon Formal eller virkning a begrense konkurransen Fritak etter TEUF art. 101(3) Vilkarene for fritak Forbedring av produksjonen eller fordelingen av varene eller fremme av den tekniske eller okonomiske utvikling Effektivisering til fordel for forbrukerne Nodvendighetsvilkaret Konkurransen ma ikke utelukkes Virkningen av at en avtale er i strid med art. 101 (1 )-art. 101(2) 224

7 12 INNHOLD KAPITTEL 13 KONKURRANSERETTSLIG BEHANDLING AV RETURFORPLIKTELSER: UTVIKLINGSTREKK I HANDHEVINGSPRAKSIS EU-retten: handhevingspraksis i historisk perspektiv Den tidligste fasen 2^ Perioden etter Nungesser Det felles gruppefritak for patent- og know-how-lisenser, forordning 240/ Kommisjonens overgang ti! en «economie approach» Overgang til en okonomisk vurdering Overgang til en ex ante-fremfor ex post-vurdering Betydningen av den nye politikken for klausuler om returlisenser Tilnaermingtil EF-domstolens praksis «Economie approach» og incentivene til innovasjon Rettsutviklingen i Norge 256 KAPITTEL 14 LISENSAVTALER MED RETURFORPLIKTELSER UNDER GRUPPEFRITAKET FOR TEKNOLOGIOVERF0RINGSAVTALER Lisensavtalens karakter av teknologioverforing Begrunnelse for avgrensningen til teknologioverforingsavtaler Returforpliktelser i spesialiserings-og FoU-samarbeid Returforpliktelser i distribusjonsforhold Gruppefritaket for teknologioverforingsavtaler Fritakets formal og anvendelsesomrade Grunnleggende vilkar for fritak Klausuler om forbedringer under forordning 772/2005 art Bestemmelsens karakter og formal Bestemmelsens anvendelsesomrade Skillet meilom selvstendige og uselvstendige forbedringer Grensene for returforpliktelsens omfang Situasjonen etter hovedavtalens utlop 284 KAPITTEL 15 KLAUSULER OM FORBEDRINGER UTENFOR GRUPPEFRITAKET Innledning Avtaler over markedsandelstersklene Analysen av markedsstyrke i dynamiske markeder Teorien om utvidelse av patentets omfang Utvidelse av patentbeskyttelsens bredde Forlengelse av beskyttelsens varighet 300

8 INNHOLD Horisontale avtaler Gjensidige avtaler Blokkerende teknologier Forliksavtaler Vertikale avtaler Lisensgiver har markedsmakt Lisenstager har markedsmakt Markedstilgang Flerpartsavtaler og patentpooler Overforing av rettigheter og eksklusive lisenser til forbedringer Problemstillingen Art. 101(1): Begrensning av partenes kommersielle handlefrihet Lisenstagers incentiv til innovasjon Vederlag Tilgang til lisensgivers forbedringer Aweiningen meilom incentivene i forste og annen generasjon Problemstillingen Laeren om aksessoriske begrensninger Patentrettens avgrensning av rettigheter Analysen av konkurranse pa innovasjon Innovasjonsmarkedet som metode Markedsstyrke i dynamisk perspektiv Fritak under TEUF art. 101(3) Avtalens effektivitetsfremmende virkninger Proporsjonalitet 355 DEL 6 RESULTATER 357 KAPITTEL i 6 KONKLUSJONER Vurdering av grensene for tillatte returforpliktelser Analysemetoden ved anvendelsen av TEUF art. 101/krrl. 10 pa avtaler om patenter 361 DEL 7 REGISTRE 365 LITTERATUR 367 LOVREGISTER 387 DOMMER OG FORVALTNINGSAVGJ0RELSER 389 STIKKORD 397