ÅRSRAPPORT 2016 15. mars 2017 1
Innholdsfortegnelse Innholdsfortegnelse...2 Merknad...3 Sammendrag...3 1. Bakgrunn...5 1.1 Fondets formål...5 1.2 Regionens utfordringer...5 2. Aktiviteter i perioden...7 2.1 Styrets strategi, arbeid og måloppnåelse...7 2.2 Prosjektportefølje hovedprosjekter...9 2.3 Utfordringer videre... 11 2.4 Informasjonsaktiviteter og profileringer... 11 2.5 Utlysninger og mottatte søknader i 2016... 12 2.5.1 Mobiliseringstiltak løpende søknadsfrist... 12 3. Økonomi... 15 3.1. Bevilgning fra KD... 15 3.2 Administrasjonskostnader... 15 3.3 Resultatregnskap og balanse... 16 3.4 Sum nye tildelinger... 16 4. Resultatrapportering... 17 Vedlegg 1: Søknader til mobiliseringstiltakene 2016 Vedlegg 2: Indikatorer for aktive prosjekter rapportert for 2016 Vedlegg 3: Årsregnskap 2016 2
Merknad Denne rapporten dekker fondets aktiviteter i 2016. Rapporten inkluderer resultatet av behandlingen av alle søknader som er kommet inn i løpet av 2016 og resultatrapportering for 26 av de totalt 27 aktive hovedprosjekter. 12 forprosjekter som er avsluttet er også inkludert i resultatrapporteringen. Prosjektene rapporterer gjennom en nettbasert løsning felles for alle RFF-regioner basert på omforent form og indikatorer som tilfredsstiller kravene til Kunnskapsdepartementet. Forskningsrådet sammenstiller prosjektrapporteringen på landsbasis. Resultat- og balanseregnskap gjelder poster som er regnskapsført i 2016 i henhold til vertsfylkets regnskapsprinsipper. Begrepene «fondet» og «fondsstyret» er benyttet i dokumentet og henviser kun til fondsstyret i RFF Hovedstaden. Sammendrag Fondet mottok 20 søknader til mobiliseringstiltakene/forprosjekter og ga tilskudd på til sammen 4,3 millioner kroner fordelt på ni forprosjektsøknader i 2016. Dette gir en støtteprosent på 45%. Mobiliseringstiltakene ble endret i 2015 til å gjøre søkerne i stand til å komme videre i virkemiddelapparatet eksempelvis mot Innovasjon Norge, Forskningsrådet eller Horisont 2020. Vi beholdt den samme innretningen på utlysning til forprosjekter fram til 1. november 2016. Da endret vi utlysningen i tråd med det nye styrets strategi med utlysninger av midler til forprosjekter med søknadsfrist 1. februar 2017. Det betyr at alle søknader som er sendt inn til vår fondsregion i 2016 er behandlet i henhold til utlysningene med løpende søknadsfrister - til og med 31. oktober 2016. Fondet har hatt 27 aktive hovedprosjekt som har fått tilskudd i tidligere år. Disse prosjektene har blitt fulgt opp gjennom året med status, resultater og økonomirapportering. Det henvises til tidligere årsrapporter og fondets nettsider for oversikt over disse prosjektene. Nytt fondsstyre for perioden 2016-2019 og nytt bestillingsbrev fra Oslo kommune og Akershus fylkeskommune er lagt til grunn for styrets strategi i perioden. Hovedelementer i strategien er at vi fortsatt skal stimulere til forskningsbasert næringsutvikling med offentlig sektors utfordringer og behov som drivere for innovasjon. Det er videre lagt til grunn at vi skal understøtte «Regional plan for innovasjon og nyskaping fram mot 2025». Planen peker på fem strategiske innsatsområder som skal bidra til å besvare noen av de viktigste utfordringene regionen har i forhold til framtidig økt verdiskaping i både det etablerte næringslivets evne til fornyelse, og det å skape nytt næringsliv og flere voksende internasjonale bedrifter: Klynge og nettverksutvikling Entreprenørskap og vekstbedrifter Leverandørutvikling og tjenesteinnovasjon Finansiering i tidlig fase Kommersialisering av forskningsresultater Kvalifiseringsstøtte og mobiliseringsprosjekter videreføres for å mobilisere nye søkere som ikke har søkt forskningsmidler før. Dette har vist seg å være nyttig i forrige periode og det forbedrer kvaliteten på hovedprosjektsøknader betydelig. 3
Styret har i sine strategiske valg lagt til grunn at utfordringene knyttet til noen av de tematiske områdene vi har finansiert hovedprosjekt innenfor over en lengre periode, er å få tatt i bruk teknologi og tjenester fra gjennomførte innovasjonsprosjekter. Både med midler fra vår fondsregion, og fra andre komplementære virkemidler på regionalt og nasjonalt nivå. Derfor har styret valgt å flytte disse mer modne tematiske områder over i innovative offentlig anskaffelser. Vi utlyste midler allerede fra 1. november 2016 til forprosjekter for å få partene til å komme sammen og forberede et «innovasjonsprosjekt» som i realiteten skal finansieres gjennom den offentlig anskaffelsen basert på det nye regelverket for offentlige anskaffelser som åpnet for denne type prosjekter fra 1. januar 2017. Med grunnlag i de gode erfaringene vi har fra midler til forprosjekter, og den store tildelingen av midler til hovedprosjekter i 2014 - om lag 120 mill kr - har fondet ikke hatt nye hovedprosjektutlysninger i 2016. Fondsregionen er imidlertid i stand til å håndtere større utlysninger til hovedprosjekter med økt tilskuddsramme på bevilgningen fra KD uten økning av administrative kostnader. Også i år har vi hatt fokus på resultatoppfølging og kontroll av den årlige prosjektrapporteringen fra aktive hovedprosjekter. Vi arrangerte et seminar/workshop med veiledning i økonomirapporteringer for hovedprosjektene. Dette har vist seg å gi resultater i form av færre feilrapporteringer fra foregående år, noe som ikke bare skyldes reduksjon i antall aktive prosjekter. Det er i 11 prosjekter blitt rapportert inn 4,98 millioner kr i for høye krav, det vil si krav det ikke har vært dekning for med bilag eller ikke regnskapsført i 2015. Den høyeste summen som er korrigert i ett enkelt prosjekt med for høye krav er på 2,4 millioner kr. Vi har også korrigert 4,02 millioner kroner i for lite krav i åtte prosjekter knyttet til forskuddsbetaling for påfølgende år i henhold til kontrakt. Den høyeste enkeltkorrigeringen er på 1,03 millioner kr. Dette er korrigert i utbetalingene til prosjektene. Flott innsats og godt arbeid legges ned ute i prosjektene. Mange prosjekter har god framdrift og spennende resultater. Vi har fulgt opp prosjektdatabasen på våre nettsider der vi presenterer prosjektenes mål og resultater basert på den årlige statusrapporteringen og 4
sluttrapporter når prosjektet er gjennomført. Vi kan fortsatt bli bedre på resultatformidling fra prosjektene. Fondet har 1,5 årsverk i administrasjonen og 6,16 % i administrasjonskostnader i 2016. Dette er noe lavere enn året før. Herunder ligger også utgifter til styrehonorarer og styremøter som utgjorde 404 938 kr, dvs 1,1% av tildelte midler. Vi vil fortsatt planlegge for å holde administrasjonskostnadene på omlag 7 % i henhold til retningslinjene for fondet. Alle utgifter til drift av RFF Hovedstaden er inkludert i disse beregningene, og er i samsvar med årsregnskapet som er vedlagt denne årsrapporten. Fondet har siden oppstarten i 2010 finansiert 85 forprosjekter/kvalifiseringsstøtte med til sammen 25,8 millioner kr, og 40 hovedprosjekter med til sammen 213 millioner kroner. Mobiliseringstiltakene har i 2016 primært vært innrettet mot mobilisering til andre offentlige virkemidler i Forskningsrådet, Innovasjon Norge eller Horisont 2020. 1. Bakgrunn 1.1 Fondets formål Et utdrag av Kunnskapsdepartementets retningslinjer angir at Regionale forskningsfond har som formål å: Styrke forskning for regional innovasjon og regional utvikling Mobilisering av økt FoU-innsats i regionene Høyere FoU-kvalitet og konkurranseevne Stimulere regionale utviklings- og læringsarenaer Samspill og relasjoner til andre nasjonale og internasjonale programmer og aktiviteter For detaljer henvises til KDs retningslinjer som finnes på våre nettsider under fanen «sentrale dokumenter». RFF Hovedstaden består av Oslo og Akershus (OA). Med utgangspunkt i den vedtatte regionale FoU-strategien har Oslo kommune og Akershus fylkeskommune gitt føringer og prioriteringer som definerer styrets handlingsrom gjennom et bestillingsbrev som OA utarbeider for hver valgperiode. I det gjeldende bestillingsbrevet for perioden 2012-2016, har fondsstyret fått anbefalinger som har blitt vurdert og etterfulgt innenfor de områder der fondsstyret ser at RFF kan utgjøre en forskjell fra andre nasjonale og regionale satsinger. 1.2 Regionens utfordringer FoU-strategien foreligger i en rapport som By- og regionforskningsinstituttet (NIBR) har utarbeidet i samarbeid med Oslo kommune og Akershus fylkeskommune. Utredningsarbeidet slår fast at OA kan styrke egen utviklingskapasitet til å møte regionens utfordringer gjennom: - å bedre utnytte regionens store forsknings- og innovasjonsressurser og synergipotensialer for bærekraftig innovasjon og utvikling - styrke forsknings-, innovasjons- og utviklingskapasitet og -samhandling innenfor og mellom privat og offentlig sektor 5
- bedre å utnytte regionens fortrinn innen kunnskapsintensive næringer generelt, og særlig innen miljø- og energiteknologi, livsvitenskap og IKT spesielt. - styrke OAs internasjonale attraktivitet og konkurranseevne som lokaliserings-, arbeids-, studie- og bostedsregion for bedrifter og personer fra andre land. Samfunnsutfordringer som er utpekt som viktige fokusområder for FoU-innsatsen nasjonalt representerer også generelle utfordringer og potensialer som fokusområder for FoU-innsats i landets største og mest kunnskapsintensive byregion. De sentrale utfordringer som OA som region står overfor, er i hovedsak knyttet til økende befolkningsvekst og klimaendringer. Dette gir utfordringer innenfor samferdsel, vann og avløp og helse og omsorg. I tillegg til den generelle utfordringen med økt andel eldre, så har også regionen en utfordring knyttet til flerkulturelt sammensatt befolking der det også forventes at en stor andel av befolkningsveksten i regionen vil komme som følge av innvandring. Næringslivet i regionen består av spesialiserte kunnskapsintensive næringer og næringsklynger innenfor livsvitenskap (helse, medisin, kosthold, mat), maritim/offshore, miljø- og energiteknologi, informasjons- og kommunikasjonsteknologi, kulturnæringer, finansnæringer, rådgivingsbransjen og FoU-sektoren. Samtidig har regionen store og spesialiserte kompetansemiljøer innenfor mer ordinær privat tjenesteyting (handel/distribusjon, hotell/restaurant). Regionen har også landets største offentlig sektor miljø. Offentlig sektor har store kompetansemiljøer, ikke bare innen fylkeskommunal og kommunal sektor som inkluderer helse-, sosial-, omsorgs- og planleggingsfeltet, men også innen statlige forvaltingsfunksjoner. Selv om innovasjonsgraden er høy i OA, så er den største andelen av patenteringer knyttet til FoU-miljøer og i mindre grad til næringslivet. En stor del av næringslivet i regionen består av konsulentvirksomhet, som godt kan bidra til innovasjoner i f.eks offentlig sektor, men der næringen selv har mindre muligheter til å utvikle egne innovative tjenester og/eller produkter som kan bringe bedriftene ut i det internasjonale markedet med skalerbare produkter og tjenester med stort inntjeningspotensial. Det kan synes som om store deler av IKT-næringen består av konsulentbedrifter av denne typen, og det finnes tilsvarende konsulentbedrifter tilknyttet f.eks vann- og avløpssektoren også. Innenfor helse og omsorg preges næringen av mange små bedrifter og gründere der kun noen få har finansielle muligheter for å gå internasjonalt med sine produkter og løsninger. Tidlig såkornkapital med risikovilje er mangelvare, og mange av disse bedriftene har utfordringer med å skaffe nødvendig kapital som må til for at virkemiddelapparatet kan tre støttende til innenfor EØS-reglene. Dette har også en tett sammenheng med generelt for lav innovasjonsgrad og manglende muligheter for patentbeskyttelse av ideene sammen med at noen bedrifter mangler vilje og evne til å tiltrekke seg investorer. 6
2. Aktiviteter i perioden 2.1 Styrets strategi, arbeid og måloppnåelse Fondsstyret sammensetning fra 2016: Styremedlemmer - Ingvild Myhre, styreleder - Rolf Jarle Aaberg, nestleder - Sveinung Skule - Marius Øgaard - Kari Kværner - Eva Dugstad Varamedlemmer - Emilie Lasson - Trine Myrvold Wikstrøm - Birger Svihus - Heidi Austlid - Jo Døhl - Maaike M. Visser Taklo - Tom Skyrud, NFR-observatør Regionale forskningsfond Hovedstaden skal styrke forskning for regional innovasjon og utvikling i bedrifter og i offentlig sektor ved å støtte opp under regionens prioriterte innsatsområder. Samtidig skal vi være komplementære til andre regionale og nasjonale virkemidler. Fondets strategi er at vi skal utgjøre en forskjell i vår region, og å følge utvalgte tematiske områder over tid. Slik kan søkerne mobilisere og innrette sine prosjekter etter dette. Styret legger til grunn at OA er landets største kunnskaps- og verdiskapingsmiljø med ressursfortrinn knyttet til volum og diversitet. Vår region blir tildelt nesten halvparten av de nasjonale forskningsmidlene (45,8 % i 2011 (NIFU, 2013)). Fondsstyret tar beslutninger på et overordnet strategisk nivå med hensyn til tematikk, innretninger på og utforming av planlagte utlysninger. Fondsstyrets strategiske valg om at offentlige aktører, bedrifter og forskningsmiljøer skal samarbeide i hovedprosjektene for å løse noen av de regionale samfunnsutfordringene vil være gyldig også i perioden 2016-2019. Fondet fremstår i realiteten som et næringsutviklingsprogram for næringslivet primært i Oslo og Akershus, som kan vise til et internasjonalt markedspotensial, og som har offentlig sektor fra vår fondsregion som kunde. Det tverrfaglige samarbeidet med forskningsmiljøer er sentralt i de innovasjonsprosjektene vi finansierer. 7
Planen for utlysninger til forprosjekter med fire søknadsfrister i 2017 ble fastlagt i 2016: Forprosjekter som skal stimulere til nye innovative offentlige anskaffelser basert på framtidsrettede funksjonsbeskrivelser. Søknader skal være innenfor ett av følgende områder: - Læringsteknologi - Velferdsteknologi - Vann- og avløpssektoren - Samferdsel & transport - Digitalisering av kommunale tjenester Forprosjekter som skal lede opp til større innovasjonsprosjekter med forskningsutfordringer innenfor: - Læringsteknologi - "EdTech" - Livsvitenskap - bioøkonomi, medtech, bioteknologi - IKT for å skape bedre fysisk miljø og smarte regioner Avklaringsmidlene er tenkt som et lavterskeltilbud. For offentlig sektor skal det gi offentlig sektor i Oslo og Akershus muligheten til å definere sine utfordringer og behov og identifisere potensielle prosjektpartnere. Søknader skal være innenfor: - Læringsteknologi - "EdTech" - Livsvitenskap - bioøkonomi, medtech, bioteknologi - IKT for å skape bedre fysisk miljø og smarte regioner Avklaringsmidlene for FoU-institusjoner og FoU-miljøer i Oslo og Akershus skal identifisere regionale samfunnsutfordringer i samarbeid med offentlig sektor i regionen innenfor temaet bioøkonomi. Definisjonen av bioøkonomi som legges til grunn er tilsvarende som Regjeringens bioøkonomistrategi: Bioøkonomi som begrep kan forstås på mange måter. Innenfor rammene av denne strategien vil begrepet omfatte bærekraftig, effektiv og lønnsom produksjon, uttak og utnyttelse av fornybare biologiske ressurser til mat, fôr, ingredienser, helseprodukter, energi, materialer, kjemikalier, papir, tekstiler og andre produkter. Bruk av muliggjørende teknologier som bioteknologi, nanoteknologi og IKT er i tillegg til konvensjonelle disipliner som kjemi, sentralt for utviklingen innenfor en moderne bioøkonomi. Målsetningen med utlysningene - Samtlige prosjekter skal adressere regionale samfunnsutfordringer som er godt forankret i offentlig sektors behov med hensyn til organisering, tjenester og teknologi - Utlysningene skal stimulere til at innovasjoner fra fondsregionens tidligere tematiske satsingsområder blir tatt i bruk av offentlig sektor - Avklaringsmidlene skal gi offentlig sektor mulighet til å definere sine framtidige behov og identifisere potensielle prosjektpartnere - Midlene til kvalifiseringsstøtte/forprosjekter skal enten løse offentlig sektors behov for nye innovative anskaffelser basert på fremtidsrettede funksjonsbeskrivelser av behovene, eller føre til forskningsbaserte innovasjonsprosjekter som kan videreføres i et hovedprosjekt hvor offentlig sektors utfordringer og behov står sentralt 8
- Prosjektporteføljen skal synliggjøre resultatene og effektene av regional forskningsstøtte i regi av RFF Hovedstaden - Stimulere bedrifter i Oslo og Akershus, inklusive de som deltar i klyngene definert i Oslo og Akershus sin del av regionsatsingen, til å ta i bruk forskningsmetodikk og forskningsresultater i sine innovasjonsprosjekter Fondsstyret gjennomførte to strategisamlinger over til sammen tre dager og behandlet ni saker i to styremøter i 2016. Varamedlemmene deltok på strategisamlingene. Fondsstyret mottok en klagesak som angår et forprosjekt i 2016. Behandlingen av klagen er ennå ikke avsluttet ved utgangen av februar 2017. Måloppnåelsen i perioden som et resultat av styrets nye strategi kan først måles når vi kommer lengre ut i perioden. Prosjektresultater i form av parametere som rapporteres inn på felles mal for alle fondsregioner er beskrevet i vedlegg 2. 2.2 Prosjektportefølje hovedprosjekter Vi har ikke utlyst eller gitt tilsagn til hovedprosjekter i 2016. Av de totalt 40 innvilgede prosjekter er fortsatt 27 aktive i 2016. Det er dermed ingen nye prosjekter i porteføljen. Dette kapitlet er dermed ikke vesentlig endret i forhold til årsrapporten for 2015. Porteføljen av hovedprosjekter som har fått innvilget støtte fordeler seg med 31 prosjekter som er finansiert over ordinært tilførte midler til fondsregionen og ni prosjekter finansiert over 15 % midler som et resultat av fellesutlysninger med andre fondsregioner. 13 av disse er avsluttet og vi har dermed 27 aktive hovedprosjekter i 2016. Samtlige regionale offentlige- og bedriftsprosjekter har samarbeid med bedrift(er) offentlig aktør og FoU-miljø. Figuren nedenfor viser fordelingen av søknadstype fordelt på år. 9
I en nærmere analyse av porteføljen med hensyn til samarbeidende FoU-institusjon finner vi: Portefølje aktive hovedprosjekt Antall Prosent Totalt antall aktive prosjekter, ordinære + 15% 40 100 % Prosjekter hvor U&H sektoren deltar 23 58 % Prosjekter hvor instituttsektoren deltar 19 48 % Prosjekter med både U&H og instituttsektoren 11 28 % Det er videre interessant å se hvilken grad vi oppnår samarbeid med partnere i andre regioner nasjonalt, i våre prosjekter, hvor det ikke er et krav om samarbeid med andre regioner. Portefølje aktive hovedprosjekt -ordinære midler Antall Prosent Totalt antall hovedprosjekter ordinære midler 31 100 % Samarbeidspart i annen region 22 71 % Samarbeid både annen region og internasjonalt 10 32 % Med part i annen region men uten internasjonalt 11 35 % Prosjekter med bare internasjonal partner 4 13 % Prosjekter uten samarbeid utenfor regionen 2 6 % Det viser seg at hele 71 % av prosjektene som er finansiert over ordinære midler har partnere fra andre fondsregioner. 10 % av alle prosjekter har med internasjonal partner i tillegg til partner fra andre fondsregioner. Dette bekrefter at fondsstyrets oppfordring til å hente kompetansen hvor som helst fra, så lenge man løser de regionale utfordringene, ser ut til å virke. Selv i vår region er det naivt å tro at all kompetanse for å løse våre regionale utfordringer kan hentes kun fra egen region. Det er opprettet en prosjektdatabase på fondets nettsider der informasjon om alle hovedprosjekter er lagt ut. Databasen blir komplettert løpende med årlig statusrapportering i form av en «one-pager» og øvrige prosjektdokumenter med henvisning til prosjektenes nettsider der det er tilgjengelig. Fondsregionen har hatt en strategisk innretning med samfunnets utfordringer i fokus i hele perioden fra oppstart med overlappende tematiske satsingsområder som Horisont 2020 programmet. Hele vår programperiode fram til i dag kan derfor sees på som mobilisering til EU-midler. Svært mange av prosjektene og deres partnere er involvert i EU-prosjekter allerede. I 2015 hadde 60 % av hovedprosjektene som sluttrapporterte fått EU-midler til videreføring av sine prosjekter. I 2016 rapporterer 2 av hovedprosjektene som sluttrapporterte, at de vil søke EU-midler til videreføring av sine prosjekter. 10
2.3 Utfordringer videre - RFF Hovedstaden stiller fortsatt strenge krav til regnskapsføring av utgifter til prosjektene innenfor prosjekteiers ordinære regnskap og revisjon. Vi begrunner vårt krav med at dette ikke er urimelig i forhold til forvaltning av offentlige penger. Vi inviterte derfor alle aktive prosjekter til økonomiseminar i januar 2016 og tilsvarende i januar 2017 for veiledning og opplæring i krav til bilag i ordinær regnskapsføring og veiledning for utfylling av skjemaer knyttet til økonomirapportering. Effekten av dette arbeidet ser vi fortsatt gjennom at rapporteringen viser en tydelig trend mot mindre avvik mellom innrapportert og utbetalt støttebeløp. Utfordringen er like fullt til stede i slikt omfang at vi fortsatt bør fokusere på kontroll og oppfølging av økonomirapporteringen fra prosjektene. - Fondet har god erfaring fra utlysninger av større beløp som ble gjennomført i 2014. Dette har vært en bevisst satsing over tid med å bygge opp kompetanse hos miljøene ved mobiliseringsprosjekter (forprosjekter). Utlysningene med større beløp har klar effekt på søkernes interesse ved at vi får et mangfold av søknader til utlysningen. Dette gir økt konkurranse og bidrar til å opprettholde høy kvalitet på prosjektene som får innvilget støtte. Utfordringen blir dermed hvordan vi best mulig skal få til større utlysninger med de rammene som gjelder for tilskudd til denne fondsregionen. - Sekretariatet søker hele tiden å forbedre seg og tenke innovativt med hensyn til arbeidsoppgavene med målsetning om at fondets totale administrasjonskostnader fortsatt skal kunne ligge innenfor ca 7 % av tilførte årlige midler. 2.4 Informasjonsaktiviteter og profileringer Nyhetsbrev fra nettsidene er videreført og har vist seg å være en svært effektiv måte å kommunisere til eksisterende og nye søkere på. Det er nå etablert en god kommunikasjonskanal med mange abonnenter som benyttes hver gang fondet legger ut en nyhet slik at de som er interessert får vite når en nyhet er lagt ut. Oversikt over nyheter og arrangementer finnes på nettsidene: http://www.regionaleforskningsfond.no/prognetthovedstaden/nyhetsarkiv/1253953954752. Nyhetene som ble lagt ut i 2016, inkludert informasjon om det nye bestillingsbrevet for perioden 2016-2019 med dato i desember 2015: 11
2.5 Utlysninger og mottatte søknader i 2016 2.5.1 Mobiliseringstiltak løpende søknadsfrist Mobiliseringstiltakene skal stimulere offentlig sektor og næringslivet til å ta i bruk mer forskningsbasert metodikk og resultater i innovasjonsprosjekter. Formelle krav til søknaden som må være oppfylt: Søker må ha adresse i fondsregionen (Oslo eller Akershus) Offentlig sektor må definere behovet og må delta aktivt i prosjektet Prosjektbeskrivelsen skal være på maksimum tre sider Motivasjon Fondsstyret har utvidet områdene for mobiliseringstiltakene for å kvalifisere til 12
hovedprosjekter i et bredere spekter enn RFF. Mobiliseringstiltakene kan benyttes til å kvalifisere videre i hele virkemiddelapparatet, spesielt inn mot Horisont 2020 i EU, Forskningsrådet og Innovasjon Norge. Mobiliseringstiltakene har vist at flertallet av hovedprosjektene som har fått innvilget støtte så langt har gjennomgått en forprosjektfase først. Det viser at det er enklere å rigge et godt hovedprosjekt dersom man tar seg tid til et forprosjekt som avklarer hovedmål, delmål, FoUutfordringer, løsningsmetodikk og som også kartlegger nødvendig kompetanse for å løse oppgaven, før man skriver en søknad til hovedprosjekt. Hvem kan søke Bedrifter som ønsker å kommersialisere en potensiell innovasjon Kommunale etater i Oslo kommune, kommuner og kommunale fagmiljøer i Akershus, Akershus fylkeskommune, og interkommunale selskaper. Dette inkluderer også kommersielle og frivillige aktører som har oppdrag for kommunene i omsorgssektoren. Søker må ha sin registrerte forretningsadresse, knyttet til organisasjonsnummeret, i Oslo eller Akershus Mobiliseringstiltakene er fortsatt en aktiv utlysning med løpende søknadsfrist. Fondet mobiliserte gjennom kvalifiseringsprosjektene svært mange nye aktører som ikke tidligere har erfaring fra forskningsdrevne innovasjonsprosjekter. Figuren nedenfor viser antall søknader og innvilgede søknader i perioden 2010-2016. Vi økte rammen for bevilgning til å dekke prosjekter med totalkostnad på 1 million kroner der bedriftsprosjekter kan innvilges inntil 500 000 kr og offentlige prosjekter inntil 750 000 kr fra og med 2015. Gjennomføring av forprosjekter viser seg å være nyttig, og øker kvaliteten på hovedprosjektsøknadene. Nedgangen i antall innvilgede søknader siste to årene kan skyldes at vi ikke har hatt aktive utlysninger til hovedprosjekter i 2015-2016, men også manglende konkurranseelement som vi ser effekt av med bestemte søknadsfrister. Vi har derfor endret utlysningene fra november 2016 med søknadsfrist 1. februar 2017. Etter fristens utløp ser vi allerede effekt av dette konkurranseelementet, og både antall og kvalitet på søknadene har økt betraktelig i forhold til tidligere. Vi opprettholdt løpende frister på lavterskeltilbudet som avklaringsmidler på inntil 100 000 kr representerer. 13
Utlysningene som er markert i figuren nedenfor ble publisert 1. november 2016 14
3. Økonomi 3.1. Bevilgning fra KD Ordinære midler 15 % midler 2010 27 305 000 4 100 000 2011 28 190 000 7 000 000* 2012 28 190 000 0 2013 28 190 000 12 500 000** 2014 28 190 000 15 783 452*** 2015 29 713 000 4 000 000 / 10 274 500 2016 30 736 000 5 424 000 * Andel av 7 mill i samarbeid med RFF Innlandet I 2011, utbetalt til RFF Hovedstaden, men skal fordeles mellom de to regionene iht vedtak på prosjektnivå. ** midler til fellesutlysninger innenfor vann- og avløpssektoren *** midler overført RFF Innlandet i sin helhet for administrasjon av fellesutlysninger i 2014 3.2 Administrasjonskostnader Sekretariatsleder dekket sekretariatsfunksjonen med 1 årsverk fra 2010 tom 1 halvår 2015. Deretter er sekretariatet styrket med et halvt årsverk. Beløp Prosent 2010 953 405 3,5* 2011 1 737 529 6,2 2012 1 731 569 6,14 2013 1 835 112 4,91 / 6,51 ** 2014 1 738 486 6,05 / 6,17 ** 2015 2 502 042 7,42 / 8,42** 2016 2 229 162 6,16 / 7,25** * 2010 var ikke et fullt årsverk ** Prosent er angitt i forhold til totale midler tilført / kun ordinære midler Det viser også at normal drift ligger godt innenfor de omlag 7 % som retningslinjene tilsier fra og med det tredje driftsåret. 15
Styrehonorarer er noe justert i forhold til tidligere år, og er utbetalt etter følgende satser: Antall Honorar/år Styreleder 1 60 000 Nestleder 1 50 000 styremedlem 4 40 000 Varamedlemmer, honorar per møte 6 5 000 3.3 Resultatregnskap og balanse Resultat og balanse for RFF Hovedstaden er vedlagt i vedlegg 3. Vi har balanseført ordinære midler og 15 % potten hver for seg. Når tilsagn er vedtatt, blir totalbeløpet per prosjekt avsatt som gjeld. Utbetalinger skjer i transjer i henhold til kontrakt og vi har på denne måten til enhver tid oversikt over disponerte og udisponerte midler. Utbetaling til aktive prosjekt summeres til 47,6 millioner kr. Regnskap 2016 Regnskap 2015 Note 2 - Fordeling av søknadstype (utbetalinger av vedtatte tilsagn) Kvalifiseringsstøtte (ansvar 316102) -6 174 823-5070 550 Bedriftsprosjekter (316103) -9 686 748-8217 347 Offentlige prosjekter (316104) -26 283 660-28 138 169 Forskerprosjekter (316105) -5 628 261-8848 060 Sum søknadstyper -47 773 492-50 274 126 Balanseregnskapet for regionalt forskningsfond - hovedstaden Utgående balanse 2016 Utgående balanse 2015 Bundet fond, ordinære fondsmidler 64926 631 69879238 herav ikke disponerte midler -5975 102-34 591 092 herav disponert ikke utbetalt 70901 733 104470330 Bundet fond, 15%-potten 11224 005 18913321 herav ikke disponerte midler 4056 624 3 343 999 herav disponert ikke utbetalt 7167381 15569322 Sum innestående på bundet fond 76150 636 88792559 Bankkonto i DNB 1503.68.05533 (RFF hovedstadsregionens bankkonto) 76 150 636 88 792 559 Fondet har 76,1 millioner kr på bankkonto ved utgangen av året. Netto frie disponible midler er nå -1 918 478 kr som betyr at vi i det alt vesentlige er i balanse med tilskuddsmidlene som tilføres fondet. 3.4 Sum nye tildelinger Totalt bevilget støtte i 2016 Forprosjekter 4 341 000 Resultatavhengig tilleggsbevilgning 0 Hovedprosjekter 0 Totalt 4 341 000 16
4. Resultatrapportering I henhold til KDs retningslinjer rapporterer vi på et felles sett av parametere for alle fondsregioner. RFF Hovedstaden benytter en nettbasert prosjektrapporteringsløsning for dette formålet fra og med 2015. Hovedprosjektene rapporterte gjennom denne løsningen for 2015, mens både hovedprosjekter og kvalifiseringsstøtte/forprosjekter rapporterer nå fra og med 2016 gjennom denne ordningen. I 2016 så var 27 av totalt 40 innvilgede hovedprosjekter fortsatt aktive. Av disse har 26 prosjekter rapportert inn via den nye nettbaserte løsningen. I tillegg har 12 forprosjekter/kvalifiseringsstøtte rapportert. Forprosjektene skal i utgangspunktet kun rapporteres ved ferdigstillelse, men ved en feil ble også forprosjektene purret på rapporteringen slik at noen av disse sannsynligvis ikke er ferdigstilt. Det underbygges ved at 21%, dvs 8 av totalt 38 prosjekter har sluttrapportert. 5 av disse oppgir at hovedmålet er nådd. I det etterfølgende henviser samtlige grafiske figurer til et utvalg av totalt 38 prosjekter, hvorav 12 forprosjekter og 27 hovedprosjekter. Figuren under viser fordeling på prosjekttype: 17
I ett av de syv prosjektene som sluttrapporterer deltar prosjektansvarlig i EU-finansierte forskningsprosjekter: Flere av prosjektene har vært omtalt i media og publisert resultater i internasjonale tidsskrift og på sine websider. Vi har igangsatt arbeid med en prosjektdatabase på våre nettsider. Den vil løpende bli videreutviklet med flere prosjekter som beskrives og legges til i databasen med hovedvekt på mål og resultater. Vi har også igangsatt arbeid med å få noen av prosjektene kommunisert gjennom «forskning.no». På spørsmål om forprosjektet planlegger å videreføre prosjektet i en ny søknad, svarer et utvalg: Fordeling av hvor det skal søkes midler til videreføring av forprosjektet i et hovedprosjekt: 18
Vedlegg 1 Mobiliseringssøknader 2016 Prosj.nr. Prosj.tittel Prosj.ansv. Prosj.leder Søkt totalt Bevilget 258086 Kan subsidiering av elsykler skape økt sykkelbruk? OSLO KOMMUNE KLIMA OG EN Aslak Fyhri, TØI 750 000 0 Sesongerfilmer som skal bedre hverdagen for demente på Glefs AS 258101 institusjoner, samt lette arbeidet for omsorgspersoner i disse Lars Bull institusjonene 500 000 0 258102 Kognitiv trening med Minecraft: utprøving i et skolemiljø Digitalpedagogene AS Øystein Imsen 120 000 120 000 Produksjon av mikroalger med rensing av sigevann og Romerike Avfsallsforedling IKS 258138 Tore Filbakk deponigass (ROAF) 539 000 539 000 Muligheter for lokal reduksjon av antibiotika og WAG AS 258667 Christian Vogelsang antibiotikaresistens i sykehusavløp 363 000 0 259791 Adgangsenhet bil TAPCAR AS Kjetil Geirbo 500 000 0 Innovasjon og persontransport utenfor rute - muligheter og AFK 259792 Jørgen Aarhaug utfordringer 750 000 0 Programvare til biologisk alarmsystem (BiWas) for 260314 drikkevannstruktur mot biologisk, kjemisk, radiologisk og Bærekraftig arbeidsmiljø WE sustain AS Hasse Storebakken nukleær forurensning 500 000 0 261331 Væskebalansemåler for eldre Mode Sensors AS Martin Engebretsen 500 000 500 000 Følgeforskning: Dragonbox et heldigitalt læreverk for å fremme Skedsmo kommune 263434 Audun Uggerud tallforståelse i begynneropplæringen 750 000 750 000 263636 Pustestyrt strålebehandling og avbildning Technoinn AS Kato Presterud 500 000 500 000 Delingsøkonomi anvendt på godstransport OSLO KOMMUNE 263827 BYMILJØETATEN Olav Eidhammer, TØI 300 000 0 Mikroterminaler for sykkeldistribusjon i Oslo OSLO KOMMUNE Jardar Andersen; TØI 264091 BYMILJØETATEN 450 000 0 Utprøvning og fremskaffelse av erfaringsdokumentasjon SoftOx Solutions AS Hans Petter Grette 264186 på Soft-Ox antimikrobielle middel 500 000 0 CC mobiliseringstiltak. En innovativ Seald AS 264196 behandlingstilnærming til gallegangskreft Tove Cecilie Viebe 500 000 500 000 Early Detection? Early Response: Tidlig deteksjon av epidemier Intermed AS 267368 gjennom feberovervåkning Amir Zarei 182 000 182 000 Kunnskapsbasert innføring av velferdsteknologi i Fet kommune 268568 hjemmebaserte tjenester Kristin Halvorsen, HIOA 750 000 750000 SISA - Stimulering av Interaksjon og læringseffekt mellom NKI as 268628 Studenter i Asynkron utdanning Morten Ulriksen 500 000 500000 Bilfritt mulighetsrom - Innovasjonsmuligheter som følge av prosjektet «Bilfritt Byliv» OSLO KOMMUNE BYRÅDSAVDELING FOR 0 268867 MILJØ OG SAMFERDSEL Sunniva Meyer, TØI 750 000 270239 Trådløs smertesensor Med-Storm Innovation AS Hanne Storm 500 000 0 Totalt kkr 10 204 000 4 341 000 Prosent innvilget støtte 45 % 19
Vedlegg 2 Fakta fra rapporterte prosjekter 2015, n=34 2016, n=39 Totalt Perioden Totalt Perioden Resultatformidling 246 170 333 197 Antall almenrettede formidlingstiltak 61 33 96 47 Antall oppslag i massemedia 52 25 79 44 Kommersielle resultater med bidrag fra prosjektet 18 11 21 15 Ferdigstilte nye/forbedrede prosesser 6 4 21 20 Ferdigstilte nye/forbedrede tjenester 3 2 9 4 Registrerte patenter som følge av prosjektet 2 0 2 1 Inngåtte lisensieringskontrakter 0 0 2 2 Ny virksomhet 1 0 5 2 Nye forretningsområder i eksisterende bedrift 8 3 14 11 Innføring av nye, forbedrede metoder/modeller/teknologier for økt verdiskaping 17 10 31 19 Antall bedrifter eller andre organisasjoner utenfor prosjektet som har innført nye/forbedrede teknologier/prosesser/tjenester 112 112 9 9 Antall samarbeidende bedrifter som har innført nye/forbedrede teknologier/prosesser/tjenester som følge av prosjektet 26 23 15 10 Publiserte artikler i vitenskapelige tidsskrifter 27 12 26 17 Publiserte artikler i andre faglige tidsskrifter 14 12 12 6 Utgitte bøker 1 0 2 2 Publiserte foredrag fra nasjonale møter/konferanser 41 18 69 44 Publiserte foredrag fra internasjonale møter/konferanser 38 15 38 22 Øvrige rapporter, foredrag, presentasjoner fra faglige møter 119 65 287 206 Antall avlagte doktorgrader knyttet til prosjektet 0 0 0 0 20
Regionalt forskningsfond, hovedstadsregionen År 2016 - Bestilt for periode 201613 - Akershus fylkeskommune Driftsregnskapet for regionalt forskningsfond - hovedstaden Regnskap 2016 Regnskap 2015 Driftsinntekter Sykelønnsrefusjon 0 2 753 Refusjon moms påløpt i driftsregnskapet 26 628 46 391 Refusjon fra fylkeskommuner 0 10 274 500 Refusjon fra andre (private) 0 192 722 Andre statlige overføringer 36 160 000 29 966 500 Renteinntekter 1 200 731 2 652 837 Sum driftsinntekter 37 387 359 43 135 703 Driftsutgifter Fast lønn -1 219 306-1 011 613 Styrehonorar -325 000-574 664 Skattepliktig del av kjøregodtgjørelse -549 0 Pensjonsinnskudd og trekkpliktig forsikringsordning -123 108-102 930 Arbeidsgiveravgift -236 533-228 810 Utg. og godtgj. for reiser, diett, bil, oppgavepl. -15 212-22 987 Transportutgifter og drift av egne transportmidler -23 691-43 041 Matvarer -7 810-280 996 Annet forbruksmateriell/råvarer og tjenester -62 715-72 190 Post, banktjenester, telefon -4 184-7 901 Annonse, reklame, informasjon -25 900-106 236 Opplæring og kurs -37 738-341 457 Leie av lokaler og grunn -64 455-50 000 Avgifter, gebyrer, lisenser o.l. -45 844-1 252 PC-utstyr -3 994-3 540 Konsulenttjenester -33 124-103 400 Overføringer til staten -976 210-5 069 927 Merverdiavgift, generell kompensasjonsordning -26 628-46 391 Overføringer til fylkeskommuner 0-6 269 909 Overføringer til kommuner -18 820 102-26 388 324 Overføringer til andre (private) -27 977 180-18 858 875 Sum driftsutgifter -50 029 282-59 584 443 Driftsresultat -12 641 923-16 448 740 Til / fra bundne fond Avsetninger til bundne fond -37 360 731-43 086 560 Bruk av bundne driftsfond 50 002 654 59 535 299 Sum finansielle transaksjoner (til og fra fond) 12 641 923 16 448 740 Balanseregnskapet for regionalt forskningsfond - hovedstaden Utgående balanse 2016 Utgående balanse 2015 Bundet fond, ordinære fondsmidler 64 926 631 69 879 238 herav ikke disponerte midler -5 975 102-34 591 092 herav disponert ikke utbetalt 70 901 733 104 470 330 Bundet fond, 15%-potten 11 224 005 18 913 321 herav ikke disponerte midler 4 056 624 3 343 999 herav disponert ikke utbetalt 7 167 381 15 569 322 Sum innestående på bundet fond 76 150 636 88 792 559 Bankkonto i DNB 1503.68.05533 (RFF hovedstadsregionens bankkonto) 76 150 636 88 792 559
Noter, tilleggsopplysninger Note 1 - Lønns- og administrasjonsutgifter ansvar 316101 Regnskap 2016 Regnskap 2015 Lønns- og administrasjonsutgifter til skretariat Fast lønn -1 219 306-1 011 613 Styrehonorar 0-574 664 Skattepliktig del av kjøregodtgjørelse -412 0 Pensjonsinnskudd og trekkpliktig forsikringsordning -123 108-102 930 Arbeidsgiveravgift -190 689-228 810 Utg. og godtgj. for reiser, diett, bil, oppgavepl. -13 283-51 890 Transportutgifter og drift av egne transportmidler -21 163-72 190 Matvarer -4 014-7 901 Annet forbruksmateriell/råvarer og tjenester -41 412-66 311 Post, banktjenester, telefon -4 184-84 157 Annonse, reklame, informasjon -25 900-21 962 Opplæring og kurs -33 338-20 378 Leie av lokaler og grunn -64 455-50 000 Avgifter, gebyrer, lisenser o.l. -45 844-1 252 PC-utstyr -3 994-3 540 Konsulenttjenester -33 124-23 400 Sykelønnsrefusjoner 0 2 753-1 824 224-2 318 245 Styrehonorarer (skilt ut i eget prosjekt 97599 fra 2016) Styrehonorar -325 000 0 Skattepliktig del av kjøregodtgjørelse -137 0 Arbeidsgiveravgift -45 844 0 Utg. og godtgj. for reiser, diett, bil, oppgavepl. -1 929 0 Transportutgifter og drift av egne transportmidler -2 529 0 Matvarer -3 796 0 Annet forbruksmateriell/råvarer og tjenester -21 304 0 Opplæring og kurs -4 400 0-404 938 0 Sum lønn, honorar og annen administrasjon -2 229 162-2 318 245 Regnskap 2016 Regnskap 2015 Note 2 - Fordeling av søknadstype (utbetalinger av vedtatte tilsagn) Kvalifiseringsstøtte (ansvar 316102) -6 174 823-5 070 550 Bedriftsprosjekter (316103) -9 686 748-8 217 347 Offentlige prosjekter (316104) -26 283 660-28 138 169 Forskerprosjekter (316105) -5 628 261-8 848 060 Sum søknadstyper -47 773 492-50 274 126 Note 3 - Inntekter 2016 Andre statlige overføringer 36 160 000 - herav Kunnskapsdepartementet ordinære midler 30 736 000 - herav Kunnskapsdepartementet. "15%-potten" 5 424 000 Refusjon fra fylkeskommuner 0 Refusjon fra andre (private) 0 Note 4 - Overføring til fylkeskommuner 2016 Overføringer til fylkeskommuner 0 Note 5 - Administrasjonsutgifter Grunnlag Andel i % av totale midler Andel i % av kun ordinære midler 2016: Lønnsutgifter, styrehonorar og administrasjonsutgifter sekretariat i prosent av tildeling -2 229 162 6,16 7,25 2015: Lønnsutgifter, styrehonorar og administrasjonsutgifter sekretariat i prosent av tildeling -2 502 042 7,42 8,42