Fordelingsmodellen ved Det samfunnsvitenskapelige fakultet Ansvarlig for innhold: Terje Hegge seksjonssjef for økonomi Desember 2011
2 FORDELINGSMODELLEN 2012 Fordelingsmodell ved SV SV mottar midler fra UiO fordelt etter UiOs finansieringsmodell. Universitetsstyret vedtar fakultetenes planrammer i juni. Bevilgningen beskrives i et årlig disponeringsskriv fra UiO. Fakultetsstyret ved SV vedtok i 2009 en ny fordelingsmodell. Modellen skal: Knytte fordelingen av midler til instituttene tettere opp til fakultetets prioriteringer og UiOs finansieringsmodell Bidra til mer forutsigbare rammer og større samsvar mellom aktiviteter og midler på instituttnivå Være gjennomsiktig i forhold til hvorfor instituttene får den tildelingen de gjør SVs modell følger i all hovedsak prinsippene i UiOs finansieringsmodell, men det er noen lokale variasjoner. Modellens innhold Fordelingsmodellen ved SV har tre hoveddeler som benyttes i fordelingen av midler videre til institutter og sentre: 1. Basis 2. Resultater 3. Satsinger
FORDELINGSMODELLEN 2012 3 I 2012 fordeler fakultetet midlene slik: 5% 34% 61% Basis Resultater Satsinger Basisdelen Basisdelen av budsjettet består av fem komponenter som til sammen utgjør ca 60% av tildelingen til enhetene. Denne delen av budsjettet skal ivareta stabilitet og forutsigbarhet. De to viktigste komponentene i Basis består av: Plantall Rekrutteringsstillinger Plantall er over tid tenkt å være budsjettets mest stabile tildelingselement. Utgangspunktet for plantallene er forholdet mellom antall studenter som skal undervises på enhetenes planlagte kurs og antall vitenskapelige årsverk som trengs for å utføre denne undervisningen. I praksis fungerer plantall som fakultetets viktigste verktøy for dimensjonering av enhetene. I UiOs modell benyttes en tenkt størrelse av studieplasser til samme formål, men ved innføring av ny fordelingsmodell ved SV ble plantall videreført fra den gamle modellen.
4 FORDELINGSMODELLEN 2012 = Totalrammen fra UiO til SV Midler til rekrutteringsstillinger Midler til øremerkinger/satsinger Midler til resultatkomponenten Midler som fordeles gjennom plantallskomponent i basis For rekrutteringsstillinger har fakultetet i 2012 et måltall på 85 stipendiatårsverk. UiO vil vurdere inndragning av midler som følge av eventuell manglende måltallsoppnåelse. Fakultetet fordeler det samme antall stillinger til sine enheter som man er tildelt fra UiO. 65 stillinger er fordelt gjennom stipendiatfordelingsmodellen og 20 stillinger er fordelt strategisk. Tildelingen av alle stillingene er foretatt etter en vurdering av resultatene i stipendiatfordelingsmodellen og en gjennomgang av strategiske satsinger. Stipendiatmodellen fordeler stillingene ihht. oppnådde resultater (utdanning, forskning) per plantall, gjennomføringsrate for stipendiatene og andel undervisning- og forskningsstillinger i intervallet 60-64 år. Fakultetet har per i dag 15 postdoktorstillinger. 12 stillinger er fordelt permanent til enhetene. Tre stillinger er ikke permanent fordelt. UiO vil også for postdoktorstillinger vurdere inndragning av midler som følge av eventuell manglende måltallsoppnåelse. I 2012 er satsen for én stipendiattildeling til enhetene kr 728.000 pr. år, mens satsen for en postdoktor er kr 857.000 pr. år.
FORDELINGSMODELLEN 2012 5 Resultatdelen Resultatdelen baserer seg på et treårig gjennomsnitt av resultater innenfor utdanning og forskning. Kronebeløpet som tildeles kalkuleres hvert år basert på resultater og eventuelle endringer i satsene. Satsene som benyttes er basert på Kunnskapsdepartementets/UiOs satser. Se vedlegg Denne delen av modellen inneholder to hovedkomponenter: utdanning forskning Utdanningskomponenten består av to indikatorer, avlagte studiepoeng og antall utvekslingsstudenter. SV fordeler 87,1 millioner etter studiepoeng og 1,9 millioner etter antall utvekslingsstudenter i 2012. Studiepoeng tildeles etter et treårig gjennomsnitt av faktiske avlagte studiepoeng. For 2012 er det snittet av studiepoeng i 2008-10 som er benyttet, i 2013 vil grunnlaget være årene 2009-2011. Satser for 2012 Kr pr. 60 studiepoeng til fakultetet Kr pr. 60 studiepoeng til enhet Lavere grad kr 19 000 kr 13 680 Mastergrad kr 27 000 kr 25 110 Profesjon kr 57 000 kr 53 010
6 FORDELINGSMODELLEN 2012 Midler for utvekslingsstudenter tildeles etter et treårig gjennomsnitt av antallet utreisende studenter på en av UiOs utvekslingsavtaler. Satsen for utvekslingsstudenter i 2012 er 4.100 kroner pr student, og viderefordeles i sin helhet til enhetene. Forskningskomponenten består av fire underliggende indikatorer: Ph.d-kandidater NFR-inntekter EU-inntekter Publikasjonspoeng SV fordeler 32,5 millioner kroner i 2012 utfra disse fire indikatorene. Innbyrdes fordeling vises i figuren under. PhD-kandidater 33% 16% 13% 38% NFR-inntekter EU-intekter Publikasjonspoeng Fakultetet fordeler også disse midlene etter et treårig gjennomsnitt. Publikasjonspoeng og avlagte doktorgrader baserer seg på tall fra Database for høyere utdanning (DBH). EU- og NFR-midler hentes fra regnskapsrapporter ved UiO.
FORDELINGSMODELLEN 2012 7 Satser for 2012 Fordelingsgrunnlag Pr. måleenhet til fakultetet Pr. måleenhet til enhetene Treårig gjennomsnitt antall Doktorgrader avlagte doktorgrader kr 230 640 kr 230 640 Publikasjonspoeng NFR-midler EU-midler Treårig gjennomsnitt antall oppnådde publikasjonspoeng kr 23 040 kr 23 040 Treårig gjennomsnitt antall utbetalte kroner fra NFR 8,4 % 4,8 % Treårig gjennomsnitt antall utbetalte kroner fra EU 115,2 % 66,4 % Satsingsdelen (øremerkede midler) Øremerkede midler og satsinger fordeles i sin helhet til angjeldende enhet. Øremerkingen kan komme fra UiO sentralt eller fra fakultetet selv. Herunder hører småforskmidlene, som ikke er øremerket fra UiO lenger, men som fakultetet viderefører etter samme retningslinjer som tidligere. Disse fordeles etter enhetenes andel av plantall. Nye studieplasser innfases vanligvis som øremerkede midler, men omgjøres over tid til plantall.
Utfyllende informasjon: UiOs fordelingsmodell http://bit.ly/fordelingsmodell Fakultetsstyrets vedtak om SVs budsjettmodell http://bit.ly/budsjettmodell Vedlegg: SV internfordeling www.sv.uio.no