Godkjent for oversendelse til UD: Villa Kulild, 13.11.2013 Godkjent av Utenriksdepartementet: 20.3.2014 Kap.post165.70 Regelverk for program for kapasitetsutvikling for høyere utdanning og forskning for utvikling Regelverket er utarbeidet i henhold til 6 i reglement for økonomistyring i staten og kap. 6 i Bestemmelser om økonomistyring i staten. Regelverket gjelder for Norads forvaltning av en del av Kap.post 165.70. Reglement for og Bestemmelser om økonomistyring i staten er overordnet dette regelverk. Regelverket omfatter Norges program for kapasitetsutvikling for høyere utdanning og forskning for utvikling (NORHED) og Norges program for kapasitetsutvikling innen høyere utdanning og forskning innen Energi og Petroleum (EnPe). 1 Mål for ordningen Det overordnete målet for ordningen er å bidra til 1) mer og bedre kvalifisert arbeidskraft, 2) økt kunnskap, 3) mer forskningsbasert politikkutforming og 4) økt likestilling i lav- og mellominntektsland. Målet er å styrke høyere utdanningsinstitusjoners kapasitet til å utdanne flere og bedre kvalifiserte kandidater, og til å produsere mer og bedre forskning relevant for utvikling. NORHED- og EnPe-programmene har en helhetlig tilnærming til kapasitetsutvikling. Programmene kan støtte 1) etablering og videreutvikling av utdanning- og forskningsprogrammer; 2) systemutvikling på institusjonsnivå; 3) infrastruktur for utdanning og forskning; 4) kompetanse for ansatte og studenter ; og 5) nye metoder for effektiv undervisning og forskning av høy kvalitet, ved institusjonene. Programmene skal bidra til økt kjønnsbalanse blant ansatte og studenter, og sikre at likestillingsdimensjonen i utdanning- og forskningsprogrammer ivaretas. Ordningen gir støtte til likeverdige partnerskap mellom høyere utdanningsinstitusjoner i lav- og mellominntektsland og i Norge for å utvikle kapasitet gjennom utdannings- og forskningssamarbeid. NORHED er organisert i delprogrammer som gjenspeiler tematiske og geografiske politiske føringer. Prioriteringer for programmet kan endres i programperioden. EnPe fokuserer spesielt på energi og petroleum. Støtten til NORHED og EnPe blir gitt innenfor de til enhver tid gjeldende politiske føringer og særlig gjennom den årlige Stortingsproposisjonen. Det tas forbehold om årlig bevilgning over statsbudsjettet. Mål og resultatrammeverk for NORHED og EnPe er nærmere beskrevet i «NORHED Programme Document», og «EnPe Programme Document 2013-2018». 2 Målgruppe for tilskuddsordningen Målgrupper for tilskuddsordningen er akkrediterte universiteter og høgskoler i Lav- og Mellominntektsland (LMIC). Tilskuddsmottakere kan også være akkrediterte universiteter og høgskoler i Norge 3 Kriterier for måloppnåelse Ansvarlig enhet skal innhente rapportering fra tiltak under ordningen som gjør det mulig å vurdere resultater og rapportere på ordningens måloppnåelse i den årlige budsjettproposisjonen. Samfunnseffekten kan også i betydelig grad være påvirket av andre faktorer, og rapportering på ordningens måloppnåelse skal derfor vurdere sannsynligheten for at Norads midler kan ha bidratt til en eventuell fremgang på området.
Tiltakenes relevans i forhold til ordningens overordnete mål må alltid dokumenteres og tilskuddsmottaker skal så langt det er mulig vurdere sannsynligheten for at tilskuddet har bidratt til fremgang eller har hatt en effekt på samfunnet på områder som faller innenfor ordningens overordnende mål. 4 Tildelingskriterier Tiltak rettet mot land Norge gir langsiktig bistand til skal prioriteres (ref. Prop. 1 s). De geografiske prioriteringene vil tydeliggjøres i kunngjøringene for programmene. Utgangspunkt for søknaden må være et likeverdig partnerskap mellom høyere utdanningsinstitusjoner i lav- og mellominntektsland (ODA-land OECD DAC), og høyere utdanningsinstitusjoner i Norge. Enhver søknad må forankres på ledelsesnivå ved de aktuelle institusjonene. Sammen med utlysningen følger maler for søknadskjema og vedlegg. Disse angir krav til innhold, og er obligatoriske. Sammen med utlysningene følger også tildelingskriterier. Disse vil kunne variere noe fra utlysning til utlysning, men overordnete tildelingskriterier for programmene er: Relevans for NORHED og EnPes overordnete mål om kapasitetsutvikling for høyere utdanning og forskning for utvikling, og for institusjonens og landets behov der kapasiteten skal utvikles; Styrke på partnerskapet, inkludert roller og ansvarsfordeling, og relevans og kompetanse av involverte personer/fagmiljøer; Geografisk virkeområde; Relevans og kvalitet på prosjektets utdannings- og forskningskomponenter; Integrering av kjønn og likestilling i utdannings- og forskningsprogrammene; Kvalitet på prosjektets resultatrammeverk, inkludert: relevans av prosjektets utviklingsmål og effekt; relevans og logisk sammenheng mellom de ulike resultatnivåene for prosjektet; Integrering av risikofaktorer og risikohåndtering for de ulike resultatnivåene; og relevans og kvalitet på beskrivelse av nå-situasjon; Prosjektets strategi for bærekraft og integrering av tverrgående hensyn; Budsjett og implementeringsplan; inkludert kostnadseffektivitet og plan for oppfølging og evaluering. Ordningen skal respondere på behov for kapasitetsutvikling ved høyere utdanningsinstitusjoner i det aktuelle landet. Tilskudd gjennom NORHED og EnPe-programmet kan kanaliseres til en rekke ulike tiltak med mål om å styrke kapasitet ved høyere utdanningsinstitusjoner. Sentrale tiltaksområder under programmet er: nasjonale og regionale utdanningsprogrammer; PhD- og PostDoc-stipender; felles forskningsprosjekter innen angitte tematiske områder; institusjons- og systemutvikling; kunnskapsledelse, -systemer og formidling; og utstyr og infrastruktur for vitenskapelig virksomhet. Normalt kan tilskuddsmottaker få en prosentandel, i tillegg til direkte prosjekt-/programkostnader, som kan bidra til å dekke tilskuddsmottakers administrative kostnader og støttefunksjoner. For avtaler under dette ordningsregelverket kan det tilstås administrasjonsbidrag på inntil 7 %. Det vises til rutine «R10: Fastsettelse av administrasjonsbidrag i tilskuddsforvaltningen» som er tilgjengelig på www.norad.no. Rutinen er for tiden under revisjon. Hensynet til anti-korrupsjon, likestillingsperspektivet, miljø og klima skal i varetas i alle tiltak. Dette innebærer at tilskuddsmottaker skal identifisere eventuelle negativer virkinger som tiltaket kan ha og motvirke disse gjennom hele 2
tiltakssyklusen. Videre skal positive anti-korrupsjons-, klima og likestillingskomponenter søkes integrert i tiltaket eller tas med som en tilleggskomponent dersom det er relevant. Identifisering av risikoer og risikohåndtering Søker må kunne identifisere og analysere risikoer og vurdere hvilke mottiltak som skal settes i verk eller hvilken type risiko som blir akseptert. Tilskuddsmottaker skal ha etiske retningslinjer som, som et minimum, inneholder de krav skissert i Norads veileder for etiske retningslinjer. Tilskuddsmottaker skal foreta tilstrekkelige sikkerhetsvurderinger for egne medarbeidere ved opphold utenlands, og i den forbindelse iverksette nødvendige tiltak knyttet til eksempelvis opplæring, egne retningslinjer, forsikringer og utstyr. 5 Informasjon til potensielle tilskuddsmottakere Ordningen kunngjøres på www.norad.no og http://www.ntnu.edu/international/enpe, hvor kriterier og frister for søknader annonseres. NORHED gjennomfører kunngjøringer basert på prioriteringer og tilgjengelige budsjetter. 6 Oppfølging og kontroll EnPe er delegert til NTNU 1, og retningslinjer for oppfølging og kontroll er nedfelt i avtalen mellom NTNU og Norad. Oppfølging og kontroll av NORHED-programmet skal skje i henhold til Utenriksdepartementets og Norads håndbøker i tilskuddsforvaltning med de presiseringer som gis i dette ordningsregelverket. Bruk av maler og skjema følger håndboken dersom ikke annet er nevnt. Søknads- og klagebehandling Alle søknader sendes elektronisk til seksjon for forskning, innovasjon og høyere utdanning (FORSK) i Norad. Detaljer om innsendelse og frister for dette skal oppgis i kunngjøringen. NORHED-søknader blir vurdert av uavhengige eksterne fagpanel som gir en vurdering av søknadene basert på tildelingskriterier beskrevet ovenfor (punkt 4), og eventuelle øvrige kriterier spesifisert for den aktuelle kunngjøringen. Norads relevante fagseksjoner og ambassader kan også bli bedt om å vurdere hele eller deler av alle eller utvalgte søknader. Norad fatter endelig beslutning om tildeling/avslag av støtte, og har ansvar for å gi en begrunnet tilbakemelding til søker. EnPe-søknader blir normalt vurdert av EnPes programstyre, som også fatter beslutning om tildeling på vegne av Norad. Beslutning om tildeling eller avslag på søknad er et enkeltvedtak etter forvaltningsloven som kan påklages til Utenriksdepartementet. Klager behandles i tråd med Forvaltningslovens kapittel VI. Klagen må fremsettes skriftlig for Norad innen tre uker fra det tidspunkt meddelelsen om vedtaket er mottatt. Dersom Norad opprettholder avslaget sendes klagen til UD for behandling. UDs avgjørelse er endelig og departementet sender svar direkte til søker. Juridisk kvalitetssikring Juridisk kvalitetssikring foretatt av Juridisk Seksjon (JUR) er obligatorisk for: 1 Delegering av EnPe til NTNU gjelder til utløp av inneværende avtale. NTNU vil lyse ut midler i 2014 og 2015. 3
1. Alle avtaler med statlige aktører (norske og utenlandske) og mellomstatlige aktører (FN, Verdensbanken etc.), uansett tilskuddsbeløpets størrelse. 2. Alle NGO-avtaler hvor tilskuddet overstiger NOK 15 millioner. 3. NGO-avtaler som inngås med lavere tilskuddsbeløp såfremt innholdet i avtalen vesentlig fraviker innholdet i UD/Norads godkjente maler, eller disse malene ikke er egnet. 4. Alle traktater. JUR skal alltid kontaktes hvis det unntaksvis er aktuelt å inngå traktater (avtale som inngås på vegne av Norges regjering med et annet lands regjering eller mellomstatlig institusjon). Norad (avdelingen) må videre innhente undertegningsfullmakt fra UD før avtaleinngåelse. Original undertegnet traktat skal oversendes JUR som forestår oversettelse og videresender til UDs traktatarkiv. Avdelingen forhandler avtalen og sørger for at avtalen undertegnes/inngås basert på råd fra JUR. Dersom de juridiske rådene fravikes på vesentlige punkter skal begrunnelsen for dette dokumenteres. Se V06 i Håndbok for tilskuddsforvaltning for nærmere veiledning. Oppfølging og kontroll Norad legger opptil årlige møter med gjennomgang av prosjektets fremdrift; resultater og måloppnåelse; justeringer av planer og budsjetter; samt gjennomgang av risiko og risikohåndtering. Avtalepartner skal fremlegge årsplan og årlig budsjett til godkjenning fra Norad. I tillegg skal de levere en årlig rapport og regnskap, samt årlig ekstern revisjon. Resultatrammeverket skal benyttes som grunnlag for rapportering. Avtalepartner skal fremlegge sluttrapport for prosjektet. Rapporteringskrav er nærmere beskrevet i prosjektavtalene. Midtveis- og/eller sluttgjennomganger skal vurderes for hvert prosjekt. Utbetaling Norad legger opp til minimum halvårlige utbetalinger basert på godkjente årlige planer og budsjetter, justert etter forbruk og ubrukte midler fra forrige periode. Avtalepartner skal fremlegge bankutskrift for prosjektkontoen. Den første utbetaling gjennomføres ved signering av avtale. Nulltoleranse overfor korrupsjon og økonomiske misligheter Norad praktiserer nulltoleranse overfor korrupsjon og økonomiske misligheter. Det innebærer at tilskuddsmottakeren plikter å innrette virksomheten på en slik måte at korrupsjon, misbruk av midler og uregelmessigheter effektivt motvirkes gjennom hele organisasjonskjeden ned til sluttbruker. Ved mistanke om økonomiske misligheter skal Varslingsteamet i Norad kontaktes i tråd med Retningslinjer for håndtering av mistanke om økonomiske misligheter (gjeldende fra 26. januar 2011). Norad har opprettet en egen varslingskanal der det er mulig å varsle anonymt iht. beskrevne prosedyrer på norad.no: http://www.norad.no/no/aktuelt/varslingstjeneste Mistanke om korrupsjon eller annen form for misbruk av midler i et prosjekt finansiert under dette regelverket medfører normalt umiddelbar stans i planlagte utbetalinger til saken er avklart. Midler som er dokumentert misbrukt vil bli krevd tilbakebetalt. 4
7 Evaluering NORHED er gjenstand for følgeevaluering. 5