Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo

Transkript

1 Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Økonomisk ramme for ILOS for 2012 Bakgrunn Universsitetsstyret vedtok 21. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 2012 og årsplan for treårsperioden Fordelingsvedtaket er basert på at KD viderefører årets bevilgning til UiO med konsekvensjusteringer. Dersom UiO får tildelt nye studieplasser eller større uforutsette inntekter i statsbudsjettet for 2012, som legges fram 6. oktober, vil disse midlene komme i tillegg for HFs interne fordeling for 2012 og årsplan for skal vedtas i FS 28. oktober. ILOS skal deretter vedta eget budsjett (samlede inntekter og kostnader) for 2012 og prognose for femårsperioden til og med Instituttet skal innen 15. desember ha lagt inn samlet budsjett for 2012 og langtidsbudsjett for Av hensyn til instituttenes planlegging er det administrativt foretatt en foreløpig «teknisk» intern fordeling av inntektsrammer for 2012 basert på HFs vedtatte budsjettmodell. En kortfattet beskrivelse av denne modellen ligger på HFs nettsted: Vurdering av den økonomiske situasjonen HF står i en presset økonomisk situasjon. Handlingsrommet har de senere årene blitt gradvis redusert som følge av stadige rammekutt og lønnsvekst som ikke er fullt kompensert i budsjettet. Fakultetet har de senere år hatt et økonomisk overskudd som gradvis er bygget ned til null. Det årlige forbruket er større enn inntektene og det er nå en utfordring å gjennomføre tiltak for å balansere driftsbudsjettet. ILOS langtidsbudsjett pr 1. tertial viser et underskudd på ca kroner i 2011 som stiger til et overskudd på ca. 12 millioner kroner i Prognosen etter 2. tertial viser et underskudd på ca kr. 1 mill. Dette er en øking på ca kr Samtidig forventes en svak økning handlingsrom pr 2016 til ca 14 mill. Årsaken til at underskuddet blir større enn antatt er at vi ikke lenger skal periodisere forventede offentlige refusjoner. Kun innkomne refusjoenr regnes med. Videre har instituttet fått lavere inntekter fra de eksternt finansierte prosjektene enn forventet. I prognosene ligger den vedtatte stilligsplanen som ble behandlet i styrets møte 23. mai Dette er årsaken til endringen i det økonomiske handlingsrommet. Det er imidlertid også en rekke andre forhold som vil kunne påvirke dette resultatet, forhold som ikke er tatt inn i beregningene fordi de de er noe usikre. Fakultetet skal revidere finansieringsplanen. Den gjeldende planen gjør at ILOS kommer heldigere ut økonomisk. Den nye modelle tar mer hensyn til studiepoengsproduksjonn enn det den tidligere fordelingen gjorde. Andre institutter med større driftsutgifter og lavere studietallsproduksjon kommer dårligere ut. Om det vil bli gjort endringer i modellen som vil føre til endringer i ILOS økonomi er for tidlig å si noe om.

2 2 I prognosene er det ikke justert for lønn- og prisstigning. Av erfaring vet vi at det ikke kompenseres fullt ut for dette i tildelingene. Som eksempel kan nevnes at det ligger an til en lønnsstigning på ca 3,5% i I tillegg er arbeidsgivers andel av pensjonsinnskuddet økt med 1%. I tildelingene for 2012 legges det opp til en kompensasjon på 2,7% for lønnsrelaterte utgifter. Dersom det blir en lønnsøkning på 3,5% vil dette bety en faktisk reduskjon i ILOS midler på ca kr 1,5 mill. i Fortsetter denne tendensen for resten av perioden vil dette utgjøre ca kr 7,5 mill i 2016, ca halvdelen av det økonomiske handlingsrommet. UiO har definert noen satsingsområder. Det kanaliseres midler til disse. Finansieringen vil skje gjennom omprioritering av midler. Dette fører til at andre områder vil få mindre til disposisjon. Videre er mye av de ekstra bevilgningene UiO får fra KD øremerket til særskilte formål. Hvilken effekt dette vil få over tid er vanskelig å si, men vi må være forberedt på at denne type omprioriteringer vil få noen følger for instituttet. Senere i dette notatet gjøres det også greie for utviklingen av resultatelementene. Dersom produksjonen synker vil dette medføre lavere tildelinger. For budsjettåret 2012 vil det være den gjennomsnittlige produksjonen i årene som legges til grunn. Gjennomstrømningen har vært noe lavere ved HF enn ved enkelte andre fakulteter. Det er grunn til å tro at dette kan få følger i forbindelse med fordelingen av studieplaser. Dette får igjen klare følger for basisbevilgningen i og med at studieplasser er regneenheten for bevilgningene.tendensen ved ILOS har vært nedadgående for perioden På bakgrunn av alle disse usikkerhetsmomentene er det grunn til å vise nøkternhet i budsjettarbeidet, og ikke legge opp til ekspansive årsbudsjetter i inneværende langtidsbudsjettperiode. I langtidsbudsjettet legges det opp til en forsiktig økning i studiepoengsproduksjonen. Antall doktorgradskandidater antas å ligge på samme snitt som i dag. Universitetsstyret vedtok i sin budsjettbehandling å senke netto gjennomføringstid for doktorgrader fra 3,9 til 3,5 år. Samtidig foreligger det forslag om at instituttenes inntekter for en avlagt doktorgrad samt godskrivingen for veiledning av kandidatene, differensieres utfra gjennomføring på normert tid eller om det brukes lengre tid enn stipulert. Dette får følger både for den enkelte veileder og for instituttenes økonomi. Gjennomsnitt ved ILOS i perioden 2005 til dags dato er 4,2. Publiseringen beregnes å være på dagens nivå i begynnelsen av perioden, men det er sannsynlig at den vil øke noe i siste halvdel av perioden. Når det gjelder prosjekporteføljen anslås det at 2011-nivået er realistisk for hele perioden.

3 Langtidsbudsjett Inntekter Kostnader Driftsresultat (h. akse) Akkumulert resultat (h. akse) 140,0 Planlagte årsverk 120,0 100,0 80,0 60,0 40,0 20,0 0, Undervisnings- og forskerstillinger Administrative Rekrutter Uavklarte forhold i HFs interne fordeling

4 4 Satsinger i 2012 HFs årsplan for 2012 har internasjonalisering som hovedprioritering, mens studiekvalitet var hovedprioritering i Universitetet har satt av 9 mill kr til internasjonalisering i 2012, og rektor har fått fullmakt til å fordele beløpet. HF vil arbeide aktivt for å hente midler fra denne potten til egne årsplantiltak. I 2011-budsjettet satte fakultetet av 5,3 mill kr til strategiske tiltak, fakultetsstyret vil avgjøre hvor stor sum som avsettes for Småforsk og vitenskapelig utstyr Fakultetet vedtok for 2011 å videreføre egne avsetninger til Småforsk («Små driftsmidler til forskere» (5,4 mill kr) og vitenskapelig utstyr (3 mill kr). Småforskordningen skal sikre driftsmidler til aktive forskere og bidra til effektiv forskning. For hver forsker med minst 3 tellende publikasjoner siste 3 år (minst 2,1 publikasjonspoeng) tildeles instituttet kr i ekstra driftsmidler. Fakultetsstyret vil avgjøre hvor mye som skal avsettes til småforsk-ordningen i Avsetningen til vitenskapelig utstyr er en del av HFs vedtatte fordelingsmodell. Fakultetsstyret vil avgjøre størrelsen på denne avsetningen i Resultatmidler for avlagte doktorgrader endring Det er et mål for HF å bedre gjennomføringstiden for stipendiater. For å gi insentiver til bedre gjennomføringstid vurderer fakultetet å innføre en ordning med to satser for avlagte doktorgrader. Fakultetsstyret vil avgjøre en eventuell incentivordning og satsenes størrelse. Nærmere om ILOS ramme for 2012 Generelle forutsetninger Foreløpige rammer for instituttene samlet for 2012 viser en nominell økning på 1,8 % når øremerkede midler holdes utenfor beregningen. Øremerkede midler og felles avsetninger (strategimidler, studiekvalitet, utstyr, småforsk) er da videreført på samme nivå som i Det er innarbeidet priskompensasjon på 2,7 % på de elementer i rammene som prisjusteres. Instituttets internhusleie er på kostnadssiden videreført fra 2011 med et pristillegg på 2,7 %. Pensjonssatsen (arbeidsgivers andel av pensjonspremie) øker med ca 1 prosentpoeng (fra 11,15 % til 12,09 %) fra 2011 til For HF samlet medfører dette en økning i lønnskostnader på vel 4 mill kr som ikke kompenseres. Det er i tillegg fare for at faktisk lønnsvekst som følge av lønnsoppgjør i 2012 vil bli høyere enn tildelt kompensasjon. UiO anslår generelt en underdekning på 0,5 %, men dette er usikkert.

5 5 Foreløpig bevilgning til ILOS for 2012 sammenlignet med 2011 Tabellen på neste side viser foreløpig beregnet ramme for ILOS for 2012 sammenlignet med Tabellen viser endringer fra 2011 til 2012 etter komponenter i HFs finansieringsmodell. ILOS har en nominell økning på 1,76 mill kr (2,0 %) fra 2011 til Økning på studieplasser høyere grad skyldes tildeling av noen nye studieplasser til HF på lektorprogrammet. HF har en økning på 26 studieplasser som fordeles på instituttene etter antall studiepoeng avlagt av studenter på lektorprogrammet. Instituttet har en reduksjon på 0,3 mill kr knyttet til nedgang i resultatbaserte midler. For rekrutteringsstillinger er satsene økt, men antall årsverk som ligger til grunn for tildelingen er foreløpig ikke justert i forhold til For øremerkede midler til småforsk og vitenskapelig utstyr er det foreløpig samme tildeling som for 2011, dette blir oppdatert etter Fakultetsstyrets budsjettvedtak 28. oktober. Enhet: ILOS Endring endring % Basis Forskningsbasert utdanning Studieplasser høyere grad ,7 % Studieplasser lavere grad ,6 % Sum studieplasser ,3 % Forskning og forskerutdanning Stipendiater ,3 % Postdoc ,5 % Annen aktivitet Sikkerhetsnett ,0 % Sum basis ,5 % Resultater Forskningsbasert utdanning Studiepoeng kat D ,1 % Studiepoeng kat E ,4 % Studiepoeng kat F ,6 % Sum studiepoeng ,2 % Utvekslingsstudenter ,6 % Sum utdanning ,2 % Forskning og forskerutdanning Avlagte Dr.grader ,7 % NFR-midler ,5 % EU-midler ,4 % Publikasjonspoeng ,9 % Sum forskning ,2 %

6 6 Sum resultatdel ,1 % Øremerket/satsinger UiO-satsinger HF-satsinger ,3 % Internhusleie ,7 % Fellestiltak, annet Sum ,8 % TOTALT ,0 % Instituttets satsinger og prioriteringer i 2012 I universitetsstyrets budsjettvedtak gis følgende klare signaler om fokusområder i budsjettåret 2012: Alle enheter skal ha tiltak som fremmer internasjonalisering Alle fakulteter skal gjennomføre tiltak for å bedre studiekvaliteten Alle enheter skal ha utformet tydelig strategi for publisering og iverksatt tiltak for gjennomføring av strategien Alle enheter skal gjennomgå og iverksette tiltak for å innhente eksterne midler fra relevante kilder, særlig høyt prioritert er EU-inntekter Alle enheter skal prioritere prosess for internt handlingsrom (IHR) Alle enheter har ansvar for å gjennomføre og følge opp tiltak som sikrer etterlevelse av eksterne forvaltningskrav Dette er områder som på mange områder samsvarer med instituttets måldokumenter og de må ivaretas når instituttet utarbeider sin handlingsplan for Tiltak innen flere av disse områdene medfører ingen eller små utgifter. Andre igjen fordrer at det settes av midler i årsbudsjettet. Universitetet i Oslos strategi er strukturert på samme måte på alle nivåer med følgende overskrifter: UiO 2020: Et grensesprengende universitet UiO 2020: Læringsuniversitetet UiO 2020: Et samfunnsengasjert universitet UiO 2020: Et handlekraftig universitet UiO 2020: Det gode universitet ILOS har vedtatt følgende mål og strategier for de ulike overskriftene: Mål: ILOS skal fremme grensesprengende forskning, utdanning og formidling og sette økt tverrfaglig og internasjonalt forskningssamarbeid, undervisning og rekruttering i fokus

7 7 1) ILOS skal prioritere langsiktig internasjonalt forsknings- og undervisningssamarbeid. 2) ILOS skal bedre legge til rette for tverrfaglig forskning og utdanning for slik å utnytte instituttets faglige bredde, internt på ILOS og i samarbeid med andre institutter. 3) ILOS skal stimulere til at alle studieretninger ved instituttet skal ha minst ett emne der det undervises på fremmedspråk for å ha et tilbud som samsvarer bedre med internasjonale studenters faglige interesser. 4) ILOS skal stimulere til Erasmus Mundus-søknader. 5) Ledige vitenskapelige stillinger ved ILOS skal utlyses internasjonalt og i åpen konkurranse for å få flest mulig høyt kvalifiserte søkere. Mål: ILOS skal tilby forskningsbasert utdanning og sette godt læringsmiljø i fokus 1) ILOS skal forbedre studiekvaliteten og læringmiljøet ved våre programmer ved at evaluerings- og tilsynsordningene forenkles, forbedres og følges bedre opp. 2) Antall studenter som gjennomfører bachelor- eller mastergrad ved ILOS, skal øke, og gjennomføringstiden skal reduseres gjennom tettere oppfølging, både fra de faglig ansatte og fra studieadministrasjonen. 3) Rekrutteringen til master skal bedres gjennom tettere oppfølging av sisteårs bachelor-studenter. Det skal arbeides for tettere sammenheng mellom forskning og undervisning på master og for å høyne kvaliteten på veiledningen. 4) Samarbeid med arbeidslivet skal styrkes for å gjøre studiene mer arbeidslivsrelevante. I første omgang skal det fokuseres på videreutvikling av master i oversettelsesstudier og innen rammen av denne, samarbeid med Norsk Oversetterforening. Internasjonalt prosjektsemester for områdestudier skal videreføres. 5) ILOS skal styrke teori- og metodekomponenten både i bachelor- og master-programmene for å øke kompetansen blant studentene. 6) Det skal legges til rette for søknad om senter for fremragende utdanning. Mål: ILOS skal gjennom dialog og samarbeid bidra til at forskningsbasert kunnskap når ut til samfunnet utenfor universitetet 1) ILOS ansatte skal styrke sin allerede utstrakte formidling i veletablerte kanaler for å bidra til bedre forståelse for de humanistiske fagenes samfunnsbidrag. 2) Kompetansen blant ILOS ansatte skal synliggjøres bedre ved hjelp av gode hjemmesider for enkeltforskere, prosjekter og satsingsområder. Det skal legges til rette for opplæring i bruk av digitale medier. 3) ILOS skal bidra til gjensidig utveksling med aktører fra samfunns- og arbeidsliv for å gjøre studier og forskning mer samfunnsrelevante. 4) ILOS skal øke sin kunnskap om videregående skole og bidra til at også deres kunnskap om oss øker. Mål: ILOS skal forvalte sine samlede ressurser offensivt slik at de bidrar til å understøtte kjerneaktivitetene og gi rom for nyutvikling 1) I løpet av strategiperioden skal ILOS fokusere på å fremme gode søknader om forskningsmidler fra EU. Volumet av eksternfinansiering av forskningsprosjekter skal øke i forhold til dagens nivå. 2) ILOS skal øke sin internasjonale publisering kvantitativt. Andelen nivå 2 publikasjoner skal også øke. 3) For å sikre handlingsrom og driftsmidler til forskning og studieforbedrende tiltak skal budsjettandelen bundet til fastlønn ikke overstige 85 %.

8 8 4) ILOS skal fortsette å fordele ressurser på grunnlag av kvalitet i forskning og undervisning og bruke stillingsplaner som virkemiddel i dimensjonering av fagmiljøene. 5) ILOS skal i samarbeid med sine søsterinstitutter ved de andre lærestedene i Norge, og på sikt også internasjonalt, utrede potensial for og iverksette samarbeid, arbeidsdeling og konsentrasjon. Mål: ILOS skal legge til rette for at studenter og ansatte skal realisere sitt potensial i et godt arbeids- og læringsmiljø 1) ILOS skal motivere og legge til rette for økt faglig samarbeid. 2) ILOS skal justere sin stillingsplan for å styrke miljøer med høy utdannings- og forskningskvalitet. Planen skal informere om hvilken faglig kompetanse som vil bli etterspurt i planperioden. 3) Aktiv personalpolitikk skal sikre at alle medarbeidere får bedre individuell oppfølging. 4) Det skal legges til rette for medbestemmelse og deltakelse i universitetsdemokratiet. 5) Det skal utarbeides en klar og formålstjenlig struktur for organisering av studieprogrammer og programråd. I tillegg skal det finnes faglige arenaer der studenter regelmessig inviteres inn og gis mulighet til å påvirke undervisningstilbudet ved instituttet. De jevnlige møtene mellom instituttledelse og studentenes instituttutvalg skal fortsette. 6) Mentorordningen for nyansatte skal opprettholdes. Så langt økonomien tillater det skal nyansatte i vitenskapelig stilling følges opp med startpakker. 7) PhD- og postdoktorstipendiater skal integreres bedre i fagmiljøene. 8) ILOS nettsider skal gi tydelig informasjon om hvor beslutninger fattes og om prosessen som fører fram til beslutningene. Internkommunikasjonen skal gjøres mer treffsikker. For status ved ILOS pr desember 2010 vises til styresak 31/10 Strategisk plan 2014 Institutt for litteratur, områdestudier og europeiske språk og styresak 03/11 Handlingsplan for 2011 Instituttets økonomiske prioriteringer tar utgangspunkt i de nevnte føringene. Noen av strategiene er gjennomført i løpet av Det er imidlertid ikke rom for å gjennomføre de resterende i Tiltakene må derfor prioriteres. Disse prioriteringene legges til grunn for årsbudsjettet og handlingsplan for Resultatdelen for HF samlet Som følge av nedgang i studiepoeng har HF en reduksjon i tildeling av resultatbaserte midler på utdanning. Selv om satsene for utdanning er prisjustert har vi en nedgang i beløp på ca kr Reell nedgang i tildeling etter studiepoeng når det ses bort fra prisøkning er 3,2 mill kr. På forskningsdelen benytter UiO faste satser. Her er det i sum en økning på kr Det vises til tabellen nedenfor Beløp i 1000 kr

9 9 Snitt 07-Snitt Beløp Beløp Endr Endring resultat beløp Studiepoeng kat D Studiepoeng kat E Studiepoeng kat F Sum studiepoeng Utv.studenter Sum utdanning Avlagte Dr.grader NFR-midler EU-midler Publikasjonspoeng Sum forskning Sum totalt Utvikling i resultatelementene ved instituttet Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. ILOS har siden toppårene 2006 hatt en nedgang.

10 10 Studiepoengsutvikling Gj.snitt siste tre år Lavere grad Høyere grad Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng. Avlagte doktorgrader Gj.snitt siste tre år Avlagte doktorgrader ILOS har etter toppårene 2007 og 2008 med hatt en tilbakegang i antallet avlagte doktorgrader. Midler fra doktorgrader vil ventelig synke i 2013 da toppåret 2008 faller ut av beregningsgrunnlaget Antallet publikasjonspoeng har vist en ujevn utvikling fra 2005 til 2010.

11 Publikasjonspoeng etter kanal Gj.snitt siste tre år Monografier Antologiartikler Tidsskriftartikler Publikasjonspoeng etter nivå Gj.snitt siste tre år Nivå 1 Nivå 2 Regnskap De to tabellene nedenunder viser hhv. Regnskapet for 2010 og halvårsregnskapet 2011 sammenlignet med samme periode i Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert.

12 12 Regnskapet for 2010 viste et underskudd på knappe to millioner kroner. Dette var omtrent uendret fra 2009 hvor underskuddet var på 1,8 millioner kroner Institutt for litteratur, områdestudier og europeiske språk, ILOS 2010 Overført fra i fjor Inntekter Personalkostnader Driftskostnader Resultat Halvårsregnskapet for 2011 sammenlignet med 2010 viser en resultatnedgang, det er primært lavere inntekter som slår ut Institutt for litteratur, områdestudier og europeiske språk, ILOS Overført fra i fjor Inntekter Personalkostnader Driftskostnader Resultat