Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Til: Fra: Instituttstyret IMV Instituttleder Sakstype: D-sak Møtesaksnr.: 25/212 Møtedato: 25.1.212 Notatdato: 19.1.212 Saksbehandler: Dag Roar Nilsen, HF/Ellen Wingerei, IMV Økonomisk ramme for IMV 213 Bakgrunn Universitetsstyret vedtok 19. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 213 og årsplan for treårsperioden 213-15. I følge dette vil tildelingen til HF bli på kr. 561,212 mill. kroner mot 517,92 i 212. Dette er en økning på 8,4%, drøye 43,3 millioner kroner, som skyldes styrking av grunnfinansieringen (15 millioner) og tildeling av midlertidige omstillingsmidler (5 millioner). I tillegg er det lagt inn en varig styrking av alle fakultetene med fokus på bedre studiekvalitet. For HF utgjør dette 5,473 mill. årlig f.o.m 213. På studiesiden er det en økning på om lag 8 millioner kroner på studieplasser og ca 3 millioner kroner i resultatmidler, mens det på forskningssiden er en netto økning på 2,3 millioner som kun skyldes økt antall stipendiater (blant annet fellesløftet). Den resterende økningen skyldes lønns- og priskompensasjon og noen mindre poster. Omstillingsmidler I budsjettildelingen innvilget universitetsstyret omtrent halvparten av det beløp fakultetet i sitt budsjettinnspill ba om til varig styrking av HFs rammer. HF fikk derimot omstillingsmidler som vil trappes ned over en periode på fem år. Tildelingen ble ikke knyttet til de områdene HF omtalte i sitt budsjettinnspill, men i saksnotatet til Universitetsstyret fremgår forutsetningene for den varige styrkingen og omstillingsmidlene til fakultetet: for å sikre en bærekraftig økonomi og faglig kvalitet i et lengre perspektiv, må fakultetet gjennomgå sammensetningen og bredden av fagtilbudet. Retningsgivende for arbeidet er å oppnå mer robuste fagmiljøer gjennom bl.a. samarbeid og tverrfaglighet. Omstillingsmidler gis for å støtte opp under denne prosessen som et ledd i faglige prioriteringer. Et vesentlig forhold i analysen som lå til grunn for fakultetets budsjettinnspill i vår, var behovet for å snu den pågående nedgangen i antall faste vitenskapelige stillinger som innskrenker instituttenes og fakultetets handlingsrom.
2 Vurdering av den økonomiske situasjonen Fakultetets analyser ifm. budsjettinnspillet våren 212 viser entydig at fakultetet med sin nåværende sammensetning og bredde ikke er økonomisk bærekraftig. Denne situasjonen er ikke forandret. Når vi i 213 får et sammenfall av midlertidig styrking grunnet omstillingsmidler og at vi i år mot normalt ikke får et rammekutt kan dette maskere den langsiktige situasjonen. Utfordringen blir dermed å bruke det midlertidige handlingsrommet til å rede grunn for en varig styrking av økonomien. Hvis vi ikke skulle få til dette vil resultatet på sikt bli en forverring av den økonomiske sitasjonen da vi bruker midlertidige lønnsmidler til å påta oss lønnsforpliktelser som vi i neste omgang ikke kan bære. Det taler for at en del av midlene som er bevilget som varig styrking anvendes i omstillingsøyemed. Instituttets langtidsbudsjett pr 2. tertial viser et lite overskudd i 212 som gradvis øker til et underskudd på ca 6,5 millioner kroner i 216. Men det er verdt å merke seg at i dette langtidsbudsjettet er ikke de nye rammene lagt inn. IMV-ledelsens vurdering Instituttet ser nå positive effekter av sparing inneværende år, og det ser ut som vi kommer til å avslutte året med et lite overskudd. Det må imidlertid påpekes at det stort sett er på fastlønn innsparingen har funnet sted, ved at avganger og stillingsreduksjoner ikke er blitt erstattet. Instituttet har i år også hatt uvanlig høye sykefravær, og alle disse faktorene vil måtte gi seg utslag i lavere forskningsproduksjon. Ved å fjerne 4-gruppen i bachelorprogrammet i musikkvitenskap, vil instituttet etter all sannsynlighet tape studiepoeng, selv om det opprettes en 4-gruppe i musikk for studenter fra andre programmer. Begge disse forholdene vil gi lavere resultatinntekter på sikt. NFR-inntekter er selvsagt også usikre og uforutsigbare. En rammeøkning vil ha stor betydning for instituttet fremover, og vi ser også positivt på muligheter for omstillingsmidler for å kunne forskuttere stillinger ved planlagt avgang. Vi har bedt fakultetet om å legge de foreløpige nye rammene inn i langtidsbudsjettet, slik at vi kan vise styret hvordan tendensen blir. Dette er nå gjort og vil bli lagt fram i styremøtet. Det er i tillegg lagt inn 1 mill årlig i 3 år fra 213, midler IMV vil få for sin finaleplass i SFF-runden (Senter for fremragende forskning). Med forbehold om at flere faktorer kan bli endret når vi begynner å arbeide grundigere med langtidsbudsjettene, ser situasjonen tross alt atskillig lysere ut fremover enn den gjør på grafen under.
3 31 Langtidsbudsjett 1 3 29 28 27 26 25-1 -2-3 -4-5 -6 24 212 213 214 215 216-7 Inntekter Kostnader Driftsresultat (h. akse) Akkumulert resultat (h. akse) 4, Planlagte årsverk 35, 3, 25, 2, 15, 1, 5,, 212 213 214 215 216 Undervisnings- og forskerstillinger Administrative Rekrutter Professor II
4 Uavklarte forhold i HFs interne fordeling Omstillingsmidler Fakultetsstyret har diskutert budsjettet 28. september og skal vedta det 26. oktober. Det foreslås i utgangspunktet at fakultetet setter av 1 millioner i omstillingsmidler for 213. Disse fordeles etter søknad til instituttene og skal brukes til en varig styrking. I utgangspunktet er det tenkt i retning av tre mulige tiltak: Forskuttering av stillinger innen faglige prioriterte områder, frikjøp knyttet til EU søknader samt frikjøp for arbeid med faglig konsentrasjon i studietilbudet. Tiltakene er diskutert med instituttenes ledergrupper med sikte på å kartlegge aktuelle kandidater for tiltakene. Felles for tiltakene er lønnsmidler for faste stillinger slik at instituttene kan ansette vikarer og opprettholde faglig aktivitet. Rekrutteringstillinger Det er foreløpig ikke utarbeidet en prognose for rekrutteringsstillinger i 213. Det som ligger i fordelingsmodellen er tall fra 212. I tillegg er 4 nye stipendiater ifm Fellesløftet foreløpig holdt tilbake på fakultetet. Midler til phd.programmer Det legges opp til en diskusjon av fordelingen av midlene til phd-programmene i september med endelig vedtak i oktober. Nærmere om IMVs ramme for 213 Generelle forutsetninger Foreløpige rammer for instituttene samlet for 213 viser en nominell økning på 7,4 % når øremerkede midler holdes utenfor beregningen. Øremerkede midler og felles avsetninger (strategimidler, studiekvalitet, utstyr, småforsk) er da videreført på samme nivå som i 212. Det er innarbeidet priskompensasjon på 2,6 % på de elementer i rammene som prisjusteres. Instituttets internhusleie er på kostnadssiden videreført fra 212 med et pristillegg på 2,6 %. Foreløpig bevilgning til IMV for 213 sammenlignet med 212 Tabellen nedenfor viser foreløpig beregnet ramme for IMV for 213 sammenlignet med 212. Tabellen viser endringer fra 212 til 213 etter komponenter i HFs finansieringsmodell. IMV har en nominell økning på 1,6 mill kr (6,3 %) fra 212. Økning i studieplasser høyere grad skyldes i hovedsak at det i år er flere midler å tildele på bakgrunn av studieplasser. Men også tildeling av noen nye studieplasser til HF på lektorprogrammet og andre områder. HF har en økning på 76 studieplasser som fordeles på instituttene etter HFs finansieringsmodell. For rekrutteringsstillinger ligger foreløpig samme antall årsverk som i 212. Grunnen til økningen er oppjustering av lønnsatsene. Ny prognose for årsverk vil bli laget. Instituttet har økning på resultatbaserte midler forskning på ca 321.
5 For øremerkede midler er det foreløpig en reduksjon på ca 7 fra 212. Dette skyldes i hovedsak småforsktildelingen som ikke ennå er vedtatt. Øremerkede midler vil kunne endres etter fakultetstyrets behandling. Enhet: IMV 212 213 212-13 Endring endring % Basis Forskningsbasert utdanning Studieplasser høyere grad 2 724 89 2 977 593 253 54 9,3 % Studieplasser lavere grad 9 614 94 1 59 77 894 767 9,3 % Sum studieplasser 12 339 29 13 487 3 1 148 271 9,3 % Forskning og forskerutdanning Stipendiater 2 496 2 68 667 112 667 4,5 % Postdoc Annen aktivitet Sikkerhetsnett Sum basis 14 835 29 16 95 966 1 26 937 8,5 % Resultater Forskningsbasert utdanning Studiepoeng kat D 1 562 841 1 653 729 9 888 5,8 % Studiepoeng kat E Studiepoeng kat F 2 734 75 2 935 287 2 582 7,3 % Sum studiepoeng 4 297 546 4 589 16 291 47 6,8 % Utvekslingsstudenter 17 944 21 243 3 299 18,4 % Sum utdanning 4 315 49 4 61 258 294 768 6,8 % Forskning og forskerutdanning Avlagte Dr.grader 386 667 28-16 667-27,6 % NFR-midler 524 45 689 96 164 646 31,4 % EU-midler Publikasjonspoeng 82 56 771 72-31 488-3,9 % Sum forskning 1 713 677 1 74 168 26 491 1,5 % Sum resultatdel 6 29 167 6 35 426 321 259 5,3 % Øremerket/satsinger UiO-satsinger HF-satsinger 1 515 279 1 445 438-69 841-4,6 % Internhusleie 3 73 371 3 153 279 79 98 2,6 % Fellestiltak, annet Sum 4 588 65 4 598 716 1 66,2 % TOTALT 25 452 845 27 45 19 1 592 263 6,3 %
6 Resultatdelen for HF samlet HF har en oppgang i tildeling av resultatbaserte midler på utdanning på nesten 3,1 mill. På forskningsdelen benytter UiO faste satser. Her er det i sum en nedgang på kr 43 som skyldes i hovedsak reduksjon av avlagte dr.grader. Det vises til tabellen nedenfor. Beløp i 1 kr
7 Utvikling i resultatelementene ved instituttet Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. IMV har ligget noenlunde jevnt i studiepoengutviklingen fra 26 til 21, men med en liten økning i 211. 25 Studiepoengsutvikling 2 15 1 5 26 27 28 29 21 211 Gj.snitt siste tre år Lavere grad Høyere grad Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng. 5 Avlagte doktorgrader 4 3 2 1 26 27 28 29 21 211 Gj.snitt siste tre år Avlagte doktorgrader
8 IMV hadde en stigning i antallet avlagte doktorgrader som toppet seg i 28 med 4 stk. I 29 falt antallet tilbake til et lavere nivå, men har igjen steget og holdt seg jevnt i 21 og 211. Antallet publikasjonspoeng er redusert fra 26 til 28, men en økning i 29. Fom 21 og i 211 er publikasjonspoengene ytterligere redusert. 5 45 4 35 3 25 2 15 1 5 Publikasjonspoeng etter kanal 26 27 28 29 21 211 Gj.snitt siste tre år Monografier Antologiartikler Tidsskriftartikler 5 45 4 35 3 25 2 15 1 5 Publikasjonspoeng etter nivå 26 27 28 29 21 211 Gj.snitt siste tre år Nivå 1 Nivå 2
9 Regnskap De to tabellene nedenunder viser hhv. Regnskapet for 211 og halvårsregnskapet 212 sammenlignet med samme periode i 211. Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert. Regnskapet for 211 viste et overskudd på 176. Dette var en forbedring av resultatet fra 21 hvor underskuddet var på 143. 1436 Institutt for musikkvitenskap, IMV Overført fra i fjor 143 454 Inntekter -29 66 75 Personalkostnader 22 291 12 Driftskostnader 6 995 82 Investering & videresalg 167 Resultat -175 64 Halvårsregnskapet for 212 sammenlignet med 211 viser en resultatforbedring på ca 2,7 mill det er primært lavere personalkostnader som slår ut. 1436 Institutt for musikkvitenskap, IMV 211 212 Overført fra i fjor 143 454-175 64 Inntekter -13 112 77-13 919 198 Personalkostnader 9 554 135 8 272 325 Driftskostnader 3 82 11 3 461 168 Resultat 386 83-2 361 344