Notat Emne: Behandling av søknader om finansiering av forskningsinfrastruktur 2009 Dato: 25. august 2009 Innledning Med forankring i strategien Verktøy for forskning, 1 og på grunnlag av statsbudsjettet for 2009, har Forskningsrådet etablert finansieringsordningen Nasjonal satsing på forskningsinfrastruktur. Første utlysning kom i januar 2009 og har en ramme på ca. 400 mill. kr. 2 Utlysningen omfattet forskningsinfrastruktur inndelt i følgende kategorier: Avansert vitenskapelig utstyr (2-30 mill. kr) (her kalt Avansert) Elektronisk infrastruktur (her kalt einfra) Vitenskapelige databaser og samlinger (her kalt Databaser) Storskala forskningsinfrastruktur (30-200 mill. kr) (her kalt Storskala) Innen Databaser og Storskala kunne det søkes forprosjekt eller hovedprosjekt. Søknader om hovedprosjekt foregår for disse kategoriene i to trinn. For kategoriene Avansert og einfra ble det kun invitert til ett-trinns søknader om hovedprosjekt. Tabell 1 gir en oversikt over søknadsfrister i 2009 og søknadstyper for de ulike kategoriene. Tabellen viser også planlagt tidspunkt for når styreutvalget skal ta beslutninger innenfor de ulike kategoriene. Tabell 2 viser antall søknader og søknadsvolum som kom inn til fristene 22. april og 4. juni 2009. Tabell 1: Søknadsfrister, søknadstyper og forventet tidspunkt for bevilgningsinnstilling til de ulike kategoriene. Søknadsfrist Kategorier Søknadstyper Beslutningstidspunkt Avansert, einfra Hovedprosjekter (søknadsprosess i ett trinn) 22. april Hovedprosjekter, forenklet (trinn 1) søknad Primo september Databaser Forprosjekter (søknadsprosess i ett trinn) 4. juni Storskala Hovedprosjekter, forenklet (trinn 1) søknad Forprosjekter (søknadsprosess i ett trinn) Ultimo oktober 14. oktober Databaser Hovedprosjekter, fullstendig (trinn 2) søknad Medio desember (Ikke fastlagt) Storskala Hovedprosjekter, fullstendig (trinn 2) søknad Tidlig i 2010 Tabell 2: Oversikt over innkomne søknader til fristene 22. april og 4. juni 2009. Kategori, prosjekttype Søknadsfrist Antall søknader Søknadsvolum [mill. kr.] Avansert (søknadsprosess i ett trinn) 22/4 134 1684 einfra (søknadsprosess i ett trinn) 22/4 18 476 Databaser-hovedprosjekter, trinn 1 22/4 39 1304 Databaser-forprosjekter 22/4 15 25 Storskala-hovedprosjekter, trinn 1 4/6 32 3114 Storskala-forprosjekter 4/6 20 36 Sum: 258 6639 1 Verktøy for forskning Nasjonal strategi for forskningsinfrastruktur (2008-2017), vedtatt av Hovedstyret i januar 2008. 2 Se utlysningen: http://www.forskningsradet.no/no/utlysning/infrastruktur/1231248774631?visaktive=false
Behandling av søknader om finansiering av forskningsinfrastruktur 2009 Side 2 av 5 Figur 1 nedenfor med påfølgende tekst oppsummerer prosedyren for søknadsbehandlingen som foretas i 2009. Prosedyren er den samme for forprosjekter og hovedprosjekter, og for begge trinn i de søknadsprosessene som består av to trinn.
Behandling av søknader om finansiering av forskningsinfrastruktur 2009 Side 3 av 5 Innkomne søknader, søknadsvolum: ca. 7 milliarder kroner (~ 7 mrd. kr.) Trinn 1: Faglig prekvalifisering i ekspertpaneler 1 Administrasjonsgruppen 2 Forskningsmessig betydning Prosjektledelse og søkerinstitusjon Forskningsmiljø Gjennomførbarhet Internasjonalt samarbeid Strategisk betydning Generell prosjektkvalitet (~ 5 mrd. kr.) Vurderingene fører til følgende lister over prosjekter: n Skriftlig vurdering av hver søknad Markering av grensen for de beste prosjektene Søknader for til sammen ca 5 milliarder kroner som ikke tas videre til administrativ helhetsvurdering. (~ 2 mrd. kr.) Trinn 2a: Vurdering i administrasjonspaneler panel 1 panel 2 Samsvar mellom finansiering av forskningsinfrastruktur og annen forskningsfinansiering Nasjonal karakter Nasjonalt samarbeid Næringsmessig relevans Forankring i søkerinstitusjon panel n (~ 2 mrd. kr.) Trinn 2b: Samlet vurdering i administrasjonsgruppen Skriftlig vurdering av hver søknad Rangert liste over de søknader det enkelte administrasjonspanel har vurdert Øvrige strategiske føringer i utlysningen Helhetsvurdering av balansen mellom nasjonal investering og deltakelse i internasjonale forskningsinfrastrukturer Samsvar med definisjonen av én eller flere av kategoriene av forskningsinfrastruktur Innstilling til styreutvalget om hvilke søknader som foreslås innvilget (~ 1 mrd. kr.) (~ 1 mrd. kr.) Lister over gode søknader for til sammen ca 1 milliard kroner, som etter samlet administrativ vurdering ikke er blant de høyest prioriterte. Rangert lister innen hver kategori over de høyest prioriterte søknadene for til sammen ca. 1 milliard kroner. Administrasjonens innstilling innenfor utlysningens ramme på 400 millioner kroner er representert ved de høyest rangerte søknadene. Styreutvalg med medlemmer fra Hovedstyrer og divisjonsstyrene Figur 1: Prosessflyt for søknadsvurdering. *) Vurderingskriteriene ligger i høyre marg på utlysningen: http://www.forskningsradet.no/no/utlysning/infrastruktur/1231248774631?visaktive=false
Behandling av søknader om finansiering av forskningsinfrastruktur 2009 Side 4 av 5 Prosedyre for søknadsbehandling Første trinn (kalt trinn 1 i figur 1) er en faglig prekvalifisering foretatt av rådgivende utvalg (heretter kalt ekspertpaneler) bestående av eksterne fagpersoner. Med utgangspunkt i denne prekvalifiseringen gjennomfører Forskningsrådets administrasjon så en helhetsvurdering og utarbeider en samlet innstilling til et styreutvalg bestående av medlemmer fra Hovedstyret og divisjonsstyrene. Vurderingskriteriene brukt i de ulike trinnene er indikert i figuren og gjengitt detaljert i eget vedlegg (følg lenke gitt nederst i figurteksten). ene settes sammen i henhold til den faglige profilen i søknadsmassen, som forut for søknadsfristen ble screenet ved hjelp av prosjektskisser. 3 Ut fra hensynet til habilitet er så godt som alle paneldeltagerne hentet fra utlandet. Kun de prosjekter som av ekspertpanelene vurderes til å ha høyest faglig kvalitet innenfor et totalt søknadsvolum på ca. 5 ganger utlysningens økonomiske ramme, dvs. ca. 2 milliarder kroner tas videre til administrativ vurdering. Fordelingen mellom de fire kategoriene gjenspeiler den fordeling mellom kategoriene som søknadene representerer. ene bes derfor om å indikere skillet mellom de beste og de ikke fullt så gode søknadene, der de beste representerer et samlet søknadsvolum på ca. 2 milliarder kroner multiplisert med den forholdsmessige andelen av det totale omsøkte beløp som panelet vurderer innen hver kategori. Siden det ikke kan settes strek midt i en søknad, blir imidlertid volumet som vurderes administrativt noe høyere enn 2 milliarder kroner. Den administrative helhetsvurderingen foregår i to trinn, kalt trinn 2a og trinn 2b i figur 1. Trinn 2a foretas av grupper (heretter kalt administrasjonspaneler) bestående av medarbeidere i Forskningsrådet med godt kjennskap til et faglig, tematisk og/eller teknologisk avgrenset område og deres respektive norske forskningsaktører. Faglig avgrensning for hvert administrasjonspanel foretas dels på grunnlag av det faglige, tematiske eller teknologiske nedslagsfeltet til de søknadene som nådde opp i den faglige prekvalifiseringen, og dels på grunnlag av Forskningsrådets prioriterte tematiske og teknologiske områder. Det er derfor ikke noen én-til-én-korrespondanse mellom ekspertpanelene og administrasjonspanelene. Administrasjonspanelene utarbeider rangerte lister over søknader innen hvert tematiske og/eller teknologisk avgrensede område. Siste trinn (trinn 2b) foretas av Forskningsrådets administrasjonsgruppe for forskningsinfrastruktur (heretter kalt administrasjonsgruppen) 4. På grunnlag av de rangerte listene fra administrasjonspanelene utarbeider administrasjonsgruppen samlelister over de høyest prioriterte søknadene innen hver kategori, og utarbeider så et forslag til endelig rangering. Samlelistene svarer til et totalt søknadsvolum på ca. 2,5 ganger utlysningens ramme, dvs. ca. 1 milliard kr. Også her dimensjoneres volumet innen hver kategori i forhold til det totale søknadsvolumet innen kategorien. De høyest rangerte søknadene, svarende til et volum på 400 millioner kroner for alle kategoriene til sammen, representerer administrasjonsgruppens innstilling til styreutvalget. Her tas det imidlertid ikke nødvendigvis hensyn til noen kategorimessig dimensjonering. Det dimensjonerende prinsippet beskrevet ovenfor sikrer at søknadene konkurrerer innenfor sine respektive kategorier. Og siden ekspert- og administrasjonspanelene, så langt det er mulig, settes sammen i henhold til de aktuelle fag-, tema- eller teknologiområdene, bidrar fremgangsmåten til at søknadene i all hovedsak konkurrerer med andre søknader innenfor samme eller beslektede områder. I den administrative sluttvurderingen blir bl.a. utlysningens øvrige strategiske føringer tillagt vekt. Disse sier at det skal investeres i infrastruktur på de nasjonalt prioriterte tematiske områdene energi og 3 Alle som hadde intensjon om å sende inn søknad 22. april eller 4. juni måtte innen 20. februar sende inn en tosiders prosjektskisse. Skissenes primære formål var å skaffe oversikt over potensiell søknadsmasse for å planlegge søknadsbehandlingen. 4 Forskningsrådets administrasjonsgruppe for forskningsinfrastruktur har en lignende rolle som en programadministrasjon. Den inkluderer medarbeidere fra alle tre fagdivisjoner i Forskningsrådet (Innovasjon, Store satsninger og Vitenskap).
Behandling av søknader om finansiering av forskningsinfrastruktur 2009 Side 5 av 5 miljø (herunder klima), hav, mat, helse, og teknologiområdene nye materialer og nanoteknologi, IKT og bioteknologi, samt at investeringene skal være et viktig element i satsingen på grunnforskning og innovasjon, særlig innenfor matematikk, naturvitenskap og teknologi (MNT). Videre skal investeringene bidra til videreutvikling, samordning og tilgjengeliggjøring av nasjonale databaser og einfrastruktur, som anses som generisk forskningsinfrastruktur innen flere fag og disipliner.