VPS Prisliste 2015 Oppdatert 01. mai 2015 2
Innhold 1 INVESTOR... 2 1.1 VPS Investor Services... 2 1.1.1 Tilleggstjenester VPS Investor Services... 2 1.2 Investorkonto... 2 1.3 VPS Investortjenester på Internett... 4 1.3.1 Tilleggstjenester Investortjenester... 4 1.4 Rapporter, meldinger og statistikker Investorkonto... 4 1.5 B2B Grensesnitt - ISO 20022 Rapportering fra VPS... 5 2 REGISTRERING I VPS... 6 2.1 Registrering av aksjeselskap / VPS Foretakstjenester Basis... 6 2.2 VPS Foretakstjenester... 7 2.2.1 Profesjonell... 7 2.3 Registrering av rentepapirer... 7 2.3.1 Etableringsavgift... 7 2.3.2 Månedsavgift... 7 2.3.3 Registrering av obligasjonslån... 7 2.3.4 Registrering av sertifikatlån... 8 2.3.5 Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikater... 8 2.3.6 Tilleggstjenester for rentepapirer... 9 2.4 Registrering av warrants... 10 2.5 Rapporter og statistikker... 10 2.5.1 Eierregister og adresseetiketter... 10 2.5.2 Eierstatistikk... 10 2.5.3 Bestilling av eierregister og adresseetiketter basert på data eldre enn tre dager... 10 3 CORPORATE ACTIONS/FORETAKSHENDELSER... 11 3.1 Etableringsavgift... 11 3.2 Månedsavgifter... 11 3.3 Corporate actions (foretakshendelser)... 11 3.3.1 Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter, warrants og ETFer... 11 3.3.2 Emisjon: Innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapirer... 12 3.3.3 Ansatteemisjon: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap... 12 3.3.4 Videresalg: Salg av deler av selskapets aksjer... 12 3.3.5 Ansattevideresalg: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap... 12 3.3.6 Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis... 13 3.3.7 Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og innløsning av warrants... 13 3.3.8 Fusjon... 14 3.3.9 Fisjon... 14 3.3.10 Fondsemisjon... 14 3.3.11 Splitt... 15 3
3.3.12 3.3.13 3.3.14 3.3.15 3.3.16 3.3.17 Spleis... 15 ISIN-skift... 15 Tilbakebetaling av aksjekapital og utbetaling fra overkursfond... 15 Generalforsamling... 15 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis... 16 Utbytte... 16 3.4 Meldinger corporate actions (ISO15022)... 17 3.5 Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser)... 17 3.6 VPS Aksjesparing for ansatte... 18 3.7 GF Custody... 18 AVREGNING OG OPPGJØR... 19 3.8 Etableringsavgifter... 19 3.9 Månedsavgifter... 19 3.10 Transaksjonspriser... 20 3.11 Diverse... 21 4 DIVERSE SERVICETJENESTER... 23 4.1 System for oppfølging av ansattes egenhandel... 23 4.2 Offentlig enhet... 23 4.3 Kundeoppdrag - timepris... 23 4.4 Utskrifter og utsendelser... 23 4.5 Backup og katastrofetjenester... 24 5 LISTER... 25 5.1 Lister KI... 25 5.2 Lister/Rapporter/Statistikker VPO... 25 5.3 Diverse lister - egenkapitalpapirer og renteinstrumenter... 26 5.4 Annet... 27 6 B2B GRENSESNITT FOND... 27 6.1 B2B Grensesnitt ISO 20022 / Web Services fondsmodul... 27 6.2 B2B Grensesnitt ISO 20022 Price report... 27 6.3 B2B Grensesnitt ISO 20022 Rapportering fra VPS... 28 4
1 Investor Tjenester Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK 1.1 VPS Investor Services Etablering Kontofører Investor 21000500 Pr. etablering 120.000,00 Pr. KI Oppstartspris for å bli Kontofører Investor med tilgang til VPS Investor Services basis. Kontofører Investor kan åpne og administrere VPS-konti. 1.1.1 Tilleggstjenester VPS Investor Services Kort beskrivelse av tjenestene finnes i VPS Brukerhåndbok Investor Services under kapittelet Tilleggsprodukter. FAKTBasis Tjeneste som danner grunnlag for å kunne fakturere sluttkunder Etableringsavgift 21000800 Pr. etablering 10.000,00 Abonnement 61300970 Pr. måned 500,00 Pr. transaksjon 61300950 Pr. transaksjon 2,20 Rapporter IS Tjeneste hvor KI kan ta ut forhåndsdefinerte rapporter, bla. kunder med beholdning i et spesifisert ISIN. Abonnement pr avtalehaver: 61310070 1 til 5.000 konti Pr. mnd 500,00 5.001 til 15.000 konti Pr. mnd 1.500,00 Over 15.000 konti Pr. mnd 2.500,00 Investormeldinger KI Tjeneste hvor Kontofører Investor får tilgang til å se endringsmeldinger, årsoppgaver og lignende sendt til investor 63220015 1 til 5.000 konti Pr. mnd 1.000,00 5.001 til 15.000 konti Pr. mnd 3.000,00 Over 15.000 konti Pr. mnd 5.000,00 1.2 Investorkonto VPS-konto 31100500 Pr. konto 2,05 Pr. mnd. Minimumspris pr. Kontofører Investor 31100510 Pr. måned 1.200,00
Månedlig avgift for VPS-konto. Belastes Kontofører Investor. Avsluttede VPS-konti belastes ut kalenderåret. Inkluderer VPS Investortjenester, se pkt. 1.3. Rettighet 31230010 Pr. transaksjon 25,00 Pris for å registrere eller endre en rettighet. Belastes anmelder. Disposisjonsrett/Tilskriver 31230011 Pr. transaksjon 25,00 Pris for å registrere eller endre disposisjonsrett/tilskriver. Belastes anmelder Fullmakt 31230015 Pr. transaksjon 15,00 Pris for å registrere eller endre en fullmakt. Belastes anmelder. Overførsel i realtid 42200050 Pr. overførsel 12,00 Flytting av en verdipapirbeholdning i ett ISIN fra en konto til en annen. (Gjelder ikke ved flytting av fondsbeholdning). Belastes anmelder. Tilbakeførsel i realtid 42200055 Pr. tilbake- 12,00 førsel En beholdningsendring kan tilbakeføres under visse betingelser. Belastes anmelder. Frigivelse 31230020 Pr. transaksjon 7,00 Frigivelse gjør en beholdning tilgjengelig for salg via en annen aktør enn kontofører (megler, fondsforvaltningsselskap etc.). Belastes anmelder. Automatisk avslutning av VPS konto 31100600 Pr. konto 2,50 pr. faktisk avsluttet VPS konto +porto Avsluttede VPS-konti belastes kontoavgift ut kalenderåret. Storinvestor, kontohold (egenkapital-papirer og obligasjoner) 31110010 Storinvestoravgift beregnes når samlet markedsverdi for en investors beholdning i egenkapitalpapirer (som for eksempel aksjer, egenkapitalbevis, warrants, ETF er) og obligasjoner registrert i VPS er over NOK 100.000,-. Avgiften beregnes av oppgjort beholdning pr. 31.12. Storinvestoravgiften beregnes pr. konto i intervaller pr. påbegynt mill. Prisgrupper: Når markedsverdien er fra NOK 200.000-3 mill. Pr. påb. mill. pr. år 56,50 Når markedsverdien er fra NOK 3 mill. - 100 mill. Pr. påb. mill. pr. år 28,25 Når markedsverdien er fra NOK 100 mill. - 1 mrd. Pr. påb. mill. pr. år 20,34 Når markedsverdien er fra NOK 1 mrd. - 5 mrd. Pr. påb. mill. pr. år 15,82 Når markedsverdien er over NOK 5 mrd. Pr. påb. mill. pr. år 7,91 For beholdninger under NOK 200.000 : Når markedsverdien er under NOK 100.000 Pr. investor Gratis Når markedsverdien er fra NOK 100.000-200.000 Pr. konto pr. år 22,60 For ikke-børsnoterte egenkapitalpapirer gis det rabatt for følgende markedsverdiintervaller: For andel av beholdning med markedsverdi mellom MNOK 450 og MNOK 1000 gis 25 % rabatt 3
For andel av beholdning med markedsverdi mellom MNOK 1000 og MNOK 3000 gis 50 % rabatt For andel av beholdning med markedsverdi over MNOK 3000 gis 100 % rabatt Storinvestor, kontohold sertifikater 31110015 Når samlet nominell verdi for beholdning i sertifikater registrert i VPS er mer enn NOK 100.000,00 pr. investor ved utgangen av måneden, betales en storinvestoravgift. Avgiften belastes Kontofører Investor etterskuddsvis pr. måned. Prisgrupper: Når nominell verdi er fra NOK 100.000-1 mrd. Pr. påb. mill. pr. mnd 1,64 Når nominell verdi er fra NOK 1 mrd. - 5 mrd. Pr. påb. mill. pr. mnd 1,47 Når nominell verdi er over NOK 5 mrd. Pr. påb mill. pr. mnd 0,85 1.3 VPS Investortjenester på Internett VPS-Investortjenester består av en basistjeneste og tilleggstjenester. Basistjenesten gir investor anledning til å se sine VPS-konti på tvers av kontoførere via Internett. Den gir fullstendig oversikt over investors VPS-registrerte verdipapirbeholdinger og er inkludert i VPS-konto avgiften. 1.3.1 Tilleggstjenester Investortjenester Overførsel i VPS Investortjenester 42200015 Pr. transaksjon 27,00 Kontoåpning på nett Etablering 60.000,00 Månedsavgift 31100080 Pr. mnd. 750,00 Single sign-on 21000710 Pr. etablering 30.000,00 Single sign-on 31100090 Pr.mnd 500,00 Utvidet innsyn Gratis Fondshandel Pr. etablering Pris etter avtale 44200020 Pr. transaksjon 6,00 Eget stylesheet Egen design og logo på VPS Investortjenester. Etableringsavgift 21000050 90.000,00 Månedsavgift 31100070 Pr. mnd. 1.400,00 Tillegg for justeringer. Fast pris eller etter timebruk 1.4 Rapporter, meldinger og statistikker Investorkonto Investormeldinger via e-post 61320010 Pr. melding 2,00 Pris pr melding til investor, som for eksempel årsoppgave, endringsmelding, melding om utbetaling. Meldinger legges i elektronisk arkiv og varsles via e-post. Investormeldinger på papir Årsoppgave standard 61300610 Pr. melding 7,50 4
Endringsmelding 61320020 Pr. melding 7,50 Passordbrev 61320700 Pr. melding 2,90 Investormeldinger på papir til rettighetshaver Årsoppgave standard 61300620 Pr. melding 2,90 Endringsmelding 61320030 Pr. melding 2,90 Melding om utbetaling 63220160 Pr. melding 2,90 Kopi av meldinger til rettighetshaver 61320016 Pr. melding 2,90 Årsoppgaver, 61300600 Pr. oppgave 340,00 + mva realisasjonsoppgaver og investormeldinger bestilt via VPS kundeservice 1.5 B2B Grensesnitt - ISO 20022 Rapportering fra VPS Månedsavgift - Enkeltmeldinger (delta per dag eller per måned) Etablering Pr.time 1.800,- Prisen er basert på en fast grunnpris og en pris per melding. Grunnpris per måned 64330180 3.000,- Meldingstyper: Kunde og konto endringer (Account Details Confirmation) Pris pr melding: 1-10.000 61320100 per melding 0,30 10.001-50 000 613201000 per melding 0,12 50.001 < meldinger 61320100 per melding 0,06 Månedspris Beholdningsoversikt (Securities Balance Custody Report) Pris per måned: 1-1000 meldinger 61320130 per måned 1000 kr 1001-5000 61320130 per måned 4000 kr 5001 < meldinger 61320130 per måned 8000 kr 5
2 Registrering i VPS Tjenester Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK 2.1 Registrering av aksjeselskap / VPS Foretakstjenester Basis Aksjeselskap som registreres i VPS får automatisk tilgang til VPS Foretakstjenester Basis. Gjennom Basis kan selskapene få oppdatert oversikt over 20 største eiere, se bevegelser på eierne siste døgn og sende ut elektroniske rapporter. Abonnementet kan oppgraderes til Aktiv eller Profesjonell (IR) ref. pkt. 2.2. Eierregister 31200015 Pr. aksjonær pr. mnd. Variabel pris som beregnes etterskuddsvis basert på antall aksjeeiere. Prisgrupper: For antallet aksjeeiere opp til 1.000 0,98 For antallet aksjeeiere mellom 1.001 5.000 0,88 For antallet aksjeeiere mellom 5.001 20.000 0,80 For antallet aksjeeiere mellom 20.001 100.000 0,71 For antallet aksjeeiere mellom 100.001-200.000 0,62 For antallet aksjeeiere over 200.001 0,54 Utstederkonto (registrert aksjekapital) 31210025 Pr. mill. pr. mnd. Variabel pris som beregnes ut i fra selskapets aksjekapital Prisgrupper: For aksjekapital opp til 1 mill. 10,28 For aksjekapital mellom 1 mill. - 10 mill. 9,91 For aksjekapital mellom 10 mill. - 50 mill. 9,48 For aksjekapital mellom 50 mill. - 100 mill. 9,05 For aksjekapital mellom 100 mill. - 1 mrd. 8,63 For aksjekapital over 1 mrd. 8,20 Maksimumsavgift 31200020 Pr. aksjonær. pr. mnd. 9,17 Benyttes dersom pris for Eierregister og Utstederkonto til sammen utgjør mer enn kr 9,17 pr. aksjeeier pr. mnd. Minimumsavgift 31210010 Pr. ISIN pr. mnd. 350,00 Benyttes dersom pris for Eierregister og Utstederkonto til sammen, eller maksimumsavgiften alene, utgjør mindre enn kr 350,00 pr. mnd. Eierbegrensning 73000300 Pr. selskap pr. mnd. 270,00 Pris pr. mnd. for registrert informasjon om eierbegrensning Konvertering inn/ut av delregistrerte papirer: Grunnpris 53100840 Pr. oppdrag 100,00 Transaksjonspris 53100845 Pr. transaksjon 50,00 6
2.2 VPS Foretakstjenester VPS tilbyr to alternative tilgangsnivåer til VPS Foretakstjenester; VPS Foretakstjenester Basis og VPS Foretakstjenester Profesjonell. Her får aksjeselskapene detaljert informasjon om sine aksjeeiere, endring i eierstruktur, foretakshendelser m.v. VPS Foretakstjenester Basis er inkludert i registreringsavgiften, men VPS Foretakstjenester Profesjonell prises som nedenfor. Prisen beregnes basert på antall aksjeeiere, og kommer i tillegg til prisene under pkt. 2.1. 2.2.1 Profesjonell Foretakstjenester Profesjonell er spesielt egnet for de som jobber med Investor Relations og Aksjonærservice. Ut over funksjonaliteten i Foretakstjenester Aktiv gir Profesjonell bl. a. tilgang til søk på nåværende og tidligere eiere, detaljerte bevegelser på eierne inntil 2 år tilbake i tid, samt en løsning for internkontroll ved aksjekjøp og salg. Profesjonell abonnement 33000060 Pr. mnd. Prisen beregnes etterskuddsvis basert på antall aksjeeiere. Prisgrupper: Når antall aksjeeiere er opp til 100 380,00 Når antall aksjeeiere er mellom 101 250 497,00 Når antall aksjeeiere er mellom 251 500 671,00 Når antall aksjeeiere er mellom 501 1.000 848,00 Når antall aksjeeiere er mellom 1 001 2.000 1.088,00 Når antall aksjeeiere er mellom 2.001 3.000 1.938,00 Når antall aksjeeiere er mellom 3.001 5.000 2.659,00 Når antall aksjeeiere er mellom 5.001-10.000 4.246,00 Når antall aksjeeiere er mellom 10.001 20.000 9.348,00 Når antall aksjeeiere er mellom 20.001 40.000 11.685,00 Når antall aksjeeiere er mellom 40.001-100.000 14.119,00 Når antall aksjeeiere er over 100.000 17.528,00 2.3 Registrering av rentepapirer 2.3.1 Etableringsavgift VPS Fixed Income VPS Fixed Income er VPS system for betjening av rentepapirer Etableringsavgift for kontofører utsteder 23000010 Pr. etablering 120.000,00 Etableringsavgift for tilrettelegger Pr. etablering 60.000,00 2.3.2 2.3.3 Månedsavgift Månedsavgift VPS Fixed Income for kontofører 33000300 Pr. regnr. 5.125,00 Månedsavgift VPS Fixed Income for 33000310 Pr. regnr. 1.800,00 tilrettelegger Registrering av obligasjonslån Eierregister 31200016 Pr. beholdning Prisen er basert på antall obligasjonseiere. Pr. mnd 7
Prisgrupper: For antallet obligasjonseiere opp til 1.000 0,98 For antallet obligasjonseiere mellom 1.001 5.000 0,88 For antallet obligasjonseiere mellom 5.001 20.000 0,80 For antallet obligasjonseiere mellom 20.001 100.000 0,71 For antallet obligasjonseiere mellom 100.001 200.000 0,62 For antallet obligasjonseiere over 200.000 0,54 Utstederkonto, obligasjonslån 31210030 Pr. mill. pr. mnd. 0,82 Månedsavgift som beregnes pr. million, basert på den kapital som er registrert i VPS for obligasjonslånet. ISIN-avgift, obligasjonslån 31200025 Pr. ISIN pr. mnd. 170,00 Pris pr. registrert obligasjonslån Put / call mulighet 53140710 Pr. mnd. 75,00 Pr. parameter Forlengelse av lån 53140520 Pr. oppdrag 5.000,00 2.3.4 Registrering av sertifikatlån Utstederkonto, sertifikatlån 31210030 Pr. mill. pr. mnd. 0,82 Månedsavgift som beregnes pr. million, basert på den kapital som er registrert i VPS for sertifikatlånet. ISIN-avgift, sertifikatlån 31200025 Pr. ISIN pr. mnd. 170,00 Avgiften beregnes forskuddsvis for sertifikatlånets totale løpetid pr. påbegynt måned. Belastes ved opprettelsen av lånet. 2.3.5 Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikater For nedenstående tjenester (merket med *) gjelder følgende prisreduksjoner når antall konti overstiger 10.000: Prisen reduseres med 25% for det antall konti som er mellom 10.001 og 30.000. Prisen reduseres med 50% for det antall konti som overstiger 30.000 * Obligasjoner, beregning og utbetaling 53140060 Pr. konto pr. gang 2,10 av rente Prisen gjelder renteberegning pr. VPS-konto med beholdning på rentetermin. * Obligasjoner/sertifikater, innfrielse 53140510 Pr. transaksjon 12,00 Emisjon obligasjoner/sertifikatlån: Grunnpris Emisjon Obligasjonslån 53100850 0,2 basispunkter av nominell verdi i NOK (minimum 1.000 kr og maksimum 10.000 kr) Grunnpris Emisjon Sertifikatlån 53100560 0,2 basispunkter av nominell vedri i NOK (minimum 1.000 kr og maksimum 10.000 kr) For sertifikatlån med løpetid 200 dager eller kortere gjelder følgende rabattskala: Løpetid til og med 100 dager 35 % rabatt Løpetid 101 dager til og med 200 dager 15 % rabatt Transaksjonspris 53100830 Pr. transaksjon 50,00 8
Obligasjoner, treknings-/avslutningsavgift 53140010 Pr. kr. 1.000 i trekn. 0,02 grunnlag Obligasjoner, trekn.-/avslutn. m akspris 53140020 Makspris 300.000,00 Pris for beregning og uttrekning (put/call) ved corporate actions, samt ved avslutning av et verdipapir. Prisen beregnes pr. kr 1.000 som inngår i trekningen, eller pr. kr 1.000 i restverdi som skal nedbetales i obligasjonslånet. Treknings- /avslutningsavgiften er begrenset oppad til kr 300.000,-. Grunnpris, utbetalinger 53130100 Pr. kr. 100.000 1,00 Pris for oppstart/gjennomføring av oppdrag ved sending av betalingsinstruksjoner til NETS. Obligasjoner, investormelding ved trekning 63220200 Pr. uttrukket konto 8,20 Prisen dekker enhver meldingstype som sendes obligasjonseiere ved uttrekning og renteregulering, og for den svarslipp som brukes når man krever obligasjonen innløst ved rentetermin. 2.3.6 Tilleggstjenester for rentepapirer Grunnpris spesialoppdrag 73000900 Pr. oppdrag 17.450,00 Et spesialoppdrag er en tjeneste som ikke inngår i standardtjenesten. Prisen omfatter oppstart. Medgått tid faktureres per påbegynte time, etter gjeldende timepris. Enhetspris, utbetalinger 53130200 Pr. betalingsgrunnlag 5,40 Prisen beregnes pr. utbetaling eller innbetaling som overføres til NETS for behandling ved spesialoppdrag. Ny renteberegning 53140100 Pr. ny beregning 2.500,00 Ved korrigering av en tidligere beregnet rente. Direkte remittering, manglende avtale 53120970 Pr. gang 5.000,00 Gjelder avvisning av betalingsoppdrag i NETS, som følge av manglende avtale om direkte remittering. Betalingsoppdrag, varsel om stopp 53130910 Pr. gang 2.500,00 Gjelder når betalingsoppdraget stoppes før kl. 10:00 på T-1. Betalingsoppdrag, varsel om stopp 53130900 Pr. gang 30.000,00 Gjelder når betalingsoppdraget har passert kl. 10:00 på T-1. Betalingsformidling, grunnlag debetbank 63200020 Pr. liste pr. dag 35,00 Debetbank-liste som viser utbetalinger 5 dager fram i tid. Investorinformasjon m/vedlegg 63220120 Pr. utsendelse 2000,- Investorinformasjon 1-20 sider 63220131 Pr. side 3,00 Investorinformasjon 21-100 sider 63220132 Pr. side 2,60 Investorinformasjon 101 sider eller mer 63220133 Pr. side 2,52 Uttak av eierregister i konvertible obligasjonslån Grunnpris 69000105 Pr. opprdag 1.250,00 Enhetspris 63200105 Pr. 100 eiere 102,50 9
2.4 Registrering av warrants ISIN avgift warrants 31210040 Ant. Warrants registrert pr Utsteder: Per ISIN per måned: Opp til 150 stk 350,00 Opp til 500 stk 262,00 Opp til 1000 stk 227,00 Mer enn 1000 stk 175,00 2.5 Rapporter og statistikker VPS tilbyr ulike statistikker og rapporter der grunnlagsdataene hentes fra eierregister og andre tjenester. Prisene varierer avhengig av hvilke systemer og tjenester dataene hentes fra, og om man benytter VPS Foretakstjenester eller ikke. Disse statistikker og rapporter kan fås gjennom VPS Info eller VPS Foretakstjenester. 2.5.1 Eierregister og adresseetiketter Dette omfatter tjenester som kontofører for utstedere benytter når deres kunde (utstederen) ikke abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell. Uttak av eierregister/adresseetiketter gjort av KU via Foretakstjenester 63200180 Pr. 100 eier 80,00 Tjenesten har en grunnpris på kr 645,00 når selskapet har 100 eller flere aksjonærer. Selskaper som har færre enn 100 aksjonærer får en grunnpris på kr 270,00. Uttak av eierregister/adresseetiketter, gjort av KU eller utsteder via VPS Info 63200105 Pr. 100 eier 116,50 Tjenesten har en grunnpris på kr 1.280,00 Uttak av eierregister for ISIN nr. to eller flere, 63200130 Pr. 100 eier 21,00 gjort av KU Prisen beregnes dersom det er mer enn et ISIN i bestillingen. 2.5.2 Eierstatistikk Dette omfatter tjenester som benyttes av kontofører for utstedere eller deres kunde (utstederen) som abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell. Uttak av statistikk basert på eierregister, 63200700 Pr. 100 eier 21,00 gjort via Foretakstjenester 2.5.3 Bestilling av eierregister og adresseetiketter basert på data eldre enn tre dager Dette omfatter tjenester som benyttes av kontofører for utstedere når deres kunde (utstederen) abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell. Uttak gjort via Foretakstjenester 63200600 Pr. 100 eier 86,- Tjenesten har en grunnpris på kr 660,00 når selskapet har 100 eller flere aksjonærer. Selskaper som har færre enn 100 aksjonærer får en grunnpris på kr 275,00. Uttak gjort av KU eller utsteder via 63200140 Pr. 100 eier 210,00 VPS Infouttak genererer en grunnpris på kr 1.280,00 10
3 Corporate Actions/Foretakshendelser Tjenester Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK 3.1 Etableringsavgift VPS Foretak VPS Foretak er en tjeneste spesielt utviklet for å dekke kontoførernes og meglernes behov. Etableringsavgift for Kontofører Utsteder 23000010 Pr. etablering 120.000,00 pr. reg.nr./megler Etableringsavgift for meglerforetak som kun Pr. etablering 60.000,00 ønsker å være Tegningssted. pr. tegningssted 3.2 Månedsavgifter Månedsavgift VPS Foretak for Kontofører 53100500 Pr. regnr. 5.125,00 Utsteder Månedsavgift VPS Foretak for megler Pr. megler 2.500,00 3.3 Corporate actions (foretakshendelser) Grunnprisrabatter: For grunnprisene 3.3.4-3.3.14 gis det prisreduksjon på 50% når antall deltagende VPS-konti er færre enn 100. Gjelder ikke tjenestenummerene 53130100 og 53100140. Enhetspris-rabatter: For enhetsprisene 3.3.6-3.3.14 gjelder følgende prisgrupper: Opp til 500 konti gjelder angitt pris Mellom 501 5.000 konti reduseres prisen med 10% Mellom 5.001 10.000 konti reduseres prisen med 20% Over 10.000 konti reduseres prisen med 30% Ved emisjoner kan man også få beregnet provisjon. Beregning foretas i henhold til oppgitte satser. 3.3.1 Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter, warrants og ETFer Grunnpris 53100600 1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK, minimum kr. 100,00. For warrants og ETFer faktureres fast grunnpris på kr. 100,00 pr. oppdrag. Transaksjonspris 53100610 Pr. transaksjon 50,00 11
3.3.2 Emisjon: Innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapirer Grunnpris 53100620 1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK, minimum kr 100,00 Transaksjonspris 53100630 Pr. transaksjon 50,00 Nedleggelse av tegningsretter 53100660 Pr. konto 5,00 Basert på aksjebok eldre enn tre dager 53100670 Pr. konto 10,00 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100640 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100650 Pr. konto 25,00 3.3.3 Ansatteemisjon: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap Grunnpris 53100730 1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK minimum kr 100,00 Transaksjonspris 53100740 Pr. transaksjon 50,00 Nedleggelse av tegningsretter 53100770 Pr. konto 5,00 Basert på aksjebok eldre enn tre dager 53100780 Pr. konto 10,00 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100750 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100760 Pr. konto 25,00 3.3.4 Videresalg: Salg av deler av selskapets aksjer Grunnpris for å gjennomføre et videresalg med innbetaling Grunnpris (m/innbetaling) 53100250 Pr. oppdrag 31.500,00 ½ Grunnpris (m/innbetaling) 53100251 Pr. oppdrag 15.750,00 Grunnpris for å gjennomføre et videresalg uten innbetaling. Grunnpris (u/innbetaling) 53100270 Pr. oppdrag 15.750,00 ½ Grunnpris (u/innbetaling) 53100271 Pr. oppdrag 7.875,00 Transaksjonspris 53100680 Pr. transaksjon 50,00 Nedleggelse av tegningsretter 53100710 Pr. konto 5,00 Baser på aksjebok eldre enn tre dager 53100720 Pr. konto 10,00 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100690 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100700 Pr. konto 25,00 3.3.5 Ansattevideresalg: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg med innbetaling. Grunnpris (m/innbetaling) 53100290 Pr. oppdrag 31.500,00 ½ Grunnpris (m/innbetaling) 53100291 Pr. oppdrag 15.750,00 12
Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg uten innbetaling. Grunnpris (u/innbetaling) 53100310 Pr. oppdrag 15.750,00 ½ Grurnnpris (u/innbetaling) 53100311 Pr. oppdrag 7.875,00 Transaksjonspris 53100790 Pr. oppdrag 50,00 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100800 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100810 Pr. konto 25,00 3.3.6 Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis Ved oppkjøp av aksjeselskaper tilbyr VPS de tre oppkjøpstypene standard oppkjøp, oppkjøp med delpant og oppkjøp med speilkonti. Ved oppkjøp med delpant eller speilkonti blir aksepterte beholdninger sperret med pant til fordel for tilbyder inntil oppkjøpet er gjennomført. Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp. 53100170 Pr. oppdrag 40.000,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp. 53100171 Pr. oppdrag 20.000,00 Standard oppkjøp 53100190 Pr. aksept 95,00 Medfører overføring til kjøper/mellomledd av de aksjer som er akseptert solgt, samt utbetaling av oppgjør i kontanter til selgerne. Oppkjøp m/delpant, enhetspris 53100195 Pr. aksept 195,00 Oppkjøp med delpant skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir tillagt en rettighet i form av delpant. Aksepterte beholdninger blir dermed sperret for salg og andre avganger. Oppkjøp m/speilkonti, enhetspris 53100180 Pr. aksept 195,00 Oppkjøp med speilkonti skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir sperret og tillagt en rettighet. Dette gjøres ved at aksepterte beholdninger blir overført til nye VPS-konti (speilkonti). Erverv av små aksjeposter, enhetpris 53100200 Pr. aksept 95,00 Denne tjenesten er for selskaper som ønsker å tilby kjøp av aksjene til aksjonærer som eier aksjer for mindre enn NOK 500,00. 3.3.7 Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og innløsning av warrants Grunnpris for å gjennomføre 53100110 Pr. oppdrag 40.000,00 Innløsning/overtakelse. ½ Grunnpris for å gjennomføre 53100111 Pr. oppdrag 20.000,00 Innløsning/overtakelse. Innløsning av minoritetsaksjonærer, 53100120 Pr. innløst beholdning 95,00 Enhetspris Pris for tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer som ikke tidligere har solgt sine aksjer til tilbyder. 13
For å kunne foreta en tvangsinnløsning må tilbyder ha minst 90 % av aksjene. Innløsning av småaksjonærer, enhetspris 53100130 Pr. innløst beholdning 62,00 Selskapet kan tvangsinnløse aksjer som eies av aksjonærer som hver for seg har så få aksjer i selskapet at verdien av aksjene ikke overstiger NOK 500,00. Grunnpris for å gjennomføre en innløsning 53100140 Pr. oppdrag 100,00 av warrants Ved utbetaling knyttet til innløsning av warrants faktureres i tillegg: Grunnpris ved utbetaling 53130100 Pr. kr 100.000,00 1,00 Innløsing av warrants, enhetspris 53100148 Pr. innløst beholdning 10,00 3.3.8 Fusjon Denne tjenesten benyttes når et selskap overtar et annet. Aksjonærene i det overdragende selskap får her tildelt korrekt antall aksjer i det overtagende selskap. Samtidig slettes beholdningene i det overdragende selskap. Informasjon om selskapet fra før fusjonen tar VPS fortsatt vare på. Grunnpris for å gjennomføre en fusjon 53100090 Pr. oppdrag 30.000,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en fusjon 53100091 Pr. oppdrag 15.000,00 Enhetspris 53100100 Pr. fusjonert konto 35,00 3.3.9 Fisjon Denne tjenesten benyttes når et selskap splittes i to eller flere selskaper. Selskapets aksjonærer får, i tillegg til aksjene de eier, tildelt aksjer i det nye selskapet. Grunnpris for å gjennomføre en fisjon 53100050 Pr. oppdrag 30.000,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en fisjon 53100051 Pr. oppdrag 15.000,00 Enhetspris 53100060 Pr. konto 35,00 3.3.10 Fondsemisjon Denne tjenesten omfatter fondsemisjon hvor eksisterende aksjonærer får tildelt nye aksjer uten innbetaling. Aksjonærene får nye aksjer i samme ISIN, eventuelt i et annet ISIN. Grunnpris for å gjennomføre en fondsemisjon 53100070 Pr. oppdrag 15.000,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en fondsemisjon 53100071 Pr. oppdrag 7.500,00 Enhetspris 53100080 Pr. ombyttet konto 20,00 14
3.3.11 Splitt Denne tjenesten benyttes når pålydende for aksjen skal nedskrives, og antall aksjer økes. Tildeling av aksjer inngår i tjenesten. Grunnpris for å gjennomføre en splitt 53100210 Pr. oppdrag 15.000,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en splitt 53100211 Pr. oppdrag 7.500,00 Enhetspris 53100220 Pr. splittet konto 10,00 3.3.12 Spleis Denne tjenesten benyttes når aksjens pålydende skal oppskrives, og antall aksjer reduseres. Grunnpris for å gjennomføre en spleis 53100230 Pr. oppdrag 15.000,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en spleis 53100231 Pr. oppdrag 7.500,00 Enhetspris 53100235 Pr. spleiset konto 20,00 3.3.13 ISIN-skift Denne tjenesten benyttes ved bytte av ISIN og påfølgende overføring av aksjer. Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift 53100150 Pr. oppdrag 15.000,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift 53100151 Pr. oppdrag 7.500,00 Enhetspris 53100160 Pr. konto med 10,00 nytt ISIN 3.3.14 Tilbakebetaling av aksjekapital og utbetaling fra overkursfond Denne tjenesten benyttes når selskap skal tilbakebetale aksjekapital og ved utbetaling fra overkursfond. Tjenesten beregner hva hver enkelt aksjonær skal motta og sørger for utbetaling på riktig tidspunkt. Grunnpris ved tilbakebetaling av aksjekapital og overkursfond 53150010 Pr. oppdrag 15.000,00 ½ Grunnpris ved tilbakebetaling av aksjekapital og overkursfond 53150011 Pr. oppdrag 7.500,00 Grunnpris ved utbetaling av aksjekapital og overkursfond 53130100 Pr. kr 100.000,00 1,00 Enhetspris 53150020 Pr. konto pr. 10,00 betaling 3.3.15 Generalforsamling Etablering av tjenesten 23000125 Pr. etablering 250.000,00 Generalforsamling drift/vedlikehold 53130025 Pr. mnd 4.100,00 15
Grunnpris pr. generalforsamling 53130030 Pr. oppdrag 4.200,00 Enhetspris 53130040 Pr. aksjonær 2,40 Elektroniske investormeldinger i PDF. 64320500 Pr. mottaker 2,50 (Utsendelse av innkalling, årsrapporter, vedlegg etc). Elektronisk forhåndsstemming 53130055 Pr. stemme 5,00 Bruk av løsning for stemmeinstrukser 53130050 Pr. instruks 20,00 (registret av KUA) Webcast (distribusjon av webcast via 53130060 Pr. oppdrag 500,00 VPS Investortjenester) 3.3.16 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Grunnpris for å avslutte ISIN for aksjer 23000100 Pr. oppdrag og egenkapitalbevis Pris for oppstart/ gjennomføring av oppdrag Opp til 20 aksjonærer 1.600,00 Mellom 21 100 aksjonærer 3.200,00 Over 101 aksjonærer 6.400,00 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis 53120050 Pr. transaksjon 12,00 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Pr. transaksjon 6,00 Ved konkurs. Maksimalt kr 30.000,00 pr. oppdrag 3.3.17 Utbytte I denne tjenesten beregnes og formidles utbetaling av utbytte. Tjenesten omfatter også beregning og tilbakeholdelse av kildeskatt, samt skatterapportering. Opplysninger om utbytte vil fremkomme på den enkelte aksjeeiers årsoppgave. Kontantutbytte 53130500 Pr. konto pr. utbet. 5,40 i aktuelt ISIN Ved andre gangs utbyttebetaling innenfor gjeldende kalenderår gis 10% rabatt 53130505 Pr. konto pr. utbet. 4,85 i aktuelt ISIN Ved andre gangs utbyttebetaling innenfor gjeldende kalenderår gis 20% rabatt 53130510 Pr. konto pr. utbet. 4,30 i aktuelt ISIN 16
Ved alle etterfølgende utbyttebetalinger innenfor gjeldende kalenderår gis 30% rabatt 53130515 Pr. konto pr. utbet. 3,80 i aktuelt ISIN Grunnpris, utbetalinger 53130100 Pr. kr. 100.000 1,00 Prisen beregnes på basis av utbetalt beløp. Nedenstående tjenester benyttes av kontoførere (KU og KI) som rapporterer til amerikanske skattemyndigheter, Internal Revenue Service (IRS), og som skal dekke de krav som stilles overfor Qualified Intermediaries. Registrering av Taxation Identification Number (TIN) kan gjøres i VPSsystemet. En Intermediary betraktes som Non Qualified Intermediary (NQI) så lenge det ikke er inngått separate avtaler med IRS. QIW Qualified Intermediary withholding Agent Etablering 53130523 Pr. etablering 120.000,00 Årsavgift 53130525 Pr. år 20.000,00 QI - Qualified Intermediary Etablering 53130524 Pr. etablering 60.000,00 Årsavgift 53130526 Pr. år 10.000,00 3.4 Meldinger corporate actions (ISO15022) VPS sender melding pr. VPS-konto med beholdning til KI. Dannet på grunnlag av innmeldte selskapshendelser i VPS. MT564 Notification 42201500 Pr. konto pr. ISIN 1,20 MT566 Confirmation 42201510 Pr. konto pr. ISIN 1,50 3.5 Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser) Provisjonsberegning 53110040 Pr. bestilling 5.000,00 Tjenesten benyttes ved beregning av provisjoner i emisjoner/ videresalg. Tillegg for ekstra tegnings-isin, ved emisjon 53110030 Pr. ISIN 5.000,00 og videresalg Benyttes ved behov for et tilleggs tegningsisin innenfor samme oppdrag. Tilleggbelastning v/pengeoverføring 53110010 Pr. belastning pr. ISIN 5.000,00 Beregning og distribusjon av én pengeoverføring ut over én pengeoverføring pr. oppdrag. Tillegg for ekstra grunnlags-isin ved oppkjøp 53110020 Pr. ISIN 5.000,00 Benyttes i forbindelse med oppkjøp når et selskap har flere aksjeklasser. Tilleggsutbetaling, grunnpris 53110010 Pr. oppdrag 5.000,00 Tilleggsutbetaling, enhetspris 53110015 Pr. konto 10,00 Betalingsoppdrag, varsel om stopp 53130900 Pr. gang 30.000,00 Gjelder når betalingsoppdraget har gått inn i betalingsformidlingssystemet Utbytteaksjer Pris etter avtale 17
Aksjer og egenkapitalbevis, deltegning utbytteaksjer Pris etter avtale Grunnpris spesialoppdrag 73000900 Pr. oppdrag 17.450,00 Et spesialoppdrag er en tjeneste som ikke inngår i standardtjenesten. Prisen omfatter oppstart. Medgått tid faktureres per påbegynte time, etter gjeldende timepris. 3.6 VPS Aksjesparing for ansatte Grunnpris VPS Aksjesparing for ansatte 33000210 Årlig tilknytningspris for videreutvikling og vedlikehold av løsningen. >-2.500 ansatte Pr. år 50.000,00 500 2.500 ansatte Pr. år 30.000,00 < 500 ansatte Pr. år 10.000,00 Enhetspris per transaksjon 43000210 Transaksjon per år. Ved månedlig sparing gangens antall transaksjoner for den aktuelle måneden med 12 for å angi prisnivået. > 2.500 Pr. transaksjon 30,00 2.501 5.000 Pr. transaksjon 25,00 5.001 10.000 Pr. transaksjon 20,00 10.001 20.000 Pr. transaksjon 16,00 20.001 30.000 Pr. transaksjon 14,00 30.001 50.000 Pr. transaksjon 13,00 50.001 100.000 Pr. transaksjon 12,00 100.001 150.000 Pr. transaksjon 9,00 > 150.001 Pr. transaksjon 6,00 VPS Aksjesparing for ansatte med rettighet 31230012 Pr. transaksjon 15,00 Bonusprogram 33000230 Pr. år 15.000,00 Bonusprogrammet administrerer bindingstid og fremtidige forpliktelser i forbindelse med bonusaksjer. Tildeling av eventuelle bonusaksjer prises som ordinære tildelinger Fiktiv-ID 33000240 Pr. år 15.000,00 Tjenesten muliggjør at utenlandske ansatte kan etablere VPS-konto online. Webservice modul 33000220 Pr. år 15.000,00 Maskin til maskin grensesnitt mellom selskapet og VPS. Innlastning av påmeldingsgrunnlag 33000250 Pr. gang 5.000,00 Ny tjeneste. Dersom VPS skal assistere med innlesing av påmeldingsgrunnlag. 3.7 GF Custody Tjeneste tilpasset kontofører investor som fører nominee-konti for utenlandske investorer som ønsker å utøve sin stemmerett ved generalforsamling. Inneholder løsninger for massehåndtering av kontoopprettelser, flytting av beholdninger og registrering av stemmeinstrukser. Omregistrering - GF 53130075 Pr. omreg. 17,00 eller flytting 18