Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo Til: Fra: Fakultetsstyret Dekanen Sakstype: O-sak Møtesaksnr.: O-2 Møtenr. 4/214 Møtedato: 19. september Notatdato: 4. september Arkivsaksnr.: Saksbehandler: Niels Christian Hervig HFs budsjettrammer for 215 Universitetsstyret vedtok 25. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 215 og årsplan for treårsperioden 215-17. I vedtaket får HF en tildeling på kr. 596,628 mill. kroner, dette er i etterkant økt med 3,2 millioner slik at tildelingen til HF blir kr. 599,83 mill. kroner, en økning på 2,7 % fra 213. Økningen er omtrent det samme som den forventede lønns- og prisstigningen på 2,8 %. Det betyr at handlingsrommet i 215 er så å si identisk som i 214. Ser man isolert på de forskjellige faktorene i budsjettet ser man at det er en økning større enn lønns- og prisstigningen på studieplasser og resultat forskning. På basiskomponenten er det blitt tilført 49 nye studieplasser til HF. På resultatkomponenten er det større økninger på avlagte doktorgrader, NFR og EUmidler. Det som har en mindre økning enn lønns- og prisstigningen er studiepoeng, utvekslingsstudenter og publikasjonspoeng. Tabeller for utvikling på studiepoeng og publikasjonspoeng vises lenger nede i notatet. HF fikk gjennomslag for tre budsjettinnspill. Det er satt av midler til rehabilitering av Sophus Bugges hus (7 mill. i 215 og 36 mill. i 216), disse midlene er ikke satt av på HFs budsjett, men ligger i Eiendomsavdelingen. Unpacking the Nordic model er gitt midler til over en 8-årsperiode hvorav 1,9 mill. er tildelt HF for 215. I tillegg får lektorprogrammet på HF 2 mill. i 215. Disse midlene er foreløpig avsatt sentralt ved fakultetet. HF ved IAKH støttet også innspillet om Ancient DNA som ble tatt til følge. Tabellen under viser HFs bevilgning etter tildelingsmåte. Basis Resultater 214 215 Endring Endring % Studieplasser og øremerkinger 222 182 23 428 8 245 3,7 % Rekrutteringsstillinger 114 274 117 473 3 2 2,8 % SFF/ERC 4 4 4 4, % Utenlandssentre 4 589 4 717 128 2,8 % Tilpasning 94 927 94 967 4, % Sum Basis 44 372 451 985 11 613 2,6 % Studiepoeng 97 764 99 66 1 842 1,9 % Utvekslingsstudenter 2 49 2 75 26 1,3 % Sum utdanning 99 813 11 681 1 868 1,9 %
2 Dr.grader 9 66 1 98 1 321 13,7 % NFR-midler 5 84 6 451 647 11,2 % Eu-midler 1 464 2 263 8 54,6 % Publikasjonspoeng 17 262 17 423 161,9 % Sum forskning 34 189 37 118 2 929 8,6 % Satsinger og øremerkinger 9 564 9 19-545 -5,7 % Totalt 583 938 599 83 15 865 2,7 % Utfordring i 215 Fakultetets regnskap og prognose for 214 viser større overskudd for de fleste av instituttene. Dette skyldes til dels et sammenfall av en midlertidig styrking grunnet omstillingsmidler, en varig økning av rammen og at vi drar med oss større overskudd fra tidligere år. Dette kan maskere den langsiktige økonomiske situasjonen ved HF. Utfordringen blir dermed fortsatt å bruke det midlertidige handlingsrommet til å rede grunn for en varig styrking av økonomien. Hvis vi ikke skulle få til dette vil resultatet på sikt bli en forverring av den økonomiske sitasjonen da vi bruker midlertidige lønnsmidler til å påta oss lønnsforpliktelser som vi i neste omgang ikke kan bære. Regnskapet for basisvirksomheten på HF viste pr. juli et overskudd på ca. 56 mill. Dette overskuddet er summen av over- og underskudd på de enkelte enheter under HF. Prognosen for årsresultatet i 214 som ble laget etter 1. tertial viste at det i år går mot et samlet overskudd på 27 millioner kroner omtrent som i 213. I tillegg viser langtidsbudsjettet pr første tertial at overskuddet fra 213 i stor grad trekkes med videre selv om de påfølgende år isolert sett er mer i balanse. Vi anbefaler derfor fakultetsstyret at man også i 215 skal avsette midler utover rammen til midlertidige tiltak for å utnytte det handlingsrommet vi har. Dette ble også gjort i 214, da med ti millioner kroner. I utkast til fordeling nedenfor er det lagt inn 1 millioner som «underskuddsbudsjettering». Utkast til fordeling Tabellen nedenfor viser fordelingen fra HF til enhetene. Det samlede beløpet til fordeling er 69,83 mill. Dette beløpet er 1 mill. høyere enn tildelingen mottatt fra UiO. Grunnen er at vi har lagt inn en underskuddsbudsjettering med 1 mill., som i fjor. Dette av grunner som nevnt i punktet ovenfor. Rammen for HF-felles (sekretariatet) viser her en stor økning i forhold til 214. Det skyldes i hovedsak at det er flere ufordelte rekrutteringsstillinger enn i fjor. Disse midlene fordeles til enhetene når rekrutteringsstillingene er fordelt på institutter. På HF-felles er det også avsatt de 1 mill. som underskuddsbudsjetteres pluss 3 mill. som mottas i omstillingsmidler. Det betyr at fakultetsstyret har 13 mill. som kan fordeles til enhetene i tillegg til vanlige potter som Småforsk og vitenskapelig utstyr.
3 Fordelingen til enhetene er gjort ved bruk av den nye finansieringsmodellen der studieplassmidler nå blir fordelt på bakgrunn av et glidende gjennomsnitt av studentårsverk. Dette gjør at institutter som IKOS, IMK og IMV kommer godt ut mens spesielt ILOS og IFIKK får større nedgang. Disse endringene har vært kjent siden modellen ble lagt om, og er blitt kommunisert til enhetene som har justert langtidsbudsjettene sine i henhold til dette. Disse rammene er fremdeles å anse som midlertidige. Det vil kunne komme endringer, selv om det de siste årene har vært svært godt samsvar mellom foreløpige og endelige rammer. Blant annet vil statsbudsjettet kunne gi føringer som naturlig nok ikke er hensyntatt i disse rammene. Det endelige budsjettet for HF og fordelingen til grunnenhetene skal vedtas i fakultetsstyret 31.oktober. Ettersom det i 214 skal velges et nytt dekanat er det også ønskelig å forankre budsjettet og strategien for fordeling av midlertidige midler i instituttledergruppen da instituttlederne vil utgjøre kontinuiteten i overgangen til en ny dekanatperiode. Tabellen under viser fordelingen til fakultetets institutter og sekretariatet basert på de nåværende rammene. Utvikling i resultatelementene ved fakultetet Fakultetet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i de siste årene. Midler tildeles etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning (DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter. Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. HF har siden toppåret 27 ligget ganske stabilt rett under 4 poeng, men med en liten reduksjon i de tre siste årene. Nedgangen gjelder både høyere og lavere grad. Studiepoeng fra videreutdanning er svært få og henger primært sammen med tidligere aktivitet, de siste poengene her ble registrert i 211.
4 5 45 4 35 3 25 2 15 1 5 Studiepoengsutvikling HF totalt 27-213 27 28 29 21 211 212 213 Lavere grad Høyere grad Videreutdanning Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng. Resultatmidler fra doktorgrader varierer blant annet med antall stipender som er delt ut. 6 Avlagte doktorgrader HF totalt 27-213 5 4 3 2 1 27 28 29 21 211 212 213 Avlagte doktorgrader
5 Antallet publikasjonspoeng viste en stigende trend fra 28 til 211, så var det på ny en liten nedgang i 212 og 213. 9 8 7 6 5 4 3 2 1 Publikasjonspoeng etter kanal 28 29 21 211 2 12 2 13 Monografier Antologiartikler Tidsskriftartikler