Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Til: Fra: Instituttstyret Instituttleder Sakstype: D-sak Møtesaksnr.: Møtenr. Møtedato: Notatdato: Arkivsaksnr.: Saksbehandler: DRN Økonomisk ramme for ILOS 2013 Bakgrunn Universitetsstyret vedtok 19. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 2013 og årsplan for treårsperioden 2013-15. I følge dette vil tildelingen til HF bli på kr. 561,212 mill. kroner mot 517,920 i 2012. Dette er en økning på 8,4%, drøye 43,3 millioner kroner, som skyldes styrking av grunnfinansieringen (15 millioner) og tildeling av midlertidige omstillingsmidler (5 millioner). I tillegg er det lagt inn en varig styrking av alle fakultetene med fokus på bedre studiekvalitet. For HF utgjør dette 5,473 mill. årlig f.o.m 2013. På studiesiden er det en økning på om lag 8 millioner kroner på studieplasser og ca 3 millioner kroner i resultatmidler, mens det på forskningssiden er en netto økning på 2,3 millioner som kun skyldes økt antall stipendiater (blant annet fellesløftet). Den resterende økningen skyldes lønns- og priskompensasjon og noen mindre poster. Omstillingsmidler I budsjettildelingen innvilget universitetsstyret omtrent halvparten av det beløp fakultetet i sitt budsjettinnspill ba om til varig styrking av HFs rammer. HF fikk derimot omstillingsmidler som vil trappes ned over en periode på fem år. Tildelingen ble ikke knyttet til de områdene HF omtalte i sitt budsjettinnspill, men i saksnotatet til Universitetsstyret fremgår forutsetningene for den varige styrkingen og omstillingsmidlene til fakultetet: for å sikre en bærekraftig økonomi og faglig kvalitet i et lengre perspektiv, må fakultetet gjennomgå sammensetningen og bredden av fagtilbudet. Retningsgivende for arbeidet er å oppnå mer robuste fagmiljøer gjennom bl.a. samarbeid og tverrfaglighet. Omstillingsmidler gis for å støtte opp under denne prosessen som et ledd i faglige prioriteringer. Et vesentlig forhold i analysen som lå til grunn for fakultetets budsjettinnspill i vår, var behovet for å snu den pågående nedgangen i antall faste vitenskapelige stillinger som innskrenker instituttenes og fakultetets handlingsrom.
2 Vurdering av den økonomiske situasjonen Fakultetets analyser ifm. budsjettinnspillet våren 2012 viser entydig at fakultetet med sin nåværende sammensetning og bredde ikke er økonomisk bærekraftig. Denne situasjonen er ikke forandret. Når vi i 2013 får et sammenfall av midlertidig styrking grunnet omstillingsmidler og at vi i år mot normalt ikke får et rammekutt kan dette maskere den langsiktige situasjonen. Utfordringen blir dermed å bruke det midlertidige handlingsrommet til å rede grunn for en varig styrking av økonomien. Hvis vi ikke skulle få til dette vil resultatet på sikt bli en forverring av den økonomiske situasjonen da vi bruker midlertidige lønnsmidler til å påta oss lønnsforpliktelser som vi i neste omgang ikke kan bære. Det taler for at en del av midlene som er bevilget som varig styrking anvendes i omstillingsøyemed. Instituttets langtidsbudsjett pr 2. tertial viser et underskudd på ca 1 mill i 2012 som gradvis øker til et overskudd på ca 4 millioner kroner i 2016. Men det er verdt å merke seg at i dette langtidsbudsjettet er ikke de nye rammene lagt inn. Langtidsbudsjettet er ikke oppdatert pr d.d. Følgende elementer er ikke lagt inn: Driftsbudsjettet er ikke justert Vikarbehovene som følge av ny ledelse, 2 årsverk Utgifter og inntekter til to større prosjekter er ikke lagt inn Justering for lønnsog prisstigning er ikke beregent, ei heller lønnsjusteringer etter 1. september 2012. Instituttet får følgelig ikke det store overskuddet mot slutten av perioden som langtidsbudsjettet p.t. viser. Når det tas hensyn til de nevnte elementene, vil ILOS gå i tilnærmet balanse mot slutten av perioden. 100 000 000 98 000 000 96 000 000 94 000 000 92 000 000 90 000 000 88 000 000 86 000 000 Langtidsbudsjett 2012 2013 2014 2015 2016 5 000 000 4 000 000 3 000 000 2 000 000 1 000 000 0-1 000 000-2 000 000-3 000 000 Inntekter Kostnader Driftsresultat (h. akse) Akkumulert resultat (h. akse)
3 140,0 Planlagte årsverk 120,0 100,0 80,0 60,0 40,0 20,0 0,0 2012 2013 2014 2015 2016 Undervisnings- og forskerstillinger Administrative Rekrutter Uavklarte forhold i HFs interne fordeling Omstillingsmidler Fakultetsstyret har diskutert budsjettet 28. september og skal vedta det 26. oktober. Det foreslås i utgangspunktet at fakultetet setter av 10 millioner i omstillingsmidler for 2013. Disse fordeles etter søknad til instituttene og skal brukes til en varig styrking. I utgangspunktet er det tenkt i retning av tre mulige tiltak: Forskuttering av stillinger innen faglige prioriterte områder, frikjøp knyttet til EU-søknader samt frikjøp for arbeid med faglig konsentrasjon i studietilbudet. Tiltakene er diskutert med instituttenes ledergrupper med sikte på å kartlegge aktuelle kandidater for tiltakene. Felles for tiltakene er lønnsmidler for faste stillinger slik at instituttene kan ansette vikarer og opprettholde faglig aktivitet. ILOS får anledning til å forskuttere to stillinger som ligger i stillingsplanen, en i engelsk språk og en i allmenn litteraturvitenskap Rekrutteringstillinger Det er foreløpig ikke utarbeidet en prognose for rekrutteringsstillinger i 2013. Det som ligger i fordelingsmodellen er tall fra 2012. I tillegg er 4 nye stipendiater foreløpig holdt tilbake på fakultetet. Dette for å imøtekomme fakultetets forpliktelser ifm fellesløftet. Midler til phd.programmer Det legges opp til en diskusjon av fordelingen av midlene til phd-utdanningen i september med endelig vedtak i oktober.
4 Nærmere om ILOS ramme for 2013 Generelle forutsetninger Foreløpige rammer for instituttene samlet for 2013 viser en nominell økning på 7,4 % når øremerkede midler holdes utenfor beregningen. Øremerkede midler og felles avsetninger (strategimidler, studiekvalitet, utstyr, småforsk) er da videreført på samme nivå som i 2012. Det er innarbeidet priskompensasjon på 2,6 % på de elementer i rammene som prisjusteres. Instituttets internhusleie er på kostnadssiden videreført fra 2012 med et pristillegg på 2,6 %. Foreløpig bevilgning til ILOS for 2013 sammenlignet med 2012 Tabellen nedenfor viser foreløpig beregnet ramme for ILOS for 2013 sammenlignet med 2012. Tabellen viser endringer fra 2012 til 2013 etter komponenter i HFs finansieringsmodell. ILOS har en nominell økning på 5,80 mill kr (6,3 %) fra 2012. Økning i studieplasser høyere grad skyldes i hovedsak at det i år er flere midler å tildele på bakgrunn av studieplasser. Men også tildeling av noen nye studieplasser til HF på lektorprogrammet og andre områder. HF har en økning på 76 studieplasser som fordeles på instituttene etter HFs finansieringsmodell. For rekrutteringsstillinger ligger foreløpig samme antall årsverk som i 2012. Grunnen til økningen er oppjustering av lønnsatsene. Ny prognose for årsverk vil bli laget. Instituttet har nedgang på resultatbaserte midler forskning på ca 50 000. For øremerkede midler er det foreløpig en økning på ca 586 000 fra 2012. Dette skyldes i hovedsak en avregning av Fellesløftet-prosjektene. Øremerkede midler vil kunne endres etter fakultetstyrets behandling. Enhet: ILOS 2012 2013 2012-13 Endring endring % Basis Forskningsbasert utdanning Studieplasser høyere grad 14 575 741 16 126 960 1 551 219 10,6 % Studieplasser lavere grad 28 934 934 31 877 537 2 942 603 10,2 % Sum studieplasser 43 510 675 48 004 497 4 493 822 10,3 % Forskning og forskerutdanning Stipendiater 12 216 000 12 767 417 551 417 4,5 % Postdoc 3 776 000 3 941 333 165 333 4,4 % Annen aktivitet Sikkerhetsnett 0 0,0 % Sum basis 59 502 675 64 713 247 5 210 572 8,8 % Resultater Forskningsbasert utdanning Studiepoeng kat D 6 016 439 6 178 450 162 011 2,7 % Studiepoeng kat E 441 692 509 823 68 131 15,4 %
5 Studiepoeng kat F 15 408 116 15 461 076 52 960 0,3 % Sum studiepoeng 21 866 246 22 149 349 283 102 1,3 % Utvekslingsstudenter 440 312 439 014-1 298-0,3 % Sum utdanning 22 306 558 22 588 363 281 805 1,3 % Forskning og forskerutdanning Avlagte Dr.grader 973 333 826 667-146 666-15,1 % NFR-midler 338 562 363 841 25 279 7,5 % EU-midler 169 728 53 261-116 467-68,6 % Publikasjonspoeng 3 264 000 3 170 304-93 696-2,9 % Sum forskning 4 745 624 4 414 072-331 552-7,0 % Sum resultatdel 27 052 182 27 002 436-49 746-0,2 % Øremerket/satsinger UiO-satsinger 0 0 0 HF-satsinger 3 593 255 4 179 711 586 456 16,3 % Internhusleie 2 147 016 2 202 838 55 822 2,6 % Fellestiltak, annet 0 Sum 5 740 271 6 382 549 642 278 11,2 % TOTALT 92 295 128 98 098 232 5 803 104 6,3 % Instituttets satsinger og prioriteringer i 2012 Det vises til Handlingsplanen for 2013 som behandles i samme styremøte (22. oktober 2012). Dette budsjettet er det siste sittende styre behandler. For ikke å legge for sterke føringer på hvilke tiltak som skal gjennomføres i 2013, vil budsjettet og handlingsplanen begge ligge tett opp til det som ligger i UiOs og HFs prioriteringer. På den måten vil det nye styret kunne gjøre sine prioriteringer innenfor de rammene som er lagt i UiOs og HFs plandokumenter.
6 Resultatdelen for HF samlet HF har en oppgang i tildeling av resultatbaserte midler på utdanning på nesten 3,1 mill. På forskningsdelen benytter UiO faste satser. Her er det i sum en nedgang på kr 430.000 som skyldes i hovedsak reduksjon av avlagte dr.grader. Det vises til tabellen nedenfor. Beløp i 1000 kr
7 Utvikling i resultatelementene ved instituttet Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden som departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er det tyngste av resultatelementene i budsjettet. ILOS hadde en topp i 2006, noe nedgang i 2007 og 2008, men har holdt ca tilsvarende nivå fra 2009 til 2011. 1400 1200 1000 800 600 400 200 0 Studiepoengsutvikling 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år Lavere grad Høyere grad Videreutdanning Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng.
8 10 Avlagte doktorgrader 8 6 4 2 0 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år Avlagte doktorgrader ILOS hadde en økning i antallet avlagte doktorgrader fra 2006 som toppet seg i 2008 med 9 stk. I 2009 falt antallet tilbake til et lavere nivå, og i 2011 var antall avlagte doktorgrader nesten tilsvarende nivå som i 2006. Det er en forventet nedgang i 2012 (4 avlagte). I 2013 forventes en kraftig økning fra 2012. Antallet publikasjonspoeng lå på noenlunde samme nivå fra 2006 til 2007, med en topp i 2008. I 2009 falt antallet tilbake på 2006 og 2007 nivå. I 2010 og 2011 har antallet publikasjonspoeng økt til høyere enn 2006 og 2007 nivå. 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 Publikasjonspoeng etter kanal 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år Monografier Antologiartikler Tidsskriftartikler
9 Publikasjonspoeng etter nivå 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år Nivå 1 Nivå 2 Regnskap De to tabellene nedenunder viser hhv. Regnskapet for 2011 og halvårsregnskapet 2012 sammenlignet med samme periode i 2011. Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert. Regnskapet for 2011 viste et underskudd på 1,2 millioner kroner. Dette var en reduksjon fra 2010 hvor underskuddet var på 1,9 millioner kroner. 1434 Institutt for litteratur, områdestudier og europeiske språk, ILOS Overført fra i fjor 1 934 600 Inntekter -98 302 624 Personalkostnader 85 649 637 Driftskostnader 11 926 341 Resultat 1 207 954
10 Halvårsregnskapet for 2012 sammenlignet med 2011 viser en resultatforbedring av underskuddet på ca 85 000. Det er primært lavere personalkostnader og beløpet overført fra 2011-2012 som slår ut. 1434 Institutt for litteratur, områdestudier og europeiske språk, ILOS 2011 2012 Overført fra i fjor 1 934 600 1 207 954 Inntekter -45 859 520-44 666 410 Personalkostnader 39 018 469 38 429 423 Driftskostnader 5 409 742 5 447 210 Resultat 503 291 418 178