Institutt for medier og kommunikasjon Det humanistiske fakultet Til: Instituttstyret ved IMK Sak nr.: 46/2012 Fra: Instituttleder Espen Ytreberg Møtedato: 4.12.2012 Sakstype: Vedtakssak Notat: Maren Kristine Moen ØKONOMISK RAMME OG BUDSJETT FOR IMK 2013 BUDSJETT FOR 2013 IMK har en økning i overføringen fra HF på drøyt 1,9 millioner som del av omstillingsmidlene fra universitetsstyret. I tabellen under vises budsjettet for 2012 og foreløpig budsjettoppsett for 2013. Kjente inntekter og kostnader er oppdatert i oppsettet for 2013, og budsjettpostene for 2012 er videreført. Det er lagt inn lønnsmidler til to lektorstillinger fra februar 2013 til juli 2013, i påvente av fast tilsetting av to lektorer i juli 2013 i dette budsjettet. Bakgrunnsdata og informasjon om budsjettprosessen ved Universitetet i Oslo er vedlagt. Vedtaksforslag: IMKs instituttstyre vedtar budsjettet for 2013 med de endringer som kommer fram i møtet.
2 Budsjett basis IMK 2013 Budsjett 2012 Budsjett 2013 Tiltak Inntekter Kostnader Inntekter Kostnader Overføring av overskudd fra foregående år -985 770-362 113 0 Overheadinntekter minus egenandel i EFP -631 892-479 690 Overføring fra HF -24 451 898-26 274 250 0 Driftsmidler emeriti 30 000 0 30 000 Drift og reise professor II 35 000 0 35 000 Prioritert område I 50 000 0 50 000 Prioritert område II 50 000 0 50 000 Diverse overføringer fra HF -300 000 Demokratiprogrammet -165 000 260 127 Småforskmidler fra HF -417 000 417 454-360 000 360 000 Driftsmidler FVA 5 000 609 737 15 000 389 181 Lønn og drift post doktor -1 416 000 1 320 370-492 667 488 240 Fritt ord-stipender 50 000-50 000 50 000 Utgifter til disputaser og trykking av avhandlinger 100 000 0 170 000 Programledelse forskerutdanning 0 12 000 Ph.d.-programmer drift 0 88 000 Lønn og driftsmidler PhD -4 421 000 4 325 089-5 202 000 4 551 220 Lavere grad undervisning vår 220 243 0 224 380 Lavere grad undervisning høst 110 503 0 112 436 Samarbeid med HiOA -50 000 247 640-50 000 100 000 Høyere grad undervisning vår 100 491 0 102 075 Høyere grad undervisning høst 79 949 0 81 102 Veiledning master 99 999 0 101 671 Tilsynssensor 45 048 0 45 727 Sommerskolen -70 079 0-69 350 Faglig-sosiale tiltak bachelor -27 600 87 600 0 77 600 Faglig-sosiale tiltak master -18 400 43 400 0 46 000 Eksamensklage 15 005 0 15 293 Eksamen lavere grad vår 120 005 0 122 312 Eksamen lavere grad høst 120 005 0 122 312 Eksamen høyere grad vår 180 030 0 183 106 Eksamen høyere grad høst 180 030 0 183 106 Håndbibliotek studier 20 000 0 20 000
3 Interne forskningsseminarer 50 000 0 50 000 Instituttseminar 100 000 0 100 000 Strategiske satsninger 399 898 0 399 912 Mediert 23 000 0 23 000 Lønn FVA 14 258 621 0 15 895 684 Driftsmidler instituttleder 121 999 0 140 092 Strategimidler forskningsleder 20 000 0 20 000 Frikjøp EFP og internt -666 836 0-1 345 784 Lønn teknisk 607 099 0 677 673 Generell drift 450 000 0 450 000 Vitenskapelig utstyr (årlig søknad til HF) -120 000 120 000 0 0 IT-utstyr -5 000 125 000 85 000 35 000 Inventar 60 000 60 000 60 000 60 000 AV-utstyr 25 000 25 000 35 000 15 000 Husleie 3 331 972 0 3 418 603 Lønn administrasjon 4 713 573 0 4 577 530 Kurs og kompetanseheving i administrasjonen 100 000 0 100 000 Total -32 919 560 32 686 971-33 075 719 32 358 120 Resultat -232 589-717 599
4 BAKGRUNN FOR BUDSJETTPROSESSEN Universitetsstyret vedtok 19. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 2013 og årsplan for treårsperioden 2013-15. I følge dette vil tildelingen til HF bli på kr. 561,212 mill. kroner mot 517,920 i 2012. Dette er en økning på 8,4 %, drøye 43,3 millioner kroner, som skyldes styrking av grunnfinansieringen (15 millioner) og tildeling av midlertidige omstillingsmidler (5 millioner). I tillegg er det lagt inn en varig styrking av alle fakultetene med fokus på bedre studiekvalitet. For HF utgjør dette 5,473 mill. årlig f.o.m 2013. På studiesiden er det en økning på om lag 8 millioner kroner på studieplasser og ca 3 millioner kroner i resultatmidler, mens det på forskningssiden er en netto økning på 2,7 millioner som kun skyldes økt antall stipendiater (blant annet fellesløftet). Den resterende økningen skyldes lønns- og priskompensasjon og noen mindre poster. OMSTILLINGSMIDLER I budsjettildelingen innvilget universitetsstyret omtrent halvparten av det beløp fakultetet i sitt budsjettinnspill ba om til varig styrking av HFs rammer. HF fikk derimot omstillingsmidler som vil trappes ned over en periode på fem år. Tildelingen ble ikke knyttet til de områdene HF omtalte i sitt budsjettinnspill, men i saksnotatet til Universitetsstyret fremgår forutsetningene for den varige styrkingen og omstillingsmidlene til fakultetet: for å sikre en bærekraftig økonomi og faglig kvalitet i et lengre perspektiv, må fakultetet gjennomgå sammensetningen og bredden av fagtilbudet. Retningsgivende for arbeidet er å oppnå mer robuste fagmiljøer gjennom bl.a. samarbeid og tverrfaglighet. Omstillingsmidler gis for å støtte opp under denne prosessen som et ledd i faglige prioriteringer. Et vesentlig forhold i analysen som lå til grunn for fakultetets budsjettinnspill i vår, var behovet for å snu den pågående nedgangen i antall faste vitenskapelige stillinger som innskrenker instituttenes og fakultetets handlingsrom. VURDERING AV DEN ØKONOMISKE SITUASJONEN Fakultetets analyser ifm. budsjettinnspillet våren 2012 viser entydig at fakultetet med sin nåværende sammensetning og bredde ikke er økonomisk bærekraftig. Denne situasjonen er ikke forandret. Når vi i 2013 får et sammenfall av midlertidig styrking grunnet omstillingsmidler og at vi i år mot normalt ikke får et rammekutt kan dette maskere den langsiktige situasjonen. Utfordringen blir dermed å bruke det midlertidige handlingsrommet til å rede grunn for en varig styrking av økonomien. Hvis vi ikke skulle få til dette vil resultatet på sikt bli en forverring av den økonomiske sitasjonen da vi bruker midlertidige lønnsmidler til å påta oss lønnsforpliktelser som vi i neste omgang ikke kan bære. Det taler for at en del av midlene som er bevilget som varig styrking anvendes i omstillingsøyemed. Instituttets langtidsbudsjett viser et overskudd i 2012 på ca. 360.000 som gradvis minker til et underskudd på ca. 1,9 millioner kroner i 2017. Men i 2017 er det lagt inn et års dobbel dekning for to avganger. Når
disse to har avgått i 2018 vil lønnskostnadene reduseres med ca, 1,8 millioner og budsjettet vil dermed være omtrent i balanse. 5
6 NÆRMERE OM IMKS RAMME FOR 2013 GENERELLE FORUTSETNINGER Rammene for instituttene samlet for 2013 viser en nominell økning på 10,6 % når øremerkede midler holdes utenfor beregningen. Øremerkede midler og felles avsetninger (strategimidler, studiekvalitet, utstyr, småforsk) er da videreført på samme nivå som i 2012. Det er innarbeidet priskompensasjon på 2,6 % på de elementer i rammene som prisjusteres. Instituttets internhusleie er på kostnadssiden videreført fra 2012 med et pristillegg på 2,6 %. FORELØPIG BEVILGNING TIL IMK FOR 2013 SAMMENLIGNET MED 2012 Tabellen nedenfor viser foreløpig beregnet ramme for IMK for 2013 sammenlignet med 2012. Tabellen viser endringer fra 2012 til 2013 etter komponenter i HFs finansieringsmodell. IMK har en nominell økning på 1,6 millioner kroner (5,6 %) fra 2012. Økning i studieplasser høyere grad skyldes i hovedsak at det i år er flere midler å tildele på bakgrunn av studieplasser. Men også tildeling av noen nye studieplasser til HF på lektorprogrammet og andre områder. HF har en økning på 76 studieplasser som fordeles på instituttene etter HFs finansieringsmodell.
7 For rekrutteringsstillinger ligger det inne nåværende stillinger og en prognose for nye. Instituttet har en nedgang på resultatbaserte midler forskning på 41 000 kroner. For øremerkede midler er det en økning på 438 000 kroner fra 2012. Dette skyldes en tildeling til frikjøp til EU-søknader. Enhet: IMK 2012 2013 2012-13 Endring endring % Basis Forskningsbasert utdanning Studieplasser høyere grad 5 104 985 5 530 206 425 221 8,3 % Studieplasser lavere grad 7 670 414 8 314 258 643 844 8,4 % Sum studieplasser 12 775 399 13 844 464 1 069 065 8,4 % Forskning og forskerutdanning Stipendiater 3 600 000 3 913 000 313 000 8,7 % Postdoc 708 000 492 667-215 333-30,4 % Annen aktivitet Sikkerhetsnett 0 Sum basis 17 083 399 18 250 131 1 166 732 6,8 % Resultater Forskningsbasert utdanning Studiepoeng kat D 3 222 736 3 552 213 329 477 10,2 % Studiepoeng kat E 3 944 16 185 12 241 Studiepoeng kat F 4 134 870 3 883 072-251 798-6,1 % Sum studiepoeng 7 361 549 7 451 470 89 920 1,2 % Utvekslingsstudenter 131 127 131 704 577 0,4 % Sum utdanning 7 492 677 7 583 175 90 498 1,2 % Forskning og forskerutdanning Avlagte Dr.grader 800 000 626 667-173 333-21,7 % NFR-midler 225 977 252 008 26 031 11,5 % EU-midler 0 0 0 0 Publikasjonspoeng 1 110 528 1 208 832 98 304 8,9 % Sum forskning 2 136 505 2 087 506-48 999-2,3 % Sum resultatdel 9 629 182 9 670 681 41 499 0,4 % Øremerket/satsinger UiO-satsinger 0 0 0 HF-satsinger 792 000 1 181 692 389 692 49,2 % Internhusleie 1 888 317 1 937 414 49 097 2,6 % Fellestiltak, annet 0 0 Sum 2 680 317 3 119 106 438 789 16,4 % TOTALT 29 392 898 31 039 917 1 647 019 5,6 %
8 RESULTATDELEN FOR HF SAMLET HF har en oppgang i tildeling av resultatbaserte midler på utdanning på nesten 3,1 mill. På forskningsdelen benytter UiO faste satser. Her er det i sum en nedgang på kr 430.000 som skyldes i hovedsak reduksjon av avlagte dr.grader. Det vises til tabellen nedenfor. Beløp i 1000 kr UTVIKLING I RESULTATELEMENTENE VED INSTITUTTET Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. IMK har hatt en jevn nedgang fra 2006 på ca. 400 til litt over 300 poeng i 2011.
9 Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng. IMK hadde en solid økning i antallet avlagte doktorgrader som toppet seg i 2009 med 11 stk. Men i de to siste årene har antallet falt dramatisk med bare 2 og 1. Antallet publikasjonspoeng har vært ustabilt der det har gått opp og ned år for år, men med en oppgang i 2011.
REGNSKAP 10
11 De to tabellene nedenunder viser henholdsvis regnskapet for 2011 og halvårsregnskapet 2012 sammenlignet med samme periode i 2011. Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert. Regnskapet for 2011 viste et overskudd på nesten 1 million kroner. Dette var en økning fra 2010 hvor overskuddet var på 546 000 kroner. 1409 Institutt for medier og kommunikasjon, IMK Overført fra i fjor -546 410 Inntekter -31 216 385 Personalkostnader 24 172 074 Driftskostnader 6 604 952 Resultat -985 770 Halvårsregnskapet for 2012 sammenlignet med 2011 viser en resultatreduksjon på ca.250.000, det er primært høyere personalkostnader som slår ut. 1409 Institutt for medier og kommunikasjon, IMK 2011 2012 Overført fra i fjor -546 410-985 770 Inntekter -15 354 889-15 288 118 Personalkostnader 10 893 361 11 622 114 Driftskostnader 3 085 501 2 979 656 Resultat -1 922 437-1 672 119