VPS Prisliste. Gjeldende fra 1. januar 2018

Transkript

1 VPS Prisliste Gjeldende fra 1. januar

2 1 Investor VPS Investor Services Tilleggstjenester VPS Investor Services Investorkonto VPS Investortjenester på Internett Tilleggstjenester Investortjenester Investormeldinger Årsoppgaver, halvårsoppgaver og realisasjonsoppgaver B2B Grensesnitt ISO Utstedelse i VPS Registrering av egenkapitalinstrumenter Føring av eierregister Registrering av rentepapirer Etableringsavgift Månedsavgift Registrering av obligasjoner og sertifikatlån Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikatlån Tilleggstjenester for rentepapir Registrering av warrants, ETN-er og verdipapirfond Rapporter og statistikker Skatterapportering på vegne av utsteder Corporate Actions Corporate actions Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter og ETFer Emisjon: innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapir Ansatteemisjon: salg av aksjer til ansatte i eget selskap Videresalg: Salg av deler i selskapets aksjer Ansatte-videresalg: Salg av aksjer til ansatte Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og innløsning av warrants Fusjon Fisjon Fondsemisjon Splitt Spleis ISIN-skift Kapitalutbetalinger og likvidasjonsutbytte Utbytte Generalforsamling Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Innløsning av warrants og ETN Meldinger Corporate Actions (ISO15022) Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser) VPS Aksjesparing for ansatte GF Custody Avregning og oppgjør Etableringsavgifter Månedsavgifter Transaksjonspriser Diverse tjenester Diverse servicetjenester System for oppfølging av ansattes egenhandel

3 5.2 Offentlig enhet Kundeoppdrag timepris Utskrifter og utsendelser Backup og katastrofetjenester Lister Lister KI Lister / Rapporter/Statistikker VPO Diverse lister egenkapitalpapirer og renteinstrumenter Annet

4 1 Investor 1.1 VPS Investor Services Etablering kontofører investor Pr. etablering Pr. KI ,00 Oppstartspris for å bli kontofører investor med tilgang til VPS Investor Services basis. Kontofører investor kan åpne og vedlikeholde VPS-konti Tilleggstjenester VPS Investor Services Aksjesparekonto Skatterapportering fra VPS for Aksjesparekonto Skatterapportering Pr. konto pr. år 10,00 + mva Minimum 5.000,00 + mva Årsoppgave aksjesparekonto elektronisk Per årsoppgave 4,00 + mva Årsoppgave aksjesparekonto - papir Per årsoppgave 15,00 + mva og porto FAKTBasis Tjeneste som danner grunnlag for å kunne fakturere sluttkunder Etableringsavgift Pr. etablering ,00 + mva Abonnement Pr. måned 507,50 + mva Pr. transaksjon Pr. transaksjon 2,23 + mva Rapporter IS Tjeneste hvor KI kan ta ut forhåndsdefinerte rapporter, bla. kunder med beholdning i et spesifisert ISIN Abonnement pr avtalehaver 1 til konti til konti over konti Pr. mnd Pr. mnd Pr. mnd 507,50 + mva 1.522,50 + mva 2.537,50 + mva 4

5 Investormeldinger KI Tjeneste hvor kontofører investor får tilgang til å se endringsmeldinger, årsoppgaver og lignende sendt til investor 1 til konti til konti over konti Pr. mnd Pr. mnd Pr. mnd 1.015,00 + mva 3.045,00 + mva 5.075,00 + mva Aksjesparing Tjeneste for fast månedlig sparing i aksjer. Aksjesparing Pr. transaksjon 2, Investorkonto VPS-konto Pr. konto pr. mnd 2,20 Minimumspris pr. kontofører investor Pr. mnd 1.218,00 Månedlig avgift for VPS konto belastes kontofører investor. Avsluttede VPS-konti belastes ut kalenderåret. Inkluderer VPS Investortjenester, se.pkt.1.3 Rettighet Pris for å registrere eller endre en rettighet. Belastes anmelder Pr. transaksjon 25,38 + porto Disposisjonsrett / Tilskriver Pris for å registrere eller endre disposisjonsrett/tilskriver. Belastes anmelder Fullmakt Pris for å registrere eller endre en fullmakt. Belastes anmelder Pr. transaksjon 25,38 + porto Pr. transaksjon 25,38 + porto 5

6 Overførsel i realtid Pr. overførsel 13,20 + porto Konto til konto overførsel. Tilbakeførsel i realtid En beholdningsendring kan tilbakeføres under visse betingelser Pr. tilbakeførsel 13,20 + porto Frigivelse Frigivelse gjør en beholdning tilgjengelig for salg via en annen aktør enn kontofører (megler, fondsforvaltningsselskap etc) Pr. frigivelse 7,11 Automatisk avslutning av VPS konti Avsluttede VPS-konti belastes kontoavgift ut kalenderåret Pr. konto 2,54 + porto Storinvestor, kontohold Storinvestoravgift beregnes når samlet markedsverdi for en investors beholdning, med unntak av sertifikatlån, registrert i VPS er over NOK ,00. Avgiften faktureres i februar basert på oppgjort beholdning pr året før. Storinvestoravgiften beregnes pr. konto i intervaller pr påbegynt mill. Prisgrupper: Når markedsverdien er Fra NOK mill. Fra NOK 3 mill. 100 mill. Fra NOK 100 mill. 1 mrd. Fra NOK 1 mrd. 5 mrd. Over NOK 5 mrd. Pr. påb.mill. pr. år Pr. påb.mill. pr. år Pr. påb.mill. pr. år Pr. påb.mill. pr. år Pr. påb.mill. pr. år 60,90 28,67 20,65 16,06 8,03 For beholdninger under NOK : Når markedsverdien er Under NOK Fra NOK Pr. investor Pr. konto pr. år Gratis 25,68 For ikke-børsnoterte egenkapitalpapirer gis det rabatt for følgende intervaller i markedsverdi: For andel av beholdning med markedsverdi, mellom MNOK 450 og MNOK gis mellom MNOK og MNOK gis over MNOK gis 25% rabatt 50% rabatt 100 % rabatt 6

7 Storinvestor, sertifikater Når samlet nominell verdi for beholdning i sertifikater registrert i VPS er mer enn NOK ,00 pr investor ved utgangen av måneden, betales en storinvestoravgift. Avgiften belastes Kontofører Investor etterskuddsvis pr måned Når nominell verdi er: Fra NOK mrd. Fra NOK 1 mrd. 5 mrd. Over NOK 5 mrd Pr. påb. mill pr. år Pr. påb. mill pr. år Pr. påb. mill pr. år 1,72 1,54 0,89 Abonnement for skatterapportering utland (FATCA og CRS) fra 1 til konti fra til konti Over konti VPS vil fakturere for hele kalenderåret Pr. mnd Pr. mnd Pr. mnd 1.218,00 + mva 3.045,00 + mva 5.075,00 + mva Avvikende kildeskatt Registrering av avvikende kildeskatt Pr. registrering 25,00 Arkivering av kundedokumentasjon i VPS IS Per dokument 10, VPS Investortjenester på Internett VPS Investortjenester består av en basistjeneste og tilleggstjenester. Basistjenesten gir investor anledning til å se sine VPs-konti på tvers av kontoførere via Internett. Den gir fullstendig oversikt over investors VPSregistrerte verdipairbeholdninger og er inkludert i VPS-konto avgiften Tilleggstjenester Investortjenester Overførsel i VPS Investortjenester Pr. transaksjon 27,41 + porto Kontoåpning på nett Pr. etablering ,00 Månedsavgift Pr. mnd 761,25 Single sign-on Pr. etablering ,00 + mva Single sign-on, månedsavgift Pr. mnd 507,50 + mva 7

8 Fondshandel Pr. etablering Pr. transaksjon Pris etter avtale 6,09 Eget stylesheet Egen design og logo på VPS Investortjenester Pr. etablering ,00 + mva Månedsavgift Pr. mnd 1.421,00 + mva Tillegg for justeringer. Pris per time eller etter avtale Avtalesignering med BankID Pr. signering Pr. mnd 25, , Investormeldinger Elektroniske investormeldinger Investormeldinger via e-post Pr. melding 2,23 Pris pr. melding til investor, som for eksempel endringsmelding og melding om utbetaling. Meldinger legges i elektronisk arkiv og varsles via e-post. Investormeldinger på papir Endringsmelding Pr. melding 9,90 + porto Passordbrev Pr. melding 9,90 + porto Investormeldinger på papir til rettighetshaver Endringsmelding Pr. melding 9,90 + porto Melding om utbetaling Pr. melding 9,90 + porto Kopi av meldinger til rettighetshaver Pr. melding 9,90 + porto Andre tjenester Investormeldinger bestilt via VPS kundeservice Pr. oppgave 345,10 + mva 8

9 1.5 Årsoppgaver, halvårsoppgaver og realisasjonsoppgaver Prisene inkluderer produksjon av oppgavene, utsendelse og arkivering i elektronisk arkiv. Årsoppgaver Elektroniske årsoppgaver Pr. melding 4,06 Årsoppgaver på papir Pr. melding 15,23 + porto Elektroniske årsoppgaver rettighetshaver Pr. melding 4,06 Årsoppgaver rettighetshaver på papir Pr. melding 15,23 + porto Elektroniske årsoppgaver disposisjonsrett Pr. melding 4,06 Årsoppgaver disposisjonsrett på papir Pr. melding 15,23 + porto Elektroniske årsoppgaver IPA Pr. melding 4,06 Årsoppgaver IPA på papir Pr. melding 15,23 + porto Elektroniske årsoppgaver IBP Pr. melding 4,06 Årsoppgaver IBP på papir Pr. melding 15,23 + porto Halvårsoppgaver Elektroniske halvårsoppgaver ETF Pr. melding 2,23 Halvårsoppgaver ETF på papir Pr. melding 15,23 + porto Realisasjonsoppgaver Elektroniske realisasjonsoppgaver for ETN, Pr. melding 8,36 warrants og tegningsretter Realisasjonsoppgaver for ETN, warrants og Pr. melding 18,55 + porto tegningsretter på papir Elektroniske realisasjonsoppgaver for ETF Pr. ISIN pr. 8,36 kontohaver Realisasjonsoppgaver for ETF på papir Pr. ISIN pr. kontohaver 18,55 + porto 9

10 1.6 B2B Grensesnitt ISO Månedsavgift enkeltmeldinger (delta pr. dag eller pr. måned). Grunnpris ISO20022 meldinger Realtidsadministrasjon av kunde/konto Abonnement på kunde/konto opplysninger Abonnement på beholdninger/transaksjoner Pr. mnd Pr. mnd Pr. mnd 2.030, , ,00 Meldingstyper: Kunde og kontoendringer ACMT (Account Details Confirmation) NB! Disse prisene gjelder for både realtidsadministrasjon og abonnement er det behov for begge deler blir det dobbel månedspris. Meldingene telles separat for hver av de to løsningene. ACMT.002 Fra 1 til Fra til Over Pr. melding Pr. melding Pr. melding 0,41 0,36 0,30 ACMT.006 Fra 1 til Fra til Over Pr. melding Pr. melding Pr. melding 0,41 0,36 0,30 Meldingstype Beholdningsoversikt SEMT (Securities Balance Custody Report) SEMT.017 Fra 1 til Fra til Over Pr. melding Pr. melding Pr. melding Proprietær melding for skatteopplysninger ASK i overgangsvinduet (ut 2018) Informasjon om inngangsverdi og ubenyttet skjerming. For aksjer Pr. ISIN overført 5,89 For fond Pr. ISIN overført 2,54 Masseoverføring av beholdninger til ASK konto Overføringer prises med kr 2,50 per beholdning som overføres, minimum kr per fil. Ordinær pris for overførsel kommer i tillegg. Faktureres som et kundeoppdrag. Masseopprettelse av ASK konti Maskinell konto opprettelse på oppdrag fra kunde prises kr. 2,50 per konto opprettelse, minimum kr per fil. Faktureres som et kundeoppdrag. 0,36 0,30 0,25 10

11 2 Utstedelse i VPS VPS Foretak er en tjeneste spesielt utviklet for å dekke kontoførernes og meglernes behov. Etableringsavgift for Kontofører Utsteder for Pr. etablering ,00 egenkapitalinstrumenter Pr. reg.nr. Etableringsavgift for tilretteleggere Pr. etablering ,00 Månedsavgift for Kontofører Utsteder Pr. reg.nr ,93 egenkapitalinstrumenter Månedsavgift for tilretteleggere Pr. reg.nr , Registrering av egenkapitalinstrumenter Registreringsavgift, eiere Variabel pris som beregnes etterskuddsvis basert på antall aksjeeiere Prisgrupper for antall aksjeeiere: - opptil mellom mellom mellom mellom over Pr. aksjonær Pr. mnd 0,99 0,89 0,81 0,72 0,50 0,36 Registreringsavgift, kapital (aksjekapital) Variabel pris som beregnes ut i fra selskapets aksjekapital Prisgrupper for aksjekapital - opptil 1 mill. - mellom 1 mill 10 mill. - mellom 10 mill. 50 mill. - mellom 50 mill. 100 mill - mellom 100 mill 1 mrd. - over 1 mrd Pr. mill. Pr. mnd 10,43 10,06 9,62 9,19 8,76 8,32 11

12 Maksimumsavgift Benyttes dersom pris for Registreringsavgift, eiere og Registreringsavgift, kapital til sammen utgjør mer enn maksimumsavgiften Pr. aksjonær pr. mnd. 9,59 Minimumsavgift Benyttes dersom pris for Registreringsavgift, eiere og Registreringsavgift, kapital til sammen, eller maksimumsavgiften alene utgjør mindre enn minimumsavgiften. Eierbegrensning Pris pr.mnd. for registrert informasjon om eierbegrensning Pr. ISIN pr. mnd 365, Pr. ISIN pr. mnd. 282,27 + mva Konvertering inn/ut av delregistrerte papirer: Grunnpris Transaksjonspris Pr. oppdrag Pr. transaksjon 101,50 50, Føring av eierregister For egenkapitalinstrumenter registrert i VPS kan VPS føre og oppdatere eierregisteret. Tjenesten faktureres basert på antallet eieroppdateringer per måned. Føring av eierregister Antall oppdateringer per måned: Mindre enn Mer enn Pr. oppdatering Pr. oppdatering Pr. oppdatering Pr. oppdatering Pr. oppdatering Pr. oppdatering 6,00 4,00 1,90 1,00 0,50 0,10 Minimumsavgift Maksimumsavgift Pr. mnd. Pr. mnd. 30, ,00 12

13 2.3 Registrering av rentepapirer Etableringsavgift Etableringsavgift for kontofører utsteder Pr. etablering , Månedsavgift Månedsavgift for kontofører Pr. mnd 5.357, Registrering av obligasjoner og sertifikatlån Eierregister obligasjonslån Pr. beholdning Prisen er basert på antall obligasjonseiere Pr. mnd. Prisgrupper: For antallet obligasjonseiere - opp til mellom mellom mellom mellom over Utstederkonto, obligasjoner og sertifikatlån Pr. mill. Pr. mnd 0,87 0,99 0,89 0,81 0,72 0,63 0,55 Månedsavgift som beregnes pr. mill, basert på den kapital som er registrert i VPS for obligasjonslånet ISIN-avgift, obligasjoner og sertifikatlån Pris pr. registrert obligasjonslån Pr. ISIN Pr. mnd. 177,73 Put / call mulighet Pr. parameter Pr. mnd. 78,41 Forlengelse av lån Pr. oppdrag 5.227,25 13

14 2.3.4 Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikatlån For nedenstående tjenester (merket med *) gjelder følgende prisreduksjoner når antall konti overstiger : Prisen reduseres med 25% for det antall konti som er mellom og Prisen reduseres med 50% for det antall konti som overstiger *Obligasjoner, beregning og utbetaling av rente Prisen gjelder renteberegning pr. VPS konto med beholdning på rentetermin Pr. konto pr. gang 2,19 + porto *Obligasjoner/sertifikater, innfrielse Pr. transaksjon 12,55 Emisjoner obligasjoner/sertifikatlån: Grunnpris Emisjon obligasjonslån ,2 basispunkter av nominell verdi i NOK Grunnpris Emisjon sertifikatlån Minimum 1.000,00 og Maksimum ,00 Rabattskala for sertifikatlån: For sertifikatlån med løpetid 200 dager eller kortere gjelder følgende rabattskala: Løpetid til og med 100 dager Løpetid 101 dager til og med 200 dager 35% rabatt 15% rabatt Transaksjonspris emisjon Pr. transaksjon 50,75 + porto Obligasjoner, treknings-/avslutningsavgift Pr. kr i trkn. 0,02 grunnlag Obligasjoner, treknings-/avslutningsavgift Makspris ,00 Pris for beregning og uttrekning (put/call) ved corporate action, samt ved avslutning av et verdipapir. Prisen beregnes pr. kr som inngår i trekningen, eller pr. kr i restverdi som skal nedbetales i obligasjonslånet. Grunnpris, utbetalinger Pris for oppstart/gjennomføring av oppdrag ved sending av betalingsinstruksjoner til NETS Obligasjoner, investormelding ved trekning Prisen dekker enhver meldingstype som sendes obligasjonseiere ved uttrekning og renteregulering, og for den svarslipp som brukes når man krever obligasjonen innløst ved rentetermin Pr. kr , Pr. uttrukket konto 8,32 + porto 14

15 2.3.5 Tilleggstjenester for rentepapir Enhetspris, utbetalinger Prisen beregnes pr. utbetaling eller innbetaling som overføres til NETS Pr. betalingsgrunnlag 5,64 Ny renteberegning Ved korrigering av en tidligere beregnet rente Direkte remittering, manglende avtale Gjelder avvisning av betalingsoppdrag i NETS, som følge av manglende avtale om direkte remittering Betalingsformidling, grunnlag debetbank Debetbank-liste som viser utbetalinger 5 dager frem i tid Pr. ny beregning 2.613, Pr. gang 5.075, Pr. liste pr. dag 36,59 Investorinformasjon m/vedlegg Investorinformasjon som PDF på mail Investorinformasjon 1-20 sider Investorinformasjon sider Investorinformasjon 101 sider eller mer Pr. utsendelse Pr. side Pr. side Pr. side Pr. side 2.090,90 2,62 3,14 + porto 2,72 + porto 2,56 + porto Obligasjonseiermøte Innkalling til obligasjonseiermøte Pr. utsendelse 2 090, sider Pr. side 3,14 + porto sider Pr. side 2,72 + porto Månedavgift obl.eier møte ,18 + MVA Obl.eier møte, grunnpris ,25 + MVA Obl.eier møte, enhetspris ,23 + MVA 15

16 2.4 Registrering av warrants, ETN-er og verdipapirfond Registreringsavgift warrants og ETN Pr. ISIN ved 450,00 førstegangs utstedelse Aktivitetsavgift warrants og ETN Pr. ISIN pr. mnd basert på gjennomsnittlig antall daglige handler i utstederes samlede warrants og ETN'er Opptil 50 handler ,00 Mellom handler ,00 Mellom handler ,00 Over 200 handler ,00 Registrering av verdipapirfond Oppdatering av fondsbeholdninger Per ISIN per måned Per oppdatering per konto 366,00 1, Rapporter og statistikker Tjenester Uttak av eierregister/adresseetiketter gjort via VPS Info for aksjer og konvertible obligasjonslån Tjenestenr Tjenesten belastes Pr. 100 eier Pris i NOK 104,04 Grunnpris , Skatterapportering på vegne av utsteder For verdipapirer registrert i VPS vil VPS, med mindre annet er avtalt, gjøre pålagt rapportering til norske skattemyndigheter på vegne av utstederen. Tjenesten faktureres basert på antall eiere i instrumentet, samt antall eieroppdateringer. Skatterapportering - grunnpris Opp til 100 eiere eiere Mer enn eiere Per måned Per måned Per måned 140,00 350,00 680,00 Skatterapportering - eierendringer Per endring 0,15 16

17 3 Corporate Actions 3.1 Corporate actions Grunnprisrabatter: For grunnprisene gis det prisreduksjon på 50% når antall deltagende VPS konti er færre enn 100. Gjelder ikke tjenestenumrene og Enhetspris-rabatter: For enhetsprisene gjelder følgende prisgrupper Opp til 500 konti gjelder angitt pris Mellom konti Mellom konti Over konti 10% rabatt 20% rabatt 30% rabatt Ved emisjoner i rentepapirer kan VPS beregne provisjon Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter og ETFer Grunnpris basispunkt av transaksjonens verdi i NOK Min. 100,00 Maks ,00 ETF er faktureres fast grunnpris 100,00 Transaksjonspris Pr. transaksjon 50,75 + porto Emisjon: innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapir Grunnpris basispunkt av transaksjonens verdi i NOK Min. 100,00 Maks ,00 Transaksjonspris Pr. transaksjon 50,75 + porto Nedleggelse av tegningsretter Pr. konto 5,08 Basert på aksjebok eldre enn tre dager Pr. konto 10,15 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) Pr. tegning 40,60 Belastning via VPS Pr. konto 25,38 17

18 3.1.3 Ansatteemisjon: salg av aksjer til ansatte i eget selskap Grunnpris basispunkt av transaksjonens verdi i NOK Min. 100,00 Maks ,00 Transaksjonspris Pr. transaksjon 50,75 + porto Nedleggelse av tegningsretter Pr. konto 5,08 Basert på aksjebok eldre enn tre dager Pr. konto 10,15 Tegning via VPS Tegningsklient Pr. tegning 40,60 Belastning via VPS Pr. konto 25, Videresalg: Salg av deler i selskapets aksjer Grunnpris for å gjennomføre et videresalg med innbetaling Grunnpris (m/innbetaling) ½ Grunnpris (m/innbetaling) Pr. oppdrag Pr. oppdrag , ,25 Grunnpris for å gjennomføre et videresalg uten innbetaling Grunnpris (u/innbetaling) ½ Grunnpris (u/innbetaling) Pr. oppdrag Pr. oppdrag , ,13 Transaksjonspris Pr. transaksjon 50,75 + porto Nedleggelse av tegningsretter Pr. konto 5,08 Basert på aksjebok eldre enn tre dager Pr. konto 10,15 Tegning via VPS Tegningsklient Pr. tegning 40,60 Belastning via VPS Pr. konto 25,38 18

19 3.1.5 Ansatte-videresalg: Salg av aksjer til ansatte Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg med innbetaling Grunnpris (m/innbetaling) ½ Grunnpris (m/innbetaling) Pr. oppdrag Pr. oppdrag , ,25 Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg uten innbetaling Grunnpris (u/innbetaling) ½ Grunnpris (u/innbetaling) Pr. oppdrag Pr. oppdrag , ,13 Transaksjonspris Pr. transaksjon 50,75 + porto Tegning via VPS Tegningsklient Pr. tegning 40,60 Belastning via VPS Pr. konto 25, Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis Ved oppkjøp av aksjeselskaper tilbyr VPS de tre oppkjøpstypene standard oppkjøp, oppkjøp med delpant og oppkjøp med speilkonti. Ved oppkjøp med delpant eller speilkonti blir aksepterte beholdninger sperret med pant til fordel for tilbyder inntil oppkjøpet er gjennomført. Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp ½ Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp Pr. oppdrag Pr. oppdrag , ,00 Standard oppkjøp Medfører overføring til kjøper/mellomledd av de aksjer som er akseptert solgt, samt utbetaling av oppgjør i kontanter til selgerne. Oppkjøp m/delpant, enhetspris Oppkjøp med delpant skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir tillagt en rettighet i form av delpant. Aksepterte beholdninger blir dermed sperret for salg og andre avganger Pr. aksept 96,43 + porto Pr. aksept 197,93 + porto 19

20 Tjenester Oppkjøp m/speilkonti, enhetspris Oppkjøp med speilkonti skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir overført til nye VPS-konti (speilkonti) Tjenestenr Tjenesten belastes Pr. aksept Pris i NOK 197,93 + porto Erverv av små aksjeposter, enhetspris Denne tjenesten er for selskaper som ønsker å tilby kjøp av aksjene til aksjonærer som eier aksjer for mindre enn NOK 500, Pr. aksept 96,43 + porto Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og innløsning av warrants Grunnpris for å gjennomføre Pr. oppdrag ,00 Innløsning/overtakelse ½ Grunnpris for gjennomføre Innløsning/overtakelse Pr. oppdrag ,00 Innløsning av minoritetsaksjonærer, Enhetspris Pris for tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer som ikke tidligere har solgt sine aksjer til tilbyder For å kunne foreta tvangsinnløsning må tilbyder ha minst 90% av aksjene Pr. innløst beholdning 96,43 + porto Innløsning av småaksjonærer, enhetspris Selskapet kan tvangsinnløse aksjer som eies av aksjonærer som hver for seg har så få aksjer i selskapet at verdien av aksjene ikke overstiger NOK 500, Pr. innløst beholdning 62,93 + porto Fusjon Denne tjenesten benyttes når et selskap overtar et annet. Aksjonærene i det overdragende selskap får her tildelt korrekt antall aksjer i det overtagende selskap. Samtidig slettes beholdningene i det overdragende selskap. Informasjon om selskapet fra før fusjonen tar VPS fortsatt vare på. Grunnpris for å gjennomføre en fusjon Pr. oppdrag ,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en fusjon Pr. oppdrag ,00 Enhetspris Pr. fusjonert konto 35,53 + porto 20

21 3.1.9 Fisjon Denne tjenesten benyttes når et selskap splittes i to eller flere selskaper. Selskapets aksjonærer får, i tillegg til aksjene de eier, tildelt aksjer i det nye selskapet. Grunnpris for å gjennomføre en fisjon Pr. oppdrag ,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en fisjon Pr. oppdrag ,00 Enhetspris Pr. konto 35,53 + porto Fondsemisjon Denne tjenesten omfatter fondsemisjon hvor eksisterende aksjonærer får tildelt nye aksjer uten innbetaling. Aksjonærene får nye aksjer i samme ISIN, eventuelt i et annet ISIN Grunnpris for å gjennomføre en Pr. oppdrag ,00 fondsemisjon ½ Grunnpris for å gjennomføre en Pr. oppdrag 7.612,50 fondsemisjon Enhetspris Pr. ombyttet konto 20,30 + porto Splitt Denne tjenesten benyttes når pålydende for aksjen skal nedskrives, og antall aksjer økes. Tildeling av aksjer inngår i tjenesten. Grunnpris for å gjennomføre en splitt Pr. oppdrag ,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en splitt Pr. oppdrag 7.612,50 Enhetspris Pr. splittet konto 10,15 + porto Spleis Denne tjenesten benyttes når aksjens pålydende skal oppskrives, og antall aksjer reduseres. Grunnpris for å gjennomføre en spleis Pr. oppdrag ,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre en spleis Pr. oppdrag 7.612,50 Enhetspris Pr. spleiset konto 20,30 + porto 21

22 ISIN-skift Denne tjenesten benyttes ved bytte av ISIN og påfølgende overføring av aksjer. Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift Pr. oppdrag ,00 ½ Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift Pr. oppdrag 7.612,50 Enhetspris Pr. konto med nytt ISIN 10,15 + porto Kapitalutbetalinger og likvidasjonsutbytte Denne tjenesten benyttes når selskap tilbakebetaler aksjekapital, innbetalt overkurs, innbetalt kapital eller likvidasjonsutbytte. Tjenesten beregner hva hver enkelt aksjonær skal motta og sørger for utbetaling på riktig tidspunkt. Grunnpris for kapitalutbetaling og Pr. oppdrag ,00 likvidasjonsutbytte ½ Grunnpris for kapitalutbetaling og likvidasjonsutbytte Pr. oppdrag 7.612,50 Enhetspris for kapitalutbetaling og likvidasjonsutbytte Pr. konto pr. betaling 10,15 Grunnpris utbetalinger Pris beregnes på basis av utbetalt beløp Pr. kr ,00 1,02 22

23 Utbytte I denne tjenesten beregnes og formidles utbetaling av utbytte. Tjenesten omfatter også beregning og tilbakeholdelse av kildeskatt, samt skatterapportering. Kontantutbytte Pr. konto pr. utbet 5,48 + porto Ved andre gangs utbyttebetaling innenfor Pr. konto pr. utbet. 4,92 + porto gjeldende kalenderår gis 10% rabatt Ved tredje gangs utbyttebetaling innenfor Pr. konto pr. utbet 4,36 + porto gjeldende kalenderår gis 20% rabatt Ved alle etterfølgende utbyttebetalinger Pr. konto pr. utbet 3,86 + porto innenfor gjeldende kalenderår gis 30% rabatt Grunnpris, utbetalinger Pris beregnes på basis av utbetalt beløp Pr. kr ,00 1,02 Nedenstående tjenester benyttes av kontofører (KU og KI), som rapporterer til amerikanske skattemyndigheter, Internal Revenue service (IRS), og som skal dekke de krav som stilles overfor Qualified Intermediaries. Registrering av Taxation Identification Number (TIN) kan gjøres i VPS-systemet. En Intermediary betraktes som Non Qualified Intermediary (NQI) så lenge det ikke er inngått separate avtaler med IRS. QIW - Qualified Intermediary Withholding Agent Etablering Pr. etablering ,00 Årsavgift Pr. år ,00 QI Qualified Intermediary Etablering Pr. etablering ,00 Årsavgift Pr. år , Generalforsamling Generalforsamling drift/vedlikehold Pr. mnd 4.286,35 Faktureres KU Grunnpris pr. generalforsamling Pr. oppdrag 4.390,89 + mva Enhetspris Pr. aksjonær 2,51 + mva Elektroniske investormeldinger i PDF Pr. mottaker 2,62 (utsendelser av innkalling, årsrapporter, vedlegg, etc.) Elektronisk forhåndsstemming Pr. stemme 5,23 + mva Bruk av løsning for stemmeinstrukser Pr. instruks 20,91 + mva (registrert av KUA) Webcast (distribusjon av webcast via VPS investortjenester) Pr. oppdrag 507,50 + mva 23

24 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Grunnpris for å avslutte ISIN for skjer og egenkapitalbevis Opptil 20 aksjonærer Mellom aksjonær over 101 aksjonærer Pr. oppdrag Pr. oppdrag Pr. oppdrag 1.624, , ,00 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Pr. transaksjon 12,55 + porto Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Pr. transaksjon 6,09 + porto Ved konkurs. Maksimalt kr pr. oppdrag Innløsning av warrants og ETN Grunnpris ved innløsning av warrants og ETN med tilknyttet utbetaling. Dersom det ikke er utbetaling knyttet til innløsning faktureres ikke denne tjenesten Pr. oppdrag 1.522,50 Enhetspris Innløsning av warrants og ETN Pr. innløst beholdning 10,15 + porto Grunnpris utbetalinger Pr. kr ,00 1, Meldinger Corporate Actions (ISO15022) MT564 Notification Pr. konto pr. ISIN 1,26 MT566 Confirmation Pr. konto pr. ISIN 1,57 24

25 3.3 Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser) Provisjonsberegning Tjenesten for beregning av provisjoner i emisjoner/videresalg Pr. bestilling 5.075,00 Tillegg for ekstra tegnings-isin, ved emisjon og videresalg Benyttes ved behov for et tilleggs tegnings ISIN innenfor samme oppdrag Pr. ISIN 5.227,25 Tilleggsbelastning v/pengeoverføring Beregning og distribusjon av ytterligere en pengeoverføring ut over én pengeoverføring pr. oppdrag Pr. belastning pr. ISIN Pr. konto 5.227,25 10,45 Betalingsoppdrag, varsel om stopp Gjelder når betalingsoppdraget stoppes før kl 10:00 på betalingsdato-1 Betalingsoppdrag, sent varsel om stopp Gjelder når betalingsoppdraget har gått inn i betalingsformidlingssystemet (passert kl 10:00 på betalingsdato-1) Grunnpris spesialoppdrag Medgått tid faktureres per påbegynt time, etter gjeldende timepris Utbytteaksjer Pr. gang 2.613, Pr. gang , Pr. oppdrag ,75 Pris etter avtale 25

26 3.4 VPS Aksjesparing for ansatte Grunnpris < 500 ansatte ansatte > ansatte Pr. år Pr. år Pr. år , , ,50 Enhetspris (pr. år) Ved månedlig sparing multipliseres antall transaksjoner for den aktuelle måneden med 12 for å angi prisnivået < > Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon 31,36 26,14 20,91 16,75 14,62 13,60 12,54 9,44 6,29 VPS aksjesparing for ansatte med rettighet Pr. transaksjon 15,68 Bonusprogram Bonusprogrammet administrerer bindingstid og fremtidig forpliktelser i forbindelse med bonusaksjer. Tildeling av eventuelle bonusaksjer prises som ordinære tildelinger Webservice modul Maskin til maskin grensesnitt mellom selskapet og VPS Innlastning av påmeldingsgrunnlag Ny tjeneste, Dersom VPS skal assistere med innlesing av påmeldingsgrunnlag Pr. år , Pr. år , Pr. gang 5.227,25 26

27 3.5 GF Custody Tjeneste tilpasset kontofører investor (KI) som fører nominee-konti for utenlandske investorer som ønsker å utøver sin stemmerett ved generalforsamling. Inneholder løsninger for massehåndtering av kontoopprettesler, flytting av beholdninger og registrering av stemmeinstrukser. Omregistrering GF Pr. omregistrering eller flytting Antall transaksjoner per mnd.: for ant. transaksjoner opp til for ant. transaksjoner mellom for ant. transaksjoner utover ,68 12,54 9,44 27

28 4 Avregning og oppgjør 4.1 Etableringsavgifter VPO-deltaker (Verdipapirforetak) Foretaket er deltaker i oppgjøret på vegne av seg selv som verdipapirforetak Pr. etablering Etter avtale Avslutning av VPO-deltaker Pr. avslutning 7.308,00 VPO-deltaker (Oppgjørsagent) Virksomheten er deltaker i oppgjøret som representant for andre (oppgjørsagent) Pr. etablering ,00 VPO-deltaker som sentral motpart (CCP) Pr. etablering ,00 Utvidet dekningskontroll Dersom det ved salg ikke er dekning på meglerkontoen kan det søkes dekning på inntil 5 andre konti som foretaket disponerer. Sweeping Sweeping medfører at eventuelle beholdninger på foretakets meglerkonto overføres ved dages slutt til en annen konto Pr. etablering , Pr. etablering ,00 28

29 4.2 Månedsavgifter VPO-deltaker Betales av verdipapirforetak, oppgjørsagenter og sentrale motparter for bruk av oppgjørssystemet. Belaster fra 6 måneder etter etablering. Ved fri etablering belastes avgiften fra første dag. Prisgrupper: Deltakere med inntil transaksjoner Deltakere med mer enn transaksjoner Pr. mnd Pr. mnd , ,00 VPO-deltakere som sentral motpart(ccp) Månedsavgiften dekker tilgang til og bruk av VPS-systemets funksjonalitet for sentral motpart Pr. mnd ,00 Likviditetsbank Månedsavgiften dekker tilgang til og bruk av VPS-systemets funksjonalitet for oppgjørsbanker Pr. mnd pr.reg.nr ,00 VPS Oppgjørsinformasjon (WEB) Ekstra abonnement Pr. mnd pr.reg.nr pr. mnd pr.reg.nr 1.830,00 406,00 29

30 4.3 Transaksjonspriser Oppgjørsdeltakerne sender instruksjoner om oppgjør av handler. Instruksjonene gis via WEB eller sendes på det standardiserte formatet ISO Oppgjørsinstruksjon verdipapirforetak Dette er transaksjoner mellom verdipapirforetak som ikke cleares via en CCP Pr. transaksjon 4,06 Oppgjørsinstruksjon Transaksjoner mellom verdipapirforetaket og/eller oppgjørsagenter Pr. transaksjon 4,06 Investortransaksjon Transaksjon mellom verdipapirforetaket og investor Pr. transaksjon 4,06 Oppgjørsinstruksjon warrants Pr. transaksjon 4,06 Oppgjørsinstruksjon (clearet) Nettede transaksjoner mellom verdipapirforetak og en CCP. Tillegg for sen innmelding (registrering og oppgjør samme dag) Faktureres når en oppgjørsinstruksjon registreres i VPS på oppgjørsdagen, og handelsdagen ligger tilbake i tid. Tillegg for dellevering En clearet transaksjon kan gjøres opp stykkevis i flere oppgjør. For hver del som gjøres opp, faktureres den som er årsak til at det ble en dellevering. Tillegg for kjeding Kjeding av transaksjoner innebærer at oppgjøret av ett eller flere salg bare skjer dersom det kjøp de er kjedet til blir gjennomført i samme oppgjør. Faktureres pr. transaksjon som inngår i kjeden. Annullering av transaksjon En annullering merker samtidig transaksjonen som avvist (NOK 4,10) Pr. transaksjon 6, Pr. transaksjon 12, Pr. dellevering 4, Pr. transaksjon 6, Pr. annullering 6,60 30

31 Annullering av forbehold før oppgjørsdag Megler kan merke salg til Investor med forbehold. Hvis forbeholds markering annulleres før oppgjørsdag vil investortransaksjonen gå som normalt Pr. annullering 6,60 Annullering av forbehold etter oppgjørsdag Megler kan merke salg til Investor med forbehold. På oppgjørsdag vil beholdningen føres til meglers forbeholdskonto. Når forbeholdsmarkeringen annulleres blir beholdningen overført til investors konto Pr. annullering 19,60 Meldinger MT548 (ISO15022) VPS sender meldinger i formatet ISO15022 til avsender av en oppgjørsinstruksjon om feil og statusendringer, inntil bokføring har funnet sted Pr. melding 0,21 Meldingsformidling / Statements Statements kan rekvireres og gir oversikt over beholdninger og transaksjoner Pr. melding 5,10 Abonnement Delta MT535/MT536/MT537 Inntil 1000 meldinger pr. mnd Mer enn 1001 meldinger pr. mnd Pr. mnd. pr. reg.nr Pr. mnd. pr. reg.nr 1.015, ,00 Abonnement Complete-meldinger MT535 Daglig Complete 535 Ukentlig Complete 535 Månedlig Complete 535 Tillegg for levering av meldinger fra VPS over SWIFT-nettet Pr. mnd. pr. reg.nr Pr. mnd. pr. reg.nr Pr. mnd. pr. reg.nr Pr. melding Etter avtale 1.270,00 510,00 0,90 Abonnement MT535 Collateral balance Pr. mnd. pr. reg.nr ,00 Startuttrekk beholdning for Delta MT Pr. bestilling ,00 VPS fakturerer ikke for bruk av nettverkene FNN eller VP-nett. 31

32 Utvidet dekningskontroll Dersom det ved salg ikke er dekning på meglerkontoen, kan det søkes dekning på en annen konto som foretaket disponerer Pr. transaksjon 6,40 Sweeping Sweeping medfører at eventuelle beholdninger på foretakets meglerkonto overføres ved dagens slutt til en annen konto. Dette fordi det ikke kan ligge beholdning på meglerkontoen over natten Pr. transaksjon 6,40 Forskjøvet transaksjon Dersom en transaksjon ikke kan gjøres opp på oppgjørsdagen pga. manglende matching, utilstrekkelig beholdning mv, blir den videre forsøkt inntil den blir oppgjort eller annullert. Som hovedprinsipp gjelder at den som forårsaker at transaksjonen ikke blir gjort opp, blir belastet for forskyvningen Pr. transaksjon Pr. oppgjør 11,50 Avvist transaksjon En transaksjon blir avvist når den ikke er matchet innen 20 dager eller ved kansellering. Verdipapirlån, bilateralt Dette er et verdipapirlån mellom to parter med SIX x-clear som sentral motpart Pr. transaksjon 4, Pr. lån 20, Diverse tjenester Omkjøring av avregningen Dersom det til oppgjør 2 stilles for lite likviditet fra garantibankens side eller for lite tilleggslikviditet fra oppgjørsdeltakers side, må det gjøres en ny avregning. Kostnaden belastes den som forårsaker omkjøringer Pr. gang ,00 Test and Training SWIFT-DEMO Månedsavgift for levering av MT meldinger fra VPS over SWIFT-nettet i forbindelse med test i DEMO Pr. mnd 1.220,00 32

33 5 Diverse servicetjenester 5.1 System for oppfølging av ansattes egenhandel Denne tjenesten benyttes av foretak som omfattes av verdipapirhandellovens regler om ansattes og tillitsvalgtes adgang til å foreta handel i finansielle instrumenter. Etablering Pr. etablering ,00 Månedsavgift Avgiften beregnes pr registrerte (ansatte/tillitsvalgte/nærstående) Minimumsbeløp Maksimumsbeløp Pr. mnd Pr. foretak.pr. mnd Pr. foretak pr. mnd 13,20 + mva 1.220, ,00 Etablering, beholdningsoppgave Pr. etablering 6.000,00 + mva Månedsavgift, beholdingsoppgave Avgiften beregnes pr. registrerte (ansatte/tillitsvalgte/nærstående) Minimumsbeløp Maksimumsbeløp Pr. mnd Pr. foretak Pr. mnd Pr. foretak Pr. mnd 5,60 + mva 914, , Offentlig enhet Etableringsavgift Pr. etablering ,00 + mva Månedsavgift Pr. mnd 3.248,00 + mva 5.3 Kundeoppdrag timepris Timepris Pr. time 1.827,00 Timepris, ekstraordinær Pr. time 3.045,00 Kursavgift hel dag Pr. dag pr. deltager 3.659,08 Kursavgift halv dag Pr. dag pr. deltager 2.030,00 33

34 5.4 Utskrifter og utsendelser Porto, transaksjon Avgiften beregnes pr transaksjon som forårsaker utsendelse via posten Pr. transaksjon 10,00 Frakt med bud Pr. leveranse Faktisk kostnad Investorinformasjon Utsendelse av informasjon til investor sammen med f.eks endringsmelding eller årsoppgave. Melding om utbetaling på papir (utbytte/rente/uttrekning) Pr. melding 2,62 + porto Pr. melding 9,90 + porto Investorinformasjon Generert av KI Generert av KUA, KUO eller Tillitsmann Pr. melding Pr. melding 9,90 + porto 9,90 + porto 5.5 Backup og katastrofetjenester Backup og katastrofetjenester Etablering Etter avtale Backup og katastrofetjenester Periodisk avgift Etter avtale 34

35 6 Lister 6.1 Lister KI Satser beregnes for det antall reg.nr som er samlet inn under samme liste. Det er det reg.nr som er mottaker av listen som blir fakturert. 1 5 reg.nr.; pris * reg.nr.; pris * 1,5 26 eller flere reg.nr.; pris *2 AU02L01 Oversikt over utbytteberegning Pr. produsert liste 106,58 AU08L01 Oversikt over utbytteformidling Pr. produsert liste 106,58 DK15L06 Kontojournal kontoendringer total Pr. produsert liste 106,58 DK25L05 Kontojournal - beholdningsendring Pr. produsert liste 106,58 DK25L06 Kontojournal beholdningsendring Pr. produsert liste 106,58 OB10L02 Melding om betaling rente/uttr Pr. produsert liste 106,58 KS04L03 Kredittsikring konto og beh Pr. produsert liste 228,38 KS04L01 Kredittsikring konto og beh Pr. produsert liste 228,38 DK16L01 Månedlig posteringsliste Pr. produsert liste 50, Lister / Rapporter/Statistikker VPO CL07L01 oppgjørsliste NOK, sortert på ISIN Pr. produsert liste 86,25 CL07L11 Oppgj.2, Oppgjørsliste NOK, sortert på ISIN Pr. produsert liste 86,25 CL07L03 Oppgjørsliste NOK, sortert på ISIN Pr. produsert liste 86,25 CL07L03 Oppgj.2, Oppgjørsliste NOK, sortert på ISIN Pr. produsert liste 86,25 CL24L01 Feiloversikt NOK, sortert på VPS-kontonr Pr. produsert liste 86,25 CL24L11 Oppgj.2,feiloversikt NOK,sortert på ktonr Pr. produsert liste 86,25 CL80L01 Handler som er falt/forskjøvet oppgj Pr. produsert liste 86,25 CL80L11 handler som er falt/forskjøvet oppgj Pr. produsert liste 86,25 DK80L01 handler som er forskjøvet, oppgj Pr. produsert liste 86,25 DK80L11 handler som er forskjøvet, oppgj Pr. produsert liste 86,25 NB! Alle VPO lister avvikles Transaksjoner på fil Spesialtilpasset fil for hver kunde som viser transaksjoner og/eller beholdninger Pr. mnd Pris etter avtale 35

36 6.3 Diverse lister egenkapitalpapirer og renteinstrumenter Fundamentaldata obligasjoner FK31L Pr. mnd 2.247,72 + mva Datoliste obligasjoner ukentlig liste Pr. liste 611,59 + mva periodiske hendelser FK30L01 Statistikk obligasjoner Pr. mnd 590,68 + mva Sektor statistikk Pr. statistikk 2.080,75 + mva Fundamentaldata aksjer AE31L Pr. mnd 2.247,72 + mva ISIN Feed, ISO15022 MT Pr. mnd 1.045,45 + mva Datoliste aksjer ukentlig liste periodiske Pr. liste 611,59 + mva hendelser AE30L01 Statistikk aksjer og egenkapitalbevis Pr. mnd 590,68 + mva Likningsverdi for VPS-registrerte selskaper for Pr. levering ,38 + mva distribusjon Likningsverdi for VPS-registrerte selskaper for eget bruk Pr. levering ,50 + mva 6.4 Annet Lister, Arkivering Pr. liste pr. reg.nr 5,08 Tillegg pr. år lagret utover ett år Ved bruk av samlingsdestinasjon gjelder følgende trapper: 2-5 reg.nr. multipliser sats med reg.nr multipliser sats med reg.nr. multipliser sats med Pr. liste pr. reg.nr 1,02 Reforsendelse av lister Uttak av tidligere utsendte lister inntil 3 dager gamle Lister pr. reg.nr pr. dag 609,00 + mva Gjendannelse av lister Uttak av tidligere utsendte standardiserte lister eldre enn 3 dager gamle inntil 3 mnd. gamle Lister pr. reg.nr pr. dag 1.218,00 + mva Forespørsel om kontoinformasjon Ved opplysning om kontoinformasjon i forbindelse med konkurs, tvangsavvikling, utlegg, dødsbo etc. Alternativ forsendelse av liste Tilleggsdestinasjon Pr. sak 466,90 + mva Pr. liste pr. mnd 507,50 36

37 37