Til: Fra: Fakultetsstyret Dekanen Sakstype: V- sak Møtesaksnr.: V- 2 Møtenr. 5/2012 Møtedato: 26. oktober 2012 Notatdato: 16. oktober 2012 Saksbehandler: Niels Christian Hervig Budsjett og fordeling for 2013 1 Bakgrunn Det vises til diskusjonssak (D- sak 1) i forrige FS- møte 28.09.2012, notat 14.9.12 og foreløpig disponeringsskriv for 2012 fra UiO. Universitetsstyret vedtok 19. juni 2012 en økonomisk ramme for HF for 2013 som er på 561,212 millioner kroner. Notatet 14.9.12 "Økonomisk ramme for HF for 2013" gir nærmere informasjon om HFs økonomiske situasjon Hovedtildeling til HF for 2013 Rammendringer med hensyn til studieplasser, resultatbaserte midler og øremerkede midler HFs økonomiske ramme for 2013 fordeles videre til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. Modellen ble vedtatt i 2009 med virkning fra 2010 og skal revideres i 2013. Denne budsjettmodellen er fakultetets viktigste verktøy for å oppnå at fordeling og bruk av ressurser er i samsvar med gjeldende retningslinjer, strategier og mål. UiOs prosjekt Internt handlingsrom (IHR), som gjennomgår administrative rutiner med sikte på effektivisering og frigjøring av ressurser, vil også bli en sentral sak fremover. Neste års gjennomgang av faglige prioriteringer og justering av HFs budsjettmodell vil gi fakultetsstyret muligheter for diskusjon om langsiktige strategiske og økonomiske grep. HFs budsjett og fordeling for 2013, som nå står på dagsorden, har et mer begrenset perspektiv i forhold til tidshorisont og handlingsmuligheter. 2 Strategi og satsinger HFs rammer for 2013 har økt med omlag 43,4 millioner kroner (8,4 %). Denne økningen skyldes en særskilt varig styrking av grunnfinansieringen til HF (15 millioner) og tildeling av midlertidige 1
omstillingsmidler (5 millioner i 2013). I tillegg er det lagt inn en varig styrking av alle fakultetene med fokus på bedre studiekvalitet. For HF utgjør dette 5,473 årlig f.o.m. 2013. På studiesiden er det en økning på om lag 8 millioner kroner på studieplasser og ca. 3 millioner kroner i resultatmidler, mens det på forskningssiden er en netto økning på 2,3 millioner som skyldes økt antall stipendiater (blant annet fellesløftet). Den resterende økningen skyldes lønns- og priskompensasjon og noen mindre poster. Av HFs ramme på 561,2 millioner fordeles 269,7 millioner i basisdelen på grunnlag av studieplasser og rekrutteringsstillinger. 127,7 millioner fordeles etter oppnådde resultater, mens 163,7 millioner øremerkes på institutt- eller fakultetsnivå. Brorparten av øremerkingen er knyttet til stipendiat- og postdoktorstillinger. HF har lagt fem millioner til rammen, slik at fordelte midler utgjør tildelingen fra UiO på 561,2 millioner pluss en udekket reserve, til sammen 566,2 millioner kroner. Satsinger i 2013 Det ligger langsiktige strategiske elementer i HFs fordelingsmodell ved at basismidlene (studieplassene) i modellen delvis er fordelt på grunnlag av strategiske prioriteringer. I 2013 er 31,5 mill. kr fordelt etter faglige prioriteringer innen forskning, mens 9,9 mill. kr er fordelt med utgangspunkt i faglige midler utdanning, til sammen 41,4 mill. kr. Årsplanen for 2013 har innovasjon som hovedprioritering. Studiekvalitet utgjør sammen med forskningskvalitet det grunnleggende fundamentet i perioden. For 2013 foreslås følgende opplegg: Det settes ikke av egne øremerkede midler til innovasjonstiltak i årsplanen. De aktuelle tiltak gjennomføres innenfor eksisterende rammer. KULTRANS- satsingen videreføres med vel 1 mill. kr i 2013. Fakultetet har tidligere tildelt 7 stipendiatstillinger. UiO har til og med 2012 tildelt årlig 1,5 mill. kr som ledd i sin oppfølging av faglige prioriteringer. Dekanen ble i fakultetsstyrets møte den 28. september gitt fullmakt til å fordele inntil 10 millioner kroner i omstillingsmidler. Om lag 8,5 millioner er nå fordelt, og lagt til instituttenes øremerkede midler. En oversikt over fordelte midler vises i vedlegg 2. For gruppen ansatte i universitetslektor- og førstelektorstillinger (inklusivt de som senere har fått personlig opprykk) foreslås en avsetning til faglig utvikling på kr 200 000 som fordeles til instituttene etter nøkkel med et grunnbeløp og et beløp som fordeles andelsmessig. Risikofaktorer Fakultetet påpekte i sitt budsjettinnspill til Universitetet behovet for å snu den pågående utviklingen med nedgang i faste vitenskapelige stillinger ved fakultetet. Det økede handlingsrommet i 2013 endrer ikke dette bildet med mindre HF klarer å iverksette tiltak som sikrer en langsiktig bærekraftig fakultetsøkonomi. Fakultetet øremerker dermed deler av styrkingen til midlertidige forskutteringer 2
av stillinger og frikjøp av ansatte for å styrke forskningen. Begge tiltak som vil kunne bidra til å redusere den ovennevnte risiko. Andre øremerkede midler til instituttene Avsetningen til vitenskapelig utstyr er en del av HFs vedtatte fordelingsmodell og anbefales videreført. Ordningen gjør det mulig for fagmiljøer med behov for kostbart utstyr å finansiere anskaffelser som vanskelig lar seg innpasse innenfor ordinært driftsbudsjett. Dette vil gjelde for utstyr som koster mindre enn 1 mill. kr, for anskaffelser som koster mer enn dette kan det søkes på sentrale midler. Videreføres tilsvarende 2012 med 2 millioner kroner som avsettes på fellesbudsjettet og viderefordeles av dekanen. Ordningen med Små driftsmidler til forskere ble innført fra 2006, først øremerket fra UiO, senere lagt til i fakultetets ramme. Småforskmidlene har vært viktige for å opprettholde og stimulere til effektiv forskning ved fakultetet. Videreføres tilsvarende 2012 med 5,4 millioner kroner som fordeles til instituttene blant annet på basis av oppnådde publikasjonspoeng. I fakultetsstyrets møte den 28. september ble det diskutert en ny modell for finansiering av HFs forskerutdanning. Det ble der foreslått at 1,6 millioner kroner ble fordelt til instituttene etter en nøkkel. Dette beløpet er justert opp tilsvarende den varige rammeøkningen HF fikk (8 %). 3 Fordeling til instituttene Bevilgningen til HF øker nominelt med 8,4 % fra 2012 til 2013. Det er innarbeidet et tillegg på 2,7 % til kompensasjon for pris- og lønnsvekst. Bevilgningen til HF fordeles til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. HFs fordelingsmodell Tabell 1 gir en oversikt over elementene i HFs fordelingsmodell. Basistildelingen etter studieplasser, som utgjør hovedelementet i grunnfinansieringen av instituttene, øker med 9,2 % til 185 millioner kroner. Til rekrutteringsstillinger er det satt av 89,5 mill. kr til 123 stipendiatårsverk og 21 postdoktorårsverk. Økningen på 7,4 % skyldes dels økte satser, dels en justering i antall rekrutteringsstillinger, blant annet som følge av fellesløftet hvor HF har mottatt 4 stipendiater fra UiO. Beløpet er dels fordelt på instituttene til finansiering av rekrutteringsansatte som er i gang, dels satt av i påvente av nytilsettinger i 2013. Fordelingen mellom instituttene og fellesavsetningen vil bli justert på grunnlag av oppdaterte tall for ansatte før det endelige budsjettet legges inn i desember. Vi understreker derfor at nåværende fordeling av midler til rekrutteringsstillinger ved instituttene ikke er endelig. Resultatdelen på 127 millioner er fordelt til instituttene etter HFs fordelingsmodell, dvs. etter oppnådde resultater innen forskning og undervisning. 3
Tabell 1 HFs fordelingsmodell fordeling etter tildelingsmåte og aktivitet 2012 2013 Endring Basis Beløp Andel Beløp Andel 2012-13 Forskningsbasert utdanning Studieplasser (ny modell for studieplasser basis) 169 573 183 33 % 185 174 981 33 % 9,2 % Forskning og forskerutdanning Rekrutteringsstillinger 83 412 000 16 % 89 565 000 16 % 7,4 % Sum basis 252 985 183 49 % 274 739 981 49 % 8,6 % Resultat Resultat utdanning 92 900 718 18 % 95 993 311 17 % 3,3 % Resultat forskning 30 502 334 6 % 31 723 716 6 % 4,0 % Sum 123 403 052 24 % 127 717 026 23 % 3,5 % Øremerket Satsinger UiO 17 091 823 3 % 14 733 860 3 % -13,8 % Satsinger HF 20 998 146 4 % 34 187 946 6 % 62,8 % Internhusleie for studiearealer og fellesrom 40 806 464 8 % 41 867 432 7 % 2,6 % Tekstlab, EDD, sentere, fak.adm., IT, reserve 62 448 332 12 % 72 966 169 13 % 16,8 % Sum øremerket: 141 344 765 27 % 163 755 407 29 % 15,9 % Sum 517 733 000 100 % 566 212 415 100 % 9,4 % Tabell 2 nedenfor viser fordeling av rammer til instituttene for 2013. Vi viser også til vedlegg 1, som viser en mer detaljert instituttvis fordeling. Tabell 2 Hovedfordeling til instituttene for 2012 Basis Studieplasser Rekrutteringsstillinger Resultatmidler Satsinger og øremerket Totalt 2013 Totalt 2012 Endring 2012-2013 Endring i % IAKH 24#503#794 10#118#250 16#931#718 9#507#755 61#061#517 57#804#204 3#257#313 6#% IKOS 28#623#052 10#143#333 18#853#201 4#705#006 62#324#593 54#273#611 8#050#981 15#% IFIKK 31#375#610 20#086#000 25#237#964 6#045#268 82#744#842 68#791#062 13#953#780 20#% ILOS 47#532#575 15#171#583 27#002#436 8#008#241 97#714#835 92#295#128 5#419#707 6#% ILN (inkl Ibsen) 25#940#777 11#322#250 18#129#786 27#515#359 82#908#172 72#471#482 10#436#690 14#% IMK 13#844#464 4#405#667 9#670#681 3#119#106 31#039#917 29#392#898 1#647#019 6#% IMV 13#354#709 2#031#750 6#350#426 4#869#408 26#606#293 25#452#845 1#153#448 5#% DNIR 0 0 200#465 6#238#387 6#438#852 6#235#045 203#807 3#% SUM 185#174#981 73#278#833 122#376#678 70#008#529 450#839#022 406#716#276 44#122#745 11#% HF Felles 0 16#286#167 5#340#349 93#746#878 115#373#393 111#017#165 4#356#228 4#% Totalt 185 174 981 89 565 000 127 717 026 163 755 407 566 212 415 517 733 441 48#478#974 9#% Kommentar til endringer: Tabellen viser elementene i HFs fordelingsmodell fordelt på enheter. Kolonnen nest ytterst viser prosentvis endring fra 2011 til 2012. Ytterste kolonne viser endring i % når øremerkede midler og midler til rekrutteringsstillinger er holdt utenfor. 4
For instituttene gir kolonnen til høyre en indikasjon på den reelle endringen i handlingsrom. Samlet får instituttene en økning på 11 %. Innbyrdes er det store svingninger i instituttenes relative økning. IFIKK, ILN og IKOS har hhv. 20 %, 14 % og 15 % økning fra 2012. Økningen utover den generelle rammeøkningen alle institutter har nytt godt av relaterer seg for IFIKKs del særlig til en nær dobling av midler til rekrutteringsstillinger. For IKOS og ILNs del gjelder det nye studieplasser tildelt disse instituttenes programmer. 4 Fellesmidler og fakultetssekretariatet Fellesbudsjettet består av flere komponenter, midler som skal dekke fakultetssekretariatets drift og midler avsatt til fellestiltak for hele fakultetet samt midler til husleie og rekrutteringsstillinger. Fakultetet gjennomgikk i 2012 fellesbudsjettet med tanke på innsparinger. Det ble da kuttet på en rekke poster i sekretariatet. Dette nivået er lagt til grunn ved budsjetteringen for 2013. Midler avsatt til fakultetssekretariatet vil likevel øke med om lag 4 millioner kroner. Dette skyldes dels lønns- og prisendring, dels reorganiseringen av fakultetets økonomifunksjon som nå i stor grad er samlet i sekretariatet og lønnes derfra. For øvrig ligger det vel 1,5 millioner kroner av omstillingsmidler i fellesbudsjettet, 2,9 millioner kroner til drift av sentrene i Athen og St. Petersburg og avsetningen til vitenskapelig utstyr. Det er også satt av en strategisk reserve på 7 millioner kroner for å gi en fleksibilitet til å iverksette omstillingstiltak i 2013. Hovedpostene er slik: Formål Beløp i mill. kr Rekrutteringsstillinger 16,3 Internhusleie 24,0 Andre fellestiltak 28,8 Fakultetssekretariatet (lønn og drift) 46,2 Sum 115,3 5
VEDTAKSFORSLAG: Fakultetsstyret vedtar det fremlagte budsjettopplegg for 2013. Bevilgning til HF for 2013 fordeles slik: Enhet 2013 totalt Felles 115 373 393 IAKH 61 061 517 IKOS 62 324 593 IFIKK 82 744 842 ILOS 97 714 835 ILN (inkl Ibsen) 82 908 172 IMK 31 039 917 IMV 26 606 293 Roma 6 438 852 Totalt 566 212 415 Under HF Felles er det foreløpig avsatt 16,3 mill. kr til rekrutteringsstillinger som fordeles videre til instituttene på grunnlag av tilsettinger. 6