Budsjett og fordeling for 2012

Saksnotat 21.10.2011 Budsjett og fordeling for 2012 1 Bakgrunn Det vises til diskusjonssak (D-sak 1) i forrige FS-møte 30.09.2011, notat 19.8.11 vedlagt brosjyre om HFs budsjett- og fordelingsmodell og foreløpig disponeringsskriv for 2012 fra UiO. Universitetsstyret vedtok 21. juni økonomisk ramme for HF for 2012. Statsbudsjettet for 2012, som ble lagt frem 6.10.11, inneholdt ikke tildeling til nye studieplasser og medfører ikke endring i bevilgningen til HF, som utgjør 517,7 mill. kr Notatet 19.8.11 "Økonomisk ramme for HF for 2012" gir nærmere informasjon om HFs økonomiske situasjon Hovedtildeling til HF for 2012 Rammeendringer med hensyn til studieplasser, resultatbaserte midler og øremerkede midler HFs økonomiske ramme for 2012 fordeles videre til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. Modellen ble vedtatt i 2009 med virkning fra 2010. Denne budsjettmodellen er fakultetets viktigste verktøy for å oppnå at fordeling og bruk av ressurser er i samsvar med gjeldende retningslinjer, strategier og mål. Hvert fjerde år skal fakultetsstyret ta stilling til en eventuell justering av modellen. Første justering av modellen vil således kunne skje i 2013 med virkning fra 2014. I denne forbindelse skal fakultetsstyret vurdere vektingen av studieplasser og grunnlaget for fordelingen av studieplasser i modellen. Studieplassene er også den delen av budsjettet hvor fakultetets faglige prioriteringer og strategiske vurderinger får direkte konsekvenser for fordelingen. HFs faglige prioriteringer for forskning og utdanning vil i 2012-13 bli gjennomgått med sikte på eventuelle justeringer. Vi vil i denne forbindelse også vurdere i hvilken grad de faglige prioriteringene er fulgt opp ressursmessig. Vi nevner også at UiOs prosjekt Internt handlingsrom (IHR), som gjennomgår administrative rutiner med sikte på effektivisering og frigjøring av ressurser, vil bli en sentral sak fremover. Ny gjennomgang av faglige prioriteringer og justering av HFs budsjettmodell vil gi fakultetsstyret muligheter for diskusjon om langsiktige strategiske og økonomiske grep. HFs budsjett og fordeling for 2012, som nå står på dagsorden, har et mer begrenset perspektiv i forhold til tidshorisont og handlingsmuligheter. Når det gjelder muligheter for mer langsiktige grep viser vi til egen orienteringssak om HFs inntektsramme og handlingsrom. 1

2 Strategi og satsinger Satsinger i 2012 Det ligger langsiktige strategiske elementer i HFs fordelingsmodell ved at basismidlene (studieplassene) i modellen delvis er fordelt på grunnlag av strategiske prioriteringer. I 2012 er 28 mill. kr fordelt etter faglige prioriteringer innen forskning, mens 9 mill. kr er fordelt med utgangspunkt i faglige midler utdanning, til sammen 37 mill. kr. Årsplanen for 2012 har internasjonalisering som hovedprioritering, mens studiekvalitet var hovedprioritering i 2011. Hovedprioritering i 2013 er innovasjon. Studiekvalitet utgjør sammen med forskningskvalitet det grunnleggende fundamentet i perioden. I budsjettet for inneværende år satte fakultetet av 5,3 mill. kr til strategiske tiltak: 2,1 mill. kr ble fordelt til årsplanpiloter knyttet til tiltak i årsplanen. Dekanen fikk fullmakt til å fordele disse midlene på prosjekter og institutter. 3,2 mill. kr ble fordelt som øremerkede midler til studiekvalitetstiltak ved instituttene. Beløpet ble fordelt etter en vedtatt fordelingsnøkkel. Instituttene har rapportert spesielt hvordan disse midlene er disponert. I tillegg fortsatte HF satsingen på det tverrfaglige prosjektet «Kulturelle transformasjoner i globaliseringens tidsalder» (KULTRANS) i 2011. Fakultetsstyret har i tillegg vedtatt å bevilge 1,5 mill. kr fra reserven til utviklingsarbeid for e- utgaven av Henrik Ibsens skrifter i 2011, jf. v-sak 5 i møte 18. februar 2011. I budsjettet for 2012 avsettes inntil 1 mill. kr. under forutsetning av at fremdriften i prosjektet er som planlagt og at fakultetets rammebevilgning ikke blir vesentlig redusert. På bakgrunn av den vanskelige økonomiske situasjonen ved instituttene har dekanen vurdert om strategiske avsetninger og øremerkede midler kan reduseres for å skjerme instituttenes handlingsrom. For 2012 foreslås følgende opplegg: Det settes ikke av egne øremerkede midler til tiltak i årsplanen. De aktuelle tiltak innenfor internasjonalisering gjennomføres innenfor eksisterende rammer. I en presset økonomisk situasjon prioriterer dekanen å videreføre finansieringen av Småforsk-ordningen. Det øremerkede beløpet til studiekvalitet (3,2 mill. kr) legges inn i instituttenes rammer i 2012. Instituttene har ansvar for fortsatt å gi studiekvalitetsarbeidet høy prioritet. Instituttene rapporterer om gjennomføring i den årlige studiekvalitetsrapporten. Dette innebærer at 5,3 mill. kr flyttes fra øremerkede midler til studieplassdelen av fordelingsmodellen. Basismidlene i studieplassdelen øker med 5,5 % fra 158 til 167 mill. kr fra 2011 til 2012. 2

KULTRANS-satsingen videreføres med vel 1 mill. kr i 2012. HFs tildeling går til dekning av lønnskostnader for daglig leder og to teamledere. Fakultetet har også tildelt 7 stipendiatstillinger. UiO tildeler årlig 1,5 mill. kr som ledd i sin oppfølging av faglige prioriteringer. Prosjektet er forutsatt videreført til og med 2013. Det settes av inntil 1 mill. kr til utvikling av e-utgaven av Henrik Ibsens skrifter, jf. tidligere vedtak i fakultetsstyret. Andre øremerkede midler til instituttene Midler til ordningen Småforsk (små driftsmidler til forskning), til studiekvalitet og til vitenskapelig utstyr, som ble gitt øremerket fra universitetsstyret til og med 2010, ble fra og med 2011 lagt inn i HFs ramme uten øremerking. Fakultetet fikk da økt frihet til å velge hvordan midlene skulle disponeres, men fortsatt ansvar for å ivareta oppgavene som følger med midlene. Fakultetet vedtok for 2011 å videreføre egne avsetninger til Småforsk (5,4 mill. kr) og vitenskapelig utstyr (3 mill. kr). Avsetningen til vitenskapelig utstyr er en del av HFs vedtatte fordelingsmodell og anbefales videreført. Ordningen gjør det mulig for fagmiljøer med behov for kostbart utstyr å finansiere anskaffelser som vanskelig lar seg innpasse innenfor ordinært driftsbudsjett. Dette vil gjelde for utstyr som koster mindre enn 1 mill. kr, for anskaffelser som koster mer enn dette kan det søkes på sentrale midler. I 2011 ble 85 % av søknadsbeløpet innvilget. Det synes forsvarlig å redusere avsetningen noe. Ordningen med Små driftsmidler til forskere ble innført fra 2006. Bakgrunnen for at ordningen ble innført var at svært mange godt kvalifiserte forskere ble hemmet forskningsmessig på grunn av mangel på små driftsmidler til for eksempel reiser og konferanser, litteratur, mindre utstyr, administrativ assistanse mv. Denne mangelen var blant annet en effekt av den økte konsentrasjonen av forskningsmidler. Småforskmidlene har vært viktige for å opprettholde og stimulere til effektiv forskning ved fakultetet. I budsjettet for 2012 foreslås følgende avsetninger: Småforsk: 5,4 mill. kr Vitenskapelig utstyr: 2,0 mill. kr Midlene avsettes på Fellesbudsjettet og viderefordeles av dekanen. Resultatmidler for avlagte doktorgrader endring av intern sats HF mottar fra UiO kr 248.000 pr avlagt doktorgrad (fast sats) beregnet på grunnlag av 3-årig gjennomsnitt. I 2012 utgjør dette 10,7 mill. kr. I HFs interne fordelingsmodell benyttes halv sats på kr 3

124.000 pr doktorgrad. Det betyr at instituttene får halvparten av midlene for avlagte doktorgrader (5,35 mill. kr), mens den andre halvparten går til fakultetet til finansiering av disputaskostnader og ph.d.-programmet. Universitetsstyret har vedtatt 3,5 år som måltall for netto gjennomføringstid for stipendiater. HF og SV nevnes i den forbindelse som fakultet med særlig store utfordringer. Om lag 1/3 av HFs kandidatene gjennomfører nå på 3 år, men gjennomsnittlig netto gjennomføringstid er 4,2 ved HF (og 3,8 år ved UiO). HF har tidligere (2004) innført en ordning med gjennomføringsstipend, der stipendiater som blir ferdig innen 3 år tilsettes i ytterligere ett år, mens de som blir ferdige innen 3 ½ år tilsettes i ytterligere ½ år. Ordningen har hatt positiv effekt på gjennomføringstiden. For å stimulere til bedre gjennomføringstid for stipendiater foreslår vi at satsene for midler tildelt etter avlagte doktorgrader differensieres. For kandidater som gjennomfører på normert tid 3 år (nettotid) benyttes høy sats. For kandidater som bruker mer enn 3 år benyttes en lavere sats. Følgende satser foreslås: Sats 1 (gjennomføring på normert tid 3 år): kr 200.000 Sats 2 (gjennomføring på mer enn 3 år): kr 120.000 Forskjellen mellom høy og lav sats vil dermed være så stor at det gis et reelt økonomisk insentiv til å arbeide for å forbedre gjennomføringstiden. For å minske de administrative kostnadene knyttet til disputasene overfører fakultetet midler slik at kostnadene knyttet til disputaser (trykking, reiser, lunsj og opphold) kan dekkes av instituttet, som har ansvar for gjennomføring av disputasene. I dag bestilles dette på instituttet, mens fakultetet betaler regningene. Regnskapstall for siste fire år viser at disse kostnadene i gjennomsnitt utgjør ca. kr 20.000 pr disputas. Kostnader til bedømmelse vil fortsatt dekkes av fakultetet som inngår disse kontraktene. De foreslåtte satsene (kr 200.000 og kr 120.000) vil øke den samlede tildeling til instituttene for avlagte doktorgrader med ca. kr 900.000. Dette beløpet dekker disputaskostnadene som overføres fra fakultetet til instituttene. 3 Fordeling til instituttene Bevilgningen til HF øker nominelt med 2,5 % fra 2011 til 2012. Det er innarbeidet et tillegg på 2,7 % til kompensasjon for pris- og lønnsvekst. Det ligger inne et rammekutt på 3,7 mill. kr. Kuttet utgjør ca. 1 % når det ses bort fra øremerkede midler. På kostnadssiden øker pensjonssatsen med ca. 1 %, noe som medfører en kostnadsøkning på ca. 4 mill. kr som ikke kompenseres. Rammekuttet og økte lønnskostnader som ikke kompenseres gir fortsatt reduksjon i handlingsrom for fakultetet. 4

Bevilgningen til HF fordelestil instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. Modellen er justert for innføring av to satser for midler etter avlagte doktorgrader. Prisjustering av øremerkede midler Det er forutsatt i HFs fordelingsmodell at det ved rammekutt skal foretas en tilsvarende reduksjon i tildelingen til enheter og tjenester som finansieres ved øremerkede midler. De øremerkede tilskuddene til Ibsensenteret, Romainstituttet, Enhet for digital dokumentasjon, Tekstlaboratoriet og Fakultetssekretariatet er derfor gitt 1 % lavere kompensasjon for lønns- og prisvekst enn øvrige enheter. Denne avkortingen medfører en innsparing på 0,56 mill. kr. For midlertidige øremerkede satsinger (KULTRANS og Norsk Ordbok) er det etter en vurdering av økonomiske og faglige konsekvenser ikke gjort tilsvarende kutt. Disse satsingene avsluttes i 2014 og midlene vil da frigjøres. HFs fordelingsmodell Tabell 1 gir en oversikt over elementene i HFs fordelingsmodell. Basistildelingen etter studieplasser, som utgjør hovedelementet i grunnfinansieringen av instituttene, øker med 5,5 %. Til rekrutteringsstillinger er det satt av 83,4 mill. kr til 119 stipendiater og 21 postdoktorer. Økningen på 6,1 % skyldes dels økte satser, dels en justering i antall budsjetterte postdoktorstillinger. Beløpet er dels fordelt på instituttene til finansiering av rekrutteringsansatte som er i gang, dels satt av i påvente av nytilsettinger i 2012. Fordelingen mellom instituttene og fellesavsetningen vil bli justert på grunnlag av oppdaterte tall for ansatte før det endelige budsjettet legges inn i desember. Vi understreker derfor at nåværende fordeling av midler til rekrutteringsstillinger ved instituttene ikke er endelig. Resultatdelen er omtrent uendret fra 2011. Øremerkede midler reduseres med 0,3 % til tross for at avsatte midler til internhusleie øker med ca. 11 mill. kr på grunn av økte arealer (Georg Morgenstiernes hus). 5

Tabell 1 HFs fordelingsmodell fordeling etter tildelingsmåte og aktivitet 2011 2012 Endring Basis Beløp Andel Beløp Andel 2011-12 Forskningsbasert utdanning Studieplasser (ny modell for studieplasser basis) 157 879 504 31 % 166 504 433 32 % 5,5 % Forskning og forskerutdanning Rekrutteringsstillinger 78 630 000 16 % 83 412 000 16 % 6,1 % Sum basis 236 509 504 47 % 249 916 433 48 % 5,7 % Resultat Resultat utdanning 93 600 260 19 % 92 900 718 18 % -0,7 % Resultat forskning 31 936 125 6 % 32 153 526 6 % 0,7 % Sum 125 536 385 25 % 125 054 244 24 % -0,4 % Øremerket Satsinger UiO 23 326 313 5 % 17 091 823 3 % -26,7 % Satsinger HF 29 187 389 6 % 22 416 146 4 % -23,2 % Internhusleie for studiearealer og fellesrom 29 156 141 6 % 40 806 464 8 % 40,0 % Tekstlab, EDD, sentere, fak.adm., IT, reserve 61 457 268 12 % 62 448 332 12 % 1,6 % Sum øremerket: 143 127 111 28 % 142 762 765 28 % -0,3 % Sum 505 173 000 100 % 517 733 441 100 % 2,5 % Tabell 2 nedenfor viser fordeling av rammer til instituttene for 2012. Vi viser også til vedlegg 2, som viser en mer detaljert instituttvis fordeling. Tabell 2 Hovedfordeling til instituttene for 2012 Enhet 2011 totalt 2012 basis studieplasser 2012 basis rekrstillinger 2012 resultatmidler 2012 satsinger og øremerket 2012 totalt % endr 2011-12 Endr ekskl ørem og rekr Felles 91 326 157 16 738 000 5 954 472 86 511 693 109 204 165 19,6 % -8,9 % IAKH 57 748 785 22 232 063 11 385 000 16 555 389 8 984 417 59 156 869 2,4 % 1,9 % IKOS 55 301 927 25 882 371 10 404 000 17 788 270 2 373 548 56 448 189 2,1 % 4,9 % IFIKK 79 800 892 28 701 271 11 897 000 24 661 846 4 186 516 69 446 634-13,0 % 1,8 % ILOS 88 814 508 43 143 255 15 648 000 27 052 182 4 496 271 90 339 708 1,7 % 3,4 % ILN (inkl Ibsen) 71 966 782 21 643 121 10 776 000 17 234 029 23 692 013 73 345 163 1,9 % 4,4 % IMK 28 305 494 12 667 519 3 060 000 9 629 182 2 203 317 27 560 018-2,6 % 0,2 % IMV 25 875 226 12 234 834 3 504 000 6 029 167 4 274 650 26 042 650 0,6 % 5,4 % Roma 6 033 229 149 707 6 040 338 6 190 045 2,6 % 37,2 % Totalt 505 173 000 166 504 433 83 412 000 125 054 244 142 762 765 517 733 441 2,5 % 2,9 % Sum institutter 413 846 843 166 504 433 66 674 000 118 950 065 50 210 733 402 339 231-1,3 % 3,2 % 6

Kommentar til endringer: Tabellen viser elementene i HFs fordelingsmodell fordelt på enheter. Kolonnen nest ytterst viser prosentvis endring fra 2011 til 2012. Ytterste kolonne viser endring i % når øremerkede midler og midler til rekrutteringsstillinger er holdt utenfor. For instituttene gir kolonnen til høyre en indikasjon på den reelle endringen i handlingsrom. Samlet får instituttene en økning på 3,2 %. Hvis vi anslår en lønns- og prisvekst på 3-4 % inkludert virkning av økt pensjonssats og overtakelse av kostnader for disputaser, bør handlingsrommet langt på vei kunne opprettholdes for instituttene samlet sett. IFIKK og IMK har en noe lavere økning enn de øvrige på grunn av nedgang på resultatdelen. Den store nedgangen i total tildeling til IFIKK (- 13 %) skyldes avvikling av Etikk-programmet. HF Felles og Romainstituttet har store prosentvise endringer (-8,9 % og +37,2 %). Dette skyldes at disse endringene her er sett i forhold til svært små beløp når øremerkede midler holdes utenfor. 4 Fellesmidler og fakultetssekretariatet Inntekter Inntektssiden er reelt kuttet med 1 % (0,4 mill. kr) ved at øremerket tilskudd til lønn og drift av fakultetssekretariatet er gitt lavere tillegg for lønns- og prisvekst. Teknisk er avsetningene til fellestiltak økt, som følge av økt internhusleie (11,2 mill. kr), av ny øremerket tildeling til Atheninstituttet og av at avsetning til småforsk og vitenskapelig utstyr midlertidig er lagt på fellesbudsjettet. Kostnader Tiltakene på fellesbudsjettet er nøye gjennomgått med sikte på mulig innsparing. Samlet er det gjort kutt på 4,4 mill. kr sett bort ifra internhusleie, midler til rekrutteringsstillinger og lønnsvekst på fakultetssekretariatet. Det er budsjettert med samme antall årsverk som i 2011 justert for 2 personer som kommer tilbake fra permisjon. Det er forutsatt innsparing på 1 mill. kr knyttet til ledighet i stillinger. Under Fellesbudsjettet er det foreløpig avsatt 16,7 mill. kr til rekrutteringsstillinger som fordeles videre til instituttene på grunnlag av tilsettinger. 7

Hovedpostene er slik: Formål Beløp i mill. kr Rekrutteringsstillinger 16,7 Internhusleie 23,4 Andre fellestiltak 28,9 Fakultetssekretariatet (lønn og drift) 42,1 Sum 111,1 Resultater av IHR-prosjektet er foreløpig ikke budsjettert. 8

Forslag til vedtak: 1) Fakultetsstyret vedtar det fremlagte budsjettopplegg for 2012. Bevilgning til HF for 2012 fordeles slik: Enhet 2012 totalt Felles 109 204 165 IAKH 59 156 869 IKOS 56 448 189 IFIKK 69 446 634 ILOS 90 339 708 ILN (inkl Ibsen) 73 345 163 IMK 27 560 018 IMV 26 042 650 Roma 6 190 045 Totalt 517 733 441 Under HF Felles er det foreløpig avsatt 16,7 mill. kr til rekrutteringsstillinger som fordeles videre til instituttene på grunnlag av tilsettinger. 2) Det avsettes 5,4 mill. kr til å videreføre ordningen "Små driftsmidler til forskere" (Småforsk) 3) Det avsettes 2,0 mill. kr til vitenskapelig utstyr 4) I resultatdelen av HFs fordelingsmodell endres innføres to satser for midler etter avlagte doktorgrader. For kandidater som gjennomfører på normert tid tre år benyttes en høy sats. For kandidater som bruker lengre tid enn tre år benyttes en lavere sats. Høy sats settes til kr 200.000 og lav sats til kr 120.000. Vedlegg Fordeling 2012 spesifisert på enheter etter tildelingsmåte 9