Til andelseiere i Alfred Berg Obligasjon W RISSA KOMMUNE MOTTATT 25 om 2017 24 om 2017 RISSA KOMMUNE Saksnr.: O jr Å LH" Oslo, 23. oktober 2017 Innkalling til andelseiermøte i Alfred Berg Obligasjon Alfred Berg Kapitalforvaltning AS foreslår endring av vedtektene i Alfred Berg Obligasjon. For nærmere informasjon om de foreslåtte endringene vises det til vedlagte informasjonsbrev. I denne forbindelse innkalles det herved til andelseiermøte torsdag 9. november 2017 kl. 13:00-14:00 i Alfred Bergs lokaleri Munkedamsveien 35. Agenda: 1. Registrering av fremmøtte stemmeberettigede, samt forhåndsstemmer 2. Vedtak om vedtektsendringer for Alfred Berg Obligasjon For at vedtektsendringer skal gjennomføres må 75 % av representerte andelseiere på andelseiermøte stemme for endringene. På andelseiermøte gir hver andel en stemme. Vennligst gi oss beskjed om du ønsker å delta ved å returnere det vedlagte påmeldingskjemaet. Dersom du ikke kan delta på andelseiermøte kan du bruke det vedlagte skjemaet for å avgi forhåndsstemme eller fullmakt. Skjemaet må være mottatt av Alfred Berg senest onsdag 8. november kl. 16:00. Andelseiernes beslutninger, vedtatte endringer samt informasjon om rett til gebyrfri innløsning vil publiseres på www.alfredber.no før vedtektsendringene gjennomføres. Vedtektsendringen vil forøvrig bli gjennomført i tråd med de regler som følger av verdipapirfondloven kapittel 4. Ta gjerne kontakt med Alfred Berg på telefon 22 00 51 00 eller direkte til din kundekontakt dersom det er spørsmål. Vennlig hilsen /%/W Helge Siljeholm Arnesen Administrerende direktør Alfred Berg Kapitalforvaltning AS Vedlegg: Informasjon til andelseierne Forslag til reviderte vedtekter Skjema for påmelding, fullmakt og forhåndsstemme
Vedtekter for Alfred Berg Obligasjon 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn Verdipapirfondet Alfred Berg Obligasjon forvaltes av forvaltningsselskapet Alfred Berg Kapitalforvaltning AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet. Fondet er opprettet i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond ("vpfl.") 2 UCITS-fond Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl 4-9 første ledd og 4-12 første ledd. 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler 3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil Fondet er et obligasjonsfond i henhold til Verdipapirfondenes forenings definisjoner som hovedsakelig investerer i rentebærende verdipapirer denominert i norske kroner. Fondets modifiserte durasjon skal være i fra og med 2 og til og med 4 år. Fondet kjennetegnes typisk av moderat svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon. 3.2 Generelt om investeringsområde Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon: omsettelige verdipapirer x ja El nei verdipapirfondsandeler xja E] nei pengemarkedsinstrumenter xja [] nei derivater xja [] nei innskudd i kredittinstitusjon xja Dnei Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler. Fondets plassering i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med disse vedtektene. Plassering i andre verdipapirfond utgjør maksimalt 10 prosent av fondets eiendeler: Xja [] nei Fondets midler plasseres i pengemarkedsinstrumenter som normalt handles på pengemarkedet, er likvide og kan verdifastsettes til enhver tid: x ja E] nei Verdipapirfondet kan anvende følgende derivatinstrumenter; opsjoner, terminer og bytteavtaler. Underliggende til derivatene vil være gjelds- og pengemarkedsinstrumenter, indekser med gjelds- og pengemarkedsinstrumenter og rente, valuta eller vekslingskurs. Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje forblir uendret som følge av derivatinvesteringene.
7 Andelsklasser Fondets formuesmasse er delt inn i følgende andelsklasser: Andelsklasse Minste førstegangs tegningsbeløp Maksimal forvaltningsgodtgjørelse Classic NOK 300 0,60 prosent INST NOK 500 000 000 0,12 prosent Det som kjennetegner andelsklassene er ulikt tegningsbeløp og ulik forvaltningsgodtgjørelse. Forvaltningsselskapet forvaltningsgodtgjørelse. kan belaste én eller flere av fondets andelsklasser med en fast Forvaltningsgodtgjørelsen Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør for andelsklasse Classic inntil 0,60 prosent pro anno. utgjør for andelsklasse INST inntil 0,12 prosent pro anno. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig og belastes månedlig. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel innenfor den enkelte andelsklasse i fondet. Samlet forvaltningsgodtgjørelse i fondet og underfondene utgjør for andelsklasse Classic og INST henholdsvis inntil 0,60 prosent pro anno og 0,12 prosent pro anno. 4
KJAERE ANDELSEIER lalfred BERG OBLlGASJON Oslo, 23. oktober 2017 Informasjonsbrev om vedtektsendringer i verdipapirfondet Alfred Berg Obligasjon Alfred Berg Kapitalforvaltning AS har foreslått å redusere forvaltningshonorar i verdipapirfondet Alfred Berg Obligasjon. Beslutningen medfører at fondets vedtekter må endres. Vedtektsendringene skal behandles av andelseiermøte og deretter forelegges Finanstilsynet for godkjenning. Andelseiermøte vil avholdes 9. november 2017. For nærmere informasjon vises til særskilt innkalling til andelseiermøtet. 1. VEDTEKTSENDRINGER Vedtektsendringene vil bli gjennomført i samsvar med reglene i verdipapirfondloven kapittel 4. Vedtektsendringene forutsetter samtykke fra andelseiermøtet som beskrevet i punkt 3 nedenfor. Vedtektsendringene godkjennes til slutt av Finanstilsynet dersom lovens krav til vedtektenes innhold og prosedyrene for vedtektsendringer er oppfylt. o Vi gjør oppmerksom på at selskaper som har tillatelse til a stå oppført som forvalter i andelseierregister i samsvar med verdipapirfondforskriften kapittel 13 i (nominee) har særskilt ansvar for å videreformidle denne informasjonen til de reelle andelseierne samt at nødvendige fullmakter fra andelseierne foreligger. Forslag til reviderte vedtekter følger vedlagt. Gjeldende vedtekter finnes på vår hjemmeside (www.alfredberg.no). 2. BEGRUNNELSE FOR VEDTEKTSENDRINGER OG KONSEKVENSER FOR ANDELSEIERNE I ALFRED BERG OBLIGASJON Alfred Berg foreslår å åpne redusere maksimalt årlig forvaltningshonorar fra 0,60 % til 0,50%. Bakgrunnen er at vi ønsker å tilpasse forvaltningshonoraret til sammenliknbare fond på markedet. Det antas at forslaget er til beste for andelseierne. 3. PROSEDYRE I HENHOLD TIL VERDIPAPIRFONDLOVEN KAPITTEL 4 Vedtektsendringer i Alfred Berg Obligasjon ble behandlet av styret før avholdelse av andelseiermøtet. Vedtektsendringene må også ha samtykke fra andelseiermøtet. I henhold til vpfl. 4-17 kreves at minst 75 prosent av de representerte andeler i andelseiermøtet stemmer for endringen. Dersom andelseier ikke har mulighet til fysisk oppmøte gis det anledning til å fylle ut vedlagte blankett for forhåndsstemme. Andelseiers stemme vil tas med i avstemningen på andelseiermøtet dersom forhåndsstemmen er registrert innen fristen. Andelseier har rett til å få drøftet spørsmål som meldes skriftlig til forvaltningsselskapet innen én uke før andelseiermøtet avholdes. Vedtektsendringene skal godkjennes av Finanstilsynet og offentliggjøres før de kan gjennomføres.
4. GEBYRFRI INNLØSNINGRETT Andelseierne har rett til gebyrfri innløsning i Alfred Berg Obligasjon i forbindelse med vedtektsendringen. Andelseierne som ønsker å benytte seg av denne retten bes å ta kontakt med vår kundeadministrasjon. Denne retten gjelder så snart vedtektsendringene er godkjent av Finanstilsynet. informasjon om og tidspunkt for gjennomføring av vedtektsendringer og omgjøring vil bli offentliggjort på vår hjemmeside (www.alfredberg.no). Andelseierne vil i en periode etter offentliggjøringen ha anledning til å fremme gebyrfrie innløsningskrav. Forventet tidspunkt for gjennomføring av vedtektsendringer er 30. november 2017. Ta gjerne kontakt med Alfred Berg kundesenter på telefon 22 00 51 00 dersom det er spørsmål. Alfred Berg Kapitalforvaltning AS
.. Alfred Berg 1863 SKJEMA FOR PÅMELDING, FULLMAKT ELLER FORHÅNDSSTEMME TIL ANDELSEIERMØTET FOR ALFRED BERG OBLIGASJON 9. NOVEMBER 2017 Fyll ut LLE ett av de 3 punktene under. I tillegg trenger vi kundeopplysninger, kopi av legitimasjon samt signatur for å identifisere andelseieren. 1. Deltakelse på andelseiermøtet D Undertegnede ønsker å delta på andelseiermøtet som avholdes for andelseierne i Alfred Berg Obligasjon torsdag 9. november 2017 kl. 13:00-14:00 2. Forhåndsstemme D Jeg stemmer for foreslåtte endringer i vedtektene til Alfred Berg Obligasjon D Jeg stemmer imot foreslåtte endringer i vedtektene til Alfred Berg Obligasjon 3. Stemmefullmakt Undertegnede gir med dette D (navn), (fødselsnummer) D Møteleder fullmakt til å delta på andelseiermøtet i Alfred Berg Obligasjon 9. november 2017 og avgi stemme på vegne av undertegnede i alle sakene som behandles på møtet. Husk at kopi av gyldig legitimasjon til fullmaktsgiver skal vedlegges stemmefullmakten. Videre må fullmektigen fremvise gyldig legitimasjon på andelseiermøte. Følgende avsnitt må fylles ut av samtlige andelseiere som enten ønsker å avgi forhåndsstemme, benytte stemmefullmakt eller delta på andelseiermøtet: Navn på andelseier: Fødselsnummer/organisasjonsnummer: Signatur/Prokurist: Skjemaet må være mottatt av Alfred Berg senest 8. november 2017 kl. 16:00 og kan enten sendes per e-post, telefaks eller post til: E-post: kundesenter.no alfredber.com Telefaks: 22 00 51 03, merket til kundeadministrasjon Post: Alfred Berg Kapitalforvaltning AS Kundeadministrasjon Postboks 1294 Vika 0111 OSLO