Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Til: Fra: Instituttstyret Instituttleder Sakstype: V-sak Møtesaksnr.: Møtenr. Møtedato: 13.12.212 Notatdato: 5.12.212 Arkivsaksnr.: Saksbehandler: GSS Økonomisk ramme for IFIKK 213 Bakgrunn Universitetsstyret vedtok 19. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 213 og årsplan for treårsperioden 213-15. I følge dette vil tildelingen til HF bli på kr. 561,212 mill. kroner mot 517,92 i 212. Dette er en økning på 8,4%, drøye 43,3 millioner kroner, som skyldes styrking av grunnfinansieringen (15 millioner) og tildeling av midlertidige omstillingsmidler (5 millioner). I tillegg er det lagt inn en varig styrking av alle fakultetene med fokus på bedre studiekvalitet. For HF utgjør dette 5,473 mill. årlig f.o.m 213. På studiesiden er det en økning på om lag 8 millioner kroner på studieplasser og ca 3 millioner kroner i resultatmidler, mens det på forskningssiden er en netto økning på 2,3 millioner som kun skyldes økt antall stipendiater (blant annet fellesløftet). Den resterende økningen skyldes lønns- og priskompensasjon og noen mindre poster. Omstillingsmidler I budsjettildelingen innvilget universitetsstyret omtrent halvparten av det beløp fakultetet i sitt budsjettinnspill ba om til varig styrking av HFs rammer. HF fikk derimot omstillingsmidler som vil trappes ned over en periode på fem år. Tildelingen ble ikke knyttet til de områdene HF omtalte i sitt budsjettinnspill, men i saksnotatet til Universitetsstyret fremgår forutsetningene for den varige styrkingen og omstillingsmidlene til fakultetet: for å sikre en bærekraftig økonomi og faglig kvalitet i et lengre perspektiv, må fakultetet gjennomgå sammensetningen og bredden av fagtilbudet. Retningsgivende for arbeidet er å oppnå mer robuste fagmiljøer gjennom bl.a. samarbeid og tverrfaglighet. Omstillingsmidler gis for å støtte opp under denne prosessen som et ledd i faglige prioriteringer. Et vesentlig forhold i analysen som lå til grunn for fakultetets budsjettinnspill i vår, var behovet for å snu den pågående nedgangen i antall faste vitenskapelige stillinger som innskrenker instituttenes og fakultetets handlingsrom.
2 Vurdering av den økonomiske situasjonen Fakultetets analyser ifm. budsjettinnspillet våren 212 viser entydig at fakultetet med sin nåværende sammensetning og bredde ikke er økonomisk bærekraftig. Denne situasjonen er ikke forandret. Når vi i 213 får et sammenfall av midlertidig styrking grunnet omstillingsmidler og at vi i år mot normalt ikke får et rammekutt kan dette maskere den langsiktige situasjonen. Utfordringen blir dermed å bruke det midlertidige handlingsrommet til å rede grunn for en varig styrking av økonomien. Hvis vi ikke skulle få til dette vil resultatet på sikt bli en forverring av den økonomiske situasjonen da vi bruker midlertidige lønnsmidler til å påta oss lønnsforpliktelser som vi i neste omgang ikke kan bære. Det taler for at en del av midlene som er bevilget som varig styrking anvendes i omstillingsøyemed. Instituttets langtidsbudsjett pr 31.12. 212 viser et antatt overskudd på IFIKK basis på 6,2 mill. som gradvis synker til et overskudd på ca kr 1,9 mill i 217. CSMN basis er budsjettert slik at det går i balanse i 217. Se vedlagte regneark som viser IFIKK inkl. CSMN basis, CSMN basis og regneark som viser IFIKK ekskl. CSMN basis. Vi vurderer den økonomiske situasjonen for instituttet til å være relativt god, og at den gir oss et noe bedret handlingsrom. 1 9 8 7 6 5 4 3 2 1 Langtidsbudsjett IFIKK basis totalt 212 213 214 215 216 217 8 6 4 2-2 -4 Inntekter Kostnader Driftsresultat (h. akse) Akkumulert resultat (h. akse)
3 9 85 8 75 7 65 Langtidsbudsjett IFIKK basis eksl. CSMN 212 213 214 215 216 217 7 6 5 4 3 2 1-1 -2-3 Inntekter Kostnader Driftsresultat (h. akse) Akkumulert resultat (h. akse)
4 12, Planlagte årsverk totalt 1, 8, 6, 4, 2,, 212 213 214 215 216 217 Undervisnings- og forskerstillinger Administrative Rekrutter Hjelpestillinger Nærmere om IFIKKs ramme for 213 Generelle forutsetninger Rammer for instituttene samlet for 213 viser en nominell økning på 1,6 % når øremerkede midler holdes utenfor beregningen. Øremerkede midler og felles avsetninger (strategimidler, studiekvalitet, utstyr, småforsk) er da videreført på samme nivå som i 212. Det er innarbeidet priskompensasjon på 2,6 % på de elementer i rammene som prisjusteres. Instituttets internhusleie er på kostnadssiden videreført fra 212 med et pristillegg på 2,6 %. Bevilgning til IFIKK for 213 sammenlignet med 212 Tabellen nedenfor viser en beregnet ramme for IFIKK for 213 sammenlignet med 212. Tabellen viser endringer fra 212 til 213 etter komponenter i HFs finansieringsmodell. IFIKK har en nominell økning på 13,9 mill (2,3 %) fra 212. Økning i studieplasser høyere grad skyldes i hovedsak at det i år er flere midler å tildele på bakgrunn av studieplasser. Men også tildeling av noen nye studieplasser til HF på lektorprogrammet og andre områder. HF har en økning på 76 studieplasser som fordeles på instituttene etter HFs finansieringsmodell. For rekrutteringsstillinger ligger det inne nåværende stillinger og en prognose for nye. Instituttet har økning på resultatbaserte midler forskning på litt over kr 576..
5 For øremerkede midler er det en økning på litt mer enn 1, mill fra 212. Dette skyldes i hovedsak forskuttering av en stilling som er faglig prioritert, tverrfaglige omstill. tiltak, frikjøpsmidler til skriving av EU-søknader, avregning fellesløfte, tildeling av småforskmidler samt midler til finansiering av forskerutdanningen..etikk-programmet får ikke lenger støtte. Enhet: IFIKK 212 213 212-13 Endring endring % Basis Forskningsbasert utdanning Studieplasser høyere grad 8 841 228 9 583 311 742 83 8,4 % Studieplasser lavere grad 2 14 471 21 792 299 1 687 828 8,4 % Sum studieplasser 28 945 699 31 375 61 2 429 911 8,4 % Forskning og forskerutdanning Stipendiater 8 16 15 652 7 492 91,8 % Postdoc 2 6 4 434 2 428 121, % Annen aktivitet Sikkerhetsnett, % Sum basis 39 111 699 51 461 61 12 349 911 31,6 % Resultater Forskningsbasert utdanning Studiepoeng kat D 3 69 772 3 625 733-65 39-1,8 % Studiepoeng kat E Studiepoeng kat F 15 447 237 15 642 346 195 19 1,3 % Sum studiepoeng 19 138 9 19 268 79 13 7,7 % Utvekslingsstudenter 62 113 89 219 27 16 43,6 % Sum utdanning 19 2 122 19 357 298 157 176,8 % Forskning og forskerutdanning Avlagte Dr.grader 96 667 826 667-8 -8,8 % NFR-midler 1 458 482 1 639 971 181 489 12,4 % EU-midler 49 421 49 421 Publikasjonspoeng 3 96 576 3 364 68 268 32 8,7 % Sum forskning 5 461 725 5 88 666 418 941 7,7 % Sum resultatdel 24 661 846 25 237 964 576 118 2,3 % Øremerket/satsinger UiO-satsinger 3 2-1 -33,3 % HF-satsinger 1 246 3 253 692 2 7 692 161,1 % Internhusleie 771 516 791 576 2 6 2,6 % Fellestiltak, annet Sum 5 17 516 6 45 268 1 27 752 2,5 % TOTALT 68 791 62 82 744 842 13 953 781 2,3 %
6 Instituttets satsinger og prioriteringer i 213 Som en følge av HFs bedrede øknomiske situasjon er også IFIKKs situasjon vesentlig bedret. Vi har fått økt økonomisk handlingsrom, og mulighet for å kunngjøre flere faste vitenskapelige stillinger. Insitutttet har også mottatt omstillingsmidler med det formål å stimulere til aktivitet som på lengre sikt vil gjøre insituttets økonomi mer robust. Den bedrede økonomiske situasjoenen gir styret mulighet til å vurdere flere alternativer for 213. I 212 bevilget vi kr. 3. til søknader om frie forskningsmidler, det vil si en tredjedel av søknadene. For 213 bes styret ta stilling til følgende: Det tildeles inntil 1.. i støtte til søknader av høy kvalitet. Lederteamet skal behandle søknadene i sitt møte den 11. desember og i styrets møte legges det frem en oversikt over innvilgede søknader. I tillegg til allerede utlyste midler bes styre ta stilling til om det skal settes av en million til følgende formål: ny kunngjøring av støtte til forskningstiltak frikjøpsmidler etter søknaf til ansatte som ønsker å delta i for eksempel lektorprogrammet (her vil også HF kunngjøre midler) samarbeid med andre forskere for å utvikle prosjekter/ såkornmidler. Reserve for tiltak som ledelsen vil utvikle i løpet av året og som kan medføre behov for frikjøpsmidler. Budsjett for 213 fordelt på tiltak Inntekter for 213 inkluderer tildeling fra HF etter gjeldende budsjettmodell, inntekter fra prosjekter, lønns/og driftsmidler for stipendiater og postdocs, samt småforskmidler. Til sammen er inntektene på kr 82.562 944. Pr i dag antar vi at overskuddet inneværende år er på ca. 5 mill, som overføres til 213. I det følgende kommenteres noen av tiltakene i vedlagte tabell: Det foreslås at vi budsjetterer med følgende tiltak: 11 Forsknings og undervisningsmidler fordeles etter søknad 1.. 12 Reservepott til ny utlysning, frikjøp, andre tiltak i 213 1.. Se over / styret anbefales å foreta en slik disponering
7 12 Prosjektavslutning / estimert underskudd i prosjekter 663 418 152 Småforsk / inntekt 117. Fordeles på våre løpende seminarer / se tiltak 153 til 1522. Til sammen kr 375.. Resten er individuelle småforskmidler som går til enkeltforskere som har produsert,7 publiseringspoeng i snitt de tre siste årene. Disse kan søke om disponering av midler inntil 25.. Aktuelle kandidater har fått egen mail om dette. 35 Driftsmidler fast vitenskapelig ansatte 1.. Alle får 1. per år. Det kan overføres inntil 1. fra et år til et annet, ved behov for større overføring må det søkes om dette. Øvrige tiltak kommenteres ikke spesielt, med unntak av 413 Phd.utdanningen drift 234. Her vises økonomiske konsekvenser av at forskerutdanningen er overført til insituttene fra og med 213. Det foreslåtte budsjettet for 213 har et isolert resultat på minus 51.968. Med et antatt overskudd fra 212 på ca 5 millioner er det rom for en slik disponering. Resultatdelen for HF samlet HF har en oppgang i tildeling av resultatbaserte midler på utdanning på nesten 3,1 mill. På forskningsdelen benytter UiO faste satser. Her er det i sum en nedgang på kr 43. som skyldes i hovedsak reduksjon av avlagte dr.grader. Det vises til tabellen nedenfor. Beløp i 1 kr
8 Utvikling i resultatelementene ved instituttet Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. IFIKK hadde et veldig godt år i 26, deretter har det vært en gradvis nedgang fram til 21 før det var en liten økning i 211. Disse tallene inkluderer ex.phil. 14 12 1 8 6 4 2 Studiepoengsutvikling 26 27 28 29 21 211 Lavere grad Høyere grad Videreutdanning Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng. 8 7 6 5 4 3 2 1 Avlagte doktorgrader 26 27 28 29 21 211 Gj.snitt siste tre år Avlagte doktorgrader
9 IFIKK hadde en stigning i antallet avlagte doktorgrader som toppet seg i 28 og 29 med 7 stk. I 21 falt antallet tilbake til et lavere nivå, men steg så igjen i 211. Midler fra doktorgrader vil falle i 213 da toppåret 28 faller ut av beregningsgrunnlaget Antallet publikasjonspoeng har hatt en gradvis økning fra 26 til et nivå på over 16 poeng i 211. 18 16 14 12 1 8 6 4 2 Publikasjonspoeng etter kanal 26 27 28 29 21 211 Gj.snitt siste tre år Monografier Antologiartikler Tidsskriftartikler 18 Publikasjonspoeng etter nivå 16 14 12 1 8 6 4 2 26 27 28 29 21 211 Gj.snitt siste tre år Nivå 1 Nivå 2
1 Regnskap De to tabellene nedenunder viser hhv. Regnskapet for 211 og halvårsregnskapet 212 sammenlignet med samme periode i 211. Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert. Regnskapet for 211 viste et overskudd på ca. 8,7 millioner kroner. Dette var en økning fra 21 hvor overskuddet var på 4,16 millioner kroner. 1433 Institutt for filosofi, klassiske språk, ide- og kunsthistorie, IFIKK Overført fra i fjor -4 166 777 Inntekter -84 792 631 Personalkostnader 7 53 44 Driftskostnader 9 769 99 Resultat -8 685 978 Halvårsregnskapet for 212 sammenlignet med 211 viser en resultatforbedring på ca. 5,7 mill. Det er primært regnskapstekniske forhold som slår ut, jamfør ledelseskommentar ved andre tertial. 1433 Institutt for filosofi, klassiske språk, ide- og kunsthistorie, IFIKK 211 212 Overført fra i fjor -4 166 777-8 685 978 Inntekter -36 968 941-35 86 259 Personalkostnader 32 299 319 29 743 316 Driftskostnader 4 59 511 4 786 828 Resultat -4 326 888-1 16 93