Vedlegg 3 Veiledning for bruk av maler i vedlegg 1 og 2 til Veiledning - Overføring av andeler i verdipapirfond mellom tilbydere av aksjesparekonto

Transkript

1 Vedlegg 3 Veiledning for bruk av maler i vedlegg 1 og 2 til Veiledning - Overføring av andeler i verdipapirfond mellom tilbydere av aksjesparekonto 8. november 2017 Malene i vedlegg 1 benyttes for å gjennomføre flytting av verdipapirbeholdninger fra en vanlig verdipapirkonto til aksjesparekonto. Malene i vedlegg 2 benyttes for å gjennomføre flytting av aksjesparekonto fra en tilbyder til en annen. Malene i de to vedleggene er i all hovedsak like, men er tilpasset hvert sitt bruksområde. Hver arkfane i de to vedleggene inneholder en mal for en bestemt handling/steg i flytteprosessen. Hver mal (handling) er beskrevet under. Request For Holding Malen benyttes av mottakende tilbyder som skal spørre på beholdning hos avgivende tilbyder. MOTTAKENDE PART AVLEVERENDE PART KUNDENR NAVN Mottakende tilbyder av aksjesparekonto Avgivende tilbyder av aksjesparekonto Skatteyters kundenummer hos mottakende tilbyder Skatteyters navn (kunde som skal flyttes) MASTER TRANS REF (FULLMAKTSNR) En unik referanse for overføring av aksjesparekontoen som sådan. Fastsettes av mottakende tilbyder. MasterTransferRef skal inneholde en prefiks bestående av navn eller bokstavkode som identifiserer mottakende tilbyder, fullmaktsdato samt et løpenummer. Fullmaktsdato er datoen kunden signerte flyttefullmakten. MasterTransferRef kan maksimalt være på 35 karakterer. F.eks: TILBYDER_YYMMDD ASK_KONTO Her angis hvilke(n) ASK konto hos avgivende tilbyder det spørres om beholdning på. Default valg er «alle» Request Holding Confirmation Malen benyttes av avgivende tilbyder til å svare på spørring på beholdning fra mottakende tilbyder. De første feltene er allerede fylt ut av mottakende tilbyder. Avgivende tilbyder skal fylle ut følgende felt: 1

2 FRA_KONTO_KUNDE ISIN VALUTA VERDIPAPIRNAVN ANTALL ANDELER VERDI KUNDE LEGIMERT BEHOLDNING SPERRET FEILKODE Skatteyters aksjesparekonto hos avgivende tilbyder ISIN nummer på hvert verdipapirfond. Bankinnskudd angis med dummy ISIN NO Det aktuelle fondets tegnings- og innløsningsvaluta Navn på verdipapirfond. Bankinnskudd angis på egen linje som «cash». Antall andeler i verdipapirfond. Verdi skal ikke angis på fondsandeler. Bankinnskudd skal angis i kronebeløp. Hvis kunden er legitimert hos avgivende tilbyder angis «J». Hvis ikke angis «N» Her skal det angis med «J» eller «N» om beholdning er sperret for flytting, for eksempel pantsatt. Her angis eventuelt standardisert feilkode A til H, som angitt i veiledningens punkt 7. PortfolioTransferOutInstruction Malen benyttes av mottakende tilbyder for å instruere avgivende tilbyder om å overføre andeler i verdipapirfond og bankinnskudd. Her forklares kun de feltene som ikke er omtalt ovenfor. I vedlegg 1 som gjelder flytting fra vanlig verdipapirkonto til ASK heter malen ASKTransferOut- Instruction. I vedlegg 2 som gjelder flytting mellom to ASK heter malen PortfolioTransferOut- Instruction. TRANSFER REF ASK_KONTO_KUNDE TIL_ASK_KONTO_KUNDE_TILBYDER TIL_ASK_BANKKONTO_TILBYDER En unik referanse på hver beholdning (ISIN) som skal flyttes. Referansen fastsettes av mottakende tilbyder. Også bankinnskudd skal angis med transfer ref. Skatteyters aksjesparekonto hos avgivende tilbyder (Den ASK det skal flyttes fra) Skatteyters aksjesparekonto hos mottakende tilbyder. Avgivende tilbyder vil overføre skatteyters verdipapirer til denne kontoen. Bankkonto knyttet til skatteyters aksjesparekonto hos mottakende tilbyder. Til bankkontoen skal avgivende tilbyder overføre skatteyters bankinnskudd og eventuelt salgsvederlag for andeler som skal selges. Bankkontoen kan være skatteyters egen bankkonto eller en klientkonto i tilbyders navn. 2

3 TIL_KONTO_NOMINEE_TILBYDER Mottakende tilbyders nomineekonto hos transfer agent. Dette feltet skal kun fylles ut hvis mottakende tilbyder har nomineekonto hos transfer agent. Avgivende tilbyder vil da instruere transfer agent om å levere andeler til dette kontonummeret. Hvis mottakende tilbyder har nominee konto hos transfer agent må mottakende tilbyder i tillegg instruere transfer agent om å ta imot andelene ved å bruke malen TransferIn. ALLE ANDELER/SELG ALLE ANDELER Her skal det alltid angis «J» eller «N». I vedlegg 1 som gjelder flytting fra vanlig verdipapirkonto til ASK heter feltet «ALLE ANDELER J/N». I feltet skal det alltid angis «J» eller «N». Kun hvis feltet fylles ut med «N» skal antall andeler som skal flyttes til ny tilbyder angis i neste kolonne «ANTALL ANDELER». Hvis «J», skal neste felt være tomt. I vedlegg 2 som gjelder flytting ASK til ASK heter tilsvarende felt "SELG ALLE ANDELER". Her skal det angis «J» eller «N». Delvis flytting av beholdning mellom ASK-kontoer er ikke tillatt. Hvis man angir «J» i feltet "SELG ALLE ANDELER" vil alle andeler bli innløst og cash flyttet til ny tilbyder. STOPP SPAREAVTALE Default valg er «J». PortfolioTransferOutConfirmation Malen benyttes av avgivende ASK-tilbyder for å bekrefte overfor mottakende tilbyder at andeler er levert ut. Malen benyttes også for å avgi nødvendige skatteopplysninger til ny tilbyder. FEILKODE Her angis eventuelt standardisert feilkode A til H, som angitt i veiledningens punkt 7. Feltet «Kommentar» nest sist i recorden er et fritekstfelt som kan benyttes til å angi eventuelt årsak til avvising om de standardiserte feilkodene ikke passer. Nominee_TransferOut (melding til TA) Malen benyttes av avgivende tilbyder av aksjesparekonto som har nomineekonto hos transfer agent til å instruere transfer agent om å levere ut andeler fra egen nominee konto til mottakende tilbyder. F Navn på avgivende tilbyder (eier av nomineekonto)r 3

4 FRA_KONTO FRA_KONTOFØRER TIL_KONTO_EIER Avgivende tilbyders nomineekonto hos transfer agent Navn på avgivende tilbyder. (Når avgivende tilbyder er nominee hos transfer agent vil det være samme som ) Navn på skatteyter som skal flytte hvis han har konto i eget navn hos transfer agent. Navn på mottakende tilbyder hvis mottakende tilbyder er nominee hos transfer agent. TIL_KONTO Skatteyters aksjesparekontonummer hos overtakende tilbyder hvis han har konto i eget navn hos transfer agent. Overtakende tilbyders nomineekonto hos transfer agent hvis overtakende tilbyder er nominee. TIL_KONTOFØRER Transfer ref MasterTransRef (FULLMAKTSNR) Navn på mottakende tilbyder av aksjesparekonto En unik referanse som settes på flytting av hvert enkelt ISIN ut av avgivende tilbyders nomineekonto. Fastsettes av avgivende tilbyder. En unik referanse for overføring av aksjesparekontoen som sådan. Fastsettes av mottakende tilbyder. Nominee_TransferOutConfirmation (Melding fra TA) Template benyttes av Transfer agent for å bekrefte til avgivende ASK tilbyder at andeler er flyttet ut av avgivende ASK-tilbyders nomineekonto. Feltet «Kommentar» sist i recorden er et fritekstfelt som kan benyttes til å angi eventuelt årsak til avvising. Nominee_TransferIN (melding til TA) Template benyttes av mottakende tilbyder av aksjesparekonto for å instruere transfer agent om å ta imot andeler på egen nominee konto fra avgivende tilbyder. Navn på skatteyter hvis han har konto i eget navn hos transfer agent. Navn på avgivende tilbyder hvis avgivende tilbyder er nominee hos transfer agent (eier av nomineekonto) 4

5 FRA_KONTO FRA_KONTOFØRER TIL_KONTO_EIER TIL_KONTO TIL_KONTOFØRER Transfer ref Skatteyters konto hos transfer agent hvis han har konto i eget navn eller avgivende tilbyders nomineekonto hos transfer agent Navn på avgivende tilbyder Navn på mottakende tilbyder som har nomineekonto hos transfer agent. Overtakende tilbyders nomineekonto hos transfer agent Navn på kontofører for tilbyders nomineekonto. En unik referanse som settes på flytting av hvert enkelt ISIN. Fastsettes av avgivende tilbyder. MasterTransRef (FULLMAKTSNR) En unik referanse for overføring av aksjesparekontoen som sådan. Fastsettes av mottakende tilbyder. Nominee_TransferINConfirmation (melding fra TA) Template benyttes av Transfer agent for å bekrefte til mottakende ASK tilbyder at andeler er registert inn på mottakende ASK-tilbyders nomineekonto. Feltet «Kommentar» sist i recorden er et fritekstfelt som kan benyttes til å angi eventuelt årsak til avvising. 5