Tillatelse til kvotepliktige utslipp av klimagasser for Elkem Thamshavn

Transkript

1 Tillatelse til kvotepliktige utslipp av klimagasser for Elkem Thamshavn Tillatelsen er gitt i medhold av lov om vern mot forurensninger og om avfall av 13. mars 1981 nr andre ledd, jf. 16. Tillatelsen er gitt på grunnlag av opplysninger gitt i søknad av 30. juni 2015, senere søknader og opplysninger fremkommet under behandlingen av dem. Tillatelsen gjelder så langt det innleveres kvoter i henhold til plikten i klimakvoteloven 12. Informasjon om den kvotepliktige: Navn: ELKEM AS THAMSHAVN Organisasjonsnr: Eies av: Postadresse: Postboks 10, 7301 Orkanger Informasjon om virksomheten: Navn: Elkem Thamshavn Anleggsnr: Kommune: Orkdal Ephortenr: 2013/633 Fylke: Sør-Trøndelag Kategori for kvotepliktig virksomhet: 9. Produksjon eller bearbeiding av ikke-jernholdige metaller Informasjon om tillatelsen: Tillatelse gitt: 3. juli 2013 Tillatelsesnr: T Sist endret: 21. desember 2015 Versjonsnr: 4 André Aasrud seksjonsleder Annicken Hoel sjefsingeniør

2 Endringslogg Versjonsnr Tillatelse endret Beskrivelse av endringen mars 2014 Fastsettelse av faktorer for kalkstein og mikrosilika (produkt og avfall). Søknad om faktor for silisium ikke godkjent. Fastsettelse av metode for bestemmelse av biomasseandel i utgående kildestrømmer desember 2014 Ny kildestrøm 13, lagt ved prøvetakingsplaner til overvåkingsplanen desember 2015 Nye kildestrømmer (14, 15, 16 og 17), fast faktor i kildestrøm 9, fratrekksmåler i kildestrøm 6 2

3 I. Overvåkingsplan Den kvotepliktige skal følge godkjent plan for overvåking av kvotepliktige utslipp av klimagasser (overvåkingsplan) i henhold til MR-forordningen 1 og alle relevante vedlegg til overvåkingsplanen. Tillatelsen gjelder kun kildestrømmer og utslippskilder som er beskrevet i overvåkingsplanen. Iht. artikkel 15 (3) i MR-forordningen, skal følgende endringer i overvåkingsplanen godkjennes av Miljødirektoratet: a) endring av kvotepliktig kategori for virksomheten, som følge av økning/reduksjon i virksomhetens utslipp b) betingelsene for å defineres som en virksomhet med små utslipp iht.artikkel 47 (8) i MRforordningen ikke lenger er oppfylt c) endring av utslippskilder d) endring fra beregningsbasert til målebasert metode, eller omvendt, for overvåking av kvotepliktige utslipp e) endring i omsøkt metodetrinn f) introduksjon av nye kildestrømmer g) endring av kategori for kildestrømmer (stor, mindre, deminimis) h) endring av standardverdi for beregningsfaktorer, dersom verdien skal inngå i overvåkingsplanen i) innføring av nye prosedyrer knyttet til prøvetaking, analyse eller kalibrering, dersom endringer i slike prosedyrer har direkte innvirkning på nøyaktigheten i utslippsdata j) implementering eller tilpasning av metode for å bestemme utslipp ved lekkasje fra lagring av CO2 Søknad om endring av overvåkingsplanen må sendes Miljødirektoratet i god tid før endringen planlegges gjennomført. Andre endringer av overvåkingsplanen enn det som fremgår ovenfor, kan gjennomføres uten at det søkes om det. Miljødirektoratet skal imidlertid underrettes om endringene av overvåkingsplanen senest innen 31. desember det året endringene er gjennomført. II. Rapporteringskrav Den kvotepliktige skal innen 31. mars året etter at utslippene fant sted levere Miljødirektoratet en utslippsrapport som omfatter de årlige utslippene i rapporteringsperioden, og som er verifisert i samsvar med reglene i AV-forordningen 2. Dersom verifikasjonen har avdekket feil eller mangler, eller gir anbefalinger til forbedringer, skal den kvotepliktige innen 30. juni samme år sende Miljødirektoratet en forbedringsrapport som beskriver tiltak for å rette opp i disse forholdene, jf. artikkel 69 (4) i MR-forordningen. Virksomheter med utslipp under tonn skal levere en slik rapport kun dersom verifikatør har funnet avvik fra overvåkingsplanen. 3

4 Den kvotepliktige skal uavhengig av verifikasjonen sende Miljødirektoratet en forbedringsrapport, jf. artikkel 69 i MR-forordningen innen 30. juni etter nærmere angitte frekvenser iht. artikkel 69 (1). Den kvotepliktige skal i utslippsrapporten oppgi informasjon om perioder med feil eller manglende data. Den kvotepliktige skal oppgi hvilken kilde det gjelder, start og sluttidspunkt, estimert utslipp i perioden, årsak, og hvilken metode som er benyttet for å erstatte data. Erstatningsdata skal estimeres konservativt i henhold til artikkel 65 (1) i MR-forordningen. Metoder for å estimere erstatningsdata som ikke er beskrevet i EUs veileder om håndtering av manglende data 3 skal være godkjent av Miljødirektoratet. III. Kvoteplikt Den kvotepliktige skal innen 30. april hvert år overføre et antall kvoter som svarer til virksomhetens kvotepliktige utslipp det foregående året, til en nærmere angitt oppgjørskonto i Det norske registeret for klimakvoter, jf. klimakvoteloven 12 første ledd. IV. Meldeplikt Den kvotepliktige skal gi Miljødirektoratet melding om planlagte endringer i kapasitet, aktivitetsnivå eller drift og gjennomføring av slike endringer innen 31. desember hvert år, jf. klimakvoteforskriften 3-7. Dersom virksomheten besluttes nedlagt skal melding gis Miljødirektoratet straks, jf. klimakvoteforskriften 1-6. V. Endring i opplysninger om den kvotepliktige Ved endring i opplysninger om den kvotepliktige gjengitt på første side i denne tillatelsen, herunder overdragelse til ny eier, skal oppdaterte data sendes direktoratet straks. VI. Krav til internkontroll Den kvotepliktige må ha internkontroll for sin virksomhet i henhold til gjeldende forskrift om dette. Internkontrollen skal sikre og dokumentere at den kvotepliktige overholder krav i denne tillatelsen og forurensingsloven med relevante forskrifter. Den kvotepliktige skal holde internkontrollen oppdatert. VII. Tilsyn Den kvotepliktige skal la representanter for forurensningsmyndigheten eller de som denne bemyndiger, føre tilsyn med anlegget til enhver tid. 1 Commission Regulation 601/2012 on the monitoring and reporting of greenhouse gas emissions pursuant to Directive 2003/87/EC of the Parliament and the Council, som gjennomført i klimakvoteforskriften Commission Regulation 600/2012 on the verification of greenhouse gas emission reports and tonne-kilometre reports and the accreditation of verifiers pursuant to Directive 2003/87/EC of the Parliament and the Council, som gjennomført i klimakvoteforskriften EU ETS Compliance Forum - Task Force Monitoring : Working paper on data gaps and non-conformities, Final version of September 17th

5 Overvåkingsplan for Elkem Thamshavn Overvåkingsplanen er godkjent av Miljødirektoratet. 1. Beskrivelse/omfang av den kvotepliktige enheten Virksomheten produserer silisium, mikrosilika og elektrisk energi, og ligger i Orkdal kommune. Produksjonen foregår i reduksjonsovner med kvarts, fossile og ikke-fossile karbonmaterialer samt elektrisk energi som innsatsmidler. Dagens kapasitet er på opptil tonn silisiumprodukter per år. Utslipp av CO2 fra virksomheten er kvotepliktig da den faller innunder aktiviteten "produksjon eller bearbeiding av ikke- jernholdige metaller, inkludert produksjon av legeringer, raffinering/foredling og støping i anlegg med forbrenningsenheter der samlet innfyrt termisk effekt (inkludert reduksjonsmidler) overstiger 20 MW", ihht. kvoteforskriftens 1,1, nummer 9. Virksomhetens utslippskilder er to reduksjonsovner på tilsammen ca. 90 MW, og øsebrennere/tørkere der det forbrennes diesel/fyringsolje. En ytterligere beskrivelse av den kvotepliktige enheten fremgår av følgende vedlegg: - Flytskjema - forbrenning og prosess Elkem Thamshavn.pdf av 10. november 2015 Ut fra det totale estimerte kvotepliktige utslippet for perioden er virksomheten plassert i kategori B. Kravene i overvåkingsplanen er fastsatt i henhold til denne kategorien. Denne overvåkingsplanen omfatter alle kildestrømmer/utslippskilder som angitt i punkt 2 under. 2. Kildestrømmer og utslippskilder ved virksomheten Virksomheten har følgende kildestrømmer som gir kvotepliktige utslipp: Kildestrøm Delaktivitet Utslippskilde Kildestrømkategori 1. Elektrodemasse - Innsatsfaktor 2. Elektroder - Innsatsfaktor Produksjon eller behandling av Produksjon eller behandling av 3. Kalkstein - Innsatsfaktor Produksjon eller behandling av 4. Koks - Innsatsfaktor Produksjon eller behandling av 5. Kull - Innsatsfaktor Produksjon eller behandling av 6. Diesel - Øsebrenning- Forbrenning: Kommersielle /tørking standardbrensler 7. Silisium - Produkt Produksjon eller behandling av Øsebrennere Mindre Mindre Stor Stor Mindre 5

6 Kildestrøm Delaktivitet Utslippskilde Kildestrømkategori 8. Mikrosilika - Produkt Produksjon eller behandling av 9. Elektroder - Produksjon eller behandling av Produksjonsavfall 10. Mikrosilika - Produksjonsavfall - radiklonstøv 13. Elektroder - Produksjonsavfall 14. Fyringsolje/polardiesel - Øsebrenning/-tørking 15. Silisiumdioksid - Kvarts, innsatsfaktor Produksjon eller behandling av Produksjon eller behandling av Forbrenning: Kommersielle standardbrensler Produksjon eller behandling av 16. Leire - Pluggemasse Produksjon eller behandling av 17. Elektrodemasse - Stampemasse Produksjon eller behandling av Øsebrennere Mindre Krav til beregning av utslipp fra kildestrømmene er nærmere angitt i punkt 3 til 6. Virksomheten har utslipp fra bruk av flis og trekull. Utslippene kan nulltelles såfremt den kvotepliktige kan dokumentere at biobrenslet består av ren biomasse. 3. Metoder for beregning av utslipp fra kildestrømmer Virksomheten skal benytte følgende formler for å beregne de kvotepliktige utslippene fra de ulike kildestrømmene: Kildestrømnr. Beregningsmetode 1, 2, 3, 4, 5, 9, CO2-utslipp = Aktivitetsdata * Karboninnhold * 3,664 13, 15, 16 og 17 6 og 14 CO2-utslipp = Aktivitetsdata * Nedre brennverdi * Utslippsfaktor * Oksidasjonsfaktor 7, 8 og 10 CO2-utslipp = Aktivitetsdata * Karboninnhold * 3,664 * (1 - Biomasseandel) Ved beregning av utslippet med massebalansemetodikk skal summen av kildestrømmene 7, 8, 9 og 10 trekkes fra summen av kildestrømmene 1, 2, 3, 4, 5, 13, 15, 16 og Metodetrinn for bestemmelse av aktivitetsdata for kildestrømmer Aktivitetsdata for hver kildestrøm skal bestemmes iht. til metodetrinnene opplistet i tabellen under: Kildestrømnr. Enhet Metodetrinn Maksimal usikkerhet 1 tonn 4 ± 1,5 % 2 tonn 4 ± 1,5 % 3 tonn 4 ± 1,5 % 4 tonn 4 ± 1,5 % 5 tonn 4 ± 1,5 % 6 tonn 4 ± 1,5 % 7 tonn 4 ± 1,5 % 8 tonn 4 ± 1,5 % 9 tonn 4 ± 1,5 % 10 tonn 3 ± 2,5 % 13 tonn 4 ± 1,5 % 14 tonn 4 ± 1,5 % 15 tonn 1 ± 7,5 % 6

7 Kildestrømnr. Enhet Metodetrinn Maksimal usikkerhet 16 tonn 1 ± 7,5 % 17 tonn 1 ± 7,5 % For kildestrømmer der aktivitetsdata bestemmes ved å multiplisere volum med tetthet, skal den kvotepliktige benytte reelle verdier for tetthet, korrigert for trykk og temperatur. Alternativt kan den kvotepliktige benytte en standardverdi for tetthet fastsatt av Miljødirektoratet. 5. Faktorer benyttet i beregninger av utslipp fra kildestrømmer Virksomheten skal benytte følgende faktorer ved bestemmelse av det kvotepliktige utslippet: Kildestrømnr. Faktor Enhet Metodetrinn Verdi/Beskrivelse 1 Karboninnhold tonn C/tonn 3 Prøvetaking og analyse 2 Karboninnhold tonn C/tonn 3 Prøvetaking og analyse 3 Karboninnhold tonn C/tonn 1 0,13 4 Karboninnhold tonn C/tonn 3 Prøvetaking og analyse 5 Karboninnhold tonn C/tonn 3 Prøvetaking og analyse Nedre brennverdi TJ/tonn 2a 0, Utslippsfaktor tonn CO2/TJ 2a 73,5 Oksidasjonsfaktor Karboninnhold tonn C/tonn 1 Fastsettes senere Biomasseandel - 1 Estimat 8 Karboninnhold tonn C/tonn 1 0,006 Biomasseandel - 1 Estimat 9 Karboninnhold tonn C/tonn Ikke trinn 10 Karboninnhold tonn C/tonn 1 0,2 Biomasseandel - 1 Estimat 13 Karboninnhold tonn C/tonn Ikke trinn Nedre brennverdi TJ/tonn 2a 0, Utslippsfaktor tonn CO2/TJ 2a 73,5 Oksidasjonsfaktor Karboninnhold tonn C/tonn Ikke trinn 16 Karboninnhold tonn C/tonn Ikke trinn 17 Karboninnhold tonn C/tonn Ikke trinn Kildestrøm 7 skal ikke trekkes fra ved bestemmelse av det kvotepliktige før standardfaktor er oppgitt i overvåkingsplanen og godkjent av Miljødirektoratet. Virksomheten skal til enhver tid bruke gjeldende standardfaktorer. For kildestrøm 9, 13, 15, 16 og 17 bestemmes faktorene ved følgende metode: I kildestrøm 9 skal det benyttes en fast verdi på 0,95 tonn karbon/tonn. I kildestrøm 13 skal det benyttes en fast verdi på 0,99 tonn karbon/tonn. I kildestrøm 15 skal det benyttes en fast verdi på 0,00007 tonn karbon/tonn. I kildestrøm 16 skal det benyttes en fast verdi på 0,07 tonn karbon/tonn. I kildestrøm 17 skal det benyttes en fast verdi på 0,95 tonn karbon/tonn. Biomasseandelen i kildestrøm 7, 8 og 10 skal tilsvare den vektede andelen biologisk karbon av totalmengden karbon fra både biologisk og fossil karbon (fra flis, trekull og innsatsmaterialene) som har blitt brukt i virksomhetens lysbueovner for produksjon av silisium i rapporteringsåret. Ved beregning av biologisk karbon i utgående kildestrømmer skal virksomheten bestemme mengden inngående flis og trekull på bakgrunn av faktura eller egne vekter. Årlig forbrukt mengde skal også ta høyde for lagerbeholdningen. Forbrukt mengde skal bestemmes med en så lav usikkerhet så mulig, og med en maksimal usikkerhet på 7,5 %. Virksomheten skal i beregningen benytte et karboninnhold i flis på 50 %, og et karboninnhold i trekull på 90 %. 7

8 6. Metoder for prøvetaking og analyse for bestemmelse av faktorer For kildestrømmer som bestemmes med prøvetaking og analyse gjelder prøvetakingsplaner beskrevet i følgende vedlegg: - Måleplan koks polcargo.pdf av 22. juni 2015, - måleplan kull.pdf av 17. november 2014 og - Prøvetakingsplan elektrodemasse.pdf av 17. november For følgende kildestrømmer skal parametere angitt i tabellen under analyseres ved bruk av laboratorium: Kildestrømnr. Faktor Parameter Akkreditert? 1 Karboninnhold Karboninnhold, (fuktinnhold) Ja 2 Karboninnhold Karboninnhold, (fuktinnhold) Ja 4 Karboninnhold Karboninnhold, (fuktinnhold) Ja 5 Karboninnhold Karboninnhold, (fuktinnhold) Ja Det akkrediterte laboratoriet som benyttes skal være akkreditert for den aktuelle metoden. For følgende kildestrømmer skal faktorer som analyseres ved bruk av laboratorium bestemmes etter følgende frekvenser: Kildestrømnr. Faktor Analysefrekvens 1 Karboninnhold Seks ganger pr år 2 Karboninnhold Seks ganger pr år 4 Karboninnhold Seks ganger per år 5 Karboninnhold Seks ganger per år Analyseresultatene skal kun brukes for den mengden eller parti av aktivitetsdata de er ment å representere. 7. Metoder for bestemmelse av målte utslipp, utslipp av PFK og utslipp fra overføring av CO/CO 2 Dette punktet er ikke relevant for Elkem Thamshavn. 8

9 8. Måleutstyr Virksomheten skal benytte følgende måleutstyr for bestemmelse av kvotepliktige utslipp: Kildestrømnr. Tagnr. 6 Dieselmåler til kjøretøy Type måler Annet Tilleggsinformasjon Plassering Enhet Nedre måleområde Mengden som måles med denne trekkes fra fakturert mengde diesel som kjøpes. Øvre måleområde Spesifisert usikkerhet (+/- %) Nedre bruksområde Øvre bruksområde Thamshavn liter 0 0 0,5 0 0 Det er ingen kontroll av denne. Kontroll- Kontroll Kalibreringsfrekvenfrekvensog utføres av metode Ingen Det er ingen kontroll av denne. Kalibrering utføres av 7 Avery Berkel Vekt Thamshavn tonn 0,4 60 0, Månedlig Elkem Hvert tredje Justervesenet bilbruvekt år 7 Kontainervekt Vekt Thamshavn tonn/h , Månedlig Elkem Årlig Justervesenet KSP KSP 7 Bigbagvekt KSP Vekt Thamshavn kg , Månedlig Elkem Årlig Justervesenet KSP 7 Pallevekt Vekt Thamshavn KSP kg , Månedlig Elkem Hvert tredje år Justervesenet 8 IBC bigbagvekt i Vekt Thamshavn - tonn 0 1,5 0,312 0,4 1,2 Månedlig Elkem Årlig Justervesenet MS-pakkeri MS-pakkeri 8 Haver&Boeker Vekt Thamshavn - kg , Daglig Elkem Årlig Justervesenet småsekkvekt i MS-pakkeri MS-pakkeri 8 Avery Berkel Vekt Thamshavn tonn 0,4 60 0, Månedlig Elkem Hvert tredje Justervesenet bilbruvekt år 9 Avery Berkel Vekt Thamshavn tonn 0,4 60 0, Månedlig Elkem Hvert tredje Justervesenet bilbruvekt år 10 Avery Berkel bilbruvekt Vekt Thamshavn tonn 0,4 60 0, Månedlig Elkem Hvert tredje år Justervesenet 13 Avery Berkel bilbruvekt Vekt Thamshavn tonn 0,4 60 0, Månedlig Elkem Hvert tredje år Ingen Justervesenet Aktivitetsdata for kildestrøm 4 og 5 skal beregnes på bakgrunn av fakturert innkjøpt materiale basert på draft survey- målinger, justert for lagerbeholdningen ved årets start og slutt. Virksomheten skal sikre at draft survey- målingene gjennomføres av kvalifisert personell, og etter prosedyre utarbeidet av De forente nasjoners økonomiske kommisjon for Europa ("Code of uniform standards and procedures for the performance of draught survey of coal cargoes"). I kildestrøm 6 bestemmes aktivitetsdata ved at diesel som benyttes i kjøretøy og som måles med intern måler, trekkes fra fakturerte mengder diesel. Deretter korrigeres mengdene i henhold til lagerbeholdningen ved årets begynnelse og slutt. For kildestrøm 1, 2, 3, 6, 14, 16 og 17 skal den kvotepliktige bruke faktura som grunnlag for å bestemme mengden aktivitetsdata. Dette forutsetter at den kvotepliktige har skriftlig dokumentasjon på at måleutstyret som er benyttet er underlagt kontroll av Justervesenet eller annen tilsvarende myndighet i land som er omfattet av EUs kvotesystem. 9

10 Virksomheten skal benytte følgende måleutstyr ved bestemmelse av lagerbeholdning: Kildestrømnr. Tagnr. Type måler/ måleprinsipp Tilleggsinformasjon Plassering Spesifisert usikkerhet (+/- %) 0,3 verket 0,2 verket 0,2 på verket 1 Ikke relevant Annet Telling Lagerplass på 2 Ikke relevant Annet Telling Lagerplass på 3 Ikke relevant Annet Telling Lagerplasser 4 Ikke relevant Annet Visuell vurdering opp mot beregnet lagerbeholdning 5 Ikke relevant Annet Visuell vurdering opp mot beregnet lagerbeholdning Råvaresiloer på verket Råvaresiloer på verket 7 Ikke relevant Vekt Avery Berkel På verket 1 8 Ikke relevant Vekt Vekt på to siloer MS-pakkeri 10 8 Ikke relevant Annet Nivåmåling på to MS-pakkeri 10 siloer, finner mengde utifra tetthet. 8 Ikke relevant Annet Estimat MS-pakkeri Ved rapportering av lagerbeholdning for kildestrømmer, skal inngående lagerbeholdning ved årets start tilsvare utgående lagerbeholdning ved det foregående årets slutt. 10

11 9. Prosedyrer og standarder I dette punktet er det gitt en beskrivelse av prosedyrer virksomheten benytter i forbindelse med overvåking og rapportering av kvotepliktig utslipp. Den kvotepliktige skal bruke de til enhver tid gjeldende standarder der slike finnes. Ansvarstildeling og kompetanse, art 58 (3c) og 61 Ansvar og oppbevaring Økonomisjef er ansvarlig, prosedyren lagres elektronisk i dokumenthåndteringssystemet INOSA. Den kvotepliktiges Økonomisjef er ansvarlig for at prosedyren følges og er korrekt. Lagring av beskrivelse av prosedyren analysesertifikat fra leverandør og innlegging av analyser og aktivitetsdata i råvaredatabasen TELLUS og beregninger utføres av andre funksjoner/roller på verket. Kompetansen til de ulike rollene er beskrevet i rollebeskrivelsene. Akkreditert tredjepart skal verifisere regnskapet før rapportering. Evaluering av overvåkingsplan, art 14 Ansvar og oppbevaring Økonomisjef er ansvarlig, prosedyren lagres elektronisk i dokumenthåndteringssystemet INOSA. Den kvotepliktiges Overvåkningsplanen er knyttet tett opp mot økonomisystemet og er gjenstand for beskrivelse av prosedyren kontinuerlig oppfølging. Økonomisjef er ansvarlig for årlig gjennomgang av prosedyren for å sikre at den er korrekt. Dataflytaktiviteter, art 57 Ansvar og oppbevaring Økonomisjef er ansvarlig, prosedyren lagres elektronisk i dokumenthåndteringssystemet INOSA. Den kvotepliktiges Aktivitetsdata (draft survey og leverandørvekter) og karboninnhold for kull og koks beskrivelse av prosedyren legges inn i en råvaredatabase. Kull- og koksdata overføres til Excel vha en funksjon i TELLUS. Disse dataene, sammen med mindre/små kildestrømmer (elektrodemassse, elektroder, kalkstein, diesel, silisium og mikrosilika som delvis legges inn manuelt og delvis hentes ut fra økonomisystemet), er grunnlag for CO2- utslippsberegninger. CO2-utslipp beregnes ved hjelp av materialbalanse over produksjon av silisium. Risikovurdering, art 58 (2) Ansvar og oppbevaring Økonomisjef er ansvarlig, prosedyren lagres elektronisk i dokumenthåndteringssystemet INOSA. Den kvotepliktiges Risikomatrise er utarbeidet og vil være gjenstand for jevnlig oppdatering. beskrivelse av prosedyren Gjennom innarbeidede rutiner reduseres risiko for feilrapportering. Økonimisjef er ansvarlig for kvalitetssikring. Kvalitetssikring av måleutstyr, art 58 (3a) og 59 Tittel og referanse Eksternt: Leverandøraktivitet, Internt: Justervesenets kontroller. Ansvar og oppbevaring Internt:Delt ansvar, INOSA-prosedyrer. Den kvotepliktiges beskrivelse av prosedyren Justervesenet kontrollerer kjøp-og salg-vekter. Avvik utbedres av egen instrumentavdeling, og ved behov eksterne. 11

12 Kvalitetssikring av IT-system, art 58 (3b) og 60 Tittel og referanse Operasjon av relasjonsdatabaser Elkem IT Ansvar og oppbevaring Elkem IT v/ Manager IT-infrastructure, Elkem IT Den kvotepliktiges Tett sammenheng mellom IT-systemer og daglig drift av verket. Feil vil oppdages beskrivelse av prosedyren gjennom den daglige driften. Dobbel back-up; daglig back-up både lokalt og sentralt. Overvåking omfatter minst tilgjengelighet over nettverk, kapasitet på diskplass, utnyttelse av CPU og minne, status på viktige operasjonelle prosedyrer, feks back-up og evt spesielle spesifiserte punkter. Kvotedata er inkludert i disse rutinene. Validering av data, art 58 (3d) og 62 Ansvar og oppbevaring Økonomisjef, INOSA Den kvotepliktiges 1) Sannsynlighetsvurdering av data. beskrivelse av prosedyren 2) Stikkprøvekontroll 3) Akkreditert tredjepartsvurdering og godkjenning før rapportering. Ved årsskiftet skal økonomisjef hente ut følgende data for hver materialstrøm fra Tellus og regnskapssystemet: -Aktivitetsdata, som er mengde materiale i tonn -Totalinnhold av karbon i materialet, C-tot, i vekt-% -Evt. fuktanalyse -Lagerkorrigering, dvs mengder ved årets begynnelse minus mengder ved årets slutt, for hver materialstrøm. Dataene fra IT-systemet kontrolleres opp mot rådata i skannede leverandørdokumenter som ligger på dataserver for å kvalitetssikre mengder og analyser. Bedriftsspesifikke standardfaktorer for kildestrøm 8 og 10 vurderes/valideres årlig. Korrigerende tiltak, art 58 (3e) og 63 Ansvar og oppbevaring Økonomisjef, INOSA Den kvotepliktiges Overvåkningsplanen er knyttet tett opp mot økonomisystem og driftssystem, og beskrivelse av prosedyren avvik vil avdekkes gjennom de daglige rutinene/den daglige driften av verket. Avdekkede avvik vil bli gjenstand for avviksanalyse med evt etterfølgende rotårsakanalyse og tiltak for å lukke avviket. Avvik i aktivitetsdata/analyser vil også kunne påvirke ovnsdrift og vil bli avvikshåndtert for å avdekke årsaker og korrigert. Større avvik vil bli registrert i avvikshåndterings-systemet (SYNERGI). Arkivering av data, art 58 (3g) og 66 Tittel og referanse Operasjon av relasjonsdatabaser Elkem IT Ansvar og oppbevaring Elkem IT v/ Manager IT-infrastructure, Elkem IT Den kvotepliktiges beskrivelse av prosedyren Automatisk back-up daglig. 30 dagers lokal og sentral fullstendig back-up. Relevante kvotedata lagres i ti år. Kapasitetsendringer, art 12 (3) Ansvar og oppbevaring Økonomisjef, INOSA Den kvotepliktiges I november hvert år gjennomgås årets gjennomførte kapasitetsendringer og beskrivelse av prosedyren planlagte kapasitetsendringer kommende år og det skal gjøres en vurdering av deres påvirkning på kvotetildeling. 12

13 Analysemetode, art 32 Tittel og referanse Leverandørprosedyrer: Ansvar og oppbevaring Leverandør Den kvotepliktiges Kull/koks:representativt prøveuttak av hver last og akkrediterte analyser av beskrivelse av prosedyren relevante parametre. Elektrodemasse og elektroder: Representativt prøveuttak og relevante, akkrediterte analyser minst seks ganger pr år. Kull, koks og elektrodemasse: Prøvetaking: ISO Analyser: Carbon ISO 29541, NTA 8200, EN 15104, Moisture in the analysis sample ISO Moisture in the gross sample ISO 589. Grafitt/elektrode: interne metoder hos akkreditert laboratorium Revisjon av prøvetakingsplan Tittel og referanse Leverandørprosedyrer Ansvar og oppbevaring Leverandør Den kvotepliktiges beskrivelse av prosedyren Ved behov; revisjon av standarder, ved nye råvarer/leverandører/produksjonsprosesser. Ikke relevant Bestemmelse av lagerbeholdning, art 27 (1b) Tittel og referanse Overvåkning og rapportering av CO2 Ansvar og oppbevaring Økonomisjef, INOSA Den kvotepliktiges Opptelling av antall sekker elektrodemasse og kalkstein og antall elektroder. beskrivelse av prosedyren Beholdning i siloer vurderes mot beregnet beholdning. Beholdning av mikrosilika delvis veies/nivåmåles og silisium veies. Lagerbeholdning blir kontroller og godkjent av ekstern revisor i forbindelse med årsoppgjøret. Kontroll av eksterne tjenester, art 58 (3f) og 64 Tittel og referanse Leverandørbedømmelse råmaterialer (INOSAid 1209) Ansvar og oppbevaring Økonomisjef, INOSA Den kvotepliktiges Leverandører inkl akkrediterte laboratorier blir revidert. Hensikten med med en beskrivelse av prosedyren kvalitets- / HMS - audit hos leverandøren er å få innblikk i leverandørens produksjons- og kvalitetskapabilitet. Auditen vurderer leverandørens evne til konsekvent å tilfredstille alle Elkems krav til råvarer, produksjon, HMS og samfunnsansvar. Håndtering av manglende data, art 65 Ansvar og oppbevaring Økonomisjef, INOSA Den kvotepliktiges I utgangspunktet skal alle råvareleveranser leveres med analyser og mengder. Ved beskrivelse av prosedyren manglende aktivitetsdata fra leverandør, brukes egne kjøp-og-salg-godkjente vekter pluss 2,5%. Ved manglende leverandøranalyser, brukes årets høyeste karbonverdi på tilsvarende råvare som konservativt estimat, ihht til Working paper on Data gaps and non-conformities. 13