Årsrapport 2013 Nordic Nanovector AS Org.nr: 994297422
Side 2 av 19 Styrets beretning Bakgrunn Nordic Nanovector AS er et privateid norsk selskap etablert i 2009. Selskapet har kontorer og laboratorier i Oslo. Firmaet utvikler nye innovative radioimmunoterapeutiske preparater for behandling av lymfekreft og annen ondartet kreft. Selskapets første produktkandidat, Betalutin, er basert på en teknologi utviklet ved Det Norske Radiumhospitalet av Roy H. Larsen, Øyvind S. Bruland og Jostein Dahle. I 2012 fikk Nordic Nanovector AS regulatorisk godkjennelse til å starte fase I/II kliniske studier av Betalutin i Sverige og Norge. Samme år ble Betalutin klargjort til bruk i pasienter, og i desember 2012 ble første pasient inkludert i studien. Produkt Betalutin består av radionukliden Lutetium-177 koblet til et antistoff. Teknologien har som mål å forlenge livet og forbedre livskvaliteten til mennesker som lider av hematologisk lymfekreft, særlig Non-Hodgkin lymfom (NHL). Betalutin gir minimal skade på nærliggende friskt vev. Antistoffet søker etter og binder seg til et CD37 protein som finnes i over 99% av B-celle lymfomer, en undergruppe av NHL. Fase I av den kliniske studien skal avgjøre om produktet er sikkert til bruk i mennesker og til å finne det riktige dosenivået på produktet. Studiene går som planlagt, og så langt er det ingen tegn til at produktet ikke er sikkert for bruk i mennesker. Markedsutsikter Det er forventet at det farmasøytiske markedet for behandling av NHL vil doble seg i løpet av få år og utgjøre ca. USD 10 mrd. i 2022. Dette markedet er i dag dominert av ett antistoff som sikter mot CD20. Betalutin og andre nye behandlingsformer mot undergruppene av NHL forventes å bidra til økt vekst i markedet for behandling av lymfekreft og andre krefttyper i årene fremover. Patenter Nordic Nanovector AS har fått etablert patentbeskyttelse for sin radioimmunoterapeutiske teknologi i Norge og i USA. I patentet er selskapets første produktkandidat Betalutin inkludert. Patentene løper fram til 2031. Det er også søkt patentbeskyttelse for selskapets egenutviklede teknologi i Europa og i de største markedene i resten av verden. På denne måten vil selskapet legge grunnlaget for fremtidig ekspansjon og kommersialisering av unike produktkandidater innen radioimmunoterapi. Økonomi Salgsinntektene utgjorde i 2013 kr. 306.061, som er en økning på 51,6 % fra kr. 148.145 i 2012. Selskapet er fortsatt i en tidlig utviklingsfase og har i 2013 opptjent offentlige tilskudd til utviklingsprosjekter, herunder tilsammen kr. 7,6 mill. fra Forskningsrådet og SkatteFunn. I 2012 var
Side 3 av 19 det opptjent offentlig tilskudd på kr. 4,2 mill. Opptjent tilskudd er ført som negative kostnader i resultatregnskapet. Netto driftskostnader økte fra kr. 13,5 mill. i 2012 til kr. 17,6 mill. i 2013. Økningen skyldes i hovedsak en større organisasjon, økning i kostnader til kliniske studier og produksjon av antistoffet HH1, som er en viktig komponent i Betalutin. Netto finansposter utgjorde kr. 1,1 mill. i 2013 sammenlignet med kr. 0,4 mill. året før. Årsresultatet viser et underskudd på kr. 16,2 mill. mot et underskudd på kr. 12,9 mill. i 2012. Pr. 31.12.2013 var selskapets kontantbeholdning kr. 79,6 mill. mot kr. 6,7 mill. året før. Økningen i kontantbeholdningen skyldes en aksjeemisjon gjennomført i juni 2013, og et konvertibelt låner tatt opp i september 2013. Egenkapitalen var kr. 54,4 mill. ved utgangen av 2013. Dette gir en egenkapitalandel på 63,2% (2012: 70%). I samsvar med regnskapsloven 3-3 (a) bekreftes det at forutsetningen om fortsatt drift er tilstede og er lagt til grunn ved utarbeidelse av årsregnskapet for 2013. Kapitalisering Nordic Nanovector AS ble stiftet i oktober 2009 med kr. 1,1 mill. i stiftelseskapital. Etter dette er det gjennomført emisjoner på kr. 13,1 mill. og kr. 14,3 mill. i henholdsvis juli 2010 og januar 2012. I april 2013 hentet selskapet inn kr. 4 mill. ved plassering av et konvertibelt lån blant eksisterende aksjonærer. Pengene ble brukt til produksjon av antistoffet HH1. Lån ble i sin helhet konvertert til aksjer i juli 2013. En vellykket emisjon på kr. 60,8 mill. ble avsluttet i juni 2013 blant eksisterende og 80 nye aksjonærer. Tegningskursen pr. aksje var kr. 15. Parallelt med dette forhandlet selskapets styre med HealthCap VI L.P., et av Europas største og mest suksessfulle investeringsfond innen helse og medisin, om å investere i Nordic Nanovector AS. Forhandlingsresultatet ble i september fremlagt for en ekstraordinær generalforsamling, som vedtok at selskapet inngikk avtale om å gjennomføre en rettet emisjon mot HealthCap VI L.P. på totalt kr. 50 mill. i form av to transjer på kr. 25 mill. hver. Den første transjen ble høsten 2013 innbetalt i form av et rente og avdragsfritt konvertibelt lån. Lånet skal konverteres til 1.666.667 aksjer i selskapet i tilknytning til den ordinære generalforsamlingen i 2014. Den andre transjen på 1.666.666 aksjer vil bli tegnet og innbetalt innen 15. oktober 2014. Tegningskurs er kr. 15 pr. aksje i begge transjene. Finansiell risiko Selskapet har i dag ingen omsetning utenfor Norge. I hovedsak er selskapets utgifter i norske kroner, men selskapet har økende utgifter i andre valutaer; hovedsakelig EUR, USD og GBP. Selskapet har i 2013 ikke benyttet seg av valutasikring gjennom finansielle instrumenter. Kredittrisikoen vurderes som lav p.g.a lav omsetning og god kunnskap om kundene. Nordic Nanovector AS har ingen rentebærende gjeld, og selskapets renterisiko er hovedsakelig knyttet til selskapets beholdning av kontanter. For et oppstartsselskap med lave inntekter er likviditetsrisikoen høy. Selskapet arbeider kontinuerlig med å sikre finansiell handlefrihet på kort og lang sikt for å oppnå sine strategiske og operasjonelle målsetninger. Kapitalmarkedene benyttes som likviditetskilde når dette er hensiktsmessig og når betingelsene i disse markedene er akseptable. Selskapets styre planlegger å gjennomføre en børsintroduksjon og en samtidig emisjon i løpet av de neste 12 måneder, dersom
Side 4 av 19 markedsforholdene tilsier det. Selskapet har hatt stor nytte av offentlige tilskudd fra Forskningsrådet og Innovasjon Norge samt Skattefunn ordningen, og vil også framover søke om dette. Organisasjon Selskapet hadde ved utgangen av 2013 totalt 9 ansatte, hvorav 1 deltidsansatt, 6 kvinner og 3 menn. Dette er en økning på en ansatt sammenlignet med utgangen av 2012. Selskapet benytter i stor grad eksterne leverandører for produksjon, forskning og utvikling, samt regulatorisk arbeid. Ledergruppen bestod ved årets slutt av administrerende direktør Jan A. Alfheim, forskningsdirektør Jostein Dahle, klinisk direktør Bjørg Bolstad, leder av kvalitet og regulatorisk Anniken Hagen og finansdirektør Tone Kvåle. I styret møter 9 medlemmer og en observatør, hvorav 7 menn og 3 kvinner. Dette er en økning på 5 sammenlignet med året før. På ekstraordinær generalforsamling, den 12. juni 2013, ble Alexandra Morris, Theresa Comiskey Olsen, Bente Lill B. Romøren og Ludvik Sandnes valgt inn i styret. På ekstraordinær generalforsamling, den 27. september 2013, ble Björn Odlander valgt inn som nytt medlem og Johan Christenson valgt som observatør til styret. Fra tidligere var Roy H. Larsen (styreleder), Jònas Einarsson, Vidar Hansson og Olav Steinnes, medlemmer av styret. Styret har etablert 2 underutvalg. Kapitalutvalget ledes av Ludvik Sandnes og Rekrutteringsutvalget av Björn Odlander. I tillegg har generalforsamlingen valgt Ole Peter Nordby, Øyvind Bruland, Per Samuelsson og Egil Stenshagen som medlemmer av selskapets valgkomité. Arbeidsmiljøet i selskapet er etter styrets oppfatning godt. Sykefraværet var 37 arbeidsdager i 2013 hvilket utgjør 2,12%, sammenlignet med 2,27% i 2012. Det ble ikke registrert noen arbeidsrelaterte ulykker eller skader i 2013. Selskapets virksomhet forurenser ikke det ytre miljø. Hendelser etter balansedagen I forbindelse med at selskapets styre forbereder børsnotering av selskapets aksjer, ble det i ekstraordinær generalforsamling, den 24. februar 2014, foreslått å skifte revisor. Ernst & Young ble valgt. I den samme generalforsamlingen fikk styret fullmakt til å øke aksjekapitalen med inntil 1.448.800 nye aksjer pålydende kr. 0,20 for å etablere et nytt opsjonsprogram. Fullmakten gjelder frem til 23. februar 2016. Framtidsutsikter Det er styrets målsetting å posisjonere Betalutin som et viktig produkt i behandlingen av NHL i et voksende marked for pasienter med behov for andre behandlingsformer enn det som eksisterer på markedet i dag. Selskapets styre og ledelse har solid og bred erfaring fra oppstart og utvikling av tilsvarende virksomheter og har i tillegg knyttet til seg internasjonalt anerkjente samarbeidspartnere. Forbedringen av selskapets finansielle situasjon i 2013 har satt selskapet i stand til å aksellerere utviklingsprogrammet for Betalutin i USA og i Europa. Selskapet vil i 2014 styrke organisasjonen og forbedre infrastrukturen slik at selskapets ambisiøse målsetninger kan oppnås.
Side 5 av 19 Dette vil inkludere flere studiesentre og pasienter, samt videreutvikling av kontaktene med US Food and Drug Administration (FDA) og European Medicines Agency (EMA). Styret mener at selskapets framtidsutsikter er gode.
Side 6 av 19 Resultatregnskap Note 2013 2012 Driftsinntekter Salgsinntekter 306 061 148 145 Sum driftsinntekter 306 061 148 145 Driftskostnader Lønnskostnad 3,6 4 990 634 3 918 703 Avskrivning 6 236 788 779 468 Annen driftskostnad 4,6 12 354 460 8 812 472 Sum driftskostnader 17 581 882 13 510 643 DRIFTSRESULTAT -17 275 821-13 362 498 Finansinntekter og finanskostnader Annen renteinntekt 1 206 883 296 035 Annen finansinntekt 49 886 143 232 Sum finansinntekter 1 256 769 439 267 Annen rentekostnad 106 711 417 Annen finanskostnad 36 557 12 708 Sum finanskostnader 143 268 13 125 Netto finansposter 1 113 501 426 142 Ordinært resultat før skattekostnad 2-16 162 320-12 936 356 ÅRSRESULTAT -16 162 320-12 936 356 Overføringer og disponeringer Udekket tap 16 162 320 12 936 356 Sum overføringer og disponeringer 16 162 320 12 936 356
Side 7 av 19 Balanse pr. 31.12 Note 2013 2012 EIENDELER ANLEGGSMIDLER Varige driftsmidler Driftsløsøre, inventar, verktøy, kontormaskiner 6 335 949 276 460 Sum varige driftsmidler 335 949 276 460 Sum anleggsmidler 335 949 276 460 OMLØPSMIDLER Fordringer Kundefordringer 23 125 0 Andre fordringer 7 6 094 633 4 029 254 Sum fordringer 6 117 758 4 029 254 Bankinnskudd, kontanter og lignende 8 79 569 002 6 669 935 Sum omløpsmidler 85 686 760 10 699 189 SUM EIENDELER 86 022 709 10 975 649 EGENKAPITAL OG GJELD EGENKAPITAL Innskutt egenkapital Aksjekapital 9 2 214 942 1 277 268 Overkurs 91 952 684 30 058 814 Sum innskutt egenkapital 94 167 626 31 336 082 Opptjent egenkapital Udekket tap 39 813 041 23 650 721 Sum opptjent egenkapital -39 813 041-23 650 721 Sum egenkapital 5 54 354 585 7 685 361 GJELD Kortsiktig gjeld Leverandørgjeld 4 499 213 2 085 358 Skyldige offentlige avgifter 576 474 535 972 Annen kortsiktig gjeld 11 2 000 462 668 958 Konvertibelt lån 10 24 591 975 0 Sum kortsiktig gjeld 31 668 124 3 290 288 Sum gjeld 31 668 124 3 290 288 SUM EGENKAPITAL OG GJELD 86 022 709 10 975 649
Oslo, 26. mars 2014 Side 8 av 19
Side 9 av 19 Note 1 - Regnskapsprinsipper Årsregnskapet er satt opp i henhold til Lov om årsregnskap m.v. av 1998 og norske regnskapsstandarder. Regnskapsoppstillingen er i samsvar med regler for små foretak. 1. Generell informasjon Nordic Nanovector AS er et aksjeselskap hjemmehørende i Norge. Selskapet driver med forskning og utvikling av legemidler mot kreft. Selskapets adresse er Kjelsåsveien 168 B, N-0884 OSLO. 2. Klassifisering Eiendeler/gjeld klassifiseres som omløpsmiddel/kortsiktig gjeld når de oppfyller ett av følgende kriterier: den forventes å bli realisert i selskapets ordinære driftssyklus eller holdes for salg eller forbruk den forventes å bli realisert innen 12 måneder etter balansedagen eller de er i form av kontanter eller en kontantekvivalenter Alle andre eiendeler/gjeld klassifiseres som anleggsmiddel/langsiktig gjeld. 3. Fordringer Kundefordringer og andre fordringer oppføres til pålydende etter fradrag for avsetning til forventet tap. Avsetning til tap gjøres på grunnlag av en individuell vurdering av de enkelte fordringene. I tillegg gjøres det for øvrige kundefordringer en uspesifisert avsetning for å dekke antatt tap. 4. Valuta Pengeposter i utenlandsk valuta omregnes til balansedagens kurs. Realiserte og urealiserte kursgevinster og kurstap inngår i finansielle poster såfremt ikke noe annet er angitt. Transaksjoner i utenlandsk valuta regnskapsføres til valutakurser på transaksjonstidspunktet. 5. Kostnader til forskning og utvikling Forskningskostnader utgiftsføres løpende. Det er ikke balanseført slike kostnader. 6. Inntektsføring Inntekt resultatføres når det er sannsynlig at transaksjoner vil generere fremtidige økonomiske fordeler som vil tilflyte selskapet, og beløpets størrelse kan estimeres pålitelig.
Side 10 av 19 7. Offentlige tilskudd Offentlige tilskudd regnskapsføres til verdien av tilskuddet på transaksjonstidspunktet. Resultatføring av tilskudd skjer først når betingelsene for tilskuddet er oppfylt og tilskuddet skal bli utbetalt. Tilskudd klassifiseres som negativ kostnad i resultatregnskapet. 8. Avsetninger Avsetninger rapporteres når selskapet har en forpliktelse knyttet til en hendelse, når forpliktelsen sannsynligvis vil måtte gjøres opp og når forpliktelsen kan måles eller estimeres. 9. Varige driftsmidler Varige driftsmidler føres til kostpris med fradrag for akkumulerte avskrivninger og nedskrivninger. Varige driftsmidler avskrives over en relativt kort som reflekterer risikoen i selskapets virksomhet. Fast bygningsinventar og kontormaskiner: Inventar og laboratoriet instrumenter: 2 år 3 år 10. Pensjoner Selskapet har avtale med livselskap om innskuddspensjon for selskapets ansatte. Innskudd som utgjør fra 5% til 8% av den ansattes ordinære lønn opp til 12 x grunnbeløpet i Folketrygden (G), betales til de ansattes innskuddskonto i livselskapet. Selskapets betaling av innskudd blir kostnadsført den perioden det påløper. 11. Skatter Skattekostnaden er knyttet til det regnskapsmessige resultat før skatt, og kostnadsføres når det påløper. Skattekostnaden består av betalbar skatt (skatt på årets skattepliktige inntekt) og endring i netto utsatt skatt. Selskapet betaler ikke skatt pr. i dag og utsatt skattefordel av skattemessig underskudd til fremføring er ikke medtatt i balansen. 12. Hendelser etter balansedagen Ny informasjon om selskapets stilling på balansedagen hensyn tas i årsregnskapet. Hendelser etter balansedagen som ikke påvirker selskapets stilling på balansedagen, men som vil påvirke selskapets stilling i fremtiden, redegjøres for hvis det er vesentlig.
Side 11 av 19 Note 2 - Beregning av skattepliktig inntekt Resultat før skattekostnad -16 162 320 Permanente forskjeller -5 388 563 Endring midlertidige forskjeller -78 153 Alminnelig inntekt -21 629 036 I permanente forskjeller er det inkludert SkatteFunn med kr. 2.386.000, emisjonskostnader som er direkte ført mot egenkapitalen med kr. 2.601.291 og kostnader til opptak av konvertibelt lån på kr. 408.025. Sammen med andre permanente forskjeller på kr. - 6.753 utgjør dette totalt kr. 5.388.563. Det er ingen betalbar skatt for 2013. Grunnlag utsatt skatt: 2013 Grunnlag utsatt skattefordel 48 813 621 Utsatt skattefordel (27%) 13 179 678 Utsatt skattefordel av underskudd til fremføring utgjør 27% og beløper seg til kr. 13.179.678. Utsatt skattefordel er ikke medtatt i balansen pr. 31.12.2013 (jfr. Regler for små foretak).
Side 12 av 19 Note 3 - Lønn 2013 2012 Lønn og feriepenger 6 477 670 4 674 091 Arbeidsgiveravgift 1 149 082 728 118 Andre personalkostnader 64 643 33 223 Pensjonskostnader 396 421 336 812 Offentlig tilskudd -3 097 182-1 853 541 Sum 4 990 634 3 918 703 Antall årsverk i gjennomsnitt 7,4 5,8 Lønn Pensjonskostnader Annen godtgjørelse Opsjoner Daglig leder 1 283 616 71 892 50 000 90 000 (tegningskurs 6,75) Det er skyldig skattetrekk i selskapet pr. 31.12.2013 pålydende kr. 347.903 (2012: kr. 334.491). Det er saldo på bankinnskudd for skattetrekk pr. 31.12.2013 pålydende kr. 353.041 (2012: kr. 336.929). Det er utbetalt honorar til revisor i 2013 med kr. 31.000 eks. mva (2012: kr. 21.700 eks. mva) og kr. 45.700 eks. mva (2012: kr. 13.000 eks. mva) for andre attestasjonstjenester. Den 25. april 2013 besluttet generalforsamlingen at det ikke skulle utbetales kontanthonorar til styret for 2012. Som godtgjørelse for perioden 2011-2012 fikk styret istedenfor tildelt aksjer til pari kurs kr. 0,20 pr. aksje, 4.000 til styreformann og 2.000 til hvert av de tre andre styremedlemmene. I ekstraordinær generalforsamling den 26. september 2013 ble det besluttet å utstede 6.000 aksjer hver til pari kurs kr. 0,20 pr. aksje til Vidar Hansson, Alexandra Morris, Theresa Comiskey Olsen, Bente-Lill B. Romøren og Ludvik Sandnes som godtgjørelse for deres styrearbeid i perioden 2013-2014. Styreformann har gjennom sitt selskap; Sciencons Ltd. fått utbetalt kr. 113.750 i konsulenthonorar i forbindelse med tjenester knyttet til patentarbeid. Nordic Nanovector AS oppfyller kravene til pensjon etter Lov om obligatorisk tjenestepensjon (OTP).
Side 13 av 19 Note 4 - Annen driftskostnad Annen driftskostnad inkluderer offentlig tilskudd (negativ kostnad) på kr. 4.489.818 (2012: kr. 2 332 636) fra SkatteFunn og Forskningsrådet. Det ble rapportert kr. 11.233 i varekostnad i 2012 regnskapet. Dette er omklassifisert til annen driftskostnad. Note 5 - Oppstilling over endringer i egenkapitalen Aksjekapital Overkurs Annen egenkapital SUM Egenkapital 1.1.2013 1 277 268 30 058 814-23 650 721 7 685 361 Kapitalforhøyelse 863 115 59 989 669 0 60 852 784 Ansatteemisjon 14 333 459 417 0 473 750 Konvertering av konvertibelt lån 60 225 4 046 076 0 4 106 301 Emisjonskostnader 0-2 601 291 0-2 601 291 Årets resultat 0 0-16 162 320-16 162 320 Egenkapital 31.12.2013 2 214 942 91 952 684-39 813 041 54 354 584 Emisjonskostnadene gjelder emisjon gjennomført i mai 2013 hvor det ble hentet inn kr. 60.800.000 i ny kapital.
Side 14 av 19 Note 6 - Driftsmidler 2013 Fast bygn.inventar Inventar Kontormaskiner Lab instr. SUM Anskaffelseskost 1.1.2013 1 294 223 43 516 145 095 189 871 1 672 705 Tilgang 66 866 17 731 152 620 59 060 296 277 Avgang 0 0 0 0 0 Anskaffelseskost 31.12.2013 1 361 089 61 247 297 715 248 931 1 968 982 Samlede avskrivninger 1 294 223 18 624 149 770 170 417 1 633 034 Balanseført verdi 66 866 42 623 147 945 78 514 335 948 Årets avskrivninger 122 869 14 997 33 987 64 935 236 788 Avskrivningsplan 2 år 3 år 2 år 3 år Kostnader til forskning og utvikling blir i sin helhet kostnadsført. Det er ikke balanseført slike kostnader. Utgifter som er medgått til forskning og utvikling i regnskapsåret 2013 er kr. 17.806.730 hvorav kr. 12.850.730 er bokført som annen driftskostnad og kr. 4.956.000 er bokført som lønnskostnad. I samme periode er det opptjent offentlig tilskudd på kr. 7.587.000. 2012 Fast bygn.inventar Inventar Kontormaskiner Lab instr. SUM Anskaffelseskost 1.1.2012 1 294 223 0 110 570 189 871 1 594 664 Tilgang 0 43 516 34 526 0 78 042 Avgang 0 0 0 0 0 Anskaffelseskost 31.12.2012 1 294 223 43 516 145 096 189 871 1 672 706 Samlede avskrivninger 1 171 354 3 626 115 783 105 483 1 396 246 Balanseført verdi 122 869 39 890 29 313 84 388 276 460 Årets avskrivninger 647 111 3 626 65 441 63 290 779 468 Avskrivningsplan 2 år 3 år 2 år 3 år Utgifter som er medgått til forskning og utvikling i regnskapsåret er kr. 10.823.393 hvorav kr. 7.622.965 er bokført som annen driftskostnad og kr. 3.200.428 er bokført som lønnskostnad. I samme periode er det opptjent offentlig tilskudd på kr. 4.186.177.
Side 15 av 19 Note 7 - Andre fordringer Under denne posten i balansen er det medtatt følgende fordringer: 2013 2012 Innvilget FOU tilskudd fra Innovasjon Norge 0 1 428 129 Innvilget BIA tilskudd fra Forskningsrådet 1) 2 000 000 500 000 Innvilget PhD tilskudd fra Forskningrådet 2) 217 000 212 667 SkatteFunn 3) 2 386 000 1 300 000 Andre fordringer 441 296 150 966 Til gode inngående merverdiavgift 1 050 337 437 492 Sum 6 094 633 4 029 254 1) Forskningsrådet har ved programstyret for brukerstyrt innovasjonsarena (BIA) fått innvilget tilskudd på totalt kr. 10.500.000 for perioden 2012-2015. For regnskapsåret 2013 har selskapet bokført kr. 5 millioner i BIA tilskudd, sammenlignet med kr. 1.5 millioner i 2012. 2) Forskningsrådet har innvilget tilskudd til nærings-phd for perioden 2011-2014 på totalt kr. 1.940.000. For regnskapsåret 2013 har selskapet bokført kr. 651.000 i nærings-phd tilskudd, sammenlignet med kr. 638.000 i 2012. 3) Selskapet har fått godkjennelse på flerårig FoU prosjekt innen SkatteFUNN for perioden 2012-2015. For regnskapsåret 2013 har selskapet bokført kr. 2.386.000 i SkatteFUNN tilskudd, sammenlignet med kr. 1.300.000 i 2012. Kr. 44.880 av andre fordringer forfaller senere enn 1 år etter regnskapsårets slutt. Beløpet gjelder forskuddsbetaling for IT support og blir refundert i 2016. Note 8 - Kontanter og kontantekvivalenter 2013 2012 Kontanter og kontantekvivalenter, bundne 1) 675 748 549 385 Kontanter og kontantekvivalenter, ikke-bundne 58 888 570 6 120 550 Fastrenteavtale, bundet til 18.08.2014 20 004 684 0 Sum 79 569 002 6 669 935 1) Bundne kontanter og kontantekvivalenter pr. 31. desember 2013 gjelder sikkerhet for ansattes skattetrekk med kr. 353.041, og husleie depositum med kr. 322.707.
Side 16 av 19 Note 9 - Aksjekapital og aksjonærinformasjon Nordic Nanovector AS har 239 aksjonærer pr. 31.12.2013. Aksjonær Antall aksjer Andel av total Inven2 AS 1 427 213 12,89 % Sciencons Ltd. 1 122 000 10,13 % Linux Solutions Norge AS 677 106 6,11 % Radiumhospitalets Forskningsstiftelse 675 447 6,10 % Roy Hartvig Larsen 579 949 5,24 % Must Invest AS 330 000 2,98 % Varak AS 307 487 2,78 % Holberg Norge 179 800 1,62 % Birk Venture AS 179 586 1,62 % Spar Kapital Investor AS 179 000 1,62 % OM Holding AS 160 000 1,44 % Stenshagen Invest AS 150 000 1,35 % Pedro Consulting AS 130 000 1,17 % Syntax AS 120 000 1,08 % Trond Larsen 118 509 1,07 % Track AS 106 667 0,96 % BlaBla AS 103 334 0,93 % RO Invest AS 100 000 0,90 % Lucellum AS 98 764 0,89 % Thomas M. Andersen 98 627 0,89 % Øvrige 219 aksjonærer 4 231 219 38,21 % Totalt 11 074 708 100,00 % Aksjekapital 2 214 942 Overkurs 91 952 684 Sum innskutt egenkapital 94 167 626 Selskapet har en aksjeklasse, og alle aksjer har lik stemmerett. Aksjene er fritt omsettelig og er registrert i Verdipapirsentralen. Selskapets aksjekapital er på kr. 2.214.942 fordelt på 11.074.708 aksjer pålydende 0,20.
Side 17 av 19 Aksjer som eies av daglig leder og styrets medlemmer: Styreformann Roy H. Larsen (privat og gjennom Sciencons Ltd) 1 701 949 Styremedlem Vidar Hansson (gjennom Varak AS) 307 487 Styremedlem Ludvik Sandnes (privat og gjennom Ekornhuset AS) 81 000 Styremedlem Alexandra Morris (privat og gjennom Gordito AS) 31 000 Styremedlem Theresa Comiskey Olsen 6 000 Styremedlem Bente-Lill B. Romøren 6 000 Daglig leder Jan A. Alfheim 4 334 Totalt 2 137 770 Den ekstraordinære generalforsamlingen 27. september 2013 godkjente en rettet emisjon mot HealthCap VI L.P på totalt kr. 50 mill. Investeringen vil bli gjort i form av to transjer på kr. 25 mill. hver. Den første transjen ytes i form av et rente - og avdragsfritt konvertibelt lån. Lånet skal konverteres til 1.666.667 aksjer i selskapet i tilknytning til den ordinære generalforsamlingen i 2014. Den andre transjen på 1.666.666 aksjer vil bli tegnet og innbetalt innen 15. oktober 2014. Tegningskurs er kr. 15 pr. aksje i begge transjene. HealthCap VI L.P's konvertering av lån innen mai 2014 1 666 667 HealthCap VI L.P's tegning av aksjer innen 15. oktober 2014 1 666 666 Totalt antall aksjer som ikke er registrert pr. 31.12.2013 3 333 333 Tegningskurs Tegningskurs Opsjonsprogram for ansatte pr. 31.12.2013: 6,25 6,75 Totalt Utstedte opsjoner 150 000 195 000 345 000 Innløste opsjoner -40 000-51 667-91 667 Utestående opsjoner 110 000 143 333 253 333
Side 18 av 19 Note 10 - Konvertibelt lån 2013 2012 Konvertibelt lån 25 000 000 0 Kostnader ved låneopptak -408 025 0 Sum 24 591 975 0 Se tekst note 9. Note 11 - Annen kortsiktig gjeld 2013 2012 Avsetning for påløpte eksterne FoU avtaler 352 488 87 495 Påløpte feriepenger 787 238 577 201 Andre påløpte kostnader 860 736 4 262 Sum 2 000 462 668 958 Note 12 - Hendelser etter balansedagen I ekstraordinær generalforsamling i Nordic Nanovector AS, den 24. februar 2014 fikk styret fullmakt til å øke aksjekapitalen med inntil 1.448.800 nye aksjer pålydende kr. 0,20 for å etablere et nytt opsjonsprogram. Fullmakten gjelder frem til 23. februar 2016. Samtidig ble Ernst & Young (EY) valgt til selskapets revisor med effekt fra ordinær generalforsamling 2014.
Side 19 av 19 Informasjon Jan A. Alfheim Administrerende Direktør Mobil: (+47) 46 44 00 45 E-post: jaa@nordicnanovector.no Tone Kvåle Finansdirektør Mobil: (+47) 91 51 95 76 E-post: tkv@nordicnanovector.no Adresse Nordic Nanovector AS Kjelsåsveien 168 B 0884 Oslo Norge Tel: (+47) 22 18 33 01 Fax: (+47) 22 58 00 07 E-mail: mail@nordicnanovector.no Web: www.nordicnanovector.no