Til: Fra: Fakultetsstyret Dekanen Sakstype: V-sak Møtesaksnr.: V-2 Møtenr. 5/2012 Møtedato: 26. oktober 2012 Notatdato: 16. oktober 2012 Saksbehandler: Niels Christian Hervig Budsjett og fordeling for 2013 1 Bakgrunn Det vises til diskusjonssak (D-sak 1) i forrige FS-møte 28.09.2012, notat 14.9.12 og foreløpig disponeringsskriv for 2012 fra UiO. Universitetsstyret vedtok 19. juni 2012 en økonomisk ramme for HF for 2013 som er på 561,212 millioner kroner. Notatet 14.9.12 "Økonomisk ramme for HF for 2013" gir nærmere informasjon om HFs økonomiske situasjon Hovedtildeling til HF for 2013 Rammendringer med hensyn til studieplasser, resultatbaserte midler og øremerkede midler HFs økonomiske ramme for 2013 fordeles videre til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. Modellen ble vedtatt i 2009 med virkning fra 2010 og skal revideres i 2013. Denne budsjettmodellen er fakultetets viktigste verktøy for å oppnå at fordeling og bruk av ressurser er i samsvar med gjeldende retningslinjer, strategier og mål. UiOs prosjekt Internt handlingsrom (IHR), som gjennomgår administrative rutiner med sikte på effektivisering og frigjøring av ressurser, vil også bli en sentral sak fremover. Neste års gjennomgang av faglige prioriteringer og justering av HFs budsjettmodell vil gi fakultetsstyret muligheter for diskusjon om langsiktige strategiske og økonomiske grep. HFs budsjett og fordeling for 2013, som nå står på dagsorden, har et mer begrenset perspektiv i forhold til tidshorisont og handlingsmuligheter. 2 Strategi og satsinger HFs rammer for 2013 har økt med omlag 43,4 millioner kroner (8,4 %). Denne økningen skyldes en særskilt varig styrking av grunnfinansieringen til HF (15 millioner) og tildeling av midlertidige 1
omstillingsmidler (5 millioner i 2013). I tillegg er det lagt inn en varig styrking av alle fakultetene med fokus på bedre studiekvalitet. For HF utgjør dette 5,473 årlig f.o.m. 2013. På studiesiden er det en økning på om lag 8 millioner kroner på studieplasser og ca. 3 millioner kroner i resultatmidler, mens det på forskningssiden er en netto økning på 2,3 millioner som skyldes økt antall stipendiater (blant annet fellesløftet). Den resterende økningen skyldes lønns- og priskompensasjon og noen mindre poster. Av HFs ramme på 561,2 millioner fordeles 269,7 millioner i basisdelen på grunnlag av studieplasser og rekrutteringsstillinger. 127,7 millioner fordeles etter oppnådde resultater, mens 163,7 millioner øremerkes på institutt- eller fakultetsnivå. Brorparten av øremerkingen er knyttet til stipendiat- og postdoktorstillinger. Satsinger i 2013 Det ligger langsiktige strategiske elementer i HFs fordelingsmodell ved at basismidlene (studieplassene) i modellen delvis er fordelt på grunnlag av strategiske prioriteringer. I 2013 er 30,6 mill. kr fordelt etter faglige prioriteringer innen forskning, mens 9,7 mill. kr er fordelt med utgangspunkt i faglige midler utdanning, til sammen 40,3 mill. kr. Årsplanen for 2013 har innovasjon som hovedprioritering. Studiekvalitet utgjør sammen med forskningskvalitet det grunnleggende fundamentet i perioden. For 2013 foreslås følgende opplegg: Det settes ikke av egne øremerkede midler til innovasjonstiltak i årsplanen. De aktuelle tiltak gjennomføres innenfor eksisterende rammer. KULTRANS-satsingen videreføres med vel 1 mill. kr i 2013. Fakultetet har tidligere tildelt 7 stipendiatstillinger. UiO har til og med 2012 tildelt årlig 1,5 mill. kr som ledd i sin oppfølging av faglige prioriteringer. Dekanen ble i fakultetsstyrets møte den 28. september gitt fullmakt til å fordele inntil 10 millioner kroner i omstillingsmidler. Om lag 8,5 millioner er nå fordelt, og lagt til instituttenes øremerkede midler. En oversikt over fordelte midler vises i vedlegg 2. For gruppen ansatte i universitetslektor- og førstelektorstillinger (inklusivt de som senere har fått personlig opprykk) foreslås en avsetning til faglig utvikling på kr 200 000 som fordeles til instituttene etter nøkkel med et grunnbeløp og et beløp som fordeles andelsmessig. Risikofaktorer Fakultetet påpekte i sitt budsjettinnspill til Universitetet behovet for å snu den pågående utviklingen med nedgang i faste vitenskapelige stillinger ved fakultetet. Det økede handlingsrommet i 2013 endrer ikke dette bildet med mindre HF klarer å iverksette tiltak som sikrer en langsiktig bærekraftig fakultetsøkonomi. Fakultetet øremerker dermed deler av styrkingen til midlertidige forskutteringer 2
av stillinger og frikjøp av ansatte for å styrke forskningen. Begge tiltak som vil kunne bidra til å redusere den ovennevnte risiko. Andre øremerkede midler til instituttene Avsetningen til vitenskapelig utstyr er en del av HFs vedtatte fordelingsmodell og anbefales videreført. Ordningen gjør det mulig for fagmiljøer med behov for kostbart utstyr å finansiere anskaffelser som vanskelig lar seg innpasse innenfor ordinært driftsbudsjett. Dette vil gjelde for utstyr som koster mindre enn 1 mill. kr, for anskaffelser som koster mer enn dette kan det søkes på sentrale midler. Videreføres tilsvarende 2012 med 2 millioner kroner som avsettes på fellesbudsjettet og viderefordeles av dekanen. Ordningen med Små driftsmidler til forskere ble innført fra 2006, først øremerket fra UiO, senere lagt til i fakultetets ramme. Småforskmidlene har vært viktige for å opprettholde og stimulere til effektiv forskning ved fakultetet. Videreføres tilsvarende 2012 med 5,4 millioner kroner som fordeles til instituttene blant annet på basis av oppnådde publikasjonspoeng. I fakultetsstyrets møte den 28. september ble det diskutert en ny modell for finansiering av HFs forskerutdanning. Det ble der foreslått at 1,6 millioner kroner ble fordelt til instituttene etter en nøkkel. Dette beløpet er justert opp tilsvarende den varige rammeøkningen HF fikk (8 %). 3 Fordeling til instituttene Bevilgningen til HF øker nominelt med 8,4 % fra 2012 til 2013. Det er innarbeidet et tillegg på 2,7 % til kompensasjon for pris- og lønnsvekst. Bevilgningen til HF fordeles til instituttene på grunnlag av HFs vedtatte budsjettmodell. HFs fordelingsmodell Tabell 1 gir en oversikt over elementene i HFs fordelingsmodell. Basistildelingen etter studieplasser, som utgjør hovedelementet i grunnfinansieringen av instituttene, øker med 6,3 % til 180 millioner kroner. Til rekrutteringsstillinger er det satt av 89,5 mill. kr til 123 stipendiatårsverk og 21 postdoktorårsverk. Økningen på 7,4 % skyldes dels økte satser, dels en justering i antall rekrutteringsstillinger, blant annet som følge av fellesløftet hvor HF har mottatt 4 stipendiater fra UiO. Beløpet er dels fordelt på instituttene til finansiering av rekrutteringsansatte som er i gang, dels satt av i påvente av nytilsettinger i 2013. Fordelingen mellom instituttene og fellesavsetningen vil bli justert på grunnlag av oppdaterte tall for ansatte før det endelige budsjettet legges inn i desember. Vi understreker derfor at nåværende fordeling av midler til rekrutteringsstillinger ved instituttene ikke er endelig. Resultatdelen på 127 millioner er fordelt til instituttene etter HFs fordelingsmodell, dvs. etter oppnådde resultater innen forskning og undervisning. 3
Tabell 1 HFs fordelingsmodell fordeling etter tildelingsmåte og aktivitet Tabell 2 nedenfor viser fordeling av rammer til instituttene for 2013. Vi viser også til vedlegg 1, som viser en mer detaljert instituttvis fordeling. Tabell 2 Hovedfordeling til instituttene for 2012 4
Kommentar til endringer: Tabellen viser elementene i HFs fordelingsmodell fordelt på enheter. Kolonnen nest ytterst viser prosentvis endring fra 2011 til 2012. Ytterste kolonne viser endring i % når øremerkede midler og midler til rekrutteringsstillinger er holdt utenfor. For instituttene gir kolonnen til høyre en indikasjon på den reelle endringen i handlingsrom. Samlet får instituttene en økning på 10 %. Innbyrdes er det store svingninger i instituttenes relative økning. IFIKK, ILN og IKOS har hhv. 19 %, 13 % og 13 % økning fra 2012. Økningen utover den generelle rammeøkningen alle institutter har nytt godt av relaterer seg for IFIKKs del særlig til en nær dobling av midler til rekrutteringsstillinger. For IKOS og ILNs del gjelder det nye studieplasser tildelt disse instituttenes programmer. 4 Fellesmidler og fakultetssekretariatet Fellesbudsjettet består av flere komponenter, midler som skal dekke fakultetssekretariatets drift og midler avsatt til fellestiltak for hele fakultetet samt midler til husleie og rekrutteringsstillinger. Fakultetet gjennomgikk i 2012 fellesbudsjettet med tanke på innsparinger. Det ble da kuttet på en rekke poster i sekretariatet. Dette nivået er lagt til grunn ved budsjetteringen for 2013. Midler avsatt til fakultetssekretariatet vil likevel øke med om lag 4 millioner kroner. Dette skyldes dels lønns- og prisendring, dels reorganiseringen av fakultetets økonomifunksjon som nå i stor grad er samlet i sekretariatet og lønnes derfra. For øvrig ligger det vel 1,5 millioner kroner av omstillingsmidler i fellesbudsjettet, 2,9 millioner kroner til drift av sentrene i Athen og St. Petersburg og avsetningen til vitenskapelig utstyr. Det er også satt av en strategisk reserve på 7 millioner kroner for å gi en fleksibilitet til å iverksette omstillingstiltak i 2013. Hovedpostene er slik: Formål Beløp i mill. kr Rekrutteringsstillinger 16,3 Internhusleie 24,0 Andre fellestiltak 28,8 Fakultetssekretariatet (lønn og drift) 46,2 Sum 115,3 5
VEDTAKSFORSLAG: Fakultetsstyret vedtar det fremlagte budsjettopplegg for 2013. Bevilgning til HF for 2013 fordeles slik: Enhet 2013 totalt Felles 115 373 393 IAKH 60 399 878 IKOS 61 551 728 IFIKK 81 897 654 ILOS 96 431 385 ILN (inkl Ibsen) 82 207 732 IMK 30 666 096 IMV 26 245 696 Roma 6 438 852 Totalt 561 212 415 Under HF Felles er det foreløpig avsatt 16,3 mill. kr til rekrutteringsstillinger som fordeles videre til instituttene på grunnlag av tilsettinger. 6