Status arbeidspliktregnskap Det gjennomsnittlige overskuddet i IFIKKs arbeidspliktregnskap er nå så å si halvert siden toppen fra våren 2009. Et gjennomsnittlig overskudd pr vitenskapelig ansatt på 499 timer er redusert til 260 timer etter regnskapet for våren 2011. Samlet overskudd er redusert fra 23.806 timer våren 2009 til 16.042 timer våren 2011. Riktignok går klassisk og kunsthistorie marginalt opp, men tendensen er likevel tydelig på vei nedover. Det må også tas små forbehold om at enkelte regnskap med til dels høye overskudd ikke er helt ferdigstilt. Alle fagene bortsett fra klassisk ligger nå godt innenfor såkalt tilnærmet balanse i gjennomsnitt. 800 700 Gjennomsnitt saldo arbeidsplikt fordelt på fag 600 500 400 300 200 100 Exphil Filosofi Idehistorie Klassisk Kunsthistorie Gjennomsnitt 0 V05 H05 V06 H06 V07 H07 V08 H08 V09 H09 V10 H10 V11-0 -0
Til: Instituttstyret D-sak 1-2011 Institutt for filosofi, idé- og kunsthistorie og klassiske språk Fra: Instituttleder Møtedato: 13.10.2011 Sakstype: Diskusjonssak Notat: 06.10.2011 Saksbehandler: IMR Saksframlegg budsjett 2012 Bakgrunn I forrige styremøte fikk styret seg forelagt et notat som viser den økonomiske rammen for 2012. Notatet viste at langtidsprognosen ser relativt dyster ut. Det akkumulerte underskuddet når 12,8 millioner i 2014, noe som selvsagt er et urovekkende stort underskudd. Instituttledelsen vil måtte arbeide aktivt for å få kontroll over den økonomiske situasjonen i tiden framover, samtidig som vi må unngå å kutte de aktivitetene som gir oss reelle inntekter. Våren 2011 ble det utarbeidet en tiltaksplan for å bedre IFIKKs økonomi. Planen ble vedtatt i styrets møte den 17. juni. I forbindelse med budsjettdiskusjonen fram mot endelig vedtak av 2012-budsjettet den 17. november inviteres styret til diskusjon omkring mulige endringer i individuelle midler som kan innføres fra og med 2012. Drifsmiddelordningen Tiltaksplanens punkt 8 Tiltaksplanens punkt 8 omhandler driftsmiddelordningen for vitenskapelig ansatte. Der heter det at driftsmiddelordningen skal være en Mindre pott som avspeiler reell bruk og behov. Ny enklere modell styrebehandles høsten 2011 og baserer seg på flat tildeling og liten pott som utlyses for akutte behov og etter prestasjon. Dagens ordning er relativt komplisert, og IFIKK har behov for en ordning som er mer oversiktelig med hensyn til konsekvenser for budsjetteringen og andelen bundne midler det må tas hensyn til framover. Summen av midler som settes av må også modereres til et noe lavere nivå enn hittil. IFIKK har hatt svært fordelaktige ordninger sammenlignet med andre institutter, men ordningene forutsetter beregninger som først kan gjøres et stykke ut i året og er derfor vanskelig å budsjettere. Av samme grunn får vi ikke informert de ansatte før mars/april og det blir kort tid for dem til å planlegge aktiviteter og forbruk i samme år. Langtidsprognosen vår gir ikke lenger rom for å opprettholde stor generøsitet og vi har behov for mer forutsigbarhet.
UNIVERSITETET I OSLO Side 2 av 4 For inneværende år har IFIKK budsjettert med 1 mill. i driftsmidler til FVA, mens det totale volumet som samme gruppe kan disponere ble 2,1 mill. pga overføringer fra i fjor. I tillegg ble det fordelt 340.000 i individuelle Småforsk-midler. Tilsvarende avsetning til driftsmidler i budsjettet til andre HF-institutter: IKOS 415.000 IAKH 600.000 Dagens driftsmiddelordning består av følgende komponenter: 5.000 i årlig tildeling uavhengig av resultater. Tildeles alle i vitenskapelige stillinger, også vikarer. Ut over dette har vi gitt uttelling for resultater etter følgende nøkkel: Gjennomføring PhD: 15x Vitenskapelig produksjon: Artikkel nivå 1 5x Artikkel nivå 2 10x Monografi nivå 1 15x Monografi nivå 2 25x Redaksjon nivå 1 5x Redaksjon nivå 2 10x Bokessay 2x Anmeldelse (vitenskapelig kanal) 1x Intensjonen har vært at totalen av incentivmidler ikke skal overskride 1 million, og at x følger av dette. For den enkelte ser tildelingen for eksempel ut som følger i tilfeller hvor x er 1000: Årlig grunnbeløp 5.000 Tildeling 1 ph.d. 15.000 Tildeling publ. 1 monografi (1) 15.000 Sum 35.000 I tillegg kvalifiserer vedkommende til å søke om 20.000 i året i individuelle småforskmidler (0,7 publiseringspoeng i snitt de tre siste årene). Vedkommende har altså 55.000 til disposisjon i det året før eventuelt overført beløp fra fjoråret. Tabellen nedenfor viser hvordan dette systemet har fungert. Gitt de ulike komponentene i driftsmiddelordningen har våre vitenskapelig ansatte hatt mellom 2 og 3 millioner til disposisjon per år de siste årene. I budsjettet har vi redusert dette tallet fra 3 mill. i 2008 til 1 mill. i 2011. Grunnen til dette har vært at vi ser at forbruket ikke er i samsvar med det beløp som er satt av i budsjettet, jfr. tabellen nedenfor. Tabellens del to viser en oversikt over hvor mye som står ubrukt av driftsmidler ved årets utgang, og hvor mye vi har overført fra et år til et annet.
UNIVERSITETET I OSLO Side 3 av 4 År Totalt til disp Budsjett Regnskap (brukt) 2007 3 187 657 2 100 000 1 158 028 2008 3 376 287 3 000 000 1 630 161 2009 2 567 867 1 500 000 1 231 248 2010 2 447 710 1 000 000 1 237 592 2011 2 151 162 1 000 000 Oversikt over driftsmidler overført fra ett år til neste - interne oversikter År Rest, ubrukt Overført Kutt 2008 1 981 978 1 148 551 833 427 2009 1 567 601 1 155 189 412 412 2010 1 240 181 1 137 139 103 042 Styret bes om å diskutere følgende forslag til framtidig ordning: Vi foreslår en flat tildeling til alle fast vitenskapelig ansatte ved IFIKK (førstestillinger og undervisningsstillinger). Vi ønsker at den nye ordningen skal være til positiv motivasjon for begge stillingsgrupper, og kanskje spesielt for de som jobber intensivt med undervisning, hvor utfordringene er store. Unntatt fra ordningen er alle som er ansatt på eksternfinansierte prosjekter eller er helt eller delvis frikjøpt fra sin undervisning (alt. disponerer egne driftsmidler i prosjektet). Per i dag omfatter dette ca 8 personer. I tillegg unntas ansatte som er invilget permisjon uten lønn fra oss. Beløpets størrelse settes til kr. 15.000 i 2012. Det settes en grense på maks. kr 10.000 i overføring fra et år til et annet. Som i dag kan man ved dokumentert behov søke om overføring av summer som overstiger denne grensen. I tillegg opprettes en pott på kr 100.000 hvor alle kan søke ekstramidler ved spesielle behov. Den individuelle småforskordningen opprettholdes som i dag. Det betyr at alle som har 0,7 publikasjonspoeng i snitt de tre siste årene vil kunne få tildelt kr. 20.000 etter søknad og dokumentert behov. Unntatt fra denne ordningen er personer som er knyttet til større prosjekter med egne driftsmidler. Incitamentet til publisering beholdes dermed i forbindelse med småforskordningen. For øvrig er også den nye presiseringen av kriterier for tildeling av forskningstermin knyttet opp mot publiseringsresultatet. Konsekvenser for den enkelte Mange spesielt i lektorstillinger får i dag bare et beløp på 5.000,- pr år. Flere av disse sparer opp midler til senere behov og bruker instituttet som bank. Det gjelder i enda større grad de med større midler. I år har de fleste rundt 15-30.000 til disposisjon, noen har over 50.000. Her er 2 konkrete eksempler fra 2010/2011:
UNIVERSITETET I OSLO Side 4 av 4 Person A Person B Til disp. 2010: 29977 18256 Brukt i 2010: 12807 11239 Overf. Til 2011: 15000 7017 Til disp. 2011: 35000 22017 Med den nye ordningen vil begge få 15.000 i 2012 + evtl. småforskmidler + evtl. ekstramidler etter søknad. I tillegg har de stort sett noe midler igjen fra 2011 (inntil 15.000). For 2013 blir evtl. grensen for overføring redusert til 10.000,- og dette betyr at instituttets bundne driftsmidler reduseres. Vi tror at de aller fleste likevel vil disponere nok driftsmidler til å kunne fortsette med aktiv forskning og/eller kompetanseheving. Frie forskningsmidler og faste poster Tradisjonelt har IFIKK fordelt ca 300.000 kr. i frie forskningsmidler per år etter søknad. Søknadsfrist har vært 1. desember. For 2011 ble alle tiltak som forskningskomiteen hadde godkjent dekket opp med småforskmidler eller studiekvalitetsmidler. Her står det fortsatt en del midler igjen å bruke. Det ble også satt av en restpott på 100.000 til diverse tiltak, som språkvask etc. hvor forbruket har vært ca. 44.000 per ut august. Styret bes ta stilling til følgende: Gitt den økonomiske situasjonen til instituttet lyses det ikke ut frie forskningsmidler, men etter at individuelle småforskmidler er fordelt, blir resten av småforskmidlene brukt til å finansiere bufferen på 100.000 samt til dekning av utgifter til faste seminarer. Også for seminarenes vedkommende har forbruket ofte vært mindre enn budsjettert. Vi foreslår at vi fører opp de faste seminarene etc. i budsjettet også for 2012, men at dette skjer på betingelse av at de ansvarlige sender inn en søknad med budsjett over planlagte aktiviteter. Følgende budsjettposter ansees som faste innslag i vårt budsjett: ARR + Filosofisk supplement + Klassisk forum, trykkestøtte Filosofisk seminar Idehistorisk lunsjseminar Kant-selskapet Klassisk seminar Kunsthistoriske forskningsdager I tillegg foreslår vi at Munch-seminaret også føres opp på listen over faste seminarer. Vi mener at dette forslaget gjenspeiler instituttets reelle behov i dagens virkelighet.