PROTOKOLL FRA ORDN.lER GENERALFORSAMLNG DNB ASA 25. APRL 2017 Ordineer generalforsamling i DNB ASA ble avholdt 25. april 2017 kl. 15.00 i selskapets lokaler i Dronning Eufemias gate 30 i Oslo. Metet ble apnet av styrets leder Anne Carine Tanum. Reidar Sandal ble valgt som rneteleder. Det var 102 aksjeeiere og fullmektiger til stede. Disse representerte 816 541 812 egne aksjer og 207 546 961 aksjer etter fullmakt. Det var totalt 1 024 088 773 aksjer representert, som oqsa utgjorde det totale antall stemmeberettigede aksjer pa generalforsamlingen. Oversikt over frernrnette aksjeeiere er vedlagt protokollen. Styrets leder Anne Carine Tanum, konsernsjef Rune Bjerke og selskapets eksferne revisor EY, ved statsautorisert revisor Anders Gebel, var oqsa til stede. Pressen ble gitt adgang til a dekke generalforsamlingen. nnkallingen med mete- og fullmaktsskjema var sendt aile aksjeeiere med kjent adresse. Arsrapporten for 2016 samt omtale av sakene til behandling var gjort tilgjengelig pa selskapets hjemmeside. Selskapets vedtekter var gjort tilgjengelig for generalforsamlingen. nnkallingen og dagsordenen ble godkjent. Odd Hagbard Alme ble valgt til a undertegne protokollen sammen med meteleder. Sak 4 Godkjennelse av arsregnskap og arsberetning for 2016, herunder utdeling av utbytte Generalforsamlingen godkjente styrets forslag til arsreqnskap og arsberetninq for 2016 samt forslag til anvendelse av overskudd og utdeling av utbytte pa 5,70 kroner per aksje til dem som er aksjeeiere per 25. 2017 med utbetaling fra 5. mai 2017. Aksjene i DNB ASA noteres "eks-utbytte" 26. april 2017. april Videre vedtok generalforsamlingen a gi et konsernbidrag pa 4 200 millioner kroner til DNB Bank ASA og 1 090 millioner kroner til DNB Livsforsikring AS. Samtidig mottar DNB ASA tilsvarende belep i konsernbidrag fra DNB Livsforsikring AS. Belepene er etter skatt. Sak 5 Erklcering fra sty ret i forbindelse med godtgjorelse til ledende ansatte Generalforsamlingen sluttet seg til styrets veiledende retningslinjer for lenn og annen godtgj0relse til ledende ansatte for det kommende reqnskapsaret. Generalforsamlingen godkjente styrets bindende retningslinjer for godtgj0relse i form av aksjer, tegningsretter, opsjoner med videre for det kommende reqnskapsaret. Sak 6 Eierstyring og selskapsledelse i DNB Generalforsamlingen tok redeqjerelsen for prinsipper og praksis for eierstyring og selskapsledelse i DNB til orientering. Sak 7 Godkjennelse av revisors honorar Generalforsamlingen godkjente revisors honorar for revisjonen av DNB ASA pa 558 000 kroner for 2016. Sak 8 Fullmakt til sty ret om tilbakekjop av aksjer For a legge til rette for en optimalisering av kapitalsituasjonen gis styret i DNB ASA fullmakt til a kjepe tilbake aksjer i selskapet med samlet palydende verdi pa inntil 325759772 kroner, som tilsvarer 2,0 prosent av aksjekapitalen. Sty ret i DNB Bank ASA vii fa en separat fullmakt til a kjepe aksjer i DNB ASA og/eller erverve avtalepant i slike aksjer med samlet palydende verdi som tilsvarer inntil 0,5 prosent av aksjekapitalen, men som bare kan benyttes for a ivareta sikrinqsforrnal som beskrevet i fullmakten. Denne rammen skal ga til fradrag i fullmakten som gis til sty ret i DNB ASA, slik at styret i DNB ASA maksimalt kan erverve aksjer med samlet palydende verdi som tilsvarer 1,5 prosent av aksjekapitalen. Side 1
Aksjene skal kjepes pa regulert marked til en kurs pa mel 10m 10 og 200 kroner per aksje. Ervervede aksjer skal innleses i hen hold til reglene i allmennaksjeloven om kapitalnedsettelse. Dette gjelder likevel ikke for aksjer eller avtalepant i aksjer som erverves av sty ret i DNB Bank ASA for a ivareta sikrinqsforrnal. Denne fullmakten er gyldig i 12 rnaneder reg net fra generalforsamlingens beslutning. Sak 9 Valg av styremedlem Generalforsamlingen to ar. valgte Karl-Christian Agerup som nytt styremedlem i DNB ASA med valgperiode pa inntil Sty ret i DNB ASA vii etter dette valget ha f01gende aksjoneervalqt sammensetning: Anne Carine Tanum (eder) Tore Olaf Rimmereid (nestleder) Karl-Christian Agerup Jaan var Semlitsch Berit Svendsen Valgt til: 2019 Sak 10 Godkjennelse av honorarsatser for styret og valgkomiteen Generalforsamlingen godkjente valgkomiteens forslag til styrets og valgkomiteens honorarsatser. Under f01ger en detaljert oversikt over utfallet av avstemningene, mot de respektive beslutningene, jf. allmennaksjeloven 5-16. herunder blant annet antall stemmer for og Side 2
VPS GeneralMeeting Side 1 av 2 Protokoll for generalforsamling DNB ASA SN: N00010031479 DNB ASA Generalforsamlingsdato: 25.04.2017 15.00 Dagens dato: 25.04.2017 Aksjeklasse For Mot Sak 2 Godkjennelse av innkalling og dagsorden Ordlnzar 1024082588 o 1 024 082 588 10 10 1024082588 Avgitte 10 o 1 024 082 588 AvstAr 6185 D,DO % 6185 kke avgitt Stemmeberettigede representerte aksjer o Sak 3 Valg av en person til A undertegne generalforsamlingsprotokollen sammen med mateteder Ordinzer 1024080683 o 1 024 080 683 8090 10 10 1024080683 10 o 1 024 080 683 D,DO % 8090 Sak 4 Godkjennelse av Arsregnskap og Arsberetning for 2016, herunder utdeling av utbytte (styret har foreslatt et utbytte pa 5,70 kroner per aksje Ordineer 1024083072 186 1 024 083 258 5515 10 10 1024083072 1O 186 1 024 083 258 5515 Sak S.A Erkli2ring fra styret i forbindelse med godtgjerelse til ledende ansatte Veiledende retningslinjer (radgivende avstemning) Ordlneer 977 080 441 45 296287 1 022 376 728 1 712 045 95,57 % 95,41 % 59,99 % 4,43 % 4,42 % 2,78 % 99,83 % 62,77 % 0,17 % 0,11 % 977 080 441 45 296287 1 022 376 728 1 712 045 Sak 5.B Erklaering fra styret i forbindelse med godtgj"relse til ledende ansatte Bindende retningsjinjer (godkjenning) Ordincer 980 969 118 41 424414 1 022 393 532 1 695 241 95,95 % 95,79 % 60,23 % Sak 6 Eierstyring og selskapsledelse Ordincer 4,05% 4,05% 2,54% 99,83 % 62,77 % 0,17 % 0,10 % 980 969 118 41 424 414 1 022 393 532 1 695 241 1024065417 10 10 1024065417 Sak 7 Godkjennelse av revisors honorar Ordinaer 16 880 1 024082 297 10 16 880 1 024 082 297 996200560 27881650 1024082210 97,28 % 97,28 % 61,16 % 2,72 % 2,72 % 1,71 % 10 996 200 560 27881 650 1 024082 210 Sak 8 Fullmakt til styret om tilbakekj"'p av aksjer Ordincer 1022908 199 99,95 % 99,89 % 62,80 % 1022908199 525 856 1 023434 055 0,05 % 0,05 % 0,03 % Sak 9 Valg av styremedlem i hen hold til innstilling Ordineer 1019 126 339 99,98 % 99,52 % 62,57 % 1019126339 99,94 % 62,83 % 6476 6476 6563 6563 654718 0,06 % 0,04 % 525 856 1 023 434 055 654 718 210 544 1 019 336 883 4 751 890 0,02 % 0,02 % 0,01 % 99,54 % 62,58 % 0,46 % 0,29 % 210544 1019336883 4751890 o Sak 10 Godkjennelse av honorarsatser for styret og valgkomiteen i henhold til innstilling Ordlnzer 1024007382 74222 1 024 081 604 7169 o 1 024088773 https://investor.vps.no/gmivotingresulttotalminutes.htm? _ menu=true&frommain=t... 25.04.2017
VPS GeneralMeeting Side 2 av 2 [ Alcsjeklasse For Mot Avgitte Avstllr kke avgitt Stemmeberettigede 99,99 % 0,01% representerte aksjer 99,99 % 0,01 % 10 0,01% 1024007382 74222 1024081604 7169 0 ---- ----,_ Kontofarer for selskapet: Aksjeinformasjon! Navn antall alcsjer Plilydende Aksjekapital Stemmerett [Ordtnser :Sum: 1628798861 10,00 16 287 988 610,00 Ja 5-17 Alminnellg flertallskrav krever flertall av de avgitle stemmer 5-18 Vedtektsendring krever tilslutning fra minst to tredeler sa vel av de avgitle stemmer som av den aksjekapital som er representert pa generalforsamlingen https:llinvestor.vps.no/gmlvotingresultt otaminutes.htm? _ menu=true&frommain=t... 25.04.2017
eneralforsamlingen ble deretter hevet. R Ai/h.~ Odd Hagbard Alme Side 5
VPS GeneralMeeting Side 1 av 1 representert SN: N00010031479 DNB ASA Generalforsamlingsdato: 25.04.2017 15.00 Dagens dato: 25.04.2017 Antall stemmeberettigede personer representert/oppmett: 102 Antall aksjer Total aksjer 1 628 798 861 - selskapets egne aksjer 0 stemmeberettiget aksjer 1628798861 % kapital Representert ved egne aksjer 802557477 49,27 % Representert ved org.representant 12242619 0,75 % Representert ved forhandsstemme 1 741 716 0,11 % Sum Egne aksjer 816541812 50,130/0 Representert ved fullmakt 3833563 0,24 % Representert ved stemmeinstruks 203713398 12,51 % Sum fullmakter 207546961 12,740/0 representert stemmeberettiget 62,870/0 representert av AK 62,870/0 Kontofarer for selskapet: https://investor. vps.no/gmltotalrepresented.htm?reporttype=tot AL _ REPRESENTE... 25.04.2017